ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
| 01.07.2009 N 718 |
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
27 липня 2009 р.
за N 694/16710
Про внесення змін до Положення про порядок подання компанією з управління активами інформації стосовно підтвердження відповідності складу та структури активів інститутів спільного інвестування після закінчення терміну, встановленого для досягнення їх нормативів діяльності
Відповідно до пункту 30 частини другої статті 7 та пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статей 11, 34 та 56 Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
ВИРІШИЛА:
1. Унести зміни до Положення про порядок подання компанією з управління активами інформації стосовно підтвердження відповідності складу та структури активів інститутів спільного інвестування після закінчення терміну, встановленого для досягнення їх нормативів діяльності, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 12.11.2003 N 487, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 02.12.2003 за N 1105/8426, виклавши його в новій редакції (додається).
2. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Керівник апарату Комісії) Ю.Назаренку забезпечити:
подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;
опублікування цього рішення відповідно до законодавства.
3. Це рішення набирає чинності через десять днів після його державної реєстрації.
4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Керівника апарату Комісії Ю.Назаренка.
| Голова Комісії ПОГОДЖЕНО: Голова Державного комітету України з питань регуляторної політики та підприємництва | С.Петрашко О.Кужель |
| Протокол засідання Комісії від 01.07.2009 N 24 |
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
12.11.2003 N 487
( z1105-03 )
(у редакції рішення
Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку
від 01.07.2009 N 718)
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
27 липня 2009 р.
за N 694/16710
ПОЛОЖЕННЯ
про порядок подання компанією з управління активами інформації стосовно підтвердження відповідності складу та структури активів інститутів спільного інвестування після закінчення терміну, встановленого для досягнення їх нормативів діяльності
1. Загальні положення
1. Це Положення визначає порядок, склад та терміни подання до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) інформації компанією з управління активами стосовно підтвердження відповідності складу та структури активів інститутів спільного інвестування (далі - ІСІ) після закінчення терміну, встановленого для досягнення їх нормативів діяльності.
2. Склад та структура активів ІСІ визначаються відповідно до вимог Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" та Положення про склад та структуру активів інституту спільного інвестування, затвердженого рішенням Комісії від 11.01.2002 N 12, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 06.02.2002 за N 108/6396 (із змінами).
3. Вимоги щодо складу та структури активів ІСІ застосовуються через 6 місяців після реєстрації регламенту ІСІ в установленому Комісією порядку.
2. Порядок та терміни подання інформації стосовно підтвердження відповідності складу та структури активів ІСІ вимогам чинного законодавства
1. Компанія з управління активами протягом 5 робочих днів після закінчення 6 місяців з дати реєстрації регламенту ІСІ в порядку, установленому Комісією, зобов'язана подати до Комісії інформацію щодо складу та структури активів ІСІ (далі - інформація). Інформація подається компанією з управління активами за станом на наступний день після закінчення 6 місяців з дати реєстрації регламенту ІСІ в установленому Комісією порядку.
Якщо останній день строку подання інформації припадає на вихідний, святковий або неробочий день, зазначена інформація подається у перший робочий день після вихідного, святкового або неробочого дня.
2. Інформація подається згідно з додатком до цього Положення та підписується уповноваженими особами компанії з управління активами та зберігача і засвідчується їх печатками.
3. Державний контроль за виконанням вимог цього Положення здійснює Комісія відповідно до законодавства.
| Начальник управління спільного інвестування | Є.Іванов |
Додаток
до Положення про порядок
подання компанією
з управління активами
інформації стосовно
підтвердження відповідності
складу та структури активів
інститутів спільного
інвестування після
закінчення терміну,
встановленого
для досягнення
їх нормативів діяльності
ІНФОРМАЦІЯ
щодо складу та структури активів ІСІ за станом на "___" _______________20___року
1. Основні відомості про інвестиційний фонд:
Повне найменування фонду ________________________________________
Реєстраційний код за ЄДРІСІ _____________________________________
Термін діяльності фонду (для строкових ІСІ) у форматі
дата/місяць/рік __________________________________________________
Повне найменування, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ та
місцезнаходження компанії з управління активами фонду ____________
_________________________________________________________________
Контактний телефон (факс) _______________________________________
Повне найменування, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ зберігача
фонду ____________________________________________________________
2. Склад активів ІСІ
2.1. Перелік інвестицій в цінні папери
--------------
* Зазначається ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований іноземний суб'єкт господарської діяльності.
2.2. Перелік інвестицій в об'єкти нерухомого майна
| N з/п | Найменування об'єкта нерухомого майна | Балансова вартість (грн) | Частка в загальній балансовій вартості активів (%) |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| Разом |
2.3. Грошові кошти на поточному та/або депозитних рахунках
Грошові кошти, на які не поширюються обмеження, встановлені частиною п'ятнадцятою статті 4 Закону України "Про інститути спільного інвестування" __________ грн
2.4. Перелік інвестицій у банківські метали
2.5. Дебіторська заборгованість
2.6. Перелік інших активів ІСІ
| N з/п | Об'єкт інвестування | Балансова вартість (грн) | Частка в загальній балансовій вартості активів (%) |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| Разом | Х |
3. Розрахунок вартості чистих активів (грн)
_____________________________ __________ ______________________
(уповноважена особа компанії (підпис) (прізвище, ім'я,
з управління активами) по батькові)
М.П.
______________________________ __________ ______________________
(уповноважена особа зберігача) (підпис) (прізвище, ім'я,
по батькові)
М.П.
