• Посилання скопійовано
Документ підготовлено в системі iplex

Про затвердження Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку  | Рішення, Повідомлення, Форма типового документа, Положення від 19.12.2006 № 1591 | Документ не діє
|Дата створення ФОН | |
|---------------------------------------------+------------------|
|Строк дії ФОН | |
|---------------------------------------------+------------------|
|Опис | |
------------------------------------------------------------------
_______________
* Заповнюється по кожному окремому ФОН, створеному протягом звітного року.
Інформація
про випуски сертифікатів ФОН
-------------------------------------------------------------------------------------
|Дата | Номер | Форма |Загальна|Кіль- |Обсяг випуску|Ціна|Строк|Частка |Розмір|Номі-|
|реєс-|свідоц-|існува-|вартість|кість |сертифікатів |роз-|обігу|чистих |влас- |наль-|
|тра- |тва про|ння та |розміще-|серти-|ФОН, розміще-|мі- |сер- |активів| ного | на |
| ції |реєст- | форма | них |фіка- | них шляхом |щен-|тифі-|із роз-|капі- |вар- |
|випу-| рацію |випуску|сертифі-| тів |-------------| ня |катів|рахунку| талу |тість|
| ску |випуску|серти- | катів | ФОН | при- |публі-| | ФОН |на один|еміте-| або |
| |серти- |фікатів| ФОН |(штук)|ватної| чної | | |серти- | нта |фік- |
| |фікатів| ФОН | | |пропо-|пропо-| | | фікат | |сова-|
| | ФОН | | | |зиції |зиції | | | | | ний |
|-----+-------+-------+--------+------+------+------+----+-----+-------+------+-----|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
|-----+-------+-------+--------+------+------+------+----+-----+-------+------+-----|
| | | | | | | | | | | | |
|-----------------------------------------------------------------------------------|
|Опис |
-------------------------------------------------------------------------------------
Інформація
про осіб, що володіють сертифікатами ФОН(*)
--------------------------------------------------------------------------
|Найменуван-|Ідентифіка-|Місцезна-| Дата | Кіль- | Від | Кількість за |
|ня юридич- |ційний код |ходження |внесе-| кість |загаль-| видами |
| ної особи | за ЄДРПОУ |власника |ння до|серти- | ної | сертифікатів |
| власника | власника |сертифі- |реєст-|фікатів| кіль- | ФОН |
|сертифіка- |сертифіка- |катів ФОН| ру | ФОН | кості |---------------|
| тів ФОН | тів ФОН | | |(штук) |серти- |іменні| на |
| | | | | |фікатів| |пред'яв-|
| | | | | | ФОН (у| | ника |
| | | | | |відсот-| | |
| | | | | | ках) | | |
|-----------+-----------+---------+------+-------+-------+------+--------|
| | | | | | | | |
|-----------+-----------+---------+------+-------+-------+------+--------|
| | | | | | | | |
|---------------------------------+------+-------+-------+---------------|
| Прізвище, ім'я, по батькові | Дата | Кіль- | Від | Кількість за |
| фізичної особи власника |внесе-| кість |загаль-| видами |
| сертифікатів ФОН |ння до|серти- | ної | сертифікатів |
| |реєст-|фікатів| кіль- | ФОН |
| | ру |(штук) | кості |---------------|
| | | |серти- |іменні| на |
| | | |фікатів| |пред'яв-|
| | | |ФОН (у | | ника |
| | | |відсот-| | |
| | | | ках) | | |
|---------------------------------+------+-------+-------+------+--------|
| | | | | | |
|----------------------------------------+-------+-------+------+--------|
| Усього | | | | |
--------------------------------------------------------------------------
_______________
* По кожному випуску окремо.
Розрахунок вартості
чистих активів ФОН (на кінець звітного періоду)
------------------------------------------------------------------
|Назва| Розрахунок вартості |Кількість | Вартість чистих активів |
| ФОН | чистих активів ФОН |сертифіка-|ФОН, яка припадає на один|
| |---------------------| тів ФОН | сертифікат ФОН |
| | вар- | вар- |чисті | |-------------------------|
| |тість | тість |активи| | на | за попередній |
| |майна | зобо- | ФОН | | кінець | звітній період |
| | ФОН |в'язань|(грн.)| |звітного| (грн.) |
| |(грн.)| ФОН | | |періоду | |
| | |(грн.) | | | (грн.) | |
|-----+------+-------+------+----------+--------+----------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|-----+------+-------+------+----------+--------+----------------|
| | | | | | | |
|----------------------------------------------------------------|
|Опис |
------------------------------------------------------------------
Додаток 42
до Положення про розкриття
інформації емітентами цінних
паперів
Титульний аркуш
Підтверджую ідентичність електронної та паперової форм
інформації, що подається до Комісії, та достовірність інформації,
наданої для розкриття в загальнодоступній інформаційній базі даних
Комісії.
___________________ _________________ _________________________
(посада) (підпис) (прізвище та ініціали
керівника)
М.П. ____________________
(дата)
Річна інформація емітента облігацій місцевих позик за _____ рік
1. Загальні відомості
1.1. Повне найменування емітента
1.2. Місцезнаходження емітента
1.3. Міжміський код, телефон та факс емітента
1.4. Електронна поштова адреса емітента
2. Дані про дату та місце оприлюднення річної інформації
2.1. Річна інформація розміщена у загальнодоступній
інформаційній базі даних Комісії ______________
(дата)
2.2. Річна інформація опублікована у
______________________________________________________ ___________
(номер та найменування офіційного друкованого видання) (дата)
2.3. Річна інформація розміщена на сторінці (за наявності)
______________________ в мережі Інтернет _________________
(адреса сторінки) (дата)
3. Інформація щодо облігацій місцевих позик
3.1. Інформація щодо всіх випусків облігацій місцевих позик (дата реєстрації випуску, номер свідоцтва про реєстрацію випуску, термін обігу облігацій місцевих позик).
3.2. Мета використання фінансових ресурсів, залучених від розміщення облігацій місцевих позик (згідно з рішенням про розміщення облігацій місцевих позик).
3.3. Кількість розміщених облігацій місцевих позик та сума коштів, отриманих від розміщення облігацій місцевих позик.
3.4. Суми та напрями використання коштів, отриманих від розміщення облігацій місцевих позик.
3.5. Зазначення товару (послуги), яким проводиться погашення облігацій місцевих позик.
3.6. Інформація щодо внутрішніх та зовнішніх ринків, на яких здійснюється торгівля цінними паперами емітента, а також розкривається інформація щодо факту лістингу/делістингу цінних паперів емітента на фондових біржах.
3.7. Проценти та сума доходу, що виплачені за облігаціями місцевих позик.
3.8. Проценти та сума доходу, що не виплачені за облігаціями місцевих позик.
3.9. Сума надходжень до бюджету розвитку із зазначенням суми коштів, яка буде направлена на погашення облігацій місцевих позик.
3.10. Сума, на яку погашено облігації місцевих позик.
3.11. Кількість непогашених облігацій та сума, на яку не погашено облігації місцевих позик.
3.12. Інша інформація, яка може бути істотною для оцінки інвестором фінансового стану та результатів діяльності емітента, у тому числі, за наявності, інформація про результати та аналіз господарювання емітента за останні три роки у формі аналітичної довідки в довільній формі.
Додаток 43
до Положення про розкриття
інформації емітентами цінних
паперів
РІЧНА ІНФОРМАЦІЯ
емітента (для опублікування в офіційному друкованому виданні)
1. Загальні відомості
1.1. Повне найменування емітента
1.2. Організаційно-правова форма
1.3. Місцезнаходження емітента
1.4. Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента
1.5. Міжміський код та телефон
1.6. Серія і номер свідоцтва про державну реєстрацію емітента
1.7. Дата державної реєстрації
1.8. Адреса сторінки в мережі Інтернет, яка додатково
використовується емітентом для розкриття інформації
2. Основні показники фінансово-господарської діяльності емітента (Емітентом заповнюється та публікується одна з нижченаведених форм)
2.1. Основні показники фінансово-господарської діяльності
підприємства (тис.грн.)
------------------------------------------------------------------
| Найменування показника | Період |
| |------------------|
| |звітний|попередній|
|---------------------------------------------+-------+----------|
|Усього активів | | |
|---------------------------------------------+-------+----------|
|Основні засоби (за залишковою вартістю) | | |
|---------------------------------------------+-------+----------|
|Довгострокові фінансові інвестиції | | |
|---------------------------------------------+-------+----------|
|Запаси | | |
|---------------------------------------------+-------+----------|
|Сумарна дебіторська заборгованість | | |
|---------------------------------------------+-------+----------|
|Грошові кошти та їх еквіваленти | | |
|---------------------------------------------+-------+----------|
|Власний капітал | | |
|---------------------------------------------+-------+----------|
|Статутний капітал | | |
|---------------------------------------------+-------+----------|
|Нерозподілений прибуток (непокритий збиток) | | |
|---------------------------------------------+-------+----------|
|Довгострокові зобов'язання | | |
|---------------------------------------------+-------+----------|
|Поточні зобов'язання | | |
|---------------------------------------------+-------+----------|
|Чистий прибуток (збиток) на одну просту акцію| | |
|---------------------------------------------+-------+----------|
|Скоригований чистий прибуток (збиток) на одну| | |
|просту акцію (грн.) | | |
|---------------------------------------------+-------+----------|
|Середньорічна кількість простих акцій (шт.) | | |
|---------------------------------------------+-------+----------|
|Цінні папери власних |загальна номінальна | | |
|випусків, викуплені |вартість | | |
|протягом звітного |----------------------+-------+----------|
|періоду |у відсотках від | | |
| |статутного капіталу | | |
|---------------------------------------------+-------+----------|
|Загальна сума коштів, витрачених на викуп | | |
|цінних паперів власних випусків протягом | | |
|періоду | | |
|---------------------------------------------+-------+----------|
|Вартість чистих активів | | |
------------------------------------------------------------------
2.2. Основні показники фінансово-господарської діяльності
банка (тис.грн.)
------------------------------------------------------------------
| Найменування показника | Період |
| |------------------|
| |звітний|попередній|
|---------------------------------------------+-------+----------|
|Усього активів | | |
|---------------------------------------------+-------+----------|
|Грошові кошти та їх еквіваленти | | |
|---------------------------------------------+-------+----------|
|Кошти в інших банках | | |
|---------------------------------------------+-------+----------|
|Кредити та заборгованість клієнтів | | |
|---------------------------------------------+-------+----------|
|Усього зобов'язань | | |
|---------------------------------------------+-------+----------|
|Кошти банків | | |
|---------------------------------------------+-------+----------|
|Кошти клієнтів | | |
|---------------------------------------------+-------+----------|
|Усього власного капіталу та частка меншості | | |
|---------------------------------------------+-------+----------|
|Статутний капітал | | |
|---------------------------------------------+-------+----------|
|Чистий прибуток/(збиток) | | |
|---------------------------------------------+-------+----------|
|Чистий прибуток/(збиток) на одну просту акцію| | |
|(грн.) | | |
|---------------------------------------------+-------+----------|
|Скоригований чистий прибуток/(збиток) на одну| | |
|просту акцію (грн.) | | |
------------------------------------------------------------------
2.3. Основні показники фінансово-господарської діяльності
суб'єкта малого підприємництва (тис.грн.)
------------------------------------------------------------------
| Найменування показника | період |
| |------------------|
| |звітний|попередній|
|---------------------------------------------+-------+----------|
|Усього активів | | |
|---------------------------------------------+-------+----------|
|Основні засоби (за залишковою вартістю) | | |
|---------------------------------------------+-------+----------|
|Довгострокові фінансові інвестиції | | |
|---------------------------------------------+-------+----------|
|Запаси | | |
|---------------------------------------------+-------+----------|
|Сумарна дебіторська заборгованість | | |
|---------------------------------------------+-------+----------|
|Грошові кошти та їх еквіваленти | | |
|---------------------------------------------+-------+----------|
|Власний капітал | | |
|---------------------------------------------+-------+----------|
|Статутний капітал | | |
|---------------------------------------------+-------+----------|
|Нерозподілений прибуток (непокритий збиток) | | |
|---------------------------------------------+-------+----------|
|Довгострокові зобов'язання | | |
|---------------------------------------------+-------+----------|
|Поточні зобов'язання | | |
|---------------------------------------------+-------+----------|
|Чистий прибуток (збиток) | | |
|---------------------------------------------+-------+----------|
|Вартість чистих активів | | |
------------------------------------------------------------------
3. Інформація про органи управління емітента, посадових осіб та його засновників Емітент у описовій формі розкриває інформацію про органи управління емітента, посадових осіб та його засновників
4. Інформація про цінні папери емітента
Емітент у описовій формі розкриває інформацію про цінні папери емітента (вид, форма випуску, тип, кількість, їх розміщення і лістинг).
5. Інформація про зміну особи, яка веде облік прав власності на цінні папери емітента у депозитарній системі України
Емітент у описовій формі розкриває інформацію про всі випадки зміни особи, яка веде облік прав власності на цінні папери емітента у депозитарній системі. Вказуються найменування та ідентифікаційний код за ЄДРПОУ реєстратора, з яким розірвано договір на ведення реєстру власників іменних цінних паперів, найменування та ідентифікаційний код за ЄДРПОУ реєстратора, якому передано ведення системи реєстру. Вказуються дата прийняття рішення про передачу ведення реєстру власників іменних цінних паперів, орган, що прийняв рішення, та причини прийняття цього рішення. Зазначаються дата і номер розірваного та укладеного договору, дата і номер акта прийому-передачі системи реєстру.
6. Інформація про загальні збори (розділ заповнюється у випадку, якщо емітент - акціонерне товариство)
Зазначається про проведення або непроведення загальних чергових та позачергових зборів та у разі їх непроведення вказуються причини.
У разі якщо загальні чергові та позачергові збори скликались, але з будь-яких причин не відбулись, емітент має розкрити причини.
7. Інформація про дивіденди
Інформація про дивіденди заповнюється у разі прийняття рішення про виплату дивідендів. У разі якщо за результатами звітного та попереднього років рішення щодо виплату дивідендів не приймалось, про це зазначається та таблиця не заповнюється.
---------------------------------------------------------------------------
| |За результатами звітного|За результатами періоду,|
| | періоду | що передував звітному |
| |------------------------+------------------------|
| | за | за | за | за |
| |простими|привілейованими|простими|привілейованими|
| | акціями| акціями | акціями| акціями |
|-----------------------+--------+---------------+--------+---------------|
|Сума нарахованих | | | | |
|дивідендів, грн. | | | | |
|-----------------------+--------+---------------+--------+---------------|
|Нараховані дивіденди | | | | |
|на одну акцію, грн. | | | | |
|-----------------------+--------+---------------+--------+---------------|
|Сума виплачених | | | | |
|дивідендів, грн. | | | | |
|-----------------------+--------+---------------+--------+---------------|
|Дата складення переліку| | | | |
|осіб, які мають право | | | | |
|на отримання дивідендів| | | | |
|-----------------------+--------+---------------+--------+---------------|
|Дата виплати дивідендів| | | | |
|-------------------------------------------------------------------------|
|Опис | |
---------------------------------------------------------------------------
8. Інформація щодо аудиторського висновку
Розкривається інформація про аудитора (аудиторську фірму), який здійснив аудиторську перевірку емітента, та зазначається загальний висновок аудитора (аудиторської фірми).
9. Інформація щодо дати розміщення повного тексту річної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії та іншого оприлюднення
Емітент має вказати дату розкриття повного тексту річної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії та, у разі наявності, адресу та дату опублікування річної інформації в мережі Інтернет.
10. Підпис
10.1. Особа, зазначена нижче, підтверджує достовірність
наведеної інформації та визнає, що вона несе відповідальність
згідно з законодавством.
10.2. Найменування посади __________ ___________________________
(підпис) (ініціали та прізвище
керівника)
М.П. ___________________________
(дата)
( Додаток 43 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1355 від 30.10.2009 )( Додаток 44 виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 948 від 14.08.2009 )
Додаток 44
до Положення про розкриття
інформації емітентами цінних
паперів
ІНФОРМАЦІЯ
в повідомленні про проведення загальних зборів* (для розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії)
1. Дата, час та місце (із зазначенням номера кімнати, офісу
або залу, куди мають прибути акціонери) проведення загальних
зборів.
2. Час початку і закінчення реєстрації акціонерів для участі
у загальних зборах.
3. Дата складення переліку акціонерів, які мають право на
участь у загальних зборах.
4. Перелік питань, що виносяться на голосування, згідно з
порядком денним.
5. Порядок ознайомлення акціонерів з матеріалами, з якими
вони можуть ознайомитися під час підготовки до загальних зборів.
6. Основні показники фінансово-господарської діяльності
підприємства (тис.грн.)** ***
------------------------------------------------------------------
| Найменування показника | Період |
| |------------------|
| |звітний|попередній|
|---------------------------------------------+-------+----------|
|Усього активів | | |
|---------------------------------------------+-------+----------|
|Основні засоби | | |
|---------------------------------------------+-------+----------|
|Довгострокові фінансові інвестиції | | |
|---------------------------------------------+-------+----------|
|Запаси | | |
|---------------------------------------------+-------+----------|
|Сумарна дебіторська заборгованість | | |
|---------------------------------------------+-------+----------|
|Грошові кошти та їх еквіваленти | | |
|---------------------------------------------+-------+----------|
|Нерозподілений прибуток | | |
|---------------------------------------------+-------+----------|
|Власний капітал | | |
|---------------------------------------------+-------+----------|
|Статутний капітал | | |
|---------------------------------------------+-------+----------|
|Довгострокові зобов'язання | | |
|---------------------------------------------+-------+----------|
|Поточні зобов'язання | | |
|---------------------------------------------+-------+----------|
|Чистий прибуток (збиток) | | |
|---------------------------------------------+-------+----------|
|Середньорічна кількість акцій (шт.) | | |
|---------------------------------------------+-------+----------|
|Кількість власних акцій, викуплених протягом | | |
|періоду (шт.) | | |
|---------------------------------------------+-------+----------|
|Загальна сума коштів, витрачених на викуп | | |
|власних акцій протягом періоду | | |
|---------------------------------------------+-------+----------|
|Чисельність працівників на кінець періоду | | |
|(осіб) | | |
------------------------------------------------------------------
7. Повідомлення про проведення
загальних зборів опубліковано ________________________________
(дата, номер та найменування
офіційного друкованого органу
(видання))
Підпис:
Особа, зазначена нижче, підтверджує достовірність
інформації, що міститься у повідомленні, та визнає, що вона несе
відповідальність згідно із законом.
Найменування посади __________ ________________________________
(підпис) (ініціали та прізвище керівника)
М.П. _____________________________
(дата)
_______________
* Паперова форма інформації в повідомленні про проведення загальних зборів зберігається у емітента протягом трьох років.
** Рекомендована форма.
*** Розкривається у разі проведення загальних зборів акціонерів, до порядку денного яких включено питання затвердження річних результатів діяльності акціонерного товариства.
( Положення доповнено Додатком 44 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1355 від 30.10.2009 )