------------------------------------------------------------------
|1. Фактична дата початку | |
|підписки на акції | |
|--------------------------------+-------------------------------|
|2. Фактична дата закінчення | |
|підписки на акції | |
|--------------------------------+-------------------------------|
|3. Кількість акцій, на які | |
|проведена підписка, у | |
|порівнянні із запланованою, штук| |
|--------------------------------+-------------------------------|
|4. Загальна номінальна вартість | |
|акцій, на які проведена | |
|підписка у порівнянні із | |
|запланованим обсягом, грн. | |
|--------------------------------+-------------------------------|
|5. Загальна кількість акцій | |
|щодо кожного із засновників та | |
|сума договорів, укладених при | |
|проведенні підписки на акції | |
|--------------------------------+-------------------------------|
|6. Загальна сума коштів, | |
|одержаних у ході підписки на | |
|акції, грн., у такому | |
|розподілі: | |
|--------------------------------+-------------------------------|
|грошові кошти, унесені як плата | |
|за акції, із зазначенням | |
|кількості акцій | |
|--------------------------------+-------------------------------|
|вартісна оцінка майна, цінних | |
|паперів та ін., унесених як | |
|плата за акції, із зазначенням | |
|кількості акцій | |
|--------------------------------+-------------------------------|
|вартість іноземної валюти, | |
|унесеної як плата за акції, із | |
|зазначенням кількості акцій | |
------------------------------------------------------------------
_____________________________ ________ __________________________
(уповноважена особа емітента) (підпис) (прізвище, ім'я,
по батькові)
_____________________________ ________ __________________________
(аудитор /аудиторська фірма/) (підпис) (прізвище, ім'я,
по батькові)
М.П.
"___"__________ 200_ р.
(дата)
Додаток 3
до Положення про порядок
реєстрації випуску акцій
з метою здійснення
діяльності зі спільного
інвестування корпоративного
інвестиційного фонду
Державна комісія з цінних
паперів та фондового ринку
ЗАЯВА
про реєстрацію випуску акцій фонду
------------------------------------------------------------------
|Повне найменування фонду | |
|--------------------------------+-------------------------------|
|Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ | |
|--------------------------------+-------------------------------|
|Місцезнаходження | |
|--------------------------------+-------------------------------|
|Телефон, факс | |
|--------------------------------+-------------------------------|
|Загальна номінальна вартість | |
|акцій, грн. | |
|--------------------------------+-------------------------------|
|Кількість акцій, штук | |
|--------------------------------+-------------------------------|
|Номінальна вартість акцій, грн. | |
|--------------------------------+-------------------------------|
|Форма існування акцій | |
|--------------------------------+-------------------------------|
|Форма випуску акцій | |
|--------------------------------+-------------------------------|
|Кількість розміщених акцій, штук| |
|--------------------------------+-------------------------------|
|Кількість оплачених акцій, штук | |
|--------------------------------+-------------------------------|
|Загальна вартість оплачених | |
|акцій, грн. | |
------------------------------------------------------------------
_____________________________ ________ __________________________
(уповноважена особа емітента) (підпис) (прізвище, ім'я,
по батькові)
М.П.
"___"__________ 200_ р.
(дата)
Додаток 4
до Положення про порядок
реєстрації випуску акцій
з метою здійснення
діяльності зі спільного
інвестування корпоративного
інвестиційного фонду
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
СВІДОЦТВО
про реєстрацію випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку засвідчує випуск акцій, що здійснюється
____________________________________________________________,
(повне найменування фонду та ідентифікаційний код за ЄДРПОУ)
на загальну суму ___________________________________ гривень,
(сума словами)
номінальною вартістю _______________________________ гривень,
(сума словами )
форма існування ____________________________________________,
(словами)
простих іменних _______________________________________ штук.
Випуск унесено до реєстру випусків цінних паперів інститутів
спільного інвестування.
Реєстраційний N _____________
Дата реєстрації "___"__________ 200__ року.
_______________ __________ ______________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
Додаток 5
до Положення про порядок
реєстрації випуску акцій
з метою здійснення
діяльності зі спільного
інвестування корпоративного
інвестиційного фонду
Державна комісія з цінних
паперів та фондового ринку
ЗАЯВА
про реєстрацію випуску акцій фонду, що здійснюється з метою спільного інвестування, та проспекту емісії цих акцій ___________________ (спосіб розміщення)
------------------------------------------------------------------
| Відомості про фонд |
|----------------------------------------------------------------|
|Повне найменування фонду | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Термін діяльності фонду (у форматі дд/мм/рр) | для строкового |
| | фонду |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Реєстраційний код за ЄДРІСІ | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Місцезнаходження | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Телефон, факс | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Розмір зареєстрованого та сплаченого статутного| |
|капіталу згідно зі статутом корпоративного | |
|інвестиційного фонду | |
|----------------------------------------------------------------|
| Інформація щодо зареєстрованого випуску акцій фонду |
|----------------------------------------------------------------|
|Номер та дата видачі свідоцтва | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Загальна номінальна вартість акцій, грн. | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Кількість акцій, штук | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Номінальна вартість акцій, грн. | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Форма існування акцій | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Форма випуску акцій | |
|----------------------------------------------------------------|
| Інформація щодо проголошеної емісії акцій з метою спільного |
| інвестування |
|----------------------------------------------------------------|
|Загальна номінальна вартість акцій, грн. | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Кількість акцій, шт. | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Номінальна вартість акцій, грн. | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Форма існування акцій | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Форма випуску акцій | |
|----------------------------------------------------------------|
| Відомості про компанію |
|----------------------------------------------------------------|
|Повне найменування компанії | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Місцезнаходження | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Телефон, факс | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Серія, номер та дата видачі ліцензії на | |
|провадження професійної діяльності на фондовому| |
|ринку - діяльності з управління активами | |
|інституційних інвесторів (діяльності з | |
|управління активами), строк її дії | |
------------------------------------------------------------------
_____________________________ ________ _________________________
(уповноважена особа компанії) (підпис) (прізвище, ім'я,
по батькові)
М.П.
"___"__________ 200_ р.
(дата)
Додоток 6
до Положення про порядок
реєстрації випуску акцій
з метою здійснення
діяльності зі спільного
інвестування корпоративного
інвестиційного фонду
ІНФОРМАЦІЯ
про пов'язаних осіб фонду
Інфоpмація
про власників та голову спостережної (наглядової) ради корпоративного інвестиційного фонду
Інформація
про пов'язаних осіб засновників (акціонерів) фонду - фізичних осіб
_______________
* т - торговці цінними паперами, р - реєстратори, к - компанії з управління активами інституційних інвесторів, д - депозитарії, з - зберігачі, о - організатори торгівлі, н - незалежні оцінювачі майна, а - аудитори, і - інше господарське товариство (якщо частка особи чи групи пов'язаних з нею осіб у ньому перевищує 20%).
Інформація
про юридичних осіб, у яких власники (акціонери) фонду - юридичні особи - беруть участь
_______________
* т - торговці цінними паперами, р - реєстратори, к - компанії з управління активами інституційних інвесторів, д - депозитарії, з - зберігачі, о - організатори торгівлі, н - незалежні оцінювачі майна, а - аудитори, і - інше господарське товариство (якщо частка особи в ньому перевищує 20%).
Інформація
про осіб, які володіють більше ніж 20% статутного капіталу юридичних осіб - засновників (акціонерів) фонду
Інформація
про юридичних осіб, у яких фонд бере участь
* т - торговці цінними паперами, р - реєстратори, к - компанії з управління активами інституційних інвесторів, д - депозитарії, з - зберігачі, о - організатори торгівлі, н - незалежні оцінювачі майна, а - аудитори, і - інше господарське товариство (якщо частка особи в ньому перевищує 20%).
Інформація
про пов'язаних осіб голови спостережної (наглядової) ради фонду
_______________
(*) т - торговці цінними паперами, р - реєстратори, к - компанії з управління активами інституційних інвесторів, д - депозитарії, з - зберігачі, о - організатори торгівлі, н - незалежні оцінювачі майна, а - аудитори, і - інше господарське товариство (якщо частка особи чи групи пов'язаних з нею осіб у ньому перевищує 20%).
Достовірність поданих даних про пов'язаних осіб засвідчую.
"___"_____________
(дата)
Уповноважена особа заявника ________ _____________________
(підпис) (прізвище, ініціали)
М.П.
Додаток 7
до Положення про порядок
реєстрації випуску акцій
з метою здійснення
діяльності зі спільного
інвестування корпоративного
інвестиційного фонду
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
СВІДОЦТВО
про реєстрацію випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду з метою здійснення спільного інвестування
Державна комісія з цінних паперів
та фондового ринку засвідчує випуск
акцій, що здійснюється
____________________________________________________________,
(повне найменування фонду та ідентифікаційний код за ЄДРПОУ)
на загальну суму ___________________________________ гривень,
(сума словами)
номінальною вартістю _______________________________ гривень,
(сума словами )
форма існування ____________________________________________,
(словами)
простих іменних _______________________________________ штук.
Випуск унесено до реєстру випусків цінних паперів інститутів
спільного інвестування.
Свідоцтво від "___"__________ 200__ року N _________, що
видане Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку,
втратило чинність.
Реєстраційний N _____________
Дата реєстрації "___"__________ 200__ року.
_______________ __________ ______________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
Додаток 8
до Положення про порядок
реєстрації випуску акцій
з метою здійснення
діяльності зі спільного
інвестування корпоративного
інвестиційного фонду
Державна комісія з цінних
паперів та фондового ринку
ЗАЯВА
про реєстрацію змін до проспекту емісії та випуску акцій фонду __________________________ (спосіб розміщення акцій)
------------------------------------------------------------------
| Відомості про фонд |
|----------------------------------------------------------------|
|Повне найменування фонду | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Термін діяльності фонду (у форматі дд/мм/рр) | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Реєстраційний код за ЄДРІСІ | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Місцезнаходження | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Телефон, факс | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Розмір зареєстрованого та сплаченого статутного| |
|капіталу згідно зі статутом корпоративного | |
|інвестиційного фонду, грн. | |
|----------------------------------------------------------------|
| Інформація щодо зареєстрованого випуску акцій фонду |
|----------------------------------------------------------------|
|Загальна номінальна вартість акцій, грн. | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Кількість акцій, штук | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Номінальна вартість акцій, грн. | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Форма існування акцій | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Форма випуску акцій | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Номер та дата видачі свідоцтва про реєстрацію | |
|випуску акцій фонду | |
|----------------------------------------------------------------|
| Відомості про компанію |
|----------------------------------------------------------------|
|Повне найменування компанії | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Місцезнаходження | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Телефон, факс | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Серія, номер та дата видачі ліцензії на | |
|провадження професійної діяльності на фондовому| |
|ринку - діяльності з управління активами | |
|інституційних інвесторів (діяльності з | |
|управління активами), строк її дії | |
------------------------------------------------------------------
_____________________________ ________ __________________________
(уповноважена особа компанії) (підпис) (прізвище, ім'я,
по батькові)
М.П.
"___"__________ 200_ р.
(дата)
Додаток 9
до Положення про порядок
реєстрації випуску акцій
з метою здійснення
діяльності зі спільного
інвестування корпоративного
інвестиційного фонду
Державна комісія з цінних
паперів та фондового ринку
ЗАЯВА
про реєстрацію змін до проспекту емісії та випуску акцій фонду і заміни свідоцтва про випуск акцій фонду ____________________________ (спосіб розміщення акцій)
------------------------------------------------------------------
| Відомості про фонд |
|----------------------------------------------------------------|
|Повне найменування фонду | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Термін діяльності фонду (у форматі дд/мм/рр) | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Реєстраційний код за ЄДРІСІ | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Місцезнаходження | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Телефон, факс | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Розмір зареєстрованого та сплаченого статутного| |
|капіталу згідно зі статутом корпоративного | |
|інвестиційного фонду | |
|----------------------------------------------------------------|
| Інформація щодо проголошеної емісії акцій з метою спільного |
|інвестування (заповнюється у разі зменшення (збільшення) розміру|
| статутного капіталу) |
|----------------------------------------------------------------|
|Загальна номінальна вартість акцій, грн. | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Кількість акцій, шт. | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Номінальна вартість акцій, грн. | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Форма існування акцій | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Форма випуску акцій | |
|----------------------------------------------------------------|
| Відомості про компанію |
|----------------------------------------------------------------|
|Повне найменування компанії | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Місцезнаходження | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Телефон, факс | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Серія, номер та дата видачі ліцензії на | |
|провадження професійної діяльності на фондовому| |
|ринку - діяльності з управління активами | |
|інституційних інвесторів (діяльності з | |
|управління активами), строк її дії | |
------------------------------------------------------------------
_____________________________ ________ __________________________
(уповноважена особа компанії) (підпис) (прізвище, ім'я,
по батькові)
М.П.
"___"__________ 200_ р.
(дата)
Додаток 10
до Положення про порядок
реєстрації випуску акцій
з метою здійснення
діяльності зі спільного
інвестування корпоративного
інвестиційного фонду
ЗВІТ
про результати розміщення попереднього випуску акцій _______________________ (спосіб розміщення акцій)
------------------------------------------------------------------
| Інформація щодо зареєстрованого випуску акцій фонду |
|----------------------------------------------------------------|
|Номер та дата видачі свідоцтва про реєстрацію | |
|випуску акцій | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Загальна номінальна вартість акцій, грн. | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Кількість акцій, штук | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Номінальна вартість акцій, грн. | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Форма існування акцій | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Форма випуску акцій | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Фактична дата початку розміщення акцій | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Фактична дата закінчення розміщення акцій | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Усього розміщено акцій, штук: | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|у т.ч. серед фізичних осіб, штук | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|у т.ч. серед юридичних осіб, штук | |
|----------------------------------------------------------------|
| Відомості про компанію |
|----------------------------------------------------------------|
|Повне найменування компанії | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Місцезнаходження | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Телефон, факс | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Серія, номер та дата видачі ліцензії на | |
|провадження професійної діяльності на фондовому| |
|ринку - діяльності з управління активами | |
|інституційних інвесторів (діяльності з | |
|управління активами), строк її дії | |
------------------------------------------------------------------
__________________________ ___________ _________________________
(засновник/и/ або його/їх/ (підпис/и/) (прізвище, ініціали)
уповноважена особа/и/)
_________________________ ___________ ___________________________
(уповноважена особа (підпис/и/) (прізвище, ініціали)
андеррайтера)
М.П.
Додаток 11
до Положення про порядок
реєстрації випуску акцій
з метою здійснення
діяльності зі спільного
інвестування корпоративного
інвестиційного фонду
ЗВІТ
про активи фонду відкритого або інтервального типу за попередній рік
1. Основні відомості про інвестиційний фонд
Повне найменування фонду ________________________________________
Реєстраційний код за ЄДРІСІ _____________________________________
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ __________________________________
Місцезнаходження фонду __________________________________________
Телефон (факс) фонду ____________________________________________
Повне найменування, місцезнаходження компанії ___________________
__________________________________________________________________
