ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
07.06.2011 N 682
( z0879-11 )
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
15 липня 2011 р.
за N 880/19618
( Документ втратив чинність на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 434 від 08.04.2014 )
ПОРЯДОК
заповнення організаторами торгівлі електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
1. Цей Порядок встановлює структуру файлів та опис полів заповнення організаторами торгівлі електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Дані) (додаток до Порядку), відповідно до вимог Положення про порядок оприлюднення інформації та подання адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.06.2002
N 212, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.08.2002 за N 696/6984 (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21.05.2007
N 1035) (далі - Положення).
2. Електронна форма адміністративних даних складається за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів, відповідно до
Положення, підготовлених у форматі DBASE-IV з використанням кодування CP 866 RUS.
3. Електронна форма адміністративних даних складається з файлів:
Щоденні: "O_DOD_1.DBF", "O_DOD_2.DBF", "O_DOD_3.DBF";
Щомісячні: "O_TITUL.DBF", "O_B_TCP.DBF", "O_BPRED.DBF";
Щорічні: "O_TITUL.DBF", "O_ANALIT.DBF";
Нерегулярні: "O_DOD_10.DBF", "O_DOD_11.DBF", "O_DOD_12.DBF", "O_DOD_Z.DBF".
4. Усі поля "Дата" в електронній та паперовій формах адміністративних даних заповнюються у форматі "дд.мм.рррр", де:
"дд" - двозначне число, що визначає календарний день місяця;
"мм" - двозначне число, що визначає місяць року;
"рррр" - чотири цифри року.
5. Усі поля "Час" в електронній та паперовій формах адміністративних даних заповнюються у форматі "чч:хх:сс", де:
"чч" - двозначне число, що визначає годину за 24-годинною шкалою;
"хх" - двозначне число, що визначає хвилини;
"сс" - двозначне число, що визначає секунди.
6. Електронна форма адміністративних даних надсилається організатором торгівлі до центрального апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку електронною поштою за адресами:
щоденні - birgaden@ssmsc.gov.ua;
щомісячні - birgamis@ssmsc.gov.ua;
щорічні - birgarik@ssmsc.gov.ua;
нерегулярні - birganreg@ssmsc.gov.ua.
Т.в.о. директора департаменту
моніторингу фондового ринку |
В.Яскевич |
Додаток
до Порядку заповнення
організаторами торгівлі
електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
Таблиця 1.
Структура файла "O_DOD_1.DBF". Довідка про укладені біржові угоди з цінними паперами на організаторі торгівлі за станом на ___ ____________ 20__ рік
| Ім'я поля | Найменування поля (зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
| O_edrpou | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ організатора
торгівлі | Текстове | 8 |
| O_name | Найменування організатора торгівлі | Текстове | 254 |
| N_BUgod | Номер біржової угоди (реєстраційний номер у
системі) | Текстове | 100 |
| D_BUgod | Дата укладання біржової угоди | Дата | 8 |
| Tf_BUgod | Час фіксації укладання біржової угоди | Текстове | 8 |
| Tf_BSgod | Час фіксації початку біржової сесії, протягом
якої укладено біржову угоду | Текстове | 8 |
| Tf_BEgod | Час фіксації закінчення біржової сесії,
протягом якої укладено біржову угоду | Текстове | 8 |
| E_edrpou | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента
цінних паперів | Текстове | 8 |
| E_name | Найменування емітента цінних паперів | Текстове | 254 |
| St_Type | Вид, форма випуску та тип цінного папера
(відповідно до табл. 14) | Текстове | 3 |
| St_Cat | Форма існування цінного папера (відповідно до
табл. 13) | Текстове | 1 |
| St_All | Кількість цінних паперів у випуску (шт.) | Числове | 20 |
| St_Expen | Номінальна вартість цінного папера* | Числове | 10 (два знаки
після коми) |
| Valuta | Вид валюти, у якій вказано номінал цінного
папера (вид валюти відповідно до табл. 20) | Текстове | 3 |
| ISIN | Міжнародний ідентифікаційний номер цінного
папера** | Текстове | 20 |
| E_edrisi | Реєстраційний код за ЄДРІСІ*** | Числове | 10 |
| St_Quant | Кількість цінних паперів за біржовою угодою
(шт.) | Числове | 20 |
| St_Ucost | Вартість укладеної біржової угоди | Числове | 20 (два знаки
після коми) |
| VR | Вид ринку (відповідно до табл. 12) | Текстове | 3 |
| Tech_B | Технологія проведення торгів (відповідно до
табл. 17) | Текстове | 3 |
| Ta_BUgod | Час анулювання біржової угоди**** | Текстове | 8 |
| Tcp1_edr | Сторони біржової угоди*****. Ідентифікаційний
код за ЄДРПОУ продавця цінних паперів
(торговця цінними паперами 1) | Текстове | 8 |
| Tcp1_nam | Сторони біржової угоди*****. Найменування
продавця цінних паперів (торговця цінними
паперами 1) | Текстове | 254 |
| Tcp2_edr | Сторони біржової угоди*****. Ідентифікаційний
код за ЄДРПОУ покупця цінних паперів
(торговця цінними паперами 2) | Текстове | 8 |
| Tcp2_nam | Сторони біржової угоди*****. Найменування
покупця цінних паперів (торговця цінними
паперами 2) | Текстове | 254 |
| ZV_DAT | Довідка про укладені біржові угоди з цінними
паперами на організаторі торгівлі станом на
(дата) | Дата | 8 |
| ZVTYP | Вид адміністративних даних (0 - щорічні;
2 - щомісячні; 3 - щоденні; 4 - нерегулярні) | Текстове | 1 |
_______________
* Або частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один іпотечний сертифікат участі (для опціонів не заповнюється).
** Для опціонів інформація заповнюється у форматі "a; b; c", де:
"a" - реєстраційний номер випуску опціону;
"b" - клас опціону;
"c" - серія опціону.
*** У разі укладення біржової угоди з цінними паперами інститутів спільного інвестування.
**** Заповнюється у разі анулювання біржової угоди, укладеної протягом цього самого торговельного дня.
***** У разі первинного розміщення емітентом його цінних паперів у графах Tcp1_edr та Tcp1_nam вказуються код за ЄДРПОУ та найменування емітента цінних паперів. У випадках, коли стороною біржової угоди відповідно до законодавства виступають державні органи, у відповідних графах вказуються їх найменування та код за ЄДРПОУ.
Таблиця 2.
Структура файла "O_DOD_2.DBF". Довідка про цінні папери, які знаходяться в біржовому списку організатора торгівлі за станом на ___ ____________ 20__ рік
| Ім'я поля | Найменування поля (зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
| O_edrpou | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ організатора
торгівлі | Текстове | 8 |
| O_name | Найменування організатора торгівлі | Текстове | 254 |
| E_edrpou | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента
цінних паперів | Текстове | 8 |
| E_name | Найменування емітента цінних паперів | Текстове | 254 |
| St_Type | Вид, форма випуску та тип цінного папера
(відповідно до табл. 14) | Текстове | 3 |
| ISIN | Міжнародний ідентифікаційний номер цінного
папера* | Текстове | 20 |
| E_edrisi | Реєстраційний код за ЄДРІСІ** | Числове | 10 |
| St_LL | Рівень лістингу (відповідно до табл. 18) | Текстове | 1 |
| St_Bkurs | Біржовий курс цінного папера | Числове | 12 (чотири знаки
після коми) |
| ZV_DAT | Довідка про цінні папери, які знаходяться в
біржовому списку організатора торгівлі станом
на (дата) | Дата | 8 |
| ZVTYP | Вид адміністративних даних (0 - щорічні;
2 - щомісячні; 3 - щоденні; 4 - нерегулярні) | Текстове | 1 |
_______________
* Для опціонів інформація заповнюється у форматі "a; b; c", де:
"a" - реєстраційний номер випуску опціону;
"b" - клас опціону;
"c" - серія опціону.
** Щодо цінних паперів інститутів спільного інвестування.
Таблиця 3.
Структура файла "O_DOD_3.DBF". Довідка про укладені біржові контракти (договори) з цінними паперами на організаторі торгівлі за станом на ___ ____________ 20__ рік
| Ім'я поля | Найменування поля (зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
| O_edrpou | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ організатора
торгівлі | Текстове | 8 |
| O_name | Найменування організатора торгівлі | Текстове | 254 |
| N_BUgod | Номер біржової угоди (реєстраційний номер у
системі) | Текстове | 100 |
| D_BUgod | Дата укладання біржової угоди | Дата | 8 |
| Tf_BUgod | Час фіксації укладання біржової угоди | Текстове | 8 |
| Tf_BSgod | Час фіксації початку біржової сесії, протягом
якої укладено біржову угоду | Текстове | 8 |
| Tf_BEgod | Час фіксації закінчення біржової сесії,
протягом якої укладено біржову угоду | Текстове | 8 |
| R_BContr | Реквізити біржового контракту (реєстраційний
номер у системі) | Текстове | 100 |
| D_BContr | Дата укладання біржового контракту | Дата | 8 |
| E_edrpou | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента
цінних паперів | Текстове | 8 |
| E_name | Найменування емітента цінних паперів | Текстове | 254 |
| St_Type | Вид, форма випуску та тип цінного папера
(відповідно до табл. 14) | Текстове | 3 |
| St_Cat | Форма існування цінного папера (відповідно до
табл. 13) | Текстове | 1 |
| ISIN | Міжнародний ідентифікаційний номер цінного
папера* | Текстове | 20 |
| E_edrisi | Реєстраційний код за ЄДРІСІ** | Числове | 10 |
| St_All | Кількість цінних паперів у випуску (шт.) | Числове | 20 |
| St_Expen | Номінальна вартість одного цінного папера*** | Числове | 10 (два знаки
після коми) |
| Valuta | Вид валюти, у якій вказано номінал цінного
папера (вид валюти відповідно до табл. 20) | Текстове | 3 |
| St_LL | Рівень лістингу (відповідно до табл. 18) | Текстове | 1 |
| St_Quant | Кількість цінних паперів за біржовим
контрактом (шт.) | Числове | 20 |
| St_Ucost | Вартість біржового контракту | Числове | 20 (два знаки
після коми) |
| VR | Вид ринку (відповідно до табл. 12) | Текстове | 3 |
| Tech_B | Технологія проведення торгів
(відповідно до табл. 17) | Текстове | 3 |
| Da_BUgod | Дата анулювання біржової угоди**** | Дата | 8 |
| Tcp1_edr | Сторони біржового контракту. Торговець -
продавець*****. Ідентифікаційний код за
ЄДРПОУ торговця (торговця цінними паперами 1) | Текстове | 8 |
| Tcp1_nam | Сторони біржового контракту. Торговець -
продавець*****. Найменування торговця
(торговця цінними паперами 1) | Текстове | 254 |
| Lic_N1 | Сторони біржового контракту. Торговець -
продавець*****. Номер ліцензії на провадження
професійної діяльності на фондовому ринку -
діяльності з торгівлі цінними паперами
(брокерської діяльності, дилерської
діяльності, андерайтингу, діяльності з
управління цінними паперами) (торговця
цінними паперами 1) | Текстове | 6 |
| Lic_S1 | Сторони біржового контракту. Торговець -
продавець*****. Серія ліцензії на провадження
професійної діяльності на фондовому ринку -
діяльності з торгівлі цінними паперами
(брокерської діяльності, дилерської
діяльності, андерайтингу, діяльності з
управління цінними паперами)
(торговця цінними паперами 1) | Текстове | 2 |
| Zbr1_edr | Сторони біржового контракту. Торговець -
продавець*****. Ідентифікаційний код за
ЄДРПОУ зберігача цінних паперів
(торговця цінними паперами 1) | Текстове | 8 |
| Zbr1_nam | Сторони біржового контракту. Торговець -
продавець*****. Найменування зберігача цінних
паперів (торговця цінними паперами 1) | Текстове | 254 |
| Dep1_edr | Сторони біржового контракту. Торговець -
продавець*****. Ідентифікаційний код за
ЄДРПОУ депозитарію (торговця цінними
паперами 1) | Текстове | 8 |
| Dep1_nam | Сторони біржового контракту. Торговець -
продавець*****. Найменування депозитарію
(торговця цінними паперами 1) | Текстове | 254 |
| Tcp2_edr | Сторони біржового контракту. Торговець -
покупець*****. Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
торговця (торговця цінними паперами 2) | Текстове | 8 |
| Tcp2_nam | Сторони біржового контракту. Торговець -
покупець*****. Найменування торговця
(торговця цінними паперами 2) | Текстове | 254 |
| Lic_N2 | Сторони біржового контракту. Торговець -
покупець*****. Номер ліцензії на провадження
професійної діяльності на фондовому ринку -
діяльності з торгівлі цінними паперами
(брокерської діяльності, дилерської
діяльності, андерайтингу, діяльності з
управління цінними паперами)
(торговця цінними паперами 2) | Текстове | 6 |
| Lic_S2 | Сторони біржового контракту. Торговець -
покупець*****. Серія ліцензії на провадження
професійної діяльності на фондовому ринку -
діяльності з торгівлі цінними паперами
(брокерської діяльності, дилерської
діяльності, андерайтингу, діяльності з
управління цінними паперами)
(торговця цінними паперами 2) | Текстове | 2 |
| Zbr2_edr | Сторони біржового контракту. Торговець -
покупець*****. Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
зберігача цінних паперів (торговця цінними
паперами 2) | Текстове | 8 |
| Zbr2_nam | Сторони біржового контракту. Торговець -
покупець*****. Найменування зберігача цінних
паперів (торговця цінними паперами 2) | Текстове | 254 |
| Dep2_edr | Сторони біржового контракту. Торговець -
покупець*****. Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
депозитарію (торговця цінними паперами 2) | Текстове | 8 |
| Dep2_nam | Сторони біржового контракту. Торговець -
покупець*****. Найменування депозитарію
(торговця цінними паперами 2) | Текстове | 254 |
| St_Bkurs | Біржовий курс цінного папера | Числове | 12 (чотири знаки
після коми) |
| T_BEgod | Термін, у який передбачається виконання
біржового контракту з дати його укладання
(днів) | Числове | 3 |
| ZV_DAT | Довідка про укладені біржові контракти
(договори) з цінними паперами на організаторі
торгівлі станом на (дата) | Дата | 8 |
| ZVTYP | Вид адміністративних даних (0 - щорічні;
2 - щомісячні; 3 - щоденні; 4 - нерегулярні) | Текстове | 1 |
_______________
* Для опціонів інформація заповнюється у форматі "a; b; c", де:
"a" - реєстраційний номер випуску опціону;
"b" - клас опціону;
"c" - серія опціону.
** У разі укладення біржової угоди (виконання біржового контракту) з цінними паперами інститутів спільного інвестування.
*** Або частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один іпотечний сертифікат участі (для опціонів не заповнюється).
**** Заповнюється у разі анулювання біржової угоди в інші дні, ніж день укладення біржової угоди.
***** У разі первинного розміщення емітентом його цінних паперів у графах Tcp1_edr та Tcp1_nam вказуються код за ЄДРПОУ та найменування емітента цінних паперів. У випадках, коли стороною біржової угоди відповідно до законодавства виступають державні органи, у відповідних графах вказуються їх найменування та код за ЄДРПОУ. Графи Zbr1_edr, Zbr1_nam, Dep1_edr, Dep1_nam та Zbr2_edr, Zbr2_nam, Dep2_edr, Dep2_nam заповнюються відповідно до біржового контракту.
Таблиця 4.
Структура файла "O_TITUL.DBF". Титульний аркуш
| Ім'я поля | Найменування поля (зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
| Lider_P | Керівник (посада) | Текстове | 150 |
| Lider_F | Керівник (прізвище) | Текстове | 150 |
| Lider_I | Керівник (ім'я) | Текстове | 50 |
| Lider_O | Керівник (по батькові) | Текстове | 50 |
| ZV_MN | Адміністративні дані організатора торгівлі
(відповідно до табл. 19) | Текстове | 2 |
| ZV_YEAR | Дані організатора торгівлі (рік) | Текстове | 4 |
| ZV_DAT | Дані організатора торгівлі складено на дату | Дата | 8 |
| O_name | Найменування організатора торгівлі | Текстове | 254 |
| O_edrpou | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ організатора
торгівлі | Текстове | 8 |
| ZVTYP | Вид адміністративних даних (0 - щорічні;
2 - щомісячні; 3 - щоденні; 4 - нерегулярні) | Текстове | 1 |
Таблиця 5.
Структура файла O_B_TCP.DBF". Довідка про перелік торговців цінними паперами, допущених до укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів на організаторі торгівлі за період з ___ до ___ ____________ 20__ року *
| Ім'я поля | Найменування поля (зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
| O_edrpou | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ організатора
торгівлі | Текстове | 8 |
| O_name | Найменування організатора торгівлі | Текстове | 254 |
| Tcp_edr | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ торговця
цінними паперами | Текстове | 8 |
| Tcp_nam | Найменування торговця цінними паперами | Текстове | 254 |
| Tep_D_s | Дата допущення | Дата | 8 |
| Lider_F | Керівник (прізвище) | Текстове | 150 |
| Lider_I | Керівник (ім'я) | Текстове | 50 |
| Lider_O | Керівник (по батькові) | Текстове | 50 |
| Lider_P | Керівник (посада) | Текстове | 150 |
| ZV_DAT | Дата закінчення звітного періоду | Дата | 8 |
| ZV_DATS | Дата початку звітного періоду | Дата | 8 |
| ZVTYP | Вид адміністративних даних (0 - щорічні;
2 - щомісячні; 3 - щоденні; 4 - нерегулярні) | Текстове | 1 |
_______________
* Протягом звітного періоду.
Таблиця 6.
Структура файла "O_BPRED.DBF". Довідка про перелік уповноважених представників учасників біржових торгів за станом на ___ ____________ 20__ року*
| Ім'я поля | Найменування поля (зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
| O_edrpou | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ організатора
торгівлі | Текстове | 8 |
| O_name | Найменування організатора торгівлі | Текстове | 254 |
| Rsp_F | Представник (прізвище) | Текстове | 150 |
| Rsp_I | Представник (ім'я) | Текстове | 50 |
| Rsp_O | Представник (по батькові) | Текстове | 50 |
| Tcp_edr | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ торговця
цінними паперами, від імені якого діє
представник | Текстове | 8 |
| Tcp_nam | Найменування торговця цінними паперами, від
імені якого діє представник | Текстове | 254 |
| Rsp_M | Найменування документа, на підставі якого
представнику надано право укладати біржові
угоди та/або виконувати біржові контракти | Текстове | 150 |
| Rsp_D | Дата видачі документа, на підставі якого
представнику надано право укладати біржові
угоди та/або виконувати біржові контракти | Дата | 8 |
| Rsp_S | Строк повноважень представника (вказується
дата, з якої припиняються повноваження) | Дата | 8 |
| Lider_F | Керівник (прізвище) | Текстове | 150 |
| Lider_I | Керівник (ім'я) | Текстове | 50 |
| Lider_O | Керівник (по батькові) | Текстове | 50 |
| Lider_P | Керівник (посада) | Текстове | 150 |
| ZV_DAT | Довідка про перелік уповноважених
представників учасників біржових торгів
станом на (дата) | Дата | 8 |
| ZVTYP | Вид адміністративних даних (0 - щорічні;
2 - щомісячні; 3 - щоденні; 4 - нерегулярні) | Текстове | 1 |
_______________
* Вказується перелік уповноважених представників торговців цінними паперами станом на останній день звітного періоду.
Таблиця 7.
Структура файла "O_ANALIT.DBF". Довідка про вартість виконаних біржових контрактів за фінансовими інструментами за 20__ рік
| Ім'я поля | Найменування поля (зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
| O_edrpou | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ організатора
торгівлі | Текстове | 8 |
| O_name | Найменування організатора торгівлі | Текстове | 254 |
| ZV_YEAR | Адміністративні дані організатора торгівлі
(рік) | Текстове | 4 |
| F02 | Акції (грн.) | Числове | 20 (два знаки
після коми) |
| F03 | Облігації підприємств (грн.) | Числове | 20 (два знаки
після коми) |
| F04 | Державні облігації України (грн. | Числове | 20 (два знаки
після коми) |
| F05 | Облігації місцевої позики (грн.) | Числове | 20 (два знаки
після коми) |
| F06 | Ощадні (депозитні) сертифікати (грн.) | Числове | 20 (два знаки
після коми) |
| F07 | Інвестиційні сертифікати (грн.) | Числове | 20 (два знаки
після коми) |
| F08 | Деривативи (грн.) | Числове | 20 (два знаки
після коми) |
| F09 | Іпотечні облігації (грн.) | Числове | 20 (два знаки
після коми) |
| F10 | Іпотечні сертифікати (грн.) | Числове | 20 (два знаки
після коми) |
| F11 | Сертифікати фонду операцій з нерухомістю
(грн.) | Числове | 20 (два знаки
після коми) |
| F12 | Інші цінні папери (грн.) | Числове | 20 (два знаки
після коми) |
| St_CKALL | Загальний обсяг виконаних договорів (на
первинному ринку / на вторинному ринку) | Числове | 20 (два знаки
після коми) |
| VR | Вид ринку (відповідно до табл. 12) | Текстове | 3 |
| Lider_F | Керівник (прізвище) | Текстове | 150 |
| Lider_I | Керівник (ім'я) | Текстове | 50 |
| Lider_O | Керівник (по батькові) | Текстове | 50 |
| Lider_P | Керівник (посада) | Текстове | 150 |
| MN_NOM | Період (відповідно до табл. 19) | Текстове | 2 |
| ZV_DAT | Адміністративні дані (дата) | Дата | 8 |
| ZVTYP | Вид адміністративних даних (0 - щорічні;
2 - щомісячні; 3 - щоденні; 4 - нерегулярні) | Текстове | 1 |
Таблиця 8.
Структура файла "O_DOD_10.DBF". Довідка про зміни в біржовому списку за станом на ___ ____________ 20__ рік
| Ім'я поля | Найменування поля (зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
| O_edrpou | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ організатора
торгівлі | Текстове | 8 |
| O_name | Найменування організатора торгівлі | Текстове | 254 |
| E_edrpou | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента
цінних паперів | Текстове | 8 |
| E_name | Найменування емітента цінних паперів | Текстове | 254 |
| St_Type | Вид, форма випуску та тип цінного папера
(відповідно до табл. 14) | Текстове | 3 |
| St_Expen | Номінальна вартість цінного папера* | Числове | 10 (два знаки
після коми) |
| Valuta | Вид валюти, у якій вказано номінал цінного
папера (вид валюти відповідно до табл. 20) | Текстове | 3 |
| ISIN | Міжнародний ідентифікаційний номер цінного
папера** | Текстове | 20 |
| E_edrisi | Реєстраційний код за ЄДРІСІ*** | Числове | 10 |
| St_LL_D | Дата включення до біржового списку**** | Дата | 8 |
| St_CL_D | Дата виключення з біржового списку | Дата | 8 |
| St_LR_D | Дата включення до біржового реєстру***** | Дата | 8 |
| St_CR_D | Дата виключення з біржового реєстру***** | Дата | 8 |
| St_LL_i | Підстави виключення з біржового
списку/реєстру, назва та дата документа, на
підставі якого відбулося виключення з
біржового списку/реєстру | Текстове | 254 |
| St_LL | Рівень лістингу (відповідно до табл. 18) | Текстове | 1 |
| Lider_F | Керівник (прізвище) | Текстове | 150 |
| Lider_I | Керівник (ім'я) | Текстове | 50 |
| Lider_O | Керівник (по батькові) | Текстове | 50 |
| Lider_P | Керівник (посада) | Текстове | 150 |
| ZV_DAT | Довідка про зміни в біржовому списку станом
на (дата) | Дата | 8 |
| ZVTYP | Вид адміністративних даних (0 - щорічні;
2 - щомісячні; 3 - щоденні; 4 - нерегулярні) | Текстове | 1 |
_______________
* Або частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один іпотечний сертифікат участі (для опціонів не заповнюється).
** Для опціонів інформація заповнюється у форматі "a; b; c", де:
"a" - реєстраційний номер випуску опціону;
"b" - клас опціону;
"c" - серія опціону.
*** У разі укладення біржової угоди з цінними паперами інститутів спільного інвестування.
**** Поле St_LL_D - має бути заповнене завжди.
***** Для відображення зміни рівня лістингу поля "St_LR_D" та "St_CR_D" повинні мати однакове значення, щодо цінного папера зазначається новий рівень лістингу.
Таблиця 9.
Структура файла "O_DOD_11.DBF". Довідка про зміни в переліку торговців цінними паперами, допущених до укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів на організаторі торгівлі за станом на ___ ____________ 20__ р.
| Ім'я поля | Найменування поля (зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
| O_edrpou | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ організатора
торгівлі | Текстове | 8 |
| O_name | Найменування організатора торгівлі | Текстове | 254 |
| Tcp_edr | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ торговця
цінними паперами | Текстове | 8 |
| Tcp_nam | Найменування торговця цінними паперами | Текстове | 254 |
| Tcp_D_s | Дата допущення* | Дата | 8 |
| Tcp_D_f | Дата виключення* | Дата | 8 |
| Lider_F | Керівник (прізвище) | Текстове | 150 |
| Lider_I | Керівник (ім'я) | Текстове | 50 |
| Lider_O | Керівник (по батькові) | Текстове | 50 |
| Lider_P | Керівник (посада) | Текстове | 150 |
| ZV_DAT | Довідка про зміни в переліку торговців
цінними паперами, допущених до укладання
договорів купівлі-продажу цінних паперів на
організаторі торгівлі станом на (дата) | Дата | 8 |
| ZVTYP | Вид адміністративних даних (0 - щорічні;
2 - щомісячні; 3 - щоденні; 4 - нерегулярні) | Текстове | 1 |
_______________
* У разі допущення торговця цінними паперами до укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів поле "Tcp_D_f" не заповнюється. У разі виключення цінних паперів з лістингу поле "Tcp_D_s" не заповнюється. Дані заповнюються на кожну дату виникнення нерегулярних Даних.
Таблиця 10.
Структура файла "O_DOD_12.DBF". Відомості про організатора торгівлі
| Ім'я поля | Найменування поля (зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
| PF | Організаційно-правова форма організатора
торгівлі (відповідно до табл. 15) | Текстове | 3 |
| O_name | Найменування організатора торгівлі | Текстове | 254 |
| KUATUU | Код території за КОАТУУ | Текстове | 10 |
| M_znah_u | Вулиця, будинок | Текстове | 254 |
| PI | Поштовий індекс | Текстове | 6 |
| PH_cod | Код міжміського телефонного зв'язку | Текстове | 5 |
| M_znOb | Область (відповідно до табл. 16) | Текстове | 5 |
| Phone1 | Телефон* | Текстове | 12 |
| rayon | Район | Текстове | 50 |
| Fax | Факс* | Текстове | 12 |
| M_znahT | Населений пункт | Текстове | 50 |
| Web_Site | Веб-сторінка | Текстове | 64 |
| Lic_S | Серія ліцензії на провадження професійної
діяльності на фондовому ринку - діяльності з
організації торгівлі на фондовому ринку | Текстове | 2 |
| Lic_N | Номер ліцензії на провадження професійної
діяльності на фондовому ринку - діяльності з
організації торгівлі на фондовому ринку | Числове | 6 |
| Lic_Dn | Дата видачі ліцензії | Дата | 8 |
| Lic_Df | Термін дії ліцензії до (дата) | Дата | 8 |
| R_name | Найменування банку | Текстове | 254 |
| R_sch | Поточний рахунок | Числове | 20 |
| R_mfo | МФО | Числове | 6 |
| St_cap | Зареєстрований розмір статутного капіталу,
тис.грн. | Числове | 20 (два знаки
після коми) |
| St_capSP | Фактично сплачений статутний капітал,
тис.грн. | Числове | 20 (два знаки
після коми) |
| Lider | Прізвище, ім'я, по батькові керівника | Текстове | 150 |
| Sec_FIO | Прізвище, ім'я, по батькові заступника
керівника | Текстове | 150 |
| glavbuh | Прізвище, ім'я, по батькові головного
бухгалтера | Текстове | 150 |
| Aud_nam | Найменування аудитора (аудиторської фірми) | Текстове | 150 |
| Aud_ SV_D | Дата видачі свідоцтва про внесення до реєстру
аудиторів та аудиторських фірм, які можуть
проводити аудиторські перевірки фінансових
установ, що здійснюють діяльність на ринку
цінних паперів | Дата | 8 |
| Aud_SV | Номер свідоцтва про внесення до реєстру
аудиторів та аудиторських фірм, які можуть
проводити аудиторські перевірки фінансових
установ, що здійснюють діяльність на ринку
цінних паперів | Текстове | 50 |
| Aud_Dat | Дата проведення останньої аудиторської
перевірки | Дата | 8 |
| Fil_name | Найменування структурного підрозділу | Текстове | 150 |
| O_edrpou | Код за ЄДРПОУ структурного підрозділу | Текстове | 8 |
| M_znah_p | Вулиця, будинок, де розміщений структурний
підрозділ | Текстове | 150 |
| Fil_Lid | Прізвище, ім'я, по батькові керівника
структурного підрозділу | Текстове | 150 |
| Phone2 | Телефон структурного підрозділу | Числове | 7 |
| Fil_KOAT | Код території за КОАТУУ структурного
підрозділу | Числове | 10 |
| Fax2 | Факс структурного підрозділу | Числове | 7 |
| Pi2 | Поштовий індекс структурного підрозділу | Числове | 6 |
| Web2 | Веб-сторінка структурного підрозділу | Текстове | 64 |
| Lider_F | Керівник (прізвище) | Текстове | 150 |
| Lider_I | Керівник (ім'я) | Текстове | 50 |
| Lider_O | Керівник (по батькові) | Текстове | 50 |
| Lider_P | Керівник (посада) | Текстове | 150 |
| ZV_DAT | Відомості про організатора торгівлі на (дата) | Дата | 8 |
| ZVTYP | Вид адміністративних даних (0 - щорічні;
2 - щомісячні; 3 - щоденні; 4 - нерегулярні) | Текстове | 1 |
_______________
* Заповнюється у форматі: "міжміській код; телефон."
Таблиця 11.
Структура файла "O_DOD_Z.DBF". Довідка про біржові контракти (договори) з цінними паперами на організаторі торгівлі, щодо яких відбулись зміни, за станом на ___ ________________ 20__ року*
| Ім'я поля | Найменування поля (зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
| O_edrpou | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ організатора
торгівлі | Текстове | 8 |
| O_name | Найменування організатора торгівлі | Текстове | 254 |
| N_BUgod | Номер біржової угоди (реєстраційний номер у
системі) | Текстове | 100 |
| D_BUgod | Дата укладання біржової угоди | Дата | 8 |
| Tf_BUgod | Час фіксації укладання біржової угоди | Текстове | 8 |
| R_BContr | Реквізити біржового контракту | Текстове | 100 |
| D_BContr | Дата укладання біржового контракту | Дата | 8 |
| E_edrpou | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента
цінних паперів | Текстове | 8 |
| E_name | Найменування емітента цінних паперів | Текстове | 254 |
| St_Type | Вид, форма випуску та тип цінного папера
(відповідно до табл. 14) | Текстове | 3 |
| St_Cat | Форма існування цінного папера (відповідно до
табл. 13) | Текстове | 1 |
| ISIN | Міжнародний ідентифікаційний номер цінного
папера** | Текстове | 20 |
| E_edrisi | Реєстраційний код за ЄДРІСІ*** | Числове | 10 |
| St_All | Кількість цінних паперів у випуску (шт.) | Числове | 20 |
| St_Expen | Номінальна вартість одного цінного папера**** | Числове | 12 (два знаки
після коми) |
| Valuta | Вид валюти, у якій вказано номінал цінного
папера (вид валюти відповідно до табл. 20) | Текстове | 3 |
| St_LL | Рівень лістингу (відповідно до табл. 18) | Текстове | 1 |
| St_Quant | Кількість цінних паперів за біржовим
контрактом (шт.) | Числове | 20 |
| St_Ucost | Вартість біржового контракту | Числове | 20 (два знаки
після коми) |
| VR | Вид ринку (відповідно до табл. 12) | Текстове | 3 |
| Tech_B | Технологія проведення торгів (відповідно до
табл. 17) | Текстове | 3 |
| Da_BContr | Дата анулювання біржового контракту***** | Дата | 8 |
| Tcp1_edr | Сторони біржового контракту. Торговець -
продавець******. Ідентифікаційний код за
ЄДРПОУ торговця (торговця цінними паперами 1) | Текстове | 8 |
| Tcp1_nam | Сторони біржового контракту. Торговець -
продавець******. Найменування торговця
(торговця цінними паперами 1) | Текстове | 254 |
| Zbr1_edr | Сторони біржового контракту. Торговець -
продавець******. Ідентифікаційний код за
ЄДРПОУ зберігача цінних паперів (торговця
цінними паперами 1) | Текстове | 8 |
| Zbr1_nam | Сторони біржового контракту. Торговець -
продавець******. Найменування зберігача
цінних паперів (торговця цінними паперами 1) | Текстове | 254 |
| Dep1_edr | Сторони біржового контракту. Торговець -
продавець******. Ідентифікаційний код за
ЄДРПОУ депозитарію (торговця цінними
паперами 1) | Текстове | 8 |
| Dep1_nam | Сторони біржового контракту. Торговець -
продавець******. Найменування депозитарію
(торговця цінними паперами 1) | Текстове | 254 |
| Tcp2_edr | Сторони біржового контракту. Торговець -
покупець******. Ідентифікаційний код за
ЄДРПОУ торговця (торговця цінними паперами 2) | Текстове | 8 |
| Tcp2_nam | Сторони біржового контракту. Торговець -
покупець******. Найменування торговця
(торговця цінними паперами 2) | Текстове | 254 |
| Zbr2_edr | Сторони біржового контракту. Торговець -
покупець******. Ідентифікаційний код за
ЄДРПОУ зберігача цінних паперів (торговця
цінними паперами 2) | Текстове | 8 |
| Zbr2_nam | Сторони біржового контракту. Торговець -
покупець******. Найменування зберігача цінних
паперів (торговця цінними паперами 2) | Текстове | 254 |
| Dep2_edr | Сторони біржового контракту. Торговець -
покупець******. Ідентифікаційний код за
ЄДРПОУ депозитарію (торговця цінними
паперами 2) | Текстове | 8 |
| Dep2_nam | Сторони біржового контракту. Торговець -
покупець******. Найменування депозитарію
(торговця цінними паперами 2) | Текстове | 254 |
| T_BEgod | Фактичний термін виконання біржового
контракту з дати його укладання (днів) | Числове | 3 |
| Inf_sanc | Інформація про санкції, які застосовано
організатором торгівлі у зв'язку з порушенням
правил фондової біржі щодо виконання
біржового контракту | Memo | |
| ZV_DAT | Довідка про цінні папери, які перебувають у
лістингу організатора торгівлі станом на
(дата) | Дата | 8 |
| ZVTYP | Вид адміністративних даних (0 - щорічні;
2 - щомісячні; 3 - щоденні; 4 - нерегулярні) | Текстове | 1 |