Про затвердження Порядку надання та розгляду узагальнених матеріалів

Відповідно до статті 13 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом", Законів України "Про державну податкову службу в Україні", "Про міліцію", "Про Службу безпеки України", "Про оперативно-розшукову діяльність", "Про організаційно-правові основи боротьби з організованою злочинністю" та "Про боротьбу з тероризмом"

1. Затвердити Порядок надання та розгляду узагальнених матеріалів (далі - Порядок), що додається.

2. Визнати такими, що втратили чинність, спільні накази:

Державного департаменту фінансового моніторингу Міністерства фінансів України, Державної податкової адміністрації України від 12.08.2003 N 94/387 "Про затвердження Порядку надання Держфінмоніторингом ДПА України узагальнених матеріалів щодо фінансових операцій, які можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, та отримання інформації про хід їх опрацювання", зареєстрований у Міністерстві юстиції України 27.08.2003 за N 740/8061 (із змінами);

Державного департаменту фінансового моніторингу Міністерства фінансів України, Міністерства внутрішніх справ України від 30.07.2003 N 83/787 "Про затвердження Порядку надання Держфінмоніторингом МВС України узагальнених матеріалів щодо фінансових операцій, які можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів або фінансуванням тероризму, та отримання інформації про хід їх опрацювання", зареєстрований у Міністерстві юстиції України 05.08.2003 за N 686/8007 (із змінами);

Державного департаменту фінансового моніторингу Міністерства фінансів України, Служби безпеки України від 22.12.2003 N 163/557 "Про затвердження Порядку надання Державним департаментом фінансового моніторингу Службі безпеки України узагальнених матеріалів щодо фінансових операцій, які можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів або фінансуванням тероризму", зареєстрований у Міністерстві юстиції України 14.01.2004 за N 38/8637 (із змінами).

3. Департаменту аналітичної роботи (Твердохліб І.П.) спільно з Юридичним управлінням (Чебан І.М.) Держфінмоніторингу України забезпечити подання цього наказу до Міністерства юстиції України для державної реєстрації.

4. Начальникам відповідних структурних підрозділів Державного комітету фінансового моніторингу України, Державної податкової адміністрації України, Міністерства внутрішніх справ України та Служби безпеки України організувати вивчення Порядку особовим складом.

5. Контроль за виконанням цього наказу покласти: у Державному комітеті фінансового моніторингу України - на Голову Державного комітету фінансового моніторингу України С.Г.Гуржія, у Міністерстві внутрішніх справ України - на першого заступника Міністра внутрішніх справ України - начальника Головного управління по боротьбі з організованою злочинністю І.Д.Білозуба, у Державній податковій адміністрації України - на першого заступника Голови Державної податкової адміністрації України - начальника податкової міліції В.І.Корячкіна, у Службі безпеки України - на заступника Голови Служби безпеки України - начальника Головного управління по боротьбі з корупцією та організованою злочинністю В.Ф.Підболячного.

Порядок надання та розгляду узагальнених матеріалів (далі - Порядок) визначає єдину систему та методику:

надання Державним комітетом фінансового моніторингу України (далі - Держфінмоніторинг України) узагальнених матеріалів щодо фінансових операцій, які можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму до Державної податкової адміністрації України, Міністерства внутрішніх справ України та Служби безпеки України (далі - правоохоронні органи);

приймання, реєстрації та розгляду узагальнених матеріалів правоохоронними органами та їх територіальними підрозділами;

отримання Держфінмоніторингом України та його регіональними відділами інформації про хід їх опрацювання.

У цьому Порядку терміни вживаються у такому значенні:

узагальнені матеріали - відомості про фінансові операції, щодо яких є підстави вважати, що метою їх проведення є легалізація (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму, підготовлені Держфінмоніторингом України на основі результатів аналізу інформації, одержаної відповідно до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом", для подання в письмовій та/або електронній формі правоохоронним органам, які уповноважені приймати рішення відповідно до Кримінально-процесуального кодексу України;

додаткові матеріали - додатковий документ про фінансові операції, що можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів та фінансуванням тероризму, у письмовій та/або електронній формі до раніше наданих до правоохоронних органів узагальнених матеріалів.

Додаткові матеріали є невід'ємною частиною узагальнених матеріалів;

додатки до узагальнених (додаткових) матеріалів - копії документів, які стосуються відомостей про фінансові операції, та інша інформація, пов'язана з узагальненими матеріалами, у письмовій та/або електронній формі;

експертна комісія - експертна комісія Держфінмоніторингу України з розгляду узагальнених (додаткових) матеріалів, підготовлених до передачі правоохоронним органам, склад і повноваження якої затверджуються окремим наказом Держфінмоніторингу України;

супроводження - підготовка і направлення запитів до правоохоронних органів про хід опрацювання узагальнених матеріалів, а також отримання інформації від правоохоронних органів про прийняті рішення за результатами їх перевірки; узагальнення інформації щодо стану і результатів розгляду узагальнених матеріалів правоохоронними органами; визначення додаткової інформації, необхідної правоохоронним органам для розгляду узагальнених матеріалів; надання консультативної допомоги правоохоронним органам; організація та проведення робочих нарад;

надання (подання) узагальнених (додаткових) матеріалів - дії посадових осіб Держфінмоніторингу України, спрямовані на передачу у встановленому порядку правоохоронним органам узагальнених (додаткових) матеріалів у письмовій та/або електронній формі;

реєстрація узагальнених (додаткових) матеріалів - присвоєння кожному узагальненому (додатковому) матеріалу реєстраційного номера та/або фіксація в облікових документах;

розгляд узагальнених (додаткових) матеріалів - перевірка правоохоронними органами відомостей, які містяться в узагальнених (додаткових) матеріалах, та прийняття рішення згідно з законодавством;

територіальні підрозділи правоохоронних органів - територіальні та на транспорті органи МВС України, регіональні органи Служби безпеки України, державні податкові адміністрації в Автономній Республіці Крим, областях, містах Києві та Севастополі, міжрайонні, об'єднані та спеціалізовані державні податкові інспекції;

регіональні відділи Держфінмоніторингу України - самостійні структурні підрозділи Держфінмоніторингу України в областях, Автономній Республіці Крим та місті Севастополі, які не мають статусу юридичної особи і діють від імені та в інтересах Держфінмоніторингу України.

Інші терміни та поняття, які вживаються у цьому Порядку, застосовуються у значеннях, визначених Законом України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом".

3.1. Інформація про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, одержана Держфінмоніторингом України у встановленому законодавством порядку, обробляється та аналізується на предмет здійснення цієї операції з метою легалізації (відмивання) доходів або фінансування тероризму.

3.2. За наявності достатніх підстав, що фінансова операція може бути пов'язана з легалізацією (відмиванням) доходів або фінансуванням тероризму, Держфінмоніторингом України готуються узагальнені матеріали, які подаються на розгляд експертної комісії для прийняття рішення щодо їх направлення до відповідних правоохоронних органів.

3.3. Узагальнені матеріали мають містити такі відомості (у разі їх наявності):

розширений опис суті операції, яка може бути пов'язана з легалізацією (відмиванням) доходів або фінансуванням тероризму, з відображенням взаємовідносин та зв'язків між особами, обставинами їх здійснення та суми, на яку проведено фінансову операцію;

у разі наявності двох і більше фінансових операцій, що можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів або фінансуванням тероризму, їх опис формується як узагальнення (загальна кількість операцій, загальна сума, найбільш суттєвий характер операцій та основні контрагенти). Більш детальна інформація додається в табличній електронній формі, що є невід'ємним додатком до узагальнених (додаткових) матеріалів;

код банку (МФО - BIC), найменування банку та номери рахунків, через які здійснювалася фінансова операція, яка може бути пов'язана з легалізацією (відмиванням) доходів або фінансуванням тероризму;

розширену інформацію щодо ідентифікації основних суб'єктів господарювання, задіяних у здійсненні фінансової операції, що може бути пов'язана з легалізацією (відмиванням) доходів або фінансуванням тероризму: повне найменування і код за Єдиним державним реєстром підприємств та організацій України (ЄДРПОУ), місцезнаходження - для юридичних осіб; прізвище, ім'я та по батькові, дата народження, серія і номер документа, що засвідчує особу, яка здійснила операцію, дата видачі документа та орган, що його видав, ідентифікаційний номер платника податків згідно з Державним реєстром фізичних осіб-платників податків та інших обов'язкових платежів (ДРФО), місце проживання (перебування) осіб - для фізичних осіб; інформація про участь в діяльності інших юридичних осіб тощо;

інформацію, одержану від правоохоронних та інших державних органів;

інформацію, одержану від підрозділів фінансових розвідок інших держав (за наявності дозволу на передачу такої інформації до правоохоронних органів);

інформацію, одержану від регіональних відділів Держфінмоніторингу України;

відомості, одержані з відкритих джерел (засобів масової інформації тощо);

мотивований висновок, що фінансові операції можуть здійснюватися з метою легалізації (відмивання) доходів або фінансуванням тероризму. У висновку повинна зазначатися загальна сума операцій, які можуть здійснюватися з метою легалізації (відмивання) доходів або фінансуванням тероризму;

інформацію про раніше передані матеріали, пов'язані з цим матеріалом, та стан їх розгляду.

3.4. Рішення про наявність достатніх підстав для передачі узагальнених (додаткових) матеріалів до правоохоронних органів приймається експертною комісією.

3.4.1. До участі у засіданнях експертної комісії залучаються як експерти - спеціалісти підрозділів правоохоронних органів, завданням яких є запобігання та протидія легалізації (відмиванню) доходів, склад і повноваження яких затверджуються окремим наказом відповідного правоохоронного органу.

3.4.2. Після прийняття рішення експертної комісії термін передачі узагальнених матеріалів до правоохоронних органів не повинен перевищувати п'яти робочих днів.

3.4.3. За наявності достатніх підстав, що фінансова операція може бути пов'язана з фінансуванням тероризму, матеріали негайно передаються Службі безпеки України.

3.4.4. У разі наявності інформації, що в провадженні територіального підрозділу правоохоронного органу знаходиться кримінальна справа, яка порушена за ознаками злочину, що може передувати легалізації (відмиванню) доходів, експертна комісія може прийняти рішення про надання узагальнених матеріалів, пов'язаних з такою справою, безпосередньо до цього підрозділу з надсиланням інформаційного листа центральному апарату правоохоронного органу, на який покладено виконання завдань із запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та боротьби з тероризмом.

3.4.5. У разі наявності відомостей про зацікавленість у розгляді узагальнених матеріалів кількома правоохоронними органами, рішення про їх надання приймається експертною комісією. Експертна комісія може прийняти рішення про надання примірника узагальнених матеріалів кожному правоохоронному органу, а також копій попередніх узагальнених матеріалів, інформування зацікавленого правоохоронного органу щодо направлення матеріалів тощо.

3.5. При прийнятті експертною комісією рішення про направлення узагальнених (додаткових) матеріалів правоохоронним органам:

3.5.1. Узагальнені (додаткові) матеріали та додатки до них (за наявності) надаються правоохоронним органам на паперових та/або магнітних, та/або інших матеріальних носіях інформації разом з відповідним супровідним листом за підписом Голови Держфінмоніторингу України або його заступника відповідно до розподілу функціональних обов'язків.

3.5.2. У разі, якщо матеріали мають додатки, які містять банківську та/або комерційну таємницю, у матеріалах та супровідному листі робиться запис "Додатки містять банківську та/або комерційну таємницю".

3.5.3. У супровідному листі зазначається коротке умовне найменування узагальненого матеріалу, інформація щодо раніше направлених узагальнених матеріалів, їх реєстраційний номер, наявність додатків.

3.5.4. Копія супровідного листа про направлення узагальнених (додаткових) матеріалів до територіального підрозділу правоохоронного органу надається до підрозділу центрального апарату правоохоронного органу, на який покладено виконання завдань із запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та боротьби з тероризмом.

3.6. У разі повторного неподання Держфінмоніторингу України суб'єктом первинного фінансового моніторингу інформації про фінансові операції або повторне подання завідомо недостовірної інформації про фінансові операції, які підлягають фінансовому моніторингу, якщо про це йому стало відомо від інших суб'єктів фінансового моніторингу та/або інших джерел інформації, Держфінмоніторинг України передає до правоохоронних органів для перевірки та прийняття рішення відповідні узагальнені матеріали або вживає інших заходів, що випливають із покладених на нього завдань.

3.7. Держфінмоніторинг України за наявності достатніх підстав формує узагальнені матеріали за фінансовими операціями, пов'язаними з переведенням безготівкових коштів у готівку, суб'єкти яких мають ознаки фіктивності, без запитів для отримання додаткової інформації від фінансових установ.

Запити для отримання додаткової інформації за такими матеріалами направляються до фінансових та інших установ, організацій, органів тільки за ініціативою правоохоронного органу, який здійснює перевірку зазначених узагальнених матеріалів.

3.8. При підготовці узагальнених (додаткових) матеріалів у процесі здійснення аналізу одним з критеріїв ризику є інформація, яка надається правоохоронними органами у вигляді інформаційних листів.

Інформаційні листи повинні містити підстави для формування узагальнених (додаткових) матеріалів, перелік яких визначено в додатку 1 до цього Порядку.

За наявності підстав вважати, що фінансова операція може бути пов'язана з легалізацією (відмиванням) доходів або фінансуванням тероризму, Держфінмоніторинг України готує узагальнені (додаткові) матеріали.

У разі відсутності повідомлень про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, та/або підстав, обов'язкових реквізитів осіб - учасників фінансових операцій, визначених у додатку 1, або якщо необхідно здійснити дії, які виходять за межі компетенції Держфінмоніторингу України, така інформація не розглядається, про що повідомляється ініціатор листа у встановленому законодавством порядку.

4.1. Реєстрація узагальнених (додаткових) матеріалів, отриманих від Держфінмоніторингу України, здійснюється правоохоронними органами, їх територіальними підрозділами відповідно до Інструкції про порядок обліку, зберігання і використання документів, справ, видань та інших матеріальних носіїв інформації, які містять конфіденційну інформацію, що є власністю держави, затвердженої постановою Кабінету Міністрів України від 27.11.98 N 1893.

4.2. Інформація стосовно переданих (отриманих) матеріалів та ходу їх опрацювання обліковується в автоматизованих інформаційних системах Держфінмоніторингу України та правоохоронних органів.

4.3. Правоохоронний орган, його територіальний підрозділ, який отримав узагальнені (додаткові) матеріали, не пізніше п'яти робочих днів з моменту реєстрації надає Держфінмоніторингу України або його регіональному відділу відомості щодо дати і номера реєстрації узагальнених (додаткових) матеріалів.

4.4. При направленні підрозділом центрального апарату правоохоронного органу узагальнених (додаткових) матеріалів для перевірки до територіального підрозділу на адресу Держфінмоніторингу України надсилається відповідне повідомлення (у терміни, зазначені у пункті 4.3), у якому вказуються найменування територіального підрозділу правоохоронного органу, дата і номер супровідного листа, з яким направлені узагальнені (додаткові) матеріали, або його примірник.

4.5. Якщо відповідно до законодавства узагальнені (додаткові) матеріали передаються з одного правоохоронного органу до іншого або до його територіального підрозділу, правоохоронний орган (його територіальний підрозділ), який передає матеріали, з метою належної координації дій інформує Держфінмоніторинг України, його регіональний відділ (у строки і порядку, визначені пунктами 4.3 та 4.4 цієї глави) та відповідно:

Департамент боротьби з відмиванням доходів, одержаних злочинним шляхом, ДПА України;

Головне управління по боротьбі з організованою злочинністю МВС України;

Головне управління по боротьбі з корупцією та організованою злочинністю Служби безпеки України.

5.1. Перевірка узагальнених (додаткових) матеріалів здійснюється правоохоронними органами відповідно до компетенції з дотриманням законів України "Про оперативно-розшукову діяльність", "Про організаційно-правові основи боротьби з організованою злочинністю", "Про боротьбу з тероризмом", "Про Службу безпеки України", "Про державну податкову службу в Україні", "Про міліцію", Кримінально-процесуального кодексу України та інших законодавчих актів.

5.2. Організація та/або проведення перевірки матеріалів здійснюється підрозділами правоохоронних органів, на які покладено виконання завдань із запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та боротьби з тероризмом, а саме:

Департаментом боротьби з відмиванням доходів, одержаних злочинним шляхом, ДПА України;

Головним управлінням по боротьбі з організованою злочинністю та Головним слідчим управлінням (у разі отримання від слідчого відповідного документа) МВС України;

Головним управлінням по боротьбі з корупцією та організованою злочинністю, Департаментом контррозвідувального захисту економіки держави та Департаментом захисту національної державності Служби безпеки України.

5.3. Правоохоронні органи (їх територіальні підрозділи) організовують проведення перевірки інформації, викладеної в узагальнених (додаткових) матеріалах, відповідно до законодавства та при встановленні даних, які вказують на наявність ознак злочину за матеріалами перевірки приймають рішення відповідно до Законів України "Про оперативно-розшукову діяльність", "Про контррозвідувальну діяльність" та Кримінально-процесуального кодексу України.

5.4. У разі виникнення необхідності уточнення даних, що містяться в отриманих узагальнених (додаткових) матеріалах, правоохоронні органи (їх територіальні підрозділи) можуть запитувати у Держфінмоніторингу України, його регіональних відділах додаткову інформацію. Запит підписується керівником (заступником керівника) органу, який направляє запит, та повинен містити посилання на номер та дату супровідного листа Держфінмоніторингу України, яким направлялися такі узагальнені матеріали, їх реєстраційний номер.

5.5. Держфінмоніторинг України, його регіональні відділи у разі необхідності з'ясовують, яка саме інформація/документи необхідна правоохоронним органам, надають консультативну допомогу (роз'яснення положень нормативно-правових актів Держфінмоніторингу України у сфері протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, коментарі щодо змісту узагальнених (додаткових) матеріалів тощо) та здійснюють необхідні заходи для підготовки додаткових матеріалів.

5.6. Держфінмоніторинг України у разі наявності додаткової інформації стосовно фінансових операцій, матеріали щодо яких надавались раніше або які взаємопов'язані з ними, самостійно готує додаткові матеріали та відповідно до цього Порядку направляє їх до правоохоронного органу. У додаткових матеріалах зазначаються вихідні реквізити супровідного листа раніше надісланих узагальнених матеріалів.

5.7. Контроль за станом розгляду та обґрунтованістю прийнятих рішень територіальними підрозділами правоохоронних органів за результатами перевірки матеріалів здійснюють центральні апарати правоохоронних органів, на які покладено виконання завдань із запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та боротьби з тероризмом.

5.8. Інформація, яка міститься в матеріалах, використовується при здійсненні заходів щодо боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму.

6.1. Про результати розгляду матеріалів правоохоронні органи, їх територіальні підрозділи інформують Держфінмоніторинг України не рідше ніж один раз на шість місяців з моменту реєстрації узагальнених матеріалів відповідно до Переліку відомостей про стан розгляду узагальнених матеріалів правоохоронними органами (далі - Перелік), що додається (додаток 2).

6.2. При прийнятті рішення за результатами розгляду матеріалів (порушення кримінальної справи, здійснення перевірки в межах кримінальної справи, відмова в порушенні кримінальної справи тощо) правоохоронні органи (їх територіальні підрозділи) протягом п'яти робочих днів з моменту прийняття рішення надсилають до Держфінмоніторингу України або його регіональним відділам інформацію відповідно до Переліку.

6.3. У разі потреби в отриманні інформації (додаткової інформації) щодо стану розгляду переданих узагальнених (додаткових) матеріалів, копій постанов про відмову в порушенні кримінальної справи за результатами їх перевірки Держфінмоніторинг України та його регіональні відділи відповідно до компетенції направляють запити до правоохоронних органів або їх територіальних підрозділів.

6.4. Регіональні відділи Держфінмоніторингу України здійснюють супроводження узагальнених матеріалів, співпрацюють з територіальними підрозділами правоохоронних органів, які розглядають узагальнені матеріали.

6.4.1. Фахівці регіональних відділів Держфінмоніторингу України у встановленому законодавством порядку беруть участь у заходах, які здійснюють територіальні підрозділи правоохоронних органів у сфері протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, як консультанти або спеціалісти.

6.4.2. Регіональні відділи Держфінмоніторингу України, використовуючи інформаційно-технічні можливості Держфінмоніторингу України, за ініціативою територіальних підрозділів правоохоронних органів здійснюють опрацювання інформації щодо нерезидентів через офіційні бази даних зарубіжних країн і про її результати повідомляють ініціатора у встановленому порядку.

6.5. Правоохоронні органи (їх територіальні підрозділи) на запити Держфінмоніторингу України, його регіональних відділів зобов'язані надавати інформацію (додаткову інформацію) про стан розгляду узагальнених матеріалів та/або відповідні копії процесуальних документів (з дотриманням вимог статті 121 Кримінально-процесуального кодексу України.

6.6. Держфінмоніторинг України та правоохоронні органи один раз у квартал проводять взаємозвірку результатів стану розгляду переданих узагальнених матеріалів, щодо яких відсутня додаткова інформація.

Регіональні відділи Держфінмоніторингу України та територіальні підрозділи правоохоронних органів один раз у квартал проводять взаємозвірку результатів стану розгляду переданих узагальнених матеріалів.

Результати взаємозвірки оформляються актом за формою, наведеною у додатку 3 до цього Порядку.

Держфінмоніторинг України (його регіональний відділ) складає акт у двох примірниках, які до 20 числа місяця, наступного за звітним кварталом, направляються до правоохоронного органу (його територіального підрозділу).

Правоохоронний орган (його територіальний підрозділ) протягом двадцяти робочих днів з моменту отримання акта здійснює звірку і надає підписаний примірник акта Держфінмоніторингу України або його регіональному відділу.

В акти взаємозвірок заносяться відомості про узагальнені (додаткові) матеріали, що були направлені в інші правоохоронні органи (їх територіальні підрозділи) або отримані від них за звітний період.

Акт взаємозвірки підписується керівником відповідного структурного підрозділу правоохоронного органу та Держфінмоніторингу України або їх заступниками, затверджується Головою Держфінмоніторингу України та керівником правоохоронного органу або їх заступниками відповідно до розподілу функціональних обов'язків.

Акт взаємозвірки на регіональному рівні підписується керівником територіального структурного підрозділу правоохоронного органу та відповідальною особою регіонального відділу, затверджується керівниками територіального структурного підрозділу правоохоронного органу та керівником регіонального відділу або особами, що виконують їх обов'язки.

7.1. Правоохоронні органи і Держфінмоніторинг України забезпечують збереження повноти і цілісності отриманої інформації, створюють і підтримують належні умови для її використання, а також запобігання несанкціонованому доступу.

7.2. З метою запобігання незаконного розголошення інформації, яка міститься в узагальнених (додаткових) матеріалах, у тому числі при передачі та перевірці, її розкриття та захист здійснюється посадовими особами правоохоронних органів та Держфінмоніторингу України, відповідно до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом", Інструкції про порядок обліку, зберігання і використання документів, справ, видань та інших матеріальних носіїв інформації, які містять конфіденційну інформацію, що є власністю держави, затвердженої постановою Кабінету Міністрів України від 27.11.98 N 1893, та інших нормативно-правових актів.

1. Наявність в провадженні правоохоронного органу кримінальної справи, порушеної за ознаками суспільно небезпечного протиправного діяння, що передувало легалізації (відмиванню) доходів (далі - предикатний злочин) або фінансуванню тероризму.

Відомості щодо кримінальної справи:

номер справи, дата порушення, стаття Кримінального кодексу України, за ознаками якої порушено кримінальну справу, у тому числі кваліфікуючі ознаки;

яким органом порушено та в провадженні якого органу знаходиться кримінальна справа;

короткий опис фабули справи та особи, що вчинила злочин;

встановлений розмір матеріальних збитків та/або доходів, одержаних злочинним шляхом;

опис правочинів, зокрема період, сума, підстави їх вчинення, реквізити фінансових, бухгалтерських та інших документів.

2. Виконання завдань, передбачених Законами України "Про оперативно-розшукову діяльність" та "Про контррозвідувальну діяльність", що потребує перевірки факту вчинення предикатного злочину та фінансування тероризму.

3. Обов'язкові ідентифікаційні дані юридичних та фізичних осіб які вчинили правочини та прямо чи опосередковано можуть бути причетні до легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму:

3.1. Для фізичних осіб - резидентів:

прізвище, ім'я, по батькові (за наявності);*

дата народження;

ідентифікаційний номер згідно з ДРФО (крім осіб, які через свої релігійні або інші переконання відмовляються від прийняття ідентифікаційного номера та офіційно повідомляють про це відповідні державні органи);*

паспортні дані.

3.2. Для фізичних осіб - нерезидентів:

прізвище, ім'я (українською та/або англійською мовою);*

дата народження;

громадянство та місце фактичного проживання - країна;

паспортні дані;

ідентифікаційний номер (номер соцзабезпечення, Cedula тощо).

3.3. Для юридичних осіб:

повне найменування;*

ідентифікаційний код за ЄДРПОУ (для резидентів);*

місцезнаходження;*

реквізити рахунків.

4. Обсяг (перелік) інформації, який повинен бути викладений в інформаційному листі правоохоронного органу щодо необхідності звернення до підрозділу фінансової розвідки іноземної держави.

4.1. Відомості, що ідентифікують суб'єкт:

ім'я суб'єкта (фізичної або юридичної особи);*

місцезнаходження - для юридичних осіб, місце проживання - для фізичних осіб;

відношення суб'єкта до розслідування;

ідентифікаційний номер (номер соцзабезпечення, Cedula тощо - для фізичних осіб - нерезидентів);

паспортні дані;

номер телефону;

національність, стать, дата народження.

4.2. Фінансова та інша інформація:

найменування банку (SWIFT - код (BIC cod) банку);*

номер банківського рахунку;*

місцезнаходження банку.

4.3. Опис інформації, яка необхідна від підрозділу фінансової розвідки іноземної держави (запитання).*

4.4. Ціль та мета використання інформації, що запитується.*

4.5. Застосування конфіскації або утримання майна в цій справі.*

4.6. Сума (вид валюти) та/або походження коштів, задіяних в цій справі.*

4.7. Країни, які задіяні у розслідуванні.*

Надання інформації відповідно до пунктів 1, 3 та 4 цього Переліку здійснюється з дотриманням вимог, передбачених статтею 121 Кримінально-процесуального кодексу України.

Надання інформації відповідно до пунктів 2 та 3 цього Переліку здійснюється з дотриманням вимог закону щодо охорони державної таємниці, зокрема щодо відомостей, передбачених статтею 4.4.9 Зводу відомостей, що становлять державну таємницю, затвердженого наказом Служби безпеки України від 12.08.2005 N 440, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 17.08.2005 за N 902/11182.

При наданні інформації відповідно до пункту 4 цього Переліку обов'язково надається дозвіл правоохоронного органу Держфінмоніторингу України на передачу інформації, викладеної в інформаційному листі правоохоронного органу, його територіального підрозділу, до підрозділу фінансової розвідки іншої держави.

Примітки:

1. Колонки 1, 2, 3, 4 заповнюються Держфінмоніторингом України (його регіональним відділом).

2. Колонки 5, 6 заповнюються правоохоронним органом (його територіальним підрозділом).