Про затвердження Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів

підстава для видачі сертифіката (розміщення цінних паперів, перехід прав власності, видача на заміну погашеного тощо) з посиланням на відповідні документи;

номер та дата запису про видачу сертифіката в журналі обліку сертифікатів іменних цінних паперів;

підстава для погашення сертифіката (перехід прав власності, втрата або пошкодження тощо) з посиланням на відповідні документи;

дата та номер запису про погашення сертифіката в журналі обліку сертифікатів іменних цінних паперів.

6.3. Особовий рахунок номінального утримувача відкривається для обліку інформації про нього та інформації про знерухомлені іменні цінні папери, які були передані власниками номінальному утримувачу для здійснення операцій у Національній депозитарній системі, та інформації про знерухомлені іменні цінні папери, що належать номінальному утримувачу на праві власності. На особовому рахунку номінального утримувача не обліковуються цінні папери.

Кожний номінальний утримувач повинен мати в системі тільки один особовий рахунок номінального утримувача, на якому обліковується інформація про знерухомлені іменні цінні папери окремо за видами, випусками.

Цінні папери, інформація про які міститься на особовому рахунку номінального утримувача, не обліковуються в системі реєстру на особовому рахунку власника, в інтересах якого діє номінальний утримувач.

Інформація про знерухомлені цінні папери обліковується у реєстроутримувача на особовому рахунку номінального утримувача після знерухомлення їх відповідною депозитарною установою.

Операції з цінними паперами, інформація про які міститься на особовому рахунку номінального утримувача, що здійснюються між депонентами одного номінального утримувача, не відображаються на особовому рахунку цього номінального утримувача.

На ведення даних особового рахунку номінального утримувача поширюються ті самі вимоги, що встановлені цим Положенням для даних особових рахунків власників цінних паперів. Не допускається реєстрація в системі реєстру обтяження зобов'язаннями або блокування знерухомлених цінних паперів, інформація про які обліковується на особовому рахунку номінального утримувача.

Не допускається внесення до системи реєстру інформації про переведення знерухомлених цінних паперів у документарну форму (далі - матеріалізація) або внесення інформації про знерухомлення цінних паперів, що обліковується на особовому рахунку номінального утримувача, у разі надходження постанови уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладання санкції за правопорушення законодавства про цінні папери у вигляді зупинення розміщення (продажу) та обігу цінних паперів або за рішенням суду та інших органів державної влади відповідно до їх повноважень.

7. Облікові журнали системи реєстру ведуться у хронологічному порядку в разі виникнення подій, які в них реєструються. Усі журнали системи реєстру повинні містити для кожного запису поле для занесення до нього інформації, яка пояснює дії реєстроутримувача в нестандартних ситуаціях. Журнали, які ведуться в паперовій формі, повинні бути прошиті, аркуші пронумеровані, кількість аркушів у журналі повинна бути засвідчена підписом керівника та печаткою реєстроутримувача.

На кінець операційного дня оформлення всіх записів в облікових журналах повинно бути завершено.

7.1. Реєстроутримувач повинен забезпечити в одному із журналів облік усіх отриманих ним запитів (щодо змін у системі реєстру та/або щодо надання будь-якої інформації) як тих, що він виконав, так і в яких відмовив. Для цього визначений ним журнал повинен містити такі дані:

номер запису в журналі (вхідний номер запиту);

дату отримання запиту реєстроутримувачем;

вид запиту (отримання виписки із реєстру, пакет документів на реєстрацію переходу прав власності, запит емітента на складання реєстру тощо);

інформацію про особу, від якої надійшов запит (найменування або прізвище, ім'я, по батькові, для нерезидентів - за наявності).

7.2. Реєстроутримувач повинен забезпечити в одному із журналів облік усіх отриманих ним документів, що є підставою для внесення змін до системи реєстру, як тих, за якими він виконав зміни, так і тих, у яких він відмовив. Для цього реєстроутримувач використовує один із журналів системи реєстру або складає додатковий реєстраційний журнал. Визначений ним для цього журнал повинен містити такі дані:

номер запису в журналі (вхідний номер документа);

дату отримання та номер запиту, до якого додаються вказані документи;

вид запиту (отримання виписки з реєстру, пакет документів на реєстрацію переходу прав власності, запит емітента на складання реєстру тощо) або посилання на номер запису в журналі, у якому реєструються всі запити;

перелік супровідних документів з визначенням їх назви та реквізитів (номер та дата оформлення).

7.3. Реєстроутримувач повинен забезпечити в одному із журналів контроль за дотриманням установлених цим Положенням строків обробки всіх отриманих ним запитів (щодо змін у системі реєстру та/або щодо надання будь-якої інформації) як тих, де ці дії він виконав, так і тих, у яких він відмовив. Для цього реєстроутримувач використовує один із журналів системи реєстру або складає додатковий реєстраційний журнал. Визначений ним для цього журнал повинен містити такі дані:

дату отримання та номер запиту;

дату виконання операції або відмови від виконання;

у разі відмови - причину відмови від виконання;

вид та реєстраційні номери вихідних документів;

дані особи (осіб), якій (яким) була направлена відповідь на запит (найменування або прізвище, ім'я, по батькові (для нерезидентів - за наявності) та для зареєстрованих осіб - номери особових рахунків);

при особистому передаванні вихідних документів - дату передання та інформацію про особу, яка отримала відповідь на запит (її прізвище, ім'я, по батькові; реквізити документа, що посвідчує особу; у разі, якщо особа є уповноваженою, - реквізити документа, що підтверджує її повноваження), або при надсиланні відповіді - дані документа, який підтверджує відправлення відповіді (назва, номер, дата).

8. Журнал обліку записів у реєстрі ведеться окремо за кожним випуском іменних цінних паперів у хронологічному порядку.

Записи про випуск іменних цінних паперів, про переведення цінних паперів з одного особового рахунку на інший, усі події, пов'язані з корпоративними операціями, а також про реєстрацію блокування (розблокування).

Для кожної операції в журналі обліку записів робиться запис, який містить:

номер операції в журналі;

дату виконання операції;

вид операції;

реквізити документів, що є підставою для внесення змін до системи реєстру (або вид документа та посилання на запис про нього в іншому журналі);

дані про сторони операції (номери особових рахунків);

кількість іменних цінних паперів відповідного випуску, щодо яких проведена операція;

дані документів, направлених сторонам операції за результатами її виконання (або вид документа, реєстраційний номер за журналом запитів або за окремим реєстраційним журналом).

У разі здійснення в журналі обліку записів додаткових функцій обліку, наведених у пункті 7 цього розділу, журнал повинен містити додаткові дані, необхідні для реалізації таких функцій.

9. У журналі обліку запитів у хронологічному порядку ведеться облік запитів щодо стану системи реєстру, видачі виписок та реєстру, відмови та підстави для відмови у виконанні запитів. У журналі обліку запитів може також здійснюватися облік отриманих документів, що є підставою для внесення змін до системи реєстру, та контроль за дотриманням термінів обробки отриманих запитів.

Для кожного такого запиту в журналі обліку запитів робиться запис, який містить такий мінімальний набір реквізитів:

порядковий номер запису в журналі;

дату отримання запиту;

вид запиту (отримання виписки з реєстру, запит емітента на складання реєстру тощо);

інформацію про особу, від якої надійшов запит (найменування або прізвище, ім'я, по батькові (для нерезидентів - за наявності));

дату виконання або відмови від виконання;

у разі відмови - причину відмови від виконання;

вид та реєстраційні номери вихідних документів;

дані особи (осіб), якій (яким) була направлена відповідь на запит (найменування або прізвище, ім'я, по батькові, для нерезидентів - за наявності та для зареєстрованих осіб - номери особових рахунків).

У разі здійснення в журналі обліку запитів додаткових функцій обліку, визначених у пункті 7 цього розділу, журнал повинен містити додаткові дані, необхідні для реалізації таких функцій.

10. У журналі обліку сертифікатів та свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів повинні обліковуватися всі видані, утрачені, погашені та знищені сертифікати цінних паперів, а також свідоцтва про знерухомлення.

Записи в журналі потрібно групувати за емітентами, для кожного з емітентів - за випусками, а для кожного з випусків - за записами щодо сертифікатів. Облік оформлюваних сертифікатів іменних цінних паперів у журналі повинен провадитися у хронологічному порядку в міру зростання серії та номера сертифіката (для типової форми - також у порядку зростання наскрізного номера бланка сертифіката в межах одного тиражу).

У журналі обліку сертифікатів іменних цінних паперів указуються такі дані:

10.1. Інформація про емітента:

ідентифікаційний код за ЄДРПОУ;

повна назва.

10.2. Інформація про випуск іменних цінних паперів:

код цінного папера;

вид цінного папера;

характеристика цінних паперів (тип - для акцій, облігацій підприємств, облігацій місцевих позик та інвестиційних сертифікатів; різновид - для іпотечних сертифікатів та сертифікатів ФОН).

10.3. Реквізити запису в журналі:

номер запису (розміщуються у порядку зростання);

дата запису (розміщуються у порядку зростання).

10.4. Реквізити сертифіката цінних паперів:

серія сертифіката (великі латинські літери від A до Z);

номер сертифіката (розміщуються у порядку зростання);

серія бланка сертифіката;

наскрізний номер бланка сертифіката (розміщуються у порядку зростання).

10.5. Інформація про власника і належні йому іменні цінні папери:

номер особового рахунку власника;

найменування власника (повне найменування та ідентифікаційний код за ЄДРПОУ - для юридичних осіб, прізвище, ім'я та по батькові особи (для нерезидентів - за наявності) - для фізичних осіб);

кількість іменних цінних паперів, які належать власнику;

сумарна номінальна вартість іменних цінних паперів, які належать власнику.

10.6. Інформація про видачу сертифіката:

дата видачі;

прізвище, ім'я та по батькові особи, що зареєструвала видачу;

підстава видачі (первинно, заміна зіпсованого, замість утраченого та ін.);

спосіб видачі сертифіката (особисто, за довіреністю, поштою, не отримано);

реквізити документів про видачу.

10.7. Інформація про втрату сертифіката його власником:

дата реєстрації втрати сертифіката;

прізвище, ім'я та по батькові особи, що зареєструвала втрату;

спосіб втрати (зіпсовано, загублено та інше);

реквізити документа про втрату.

10.8. Інформація про погашення сертифіката:

дата погашення сертифіката;

підстава погашення (перехід права власності, анульовано, загублено та ін.);

прізвище, ім'я та по батькові особи, що зареєструвала погашення;

реквізити документа про погашення.

10.9. Інформація про знищення сертифіката:

дата знищення сертифіката;

прізвище, ім'я та по батькові особи, що зареєструвала знищення;

реквізити акта знищення сертифіката.

10.10. Примітки.

11. У журналі адміністративних операцій реєстроутримувач повинен забезпечити облік усіх фактів відкриття та закриття особових рахунків у системі реєстру, зміни реквізитів зареєстрованих осіб, призначення або відкликання уповноважених осіб:

порядковий номер запису в журналі;

вид операції (відкриття, закриття особового рахунку, зміна реквізитів тощо);

дата виконання операції;

реквізити документів, що є підставою для внесення змін до особового рахунку (вид документа, реєстраційний номер, дата отримання);

номер особового рахунку;

найменування або прізвище, ім'я, по батькові зареєстрованої особи.

12. У журналі реєстрації дій реєстроутримувача щодо підтвердження справжності підпису власника (уповноваженої особи) повинна вестись реєстрація дій реєстроутримувача щодо підтвердження справжності підписів, здійснених власниками або їх уповноваженими особами на передавальних розпорядженнях, розпорядженнях блокування і довіреностях на право участі та голосування на загальних зборах емітента.

Журнал ведеться за формою, визначеною у додатку 1.

13. Наявність в уповноваженої особи повноважень та строк їх дії можуть визначатися на підставі довіреності від власника особового рахунку, виданої на ім'я уповноваженої особи. Оригінал або копія довіреності, засвідчена нотаріально, залишається у реєстроутримувача.

13.1 Повноваження батьків, піклувальників та опікунів неповнолітньої, недієздатної або обмежено дієздатної особи та строк їх дії визначаються на підставі документів, визначених законодавством.

13.2. При веденні системи реєстру у вигляді записів в електронних базах даних система ведення реєстру повинна забезпечувати:

підготовку на підставі записів в електронних базах даних паперової копії реєстру шляхом друкування на принтері;

перегляд на екрані дисплея інформації, що міститься на емісійному рахунку та окремих особових рахунках зареєстрованих осіб відповідно до вимог цього Положення (сукупність даних, поєднаних номером одного рахунка), та їх роздрукування на принтері;

перевірку кожної операції щодо змін у системі реєстру та підтвердження її на відповідному особовому рахунку.

У разі, якщо програмний комплекс ведення системи реєстру включає ведення журналів системи, він повинен забезпечувати:

роздрукування журналів системи реєстру в повному обсязі та витягів з них у вигляді окремих записів;

контроль терміну розгляду реєстроутримувачем запитів, що надійшли.

1. Документами системи реєстру є:

вхідні документи;

вихідні документи;

бланки сертифікатів іменних цінних паперів;

облікові журнали (регістри).

2. До основних вхідних документів реєстроутримувача належать:

передавальне розпорядження;

розпорядження про блокування (припинення блокування) цінних паперів на особовому рахунку;

анкета зареєстрованої особи (уповноваженої особи). Анкета складається за окремою формою для фізичних та юридичних осіб;

запит про складання реєстру;

довіреність.

Крім вищевказаних документів, до реєстратора можуть надходити інші запити та розпорядження. У кожному такому документі мають бути вказані:

найменування документа;

зміст запиту або розпорядження;

перелік супровідних документів;

дата складання;

підпис особи, яка склала документ, та для юридичних осіб - відбиток печатки юридичної особи та вихідний номер.

2.1. Передавальне розпорядження містить такі дані:

найменування документа "Передавальне розпорядження";

дата складання розпорядження;

дата проведення операцій (заповнюється реєстроутримувачем);

відомості про зареєстровану особу, з рахунку якої списуються цінні папери:

статус особи (власник, номінальний утримувач);

номер особового рахунку (не обов'язкове для заповнення);

для фізичних осіб - прізвище, ім'я, по батькові (для нерезидентів - за наявності) та дані документа, що посвідчує особу (вид документа, серія, номер, дата видачі, орган, що видав документ);

для юридичних осіб - ідентифікаційний код за ЄДРПОУ та найменування;

відомості про контрагента операції, на рахунок якого будуть зараховані цінні папери:

статус особи (власник, номінальний утримувач);

для фізичних осіб - прізвище, ім'я, по батькові (для нерезидентів - за наявності) та дані документа, що посвідчує особу (вид документа, серія, номер, дата видачі, орган, що видав документ);

для юридичних осіб - ідентифікаційний код за ЄДРПОУ та найменування;

вид операції з цінними паперами (купівля-продаж, обмін, дарування, успадкування, передача до статутного фонду, передача цінних паперів від власника до номінального утримувача або від номінального утримувача до власника, або від номінального утримувача до номінального утримувача, інші операції);

за операціями, однією із сторін у яких виступає номінальний утримувач, указуються реквізити договору про відкриття рахунку в цінних паперах, на підставі якого зберігачу були передані іменні цінні папери власника (номер, дата укладення та строк дії). Ці реквізити не повинні вказуватись, якщо номінальний утримувач-зберігач здійснює операцію щодо цінних паперів, що належать йому на праві власності. У разі, якщо номінальним утримувачем є депозитарій, додатково вказуються реквізити депозитарного договору зі зберігачем;

дані про емітента, щодо цінних паперів якого проводиться операція (ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, найменування);

інформація про випуск цінних паперів, щодо яких проводиться операція:

код цінних паперів;

вид цінного папера;

характеристика цінних паперів (тип - для акцій, облігацій підприємств, облігацій місцевих позик та інвестиційних сертифікатів; різновид - для іпотечних сертифікатів, сертифікатів ФОН);

номінальна вартість одного цінного папера даного випуску та типу;

кількість цінних паперів, щодо яких проводиться операція, та їх сумарна вартість за номіналом;

сума договору, за яким проводиться операція з цінними паперами (не обов'язкове для заповнення);

серії та номери сертифікатів, що додаються до розпорядження та підлягають погашенню при проведенні операції (тільки для документарної форми іменних цінних паперів);

відомості про обтяження цінних паперів, щодо яких проводиться операція, зобов'язаннями або відомості про їх блокування;

перелік супровідних документів (не обов'язкове для заповнення).

Якщо контрагент операції на момент отримання реєстроутримувачем передавального розпорядження не має особового рахунку відповідного типу в системі реєстру емітента, разом з передавальним розпорядженням подається складена ним анкета зареєстрованої особи.

Передавальне розпорядження повинно бути підписане зареєстрованою особою або її уповноваженою особою.

У випадках передання цінних паперів, що є предметом застави, передавальне розпорядження, крім зареєстрованої особи, повинно бути підписано заставодержателем або його уповноваженою особою.

Якщо цінні папери перебувають у спільній сумісній власності кількох осіб, то передавальне розпорядження повинно бути підписано кожним співвласником. За умови відсутності таких підписів один із співвласників, який передає цінні папери, повинен надати реєстроутримувачу нотаріально завірену довіреність від імені інших співвласників на відчуження цінних паперів одним із співвласників, завірену відповідно до вимог нормативно-правових актів України.

Підпис керівника юридичної особи - власника рахунку (уповноваженої особи власника) на передавальному розпорядженні повинен бути засвідчений печаткою цієї юридичної особи.

Справжність підпису власника (уповноваженої особи власника) - фізичної особи на передавальному розпорядженні засвідчується нотаріально або іншими особами, які уповноважені здійснювати нотаріальні дії, або підтверджується уповноваженими працівниками реєстроутримувача, який здійснює ведення реєстру власників за цінними паперами щодо цінних паперів, зазначених у передавальному розпорядженні.

Уповноважений працівник реєстроутримувача - це особа, на яку наказом керівника реєстроутримувача покладено виконання обов'язків, визначених цим Положенням, щодо підтвердження справжності підпису власника - фізичної особи на передавальному розпорядженні.

При підтвердженні справжності підпису власника (уповноваженої особи власника) на передавальному розпорядженні уповноважений працівник реєстроутримувача виконує такі дії:

установлює особу власника (уповноваженої особи власника).

Установлення особи здійснюється за паспортом або за іншими документами, які виключають будь-які сумніви щодо особи громадянина (паспорт громадянина України, паспорт громадянина України для виїзду за кордон, дипломатичний паспорт чи службовий паспорт, посвідчення особи моряка, військовий білет, посвідка про проживання особи, яка мешкає в Україні, але не є громадянином України, національний паспорт іноземця або документ, що його замінює, довідка про звільнення з місць позбавлення волі);

установлює в разі підпису передавального розпорядження уповноваженою особою власника її повноваження щодо права заповнення та підпису передавального розпорядження і виконання всіх дій, пов'язаних з унесенням змін до системи реєстру від імені власника;

перевіряє справжність підпису власника (уповноваженої особи власника), який має здійснюватись у присутності уповноваженого представника реєстроутримувача.

При підтвердженні справжності підпису власника (уповноваженої особи власника) уповноважений працівник реєстроутримувача на передавальному розпорядженні вчиняє підтвердний напис (додаток 2).

Підтвердний напис повинен бути написаний чітко, без підчисток. Дописки та інші виправлення не допускаються.

Для вчинення підтвердного напису може застосовуватися штамп з текстом відповідного напису.

Дії уповноваженого працівника реєстроутримувача щодо підтвердження справжності підпису на передавальному розпорядженні реєструються у журналі реєстрації дій реєстроутримувача щодо підтвердження справжності підпису власника (уповноваженої особи). Кожній дії присвоюється окремий порядковий номер. Номер, під яким дія зареєстрована в журналі, позначається на передавальному розпорядженні в підтвердному написі.

При встановленні особи неповнолітнього необхідна присутність законного представника цього неповнолітнього (батьків, опікуна чи піклувальника), особу якого реєстратор також повинен установити.

При цьому уповноважений представник реєстратора, крім підпису неповнолітнього, повинен засвідчити підпис його законного представника та вказати дані як свідоцтва про народження, так і документа, що підтверджує особу законного представника.

Реєстроутримувач не має права відмовити в підтвердженні справжності підпису власника (уповноваженої особи власника) на передавальному розпорядженні та довіреності на право участі та голосування на загальних зборах акціонерів при передачі власниками цінних паперів своїх повноважень іншим особам.

2.2. Розпорядження про блокування (припинення блокування) іменних цінних паперів на особовому рахунку містить такі дані:

найменування документа: "Розпорядження про блокування" або "Розпорядження про припинення блокування";

дату складання розпорядження;

відомості про власника цінних паперів;

для фізичних осіб - прізвище, ім'я, по батькові (для нерезидентів - за наявності) та дані документа, що посвідчує особу (вид документа, серія, номер, дата видачі, орган, що видав документ);

для юридичних осіб - ідентифікаційний код за ЄДРПОУ та найменування;

дані про емітента, щодо цінних паперів якого проводиться операція (ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, найменування);

інформацію про випуск цінних паперів, щодо яких проводиться операція:

код цінних паперів;

вид цінного папера;

характеристику цінних паперів (тип - для акцій, облігацій підприємств, облігацій місцевих позик та інвестиційних сертифікатів; різновид - для іпотечних сертифікатів, сертифікатів ФОН);

номінальну вартість одного цінного папера даного випуску та типу;

інформацію про блокування (припинення блокування) іменних цінних паперів:

кількість цінних паперів вищевказаного випуску та типу, щодо яких установлюється або припиняється блокування;

підставу блокування (припинення блокування);

посилання на документи, на підставі яких здійснено (припинено) блокування;

термін блокування або подію, за якої припиняється блокування;

перелік супровідних документів (не обов'язкове для заповнення).

Вимоги щодо засвідчення розпорядження про блокування визначені в пункті 21 розділу VII цього Положення.

2.3. Анкета фізичної особи містить такі дані:

1) обов'язкові реквізити, що вказуються зареєстрованою особою:

прізвище, ім'я, по батькові;

громадянство;

місце та дата народження;

місце проживання;

адреса для поштових повідомлень;

дані документа, що посвідчує особу (вид документа, серія, номер, дата видачі, орган, що видав документ);

ідентифікаційний номер платника податків (для резидентів). Якщо фізична особа-резидент, яка через свої релігійні або інші переконання відмовляється від прийняття ідентифікаційного номера, офіційно повідомила про це відповідні державні органи і в паспорті якої зроблено відмітку про право здійснювати будь-які платежі без ідентифікаційного номера, то ідентифікаційний номер платника податків не зазначається;

дата заповнення анкети;

підпис фізичної особи або її уповноваженої особи;

2) додаткові реквізити, що вказуються зареєстрованою особою за бажанням:

інформація про уповноважену особу (для фізичної - прізвище, ім'я, по батькові; для юридичної - повне найменування та код за ЄДРПОУ);

інформація щодо способу отримання виписок з реєстру;

інформація щодо способу отримання доходів (дивідендів) за цінними паперами;

реквізити банку, у якому відкрито поточний рахунок, та номер цього рахунку;

3) реквізити, що заповнюються реєстратором:

реєстраційний номер анкети та дата реєстрації;

статус особи (власник іменних цінних паперів, співвласник іменних цінних паперів, уповноважена особа, заставодержатель);

номер особового рахунку зареєстрованої особи, дата його відкриття, номер запису про відкриття рахунку в журналі адміністративних операцій;

інші дані та примітки, які реєстратор уважає за доцільне включити до анкети;

підпис, прізвище, ім'я, по батькові та посада відповідального фахівця реєстратора, який зареєстрував анкету.

Відповідальність за достовірність даних, указаних в анкеті, несе особа, яка підписала анкету.

2.4. Анкета юридичної особи містить:

обов'язкові реквізити, що вказуються зареєстрованою особою:

ідентифікаційний код за ЄДРПОУ (для нерезидентів указується країна реєстрації, а замість ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ вказується ідентифікаційний код із легалізованого витягу з торговельного, банківського чи судового реєстру або реєстраційного посвідчення місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи);

повне найменування згідно з установчими документами;

скорочене найменування згідно з установчими документами (за наявності);

країна реєстрації юридичної особи;

дані свідоцтва про державну реєстрацію (серія, номер свідоцтва, дата проведення державної реєстрації, орган, що видав свідоцтво);

місцезнаходження згідно з реєстраційними документами;

адреса для отримання поштових повідомлень;

номери телефонів та факсу із зазначенням коду міжміського (міжнародного) зв'язку;

банківські реквізити;

перелік посадових осіб юридичної особи, які мають право підпису без довіреності:

прізвище, ім'я, по батькові;

посада;

дані документа, на підставі якого фізична особа вповноважена представляти юридичну особу;

зразок підпису уповноваженого представника;

дата заповнення анкети;

підпис, прізвище, ім'я, по батькові та посада посадової особи, яка засвідчила дані анкети;

відбиток печатки юридичної особи;

додаткові реквізити, що вказуються зареєстрованою особою на бажання:

інформація щодо способу отримання виписок з реєстру;

інформація щодо способу перерахування доходів (дивідендів) за цінними паперами;

інші дані, які юридична особа вважає за доцільне повідомити про себе;

реквізити, що заповнюються реєстратором:

реєстраційний номер анкети та дата реєстрації;

статус особи (власник іменних цінних паперів, співвласник іменних цінних паперів, номінальний утримувач, заставодержатель, уповноважена особа, управитель);

номер особового рахунку зареєстрованої особи, дата його відкриття, номер запису про відкриття рахунку в журналі;

інші дані, примітки, які реєстратор уважає за доцільне включити до анкети;

підпис, прізвище, ім'я, по батькові та посада відповідального фахівця реєстратора, який обробив анкету.

Відповідальність за достовірність інформації, указаної в анкеті, несе особа, яка підписала анкету.

2.5. Запит на складання реєстру:

найменування документа "Запит на складання реєстру";

дата складання запиту;

дата обліку, за станом на яку має бути складено реєстр;

дані про емітента, щодо цінних паперів якого має бути складено реєстр.

Запит на складання реєстру має бути підписаний уповноваженим представником емітента та містити відбиток печатки емітента.

У разі звернення акціонерів, які володіють 10% акцій, запит підписується цими акціонерами.

3. До основних вихідних документів реєстроутримувача належать:

реєстр власників іменних цінних паперів, складений у паперовій формі;

переліки власників цінних паперів, підготовлені для організації проведення загальних зборів або нарахування доходів за цінними паперами;

виписка з реєстру власників іменних цінних паперів;

розпорядження на складання облікового реєстру (зведеного облікового реєстру) на дату обліку.

Крім вищевказаних вихідних документів, реєстроутримувач у відповідь на запити емітента, зареєстрованих осіб та інших осіб, що мають повноваження на отримання даних щодо системи реєстру, може надавати інші документи, які відповідають змісту отриманого запиту.

Усі вихідні документи підлягають обов'язковій реєстрації реєстроутримувачем з присвоєнням реєстраційного номера та вказанням дати реєстрації.

3.1. Вимоги до складання реєстру власників іменних цінних паперів наведені в розділі III цього Положення.

3.2. Реєстроутримувач видає два види виписок: виписку про стан особового рахунку або виписку про операції за особовим рахунком за період.

Виписка з реєстру власників іменних цінних паперів містить такі дані:

найменування документа "Виписка з реєстру власників іменних цінних паперів";

вид виписки (про стан особового рахунку, про операції за особовим рахунком за період);

дата складання виписки;

відомості про реєстратора, який склав виписку (ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, найменування та номер ліцензії);

відомості про зареєстровану особу, щодо якої складено виписку;

номер особового рахунку;

прізвище, ім'я, по батькові (для юридичної особи - ідентифікаційний код за ЄДРПОУ та найменування);

для фізичних осіб - дані документа, що посвідчує особу (вид документа, серія, номер, дата видачі, орган, що видав документ);

для юридичних осіб - дані свідоцтва про державну реєстрацію (серія, номер запису, дата проведення державної реєстрації, орган, що видав свідоцтво);

дані про емітента, щодо цінних паперів якого складено виписку, та розмір його статутного капіталу;

дані про випуск цінних паперів, щодо яких складено виписку:

вид цінних паперів (із зазначенням типу);

дані свідоцтва про реєстрацію випуску (дата реєстрації, орган, що видав свідоцтво, та реєстраційний номер випуску);

код цінних паперів;

номінальна вартість одного цінного папера вказаного випуску;

загальна кількість та сумарна номінальна вартість цінних паперів вищевказаного випуску та типу, які обліковуються за зареєстрованою особою, у тому числі обтяжені зобов'язаннями (блоковані). У разі видачі виписки для номінального утримувача вказується загальна кількість та сумарна номінальна вартість цінних паперів, інформація про які міститься на особовому рахунку номінального утримувача.

Якщо на особовому рахунку зареєстрованої особи в системі реєстру емітента обліковуються цінні папери різних випусків, дані про кожен з них можуть бути включені реєстратором до однієї виписки.

До виписки про операції за особовим рахунком за період додатково включаються:

період, на який складена виписка (дата початку, дата кінця);

перелік операцій з цінними паперами, зареєстрованих на особовому рахунку за період.

Перелік складається окремо для кожного випуску цінних паперів, що обліковуються на особовому рахунку, і включає такі дані для кожної операції:

дата операції;

номер запису про операцію за журналом обліку записів;

вид операції (купівля, продаж, блокування тощо);

посилання на документи, що є підставою для проведення операції;

кількість зарахованих/списаних при виконанні операції іменних цінних паперів;

дані про контрагента (номер особового рахунку, найменування та прізвище, ім'я, по батькові);

залишок цінних паперів після проведення операції (мають указуватись кількість, загальна сума за номіналом та для акцій частка статутного капіталу).

Виписка з реєстру повинна містити дані про те, що вона не є цінним папером та її передача не веде до переходу права власності на цінні папери.

Виписка має бути підписана відповідальним фахівцем, підпис якого засвідчується печаткою реєстратора.

1. Реєстроутримувач зобов'язаний ідентифікувати осіб, яким у системі реєстру відкриваються особові рахунки, а також осіб, що мають діяти від їх імені, у порядку, установленому законодавством України, у тому числі нормативно-правовими актами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Ідентифікація реєстроутримувачем особи є необов'язковою, якщо вона вже була раніше ідентифікована відповідно до вимог законодавства України, яке регулює відносини у сфері запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.

2. Відкриття рахунків у системі реєстру реєстратор здійснює у порядку, установленому цим Положенням.

3. Емісійний рахунок та особовий рахунок емітента відкриваються емітенту при створенні (формуванні) системи реєстру за результатами реєстрації першого випуску іменних цінних паперів або в зв'язку з узяттям на облік емітента реєстратором.

Відкриття емісійного та особового рахунку емітента здійснюється на підставі подання реєстроутримувачу таких документів:

анкети емітента як юридичної особи;

копії установчих документів, засвідченої нотаріально чи органом державної реєстрації;

копії свідоцтва про державну реєстрацію, засвідченої нотаріально чи органом, який видав свідоцтво;

копії свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів емітента, засвідчених нотаріально чи органом, який видав свідоцтво;

копії проспекту емісії цінних паперів;

копій всіх виписок з реєстру кодів цінних паперів Національного депозитарію України, засвідчених емітентом;

довідки з банку про відкриття поточного рахунку;

засвідченої емітентом копії документа, який підтверджує призначення на посаду осіб, які мають право діяти від імені емітента без довіреності.

Особа, яка подає вказані документи реєстратору, повинна підтвердити свої повноваження від емітента документом, який посвідчує особу, та в разі необхідності - довіреністю на виконання представницьких функцій від імені емітента, підписаною керівником емітента, та засвідченням підпису печаткою юридичної особи.

4. Особовий рахунок власника відкривається в процесі реєстрації взяття на облік на його ім'я цінних паперів у разі, якщо ця особа не має такого рахунку в системі реєстру.

Відкриття та ведення рахунку власника здійснюється на підставі договору між емітентом та реєстроутримувачем, норм цього Положення та не потребує додаткового договору між власником та реєстратором.

5. При відкритті особового рахунку (крім випадків здійснення розрахунків з власниками інвестиційних сертифікатів інвестиційних фондів, створених до набрання чинності Законом України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)", а також з метою підтвердження, уточнення або доповнення інформації про зареєстровану особу, що міститься на її особовому рахунку, зазначена особа повинна заповнити та подати реєстроутримувачу анкету зареєстрованої особи.

6. Для відкриття особового рахунку юридичній особі, зареєстрованій в Україні, додатково до анкети зареєстрованої особи та документів, що є підставою для внесення змін до системи реєстру, повинні бути подані:

копія свідоцтва про державну реєстрацію, засвідчена цією юридичною особою;

копії установчих документів, засвідчені нотаріально чи органом державної реєстрації;

копія документа, який підтверджує призначення на посаду осіб, які мають право діяти від імені юридичної особи без довіреності, засвідчена підписом керівника та печаткою юридичної особи.

Копія виданої банком довідки про відкриття поточного рахунку, засвідчена цією юридичною особою.

7. Відкриття особового рахунку в системі реєстру юридичній особі - нерезиденту здійснюється на підставі таких документів:

анкети зареєстрованої особи;

копії легалізованого витягу з торговельного, банківського чи судового реєстру або копії реєстраційного посвідчення місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи;

копії документів, що підтверджують повноваження осіб, які мають право діяти від імені юридичної особи без довіреності;

оригіналу або копії довіреності на виконання представницьких функцій уповноваженою особою від імені юридичної особи.

Документи, які були видані чи оформлені на території іноземної держави, мають бути легалізовані в установленому порядку, якщо міжнародними договорами, згода на обов'язковість яких надана Верховною Радою України, не передбачено інше. Ці документи можуть бути засвідчені згідно із законодавством країни його видачі, перекладені на українську мову (крім документів, викладених російською мовою) та легалізовані в консульській установі України або засвідчені в посольстві відповідної держави в Україні та легалізовані в Міністерстві закордонних справ України, або засвідчені шляхом проставляння апостилю, передбаченого Конвенцією, що скасовує вимогу легалізації іноземних офіційних документів, від 05.10.61. Копії цих документів мають бути нотаріально засвідченими.

8. Для відкриття особового рахунку державі як власнику іменних цінних паперів, що є об'єктами державної власності, додатково до анкети зареєстрованої особи (осіб), що є підставою для внесення змін до системи реєстру, повинні бути надані:

копії документів, що підтверджують повноваження осіб на управління іменними цінними паперами, що є об'єктами державної власності:

для юридичних осіб - документи, визначені пунктом 6 цього розділу. Бюджетні установи копію свідоцтва про державну реєстрацію юридичної особи не подають;

для фізичних осіб - документи, визначені пунктом 9 цього розділу.

9. Відкриття особового рахунку в системі реєстру фізичної особи здійснюється на підставі таких документів:

анкети фізичної особи;

фотокопії (ксерокопії) документа, виданого органом державної податкової служби, що засвідчує присвоєння фізичній особі ідентифікаційного номера платника податків (для резидентів). Якщо фізична особа - резидент, яка через свої релігійні або інші переконання відмовляється від прийняття ідентифікаційного номера та офіційно повідомила про це відповідні державні органи і в паспорті якої зроблено відмітку про право здійснювати будь-які платежі без ідентифікаційного номера, то документ, що засвідчує присвоєння ідентифікаційного номера платника податків, не вимагається.

Фізична особа повинна пред'являти свій паспорт або інший документ, що посвідчує особу.

10. У системі реєстру реєстроутримувачем відкривається особовий рахунок номінального утримувача цінних паперів для депозитарію або зберігача цінних паперів як юридичної особи, якій цінні папери передані за дорученням та в інтересах власника цінних паперів для здійснення операцій з ними в Національній депозитарній системі.

Особовий рахунок номінального утримувача-зберігача відкривається реєстроутримувачем у разі, коли цінні папери, інформація про які вноситься на особовий рахунок номінального утримувача-зберігача, передаються власником на колективне зберігання за договором про відкриття рахунку в цінних паперах між власником та зберігачем на рахунку власника у зберігача.

Особовий рахунок номінального утримувача - депозитарію відкривається реєстроутримувачем у випадку, коли цінні папери, інформація про які вноситься на особовий рахунок номінального утримувача - депозитарію, передаються на колективне зберігання за депозитарним договором між зберігачем та депозитарієм на рахунку в цінних паперах зберігача в депозитарії.

Для відкриття особового рахунку номінального утримувача додатково до документів, визначених у пункті 6 цього розділу, має подаватись нотаріально засвідчена копія ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів або депозитарію цінних паперів.

Замість нотаріально засвідченої копії ліцензії може бути подана фотокопія (ксерокопія) ліцензії, засвідчена печаткою зберігача (депозитарію), та для підтвердження її достовірності пред'явлений оригінал ліцензії.

1. З моменту прийняття рішення про розміщення будь-якого виду цінних паперів та до початку розміщення цінних паперів цього випуску емітент (засновники - у разі розміщення акцій при створенні акціонерного товариства) повинен (повинні) забезпечити організацію обліку розміщення випуску цінних паперів, зокрема обліку осіб, які підписуються на цінні папери в процесі відкритої підписки або серед яких розподіляються цінні папери, або які купують цінні папери (далі - особи, які придбавають цінні папери). У разі створення акціонерного товариства однією особою встановлена цим розділом процедура організації обліку розміщення випуску акцій не запроваджується.

Облік розміщення випуску в разі розміщення акцій при створенні акціонерного товариства може здійснювати уповноважена особа засновників, якій надаються повноваження здійснювати дії, пов'язані із створенням товариства, або реєстратор, з яким засновники дійшли попередньої згоди щодо укладання відповідно до законодавства України договору про ведення реєстру власників іменних цінних паперів. У всіх інших випадках облік розміщення здійснює або емітент, або на договірних умовах реєстратор, призначений ним для ведення системи реєстру власників цінних паперів, або торговець цінними паперами (андеррайтер), залучений ним до розміщення цінних паперів цього випуску.