1. Звітні дані щодо осіб, до яких висуває вимоги кредитна установа, у тому числі: | 10 | Кількість осіб | Сума | Сума великих ризиків |
за позиками, у тому числі: | 11 | | | |
забезпеченими пулом іпотек, консолідованим іпотечним боргом або іпотечним покриттям | 111 | | | |
за кредитами, у тому числі: | 12 | | | |
забезпеченими пулом іпотек, консолідованим іпотечним боргом або іпотечним покриттям | 121 | | | |
за гарантіями | 13 | | | |
за поруками | 14 | | | |
за облігаціями | 15 | | | |
за векселями | 16 | | | |
за похідними цінними паперами | 17 | | | |
інші | 18 | | | |
2. Сукупність вимог з великими ризиками | 20 | Х | Х | |
3. Номінальна вартість випущених іпотечних цінних паперів | 30 | Х | | Х |
4. Отримані страхові відшкодування за договорами страхування | 40 | Х | | Х |
5. Максимальний ризик стосовно однієї особи або групи пов'язаних осіб | 50 | Х | | Х |
Керівник кредитної установи ________ ____________________
(підпис) (прізвище, ініціали)
Головний бухгалтер кредитної установи ________ ____________________
(підпис) (прізвище, ініціали)
М.П.
( Додаток 2 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг
№ 2421 від 27.11.2012 )
Додаток 3
до Порядку складання
та подання звітності кредитними
установами до Національної комісії,
що здійснює державне регулювання
у сфері ринків фінансових послуг
ЗВІТНІ ДАНІ
про склад активів та пасивів кредитної установи
на ____________________ 20_____ року
(I квартал, I півріччя, 9 місяців, рік)
__________________________________
(найменування кредитної установи)
(грн.)
АКТИВ | Код рядка | Залишок на початок звітного періоду | Залишок на кінець звітного періоду |
1 | 2 | 3 | 4 |
Кредити надані, у тому числі: | 010 | | |
забезпечені гарантіями фінансових установ | 011 | | |
Нарахований, але не отриманий дохід | 020 | | |
Фінансові інвестиції, у тому числі: | 030 | | |
цінні папери, забезпечені державними гарантіями | 031 | | |
цінні папери українських емітентів, що не пройшли лістинг на фондовій біржі | 032 | | |
цінні папери іноземних емітентів, які не мають інвестиційного рейтингу або не пройшли лістинг на фондовій біржі чи в торговельно-інформаційній системі | 033 | | |
Грошові кошти та грошові документи, у тому числі: | 040 | | |
грошові документи | 041 | | |
Основні засоби, інші необоротні матеріальні активи, нематеріальні активи (залишкова вартість) | 050 | | |
Капітальні інвестиції | 060 | | |
Безнадійна та нестандартна заборгованість за основною сумою зобов'язань | 070 | | |
безнадійна заборгованість за основною сумою зобов'язань | 071 | | |
Страховий резерв для відшкодування можливих втрат за основним боргом | 080 | | |
Зобов'язання за розрахунками за наданими поруками та гарантіями | 090 | | |
Інші активи | 100 | | |
Витрати майбутніх періодів | 110 | | |
Усього активів (р. 010 + р. 020 + р. 030 + р. 040 + р. 050 + р. 060 - р. 071 - р. 080 + р. 090 + р. 100 + р. 110) | 120 | | |
ПАСИВ | Код рядка | Залишок на початок звітного періоду | Залишок на кінець звітного періоду |
1 | 2 | 3 | 4 |
Зобов'язання |
Зобов'язання перед юридичними та фізичними особами за залученими коштами (р. 210 + р. 220 + р. 230 + р. 240), у тому числі: | 200 | | |
отриманими позиками, кредитами (р. 211 + р. 212), у тому числі: | 210 | | |
від фізичних осіб | 211 | | |
від юридичних осіб | 212 | | |
шляхом розміщення іпотечних цінних паперів (р. 221 + р. 222), у тому числі: | 220 | | |
власниками яких є фізичні особи | 221 | | |
власниками яких є юридичні особи, у тому числі: | 222 | | |
страховики | 2221 | | |
недержавні пенсійні фонди | 2222 | | |
шляхом розміщення інших цінних паперів (р. 231 + р. 232), у тому числі: | 230 | | |
власниками яких є фізичні особи | 231 | | |
власниками яких є юридичні особи | 232 | | |
цільове фінансування з державного та місцевих бюджетів | 240 | | |
Розрахунки за зобов'язаннями перед юридичними та фізичними особами (р. 251 + р. 252 + р. 253 + р. 254), у тому числі: | 250 | | |
за позиками, кредитами | 251 | | |
за розміщеними іпотечними цінними паперами | 252 | | |
за розміщеними іншими цінними паперами | 253 | | |
за іншими | 254 | | |
З оплати праці та сплати внесків до позабюджетних фондів | 260 | | |
Розрахунки за наданими поруками, гарантіями | 270 | | |
Зобов'язання перед Державним бюджетом України | 280 | | |
Зобов'язання за векселями | 290 | | |
Інші зобов'язання | 300 | | |
Доходи майбутніх періодів | 310 | | |
Усього за зобов'язаннями (р. 200 + р. 250 + р. 260 + р. 270 + р. 280 + р. 290 + р. 300 + р. 310) | 320 | | |
Капітал |
Основний капітал | 330 | | |
Субординований капітал | 340 | | |
Додатковий капітал | 350 | | |
Неоплачений капітал | 360 | | |
Вилучений капітал | 370 | | |
Усього капіталу (р. 330 + р. 340 + р. 350 - р. 360 - р. 370) | 380 | | |
Усього цільового фінансування | 390 | | |
Усього пасивів (р. 320 + р. 380 + р. 390) | 400 | | |
Керівник кредитної установи ________ ____________________
(підпис) (прізвище, ініціали)
Головний бухгалтер кредитної установи ________ ____________________
(підпис) (прізвище, ініціали)
( Додаток 3 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг
№ 2421 від 27.11.2012 )
Додаток 4
до Порядку складання
та подання звітності кредитними
установами до Національної комісії,
що здійснює державне регулювання
у сфері ринків фінансових послуг
ЗВІТНІ ДАНІ
про доходи та витрати кредитної установи
за ____________________ 20____ року
( I квартал, I півріччя, 9 місяців, рік)
___________________________________
(найменування кредитної установи)
(гpн.)
ПОКАЗНИКИ | Код рядка | За звітний період |
1. Визначення доходу | 2 | 3 |
Нараховані проценти за наданими кредитами, у тому числі: | 010 | |
за якими сформовано іпотечне покриття | 011 | |
Доходи від розміщення коштів на вкладних (депозитних) рахунках у банках | 020 | |
Доходи від інших фінансових інвестицій | 030 | |
Нараховані комісійні | 040 | |
Нарахована неустойка (штраф, пеня) | 050 | |
Інші доходи | 060 | |
УСЬОГО ДОХОДІВ (р. 010 + р. 020 + р. 030 + р. 040 + р. 050 + р. 060) | 070 | |
2. Визначення витрат | | |
Нараховані проценти за зобов'язаннями перед юридичними особами за використання залучених коштів | 080 | |
Нараховані проценти за зобов'язаннями перед фізичними особами за використання залучених коштів | 090 | |
Нараховані проценти за випущеними цінними паперами, у тому числі: | 100 | |
за розміщеними іпотечними облігаціями | 101 | |
Нараховані проценти за іншими зобов'язаннями | 110 | |
Витрати, пов'язані із залученням коштів (р. 080 + р. 090 + р. 100 + р. 110) | 120 | |
Витрати на страхування кредитних та інших ризиків | 130 | |
Витрати на оплату праці та сплату внесків до позабюджетних фондів | 140 | |
Податок на прибуток нарахований | 150 | |
Інші витрати | 160 | |
Загальна сума інших витрат (р. 130 + р. 140 + р. 150 + р. 160) | 170 | |
Витрати на формування страхового резерву для відшкодування можливих витрат за основним боргом | 180 | |
Усього витрат (р. 120 + р. 170 + р. 180) | 190 | |
3. Визначення результату | | |
Прибуток (збиток) | 200 | |
Формування резерву забезпечення виплат за іпотечними цінними паперами | 210 | |
Формування інших резервів за рахунок прибутку | 220 | |
Прибуток (збиток) після формування резервів (р. 200 - р. 210 - р. 220) | 230 | |
Керівник кредитної установи ________ ____________________
(підпис) (прізвище, ініціали)
Головний бухгалтер кредитної установи ________ ____________________
(підпис) (прізвище, ініціали)
( Додаток 4 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг
№ 2421 від 27.11.2012 )
Додаток 5
до Порядку складання
та подання звітності кредитними
установами до Національної комісії,
що здійснює державне регулювання
у сфері ринків фінансових послуг
ЗВІТНІ ДАНІ
про кредитну діяльність кредитної установи
___________________________________
(найменування кредитної установи)
| Код рядка | Надані | Заборгованість | Пролонговані | Віднесені до нестандартної заборгованості | Віднесені до безнадійної заборгованості |
кількість, од. | сума, грн. | кількість, од. | сума, грн. | середньо- зважена річна процентна ставка, % | кількість, од. | сума, грн. | кількість, од. | сума, грн. | кількість, од. | сума, грн. |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
Усього кредитів, у тому числі: | 010 | | | | | | | | | | | |
споживчі кредити | 011 | | | | | | | | | | | |
кредити, надані на будівництво (реконструкцію, купівлю) житла, у тому числі: | 012 | | | | | | | | | | | |
довгострокові кредити зі строком погашення понад 5 років | 013 | | | | | | | | | | | |
кредити, надані для підтримки сільського господарства та виробників | 014 | | | | | | | | | | | |
інші комерційні кредити | 015 | | | | | | | | | | | |
інші | 016 | | | | | | | | | | | |
Керівник кредитної установи ________ ____________________
(підпис) (прізвище, ініціали)
Головний бухгалтер кредитної установи ________ ____________________
(підпис) (прізвище, ініціали)
М.П.
( Додаток 5 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг
№ 2421 від 27.11.2012 )
Додаток 6
до Порядку складання
та подання звітності кредитними
установами до Національної комісії,
що здійснює державне регулювання
у сфері ринків фінансових послуг
ЗВІТНІ ДАНІ
про поділені за ступенем ризику активи кредитної установи
за _______________________ 20____ року
( I квартал, I півріччя, 9 місяців, рік)
___________________________________
(найменування кредитної установи)
(грн.)
Вид активу | Код рядка | Сума активів | Сума активів, зважена за ступенем ризику |
1 | 2 | 3 | 4 |
Усього за I групою - з коефіцієнтом зваження 0 відсотків | 010 | | |
Грошові кошти готівкою та на поточних рахунках у банках | 020 | | |
Державні цінні папери | 030 | | |
Активи, забезпечені державними гарантіями | 040 | | |
Усього за II групою - з коефіцієнтом зваження 20 відсотків | 050 | | |
Грошові кошти на вкладних (депозитних) рахунках у банках | 060 | | |
Інші кошти (грошові документи та грошові кошти в дорозі) | 070 | | |
Іпотечні активи, придбані цінні папери, емітентом яких є Державна іпотечна установа, звичайні іпотечні облігації та права вимоги, забезпечені такими іпотечними активами | 080 | | |
Активи, забезпечені гарантіями фінансових установ | 090 | | |
Активи, які є правами вимоги до інших фінансових установ, зі строком погашення один рік або менше | 100 | | |
Усього за III групою - з коефіцієнтом зваження 50 відсотків | 110 | | |
Активи, повністю забезпечені іпотекою, а також придбані звичайні іпотечні облігації та права вимоги, забезпечені такими активами | 120 | | |
Залишкова вартість основних засобів, нематеріальних активів та інших необоротних активів | 130 | | |
Усього за IV групою - з коефіцієнтом зваження 100 відсотків | 140 | | |
Активи, заборгованість за якими прострочена більше 60 днів | 150 | | |
Активи, які є правами вимоги до інших фінансових установ, зі строком погашення понад один рік | 160 | | |
Нарахований та неотриманий дохід | 170 | | |
Усі інші активи | 180 | | |
Усього (р. 010 + р. 050 + р. 110 + р. 140) | 190 | | |
Керівник кредитної установи ________ ____________________
(підпис) (прізвище, ініціали)
Головний бухгалтер кредитної установи ________ ____________________
(підпис) (прізвище, ініціали)
( Додаток 6 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг
№ 2421 від 27.11.2012 )
Додаток 7
до Порядку складання
та подання звітності кредитними
установами до Національної комісії,
що здійснює державне регулювання
у сфері ринків фінансових послуг
(пункт 9 розділу II)
ДОВІДКА
про надання кредитною установою великого кредиту
Станом на ____________
Найменування кредитної установи ____________
Код за ЄДРПОУ __________________
№ з/п | Дата кредитного договору | Номер кредитного договору | Позичальник (фізична або юридична особа) | Сума кредиту, грн | Процент за користування кредитом, % | Строк дії договору | Вид кредиту | Питома вага в капіталі кредитної установи на дату укладання договору, % |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| | | | | | | | |
Керівник ___________________
(П.І.Б.)
Головний бухгалтер ___________________
(П.І.Б.)
( Порядок доповнено новим Додатком 7 згідно з Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг
№ 2402 від 23.07.2013 )