Про затвердження Змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України

Відповідно до статті 67 Закону України "Про Національний банк України" та з метою забезпечення виконання регулятивних та наглядових функцій, складання грошової і банківської статистики та статистики платіжного балансу Правління Національного банку України

1. Затвердити Зміни до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України, затверджених постановою Правління Національного банку України від 19.03.2003 N 124, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 07.05.2003 за N 353/7674 (зі змінами), що додаються.

2. Департаменту статистики та звітності (В.М.Галь) після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України довести зміст цієї постанови до відома територіальних управлінь Національного банку України, банків України, а також інших фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку України, яким надано генеральну ліцензію Національного банку України на здійснення валютних операцій, для використання в роботі.

3. Департаменту інформатизації (А.С.Савченко) унести потрібні зміни до програмного забезпечення.

4. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на виконавчого директора з економічних питань І.А.Шумила.

5. Постанова набирає чинності з 1 липня 2009 року.

1. У додатку 1 "Зразки та пояснення щодо заповнення форм статистичної звітності, що подається до Національного банку України" до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України:

1.1. У розділі 1 "Форми статистичної звітності територіальних управлінь і установ Національного банку України":

1.1.1. У формі N 551 "Звіт про кількість виявлених порушень валютного законодавства та вжиті до порушників заходи" і поясненні щодо її заповнення:

у таблиці форми:

після рядка 6.1 доповнити новим рядком такого змісту:

У зв'язку з цим рядки 7 - 10.2 уважати відповідно рядками 8 - 11.2;

після рядка 8.1 доповнити новим рядком такого змісту:

У зв'язку з цим рядки 9 - 11.2 уважати відповідно рядками 10 - 12.2;

у поясненні:

після абзацу двадцятого доповнити новим абзацом такого змісту:

"Рядок 7 - загальна сума адміністративних штрафів, які було застосовано ТУ до керівників банків (фінансових установ), національного оператора поштового зв'язку за порушення чинного законодавства під час здійснення валютних операцій протягом звітного періоду (у копійках), - усього - до 16 знаків".

У зв'язку з цим абзаци двадцять перший - тридцять четвертий уважати відповідно абзацами двадцять другим - тридцять п'ятим;

в абзацах двадцять другому, двадцять третьому цифру "7" замінити цифрою "8";

після абзацу двадцять третього доповнити новим абзацом такого змісту:

"Рядок 9 - загальна сума сплачених протягом звітного періоду адміністративних штрафів, які було застосовано ТУ до керівників банків (фінансових установ), національного оператора поштового зв'язку за порушення чинного законодавства під час здійснення валютних операцій (у копійках), - усього - до 16 знаків".

У зв'язку з цим абзаци двадцять четвертий - тридцять п'ятий уважати відповідно абзацами двадцять п'ятим - тридцять шостим;

в абзацах двадцять п'ятому - тридцятому цифру "8" замінити цифрами "10";

в абзацах тридцять першому - тридцять третьому цифру "9" замінити цифрами "11";

в абзацах тридцять четвертому - тридцять шостому цифри "10" замінити цифрами "12".

1.1.2. Форму N 560 "Перелік банків, що мають право здійснювати операції з валютними цінностями" і пояснення щодо її заповнення виключити.

1.1.3. У формі N 682 "Звіт про застосування Національним банком України до банків заходів впливу" і поясненні щодо її заповнення:

у формі:

доповнити після слів "Головний бухгалтер" словами:

"/начальник підрозділу*";

доповнити виноскою такого змісту:

доповнити пояснення після абзацу сорок сьомого новим абзацом такого змісту:

"170 - обмеження щодо діяльності банку шляхом призначення куратора банку".

У зв'язку з цим абзаци сорок восьмий - сто п'ятдесят третій уважати відповідно абзацами сорок дев'ятим - сто п'ятдесят четвертим.

1.1.4. Форми N 747-Н, N 748-Н "Звіт про касові обороти" викласти в такій редакції:

1.2. У розділі 2 "Форми статистичної звітності банків та підприємств":

1.2.1. Порядок подання форми N 321 "Звіт про вимоги за наданими кредитами (за класифікаціями контрагентів і рахунків)" після слів "в обласному розрізі" доповнити словами "за філії, що розташовані на території інших держав, у розрізі країн".

1.2.2. У частині 1 "Загальні положення щодо складання звіту за формою N 381" пояснення щодо заповнення форм N 381, N 381А "Довідка про залучені кошти та їх залишки на кореспондентському рахунку банку або стан перерахування коштів обов'язкових резервів на окремий рахунок у Національному банку України":

у пункті 4:

абзац четвертий після цифр та слів "(1524* плюс 1525/2* мінус 1526/2*) - (пасивне сальдо)" доповнити цифрами та словами "1627* мінус 1527* - (пасивне сальдо)";

доповнити пункт після абзацу п'ятого новим абзацом такого змісту:

"Розрахунок запозичень та зобов'язань банку за групами балансових рахунків 151, 161 здійснюється в розрізі аналітичних рахунків окремо за коштами, залученими від банків-резидентів, і коштами, залученими від банків-нерезидентів".

У зв'язку з цим абзаци шостий - восьмий уважати відповідно абзацами сьомим - дев'ятим.

1.2.3. У формі N 403 "Дані про кількість емітованих (розповсюджених) платіжних карток для клієнтів банку та технічні засоби, що використовуються під час здійснення операцій з їх застосуванням" і поясненні щодо її заповнення:

рядок 2.12 таблиці форми викласти в такій редакції:

у поясненні:

в абзаці тридцять першому цифри "2.12" та слова "картки з функцією електронних грошей" виключити;

після абзацу тридцять першого доповнити новим абзацом такого змісту:

"Рядок 2.12 - зазначається кількість емітованих банком платіжних карток з функцією електронних грошей, за якими була здійснена хоча б одна видаткова операція за останні дванадцять місяців, і не зазначаються платіжні картки, які вийшли з ладу, термін дії яких закінчився, а також утрачені платіжні картки".

У зв'язку з цим абзаци тридцять другий - сороковий уважати відповідно абзацами тридцять третім - сорок першим.

1.2.4. Пояснення щодо заповнення форми N 405 "Звіт про перекази, що здійснені з використанням міжнародних систем переказу коштів" після абзацу тридцятого доповнити двома новими абзацами такого змісту:

"23 - MEEST;

24 - "Блиц".

У зв'язку з цим абзаци тридцять перший - тридцять шостий уважати відповідно абзацами тридцять третім - тридцять восьмим.

1.2.5. У формі N 406 "Звіт про кількість програмно-технічних комплексів самообслуговування (ПТКС), що належать банку на праві власності або інших речових правах, та обсяги переказів коштів, що здійснюються за їх допомогою" і поясненні щодо її заповнення:

порядок подання викласти в такій редакції:

пояснення після абзацу другого доповнити чотирма новими абзацами такого змісту:

"У звітності не зазначаються показники щодо кількості ПТКС і сум переказів коштів через них під час здійснення:

операцій з видачі готівки;

торговельних операцій з продажу попередньо оплачених послуг [(карток поповнення рахунків мобільного зв'язку (ваучерів)] і продажу товарів (кави, напоїв тощо), здійснених за допомогою ПТКС (у тому числі платіжних терміналів, які розташовані в пунктах продажу товарів та інших торгових точках).

Банки подають звітність з нульовим показником, якщо за будь-якими показниками немає звітних даних".

У зв'язку з цим абзаци третій - шістнадцятий уважати відповідно абзацами сьомим - двадцятим.

1.2.6. У формі N 407 "Звіт про кількість програмно-технічних комплексів самообслуговування (ПТКС), що належать суб'єктам господарювання, які уклали агентські договори з банком, та обсяги переказів коштів, що здійснюються за їх допомогою" і поясненні щодо її заповнення:

порядок подання викласти в такій редакції:

пояснення після абзацу другого доповнити чотирма новими абзацами такого змісту:

"У звітності не зазначаються показники щодо кількості ПТКС і сум переказів коштів через них під час здійснення:

операцій з видачі готівки;

торговельних операцій з продажу попередньо оплачених послуг [(карток поповнення рахунків мобільного зв'язку (ваучерів)] і продажу товарів (кави, напоїв тощо), здійснених за допомогою ПТКС (у тому числі платіжних терміналів, які розташовані в пунктах продажу товарів та інших торгових точках).

Банки подають звітність з нульовим показником, якщо за будь-якими показниками немає звітних даних".

У зв'язку з цим абзаци третій - двадцятий уважати відповідно абзацами сьомим - двадцять четвертим.

1.2.7. Абзац чотирнадцятий пояснення щодо заповнення форми N 527 "Звіт про оборот готівкової іноземної валюти" викласти в такій редакції:

"Рядок 1.5.2 - обсяг готівкової валюти, що надійшла від фізичних осіб для переказу за межі України відповідно до Правил здійснення за межі України та в Україну переказів фізичних осіб за поточними валютними неторговельними операціями та їх виплати в Україні, затверджених постановою Правління Національного банку України від 29.12.2007 N 496, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 01.02.2008 за N 74/14765".

1.2.8. У формі N 531 "Звіт про резидентів - суб'єктів зовнішньоекономічної діяльності, які перевищили встановлені законодавством терміни розрахунків за експортними, імпортними операціями" і поясненні щодо її заповнення:

у назві форми слово "терміни" замінити словом "строки";

у поясненні:

у назві пояснення слово "терміни" замінити словом "строки";

у пункті 1 слова "і отримання ліцензій", "та лізинговими" виключити.

1.2.9. У поясненні щодо заповнення форми N 538 "Інформація про купівлю безготівкової іноземної валюти за дорученням клієнтів банку, інших банків та уповноваженими банками":

в абзаці третьому пункту 7 слова та цифри "Правил торгівлі іноземною валютою, затверджених постановою Правління Національного банку України від 10.08.2005 N 281 і зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 29.08.2005 за N 950/11230" замінити словами та цифрами "Положення про порядок та умови торгівлі іноземною валютою, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 10.08.2005 N 281, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 29.08.2005 за N 950/11230 (зі змінами)";

в абзацах двадцять третьому, двадцять дев'ятому пункту 8 слова та цифри "Правилами торгівлі іноземною валютою, затвердженими постановою Правління Національного банку України від 10.08.2005 N 281 і зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 29.08.2005 за N 950/11230" в усіх відмінках замінити словами та цифрами "Положенням про порядок та умови торгівлі іноземною валютою, затвердженим постановою Правління Національного банку України від 10.08.2005 N 281, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 29.08.2005 за N 950/11230 (зі змінами)" у відповідних відмінках.

1.2.10. У формі N 604 "Звіт про формування резерву на відшкодування можливих втрат за кредитними операціями":

у таблиці форми:

у розділі I "Категорії кредитних операцій за ступенем ризику":

у колонці 17 у рядках 1.1.3, 1.1.4, 1.2.3, 1.2.4, 1.3.3, 1.3.4, 1.4.3, 1.4.4, 1.5.3, 1.5.4 цифри "2", "10", "40", "80", "100" замінити знаком "х";

у колонці 2 рядок 1.1.3 доповнити словами "з них";

розділ після рядка 1.1.3 доповнити двома новими рядками такого змісту:

рядок 1.1.4 доповнити словами "з них";

розділ після рядка 1.1.4 доповнити трьома новими рядками такого змісту:

у колонках 4 - 14 рядки 1.1.4.1, 1.1.4.2, 1.1.4.3 доповнити знаком "х";

у колонці 2 рядок 1.2.3 доповнити словами "з них";

розділ після рядка 1.2.3 доповнити двома новими рядками такого змісту: