Посилання скопійовано

Документ підготовлено в системі iplex

Про затвердження Положення про депозитарну діяльність

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку | Рішення, Положення від 17.10.2006 № 999 | Документ не діє

письмове повідомлення про проведення загальних зборів акціонерного товариства та їх порядок денний (у разі надання розпорядження про забезпечення письмового повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів акціонерного товариства).

( Абзац четвертий підпункту 1.4 пункту 1 розділу VIII в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 від 03.07.2012 )

1.5. Передання зведеного облікового реєстру та облікового реєстру, складеного у формі електронного документа, між депозитарними установами здійснюється засобами електронного документообігу, визначеними відповідним договором (депозитарним договором, договором про кореспондентські відносини).

Спосіб підписання облікового реєстру, зведеного облікового реєстру визначається згідно зі способом підтвердження достовірності підпису, що використовується при обміні інформацією між депозитарними установами, і може бути таким:

електронний цифровий підпис розпорядника рахунку та електронний цифровий підпис, що за правовим статусом прирівнюється до печатки юридичної особи - у разі надання облікового реєстру, зведеного облікового реєстру у вигляді електронного документа;

електронне підтвердження (авторизація) підписання облікового реєстру, зведеного облікового реєстру ініціатором депозитарної операції (користувачем системи S.W.I.F.T.) - у разі надання облікового реєстру, зведеного облікового реєстру у вигляді електронного документа у формі S.W.I.F.T. - повідомлення. У цьому випадку для його підтвердження депозитарною установою має бути забезпечено в установлений договором строк додаткове надання облікового реєстру, зведеного облікового реєстру у формі паперового документа або електронного документа із використанням електронних цифрових підписів.

Спосіб підтвердження достовірності підпису на обліковому реєстрі, зведеному обліковому реєстрі обумовлюється відповідно до вимог законодавства у відповідному договорі (депозитарному договорі, договорі про кореспондентські відносини).

1.6. Облікові реєстри власників цінних паперів формуються зберігачами на підставі записів на відкритих у них рахунках у цінних паперах цих власників станом на 24 годину дати обліку, а зведений обліковий реєстр власників цінних паперів - депозитарієм на підставі даних цих облікових реєстрів, наданих зберігачами, та даних зведеного облікового реєстру, наданого депозитарієм-кореспондентом.

( Абзац перший підпункту 1.6 пункту 1 розділу VIII в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 від 03.07.2012 )

Якщо дата обліку є датою у майбутньому, то термін надання розпорядження емітентом або акціонерами (акціонером), які (який) на день подання вимоги про проведення позачергових загальних зборів сукупно є власниками (власником) 10 і більше відсотків простих акцій емітента, депозитарію або реєстроутримувачем - зберігачам та депозитаріям, повинен бути не менше трьох робочих днів до дати обліку, на яку повинен формуватися даний реєстр. Розпорядження на складання зведеного облікового реєстру надається депозитарієм депозитарію-кореспонденту не менше ніж за два робочих дні до дати обліку, на яку повинен формуватися даний реєстр. Розпорядження на складання зведеного облікового реєстру надається Національним депозитарієм України іноземним депозитарним установам у термін, передбачений договором про кореспондентські (міждепозитарні) відносини. Розпорядження на складання облікового реєстру надається депозитарієм, депозитарієм-кореспондентом своїм клієнтам - зберігачам до закінчення операційного дня дати обліку, і облікові реєстри формуються зберігачами протягом операційного дня, наступного за датою обліку.

( Абзац другий підпункту 1.6 пункту 1 розділу VIII в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 від 03.07.2012 )

Зберігач має надати сформований ним обліковий реєстр депозитарію, депозитарію-кореспонденту, реєстроутримувачу протягом операційного дня, наступного за датою обліку. Депозитарій-кореспондент має надати сформований ним зведений обліковий реєстр депозитарію до закінчення операційного дня, наступного за датою обліку. Іноземні депозитарні установи здійснюють надання зведених облікових реєстрів Національному депозитарію України у термін, передбачений договором про кореспондентські (міждепозитарні) відносини. Депозитарій має надати сформований ним зведений обліковий реєстр, перелік акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства, список (перелік) власників іменних цінних паперів емітенту або реєстроутримувачу не пізніше двох робочих днів від дати обліку.

( Абзац підпункту 1.6 пункту 1 розділу VIII в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 від 03.07.2012 )

У випадку складання зведеного облікового реєстру за відповідним розпорядженням, у якому вказана дата обліку є вихідним, святковим, неробочим днем, розпорядження на складання облікового реєстру надається депозитарієм, депозитарієм-кореспондентом своїм клієнтам - зберігачам до закінчення операційного дня, що передує визначеній даті обліку, зберігачі формують облікові реєстри власників цінних паперів протягом операційного дня, наступного за датою обліку, на підставі записів на відкритих у них рахунках у цінних паперах цих власників станом на 24 годину операційного дня, що передує визначеній даті обліку, та здійснюють надання облікових реєстрів депозитарію, депозитарію-кореспонденту протягом операційного дня, наступного за датою обліку.

За необхідності складання зведеного облікового та облікового реєстрів на дату у минулому зберігачі та депозитарії-кореспонденти здійснюють надання облікового та зведеного облікового реєстрів протягом двох робочих днів від дати отримання розпорядження від депозитарію, зберігачі та депозитарії - протягом трьох робочих днів від дати отримання розпорядження від реєстроутримувача або емітента.

( Пункт 1 розділу VIII в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 від 28.12.2010 )

2. Зведений обліковий реєстр та обліковий реєстр складаються депозитарними установами за бездокументарними цінними паперами.

Зведений обліковий реєстр та обліковий реєстр складаються у вигляді паперового та/або електронного документа. Реєстр у паперовій формі повинен бути засвідчений підписом уповноваженої особи депозитарної установи та містити відбиток печатки депозитарної установи. Усі аркуші реєстру повинні бути пронумеровані та прошнуровані, а їх кількість - завірена підписом керівника або посадової особи депозитарної установи та містити відбиток печатки депозитарної установи.

( Абзац другий пункту 2 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 50 від 24.01.2008, N 1949 від 28.12.2010 )

3. За знерухомленими іменними цінними паперами, зареєстрованими в документарній формі, депозитарна установа, яка зареєстрована в реєстрі власників іменних цінних паперів як номінальний утримувач, складає обліковий реєстр (складається зберігачем) або зведений обліковий реєстр (складається депозитарієм) в таких випадках:

( Абзац перший пункту 3 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 від 03.07.2012 )

рішення уповноваженого відповідно до законодавства органу акціонерного товариства про проведення річних (чергових) та позачергових загальних зборів;

( Абзац другий пункту 3 розділу VIII в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 від 28.12.2010 )

вимога акціонерів (акціонера), які (який) на день подання вимоги про проведення позачергових загальних зборів сукупно є власниками (власником) 10 і більше відсотків простих акцій акціонерного товариства, про проведення позачергових загальних зборів у передбаченому законодавством порядку;

( Абзац третій пункту 3 розділу VIII в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 від 28.12.2010 )

пропозиція особи (осіб, що діють спільно), яка придбала(и) контрольний пакет акцій акціонерного товариства, всім акціонерам придбати у них прості акції цього товариства, крім випадку придбання контрольного пакета акцій у процесі приватизації;

( Абзац пункту 3 розділу VIII в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 від 28.12.2010; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 від 03.07.2012 )

рішення органів державної влади відповідно до їх компетенції та в межах їх повноважень, визначених законами України, у тому числі за запитом Комісії при здійсненні контролю за випуском і обігом цінних паперів;

( Абзац п'ятий пункту 3 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 від 03.07.2012 )

настання строку виплати доходів за цінними паперами;

рішення про припинення діяльності емітента;

для отримання емітентом інформації про власників значних пакетів (10 відсотків і більше) акцій;

( Пункт 3 розділу VIII доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 від 03.07.2012 )

інших випадках, які передбачені законодавством України.

4. За цінними паперами, розміщеними в бездокументарній формі або переведеними в таку форму при дематеріалізації чи конвертації, депозитарієм, в якому зберігається глобальний сертифікат випуску цінних паперів, або депозитарієм, на рахунку в цінних паперах якого в іншому депозитарії на підставі договору про кореспондентські відносини обліковуються цінні папери цього випуску (депозитарієм-кореспондентом) складається зведений обліковий реєстр у таких випадках:

( Абзац перший пункту 4 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 від 28.12.2010, Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 від 03.07.2012 )

( Абзац другий пункту 4 розділу VIII в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 від 28.12.2010 )

на вимогу акціонерів (акціонера), які (який) на день подання вимоги про проведення позачергових загальних зборів сукупно є власниками (власником) 10 і більше відсотків простих акцій акціонерного товариства, про проведення позачергових загальних зборів у передбаченому законодавством порядку;

( Абзац третій пункту 4 розділу VIII в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 від 28.12.2010 )

настання терміну звітності депозитарію перед емітентом, з яким цим депозитарієм укладений договір про обслуговування емісії цінних паперів, стосовно переліку власників;

( Абзац четвертий пункту 4 розділу VIII в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 від 28.12.2010 )

( Абзац пункту 4 розділу VIII в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 від 28.12.2010; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 від 03.07.2012 )

настання строку виплати доходів за цінними паперами;

рішення емітента про зміну місця зберігання глобального сертифіката;

( Абзац сьомий пункту 4 розділу VIII в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 284 від 22.03.2011 )

рішення про припинення діяльності емітента;

( Абзац дев'ятий пункту 4 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 від 03.07.2012 )

для отримання емітентом інформації про власників значних пакетів (10 відсотків і більше) акцій;

( Пункт 4 розділу VIII доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 від 03.07.2012 )

інших випадках, які передбачені законодавством України або договором про обслуговування емісії цінних паперів, укладеним між емітентом та депозитарієм.

5. Обліковий реєстр складається зберігачем:

для передачі депозитарію з метою складання ним зведеного облікового реєстру у випадках, передбачених цим Положенням;

для передачі реєстроутримувачу з метою складання ним реєстру власників іменних цінних паперів у випадках, передбачених цим Положенням;

для забезпечення персонального повідомлення депонентів (акціонерів) про проведення загальних зборів акціонерного товариства;

( Пункт 5 розділу VIII доповнено абзацом четвертим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 від 28.12.2010 )

для передачі органам державної влади в межах їх повноважень, визначених законами України.

5.1. Обліковий реєстр за цінними паперами, розміщеними в бездокументарній формі або переведеними в таку форму при дематеріалізації чи конвертації, складається зберігачем за розпорядженням депозитарію.

( Підпункт 5.1 пункту 5 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 від 03.07.2012 )

5.2. Обліковий реєстр за бездокументарними іменними цінними паперами, знерухомленими іменними цінними паперами, зареєстрованими в документарній формі, складається зберігачем:

( Абзац перший підпункту 5.2 пункту 5 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 від 03.07.2012 )

за розпорядженням реєстроутримувача, який відкрив зберігачу особовий рахунок номінального утримувача в системі реєстру відповідного емітента;

за розпорядженням депозитарію, який обліковується в системі реєстру відповідного емітента як номінальний утримувач і здійснює колективне зберігання відповідних іменних цінних паперів на рахунку у цінних паперах, відкритому ним зберігачу.

5.3. Обліковий реєстр складається окремо за кожним випуском цінних паперів. Обліковий реєстр повинен містити:

назву документа "Обліковий реєстр власників цінних паперів" - у разі його надання депозитарію або "Список (перелік) власників іменних цінних паперів" - у разі його надання реєстроутримувачу;

( Абзац другий підпункту 5.3 пункту 5 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 від 28.12.2010 )

дату складання;

дату, за станом на яку вказується інформація про власників цінних паперів;

інформацію про зберігача (повне або скорочене найменування, код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, серія та номер ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме: депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, засоби зв'язку тощо);

( Абзац п'ятий підпункту 5.3 пункту 5 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 від 28.12.2010, Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 від 03.07.2012 )

інформацію про емітента цінних паперів (повне або скорочене найменування, код за ЄДРПОУ, місцезнаходження);

( Абзац шостий підпункту 5.3 пункту 5 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 від 28.12.2010, Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 від 03.07.2012 )

інформацію про випуск цінних паперів (код цінних паперів, вид цінних паперів, тип/клас/різновид/найменування цінних паперів, серія цінних паперів - за наявності, вид опціонних сертифікатів - для випуску опціонних сертифікатів, реєстраційний номер випуску цінних паперів, номінальна вартість одного цінного папера (частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один сертифікат участі, - для іпотечних сертифікатів участі, премія - для опціонних сертифікатів));

( Абзац сьомий підпункту 5.3 пункту 5 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 від 28.12.2010 )

щодо кожного власника (співвласника), внесеного до облікового реєстру, має бути вказано:

( Абзац восьмий підпункту 5.3 пункту 5 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 від 28.12.2010 )

депозитарний код рахунку у цінних паперах;

для фізичної особи - прізвище, ім'я, по батькові (для нерезидентів за наявності), громадянство, дані документа, що посвідчує особу, місце та дата народження, реєстраційний номер облікової картки платника податків за даними Державного реєстру фізичних осіб - платників податків (вказується для резидентів за наявності);

( Абзац десятий підпункту 5.3 пунку 5 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 від 03.07.2012 )

для юридичної особи - повне або скорочене найменування та код за ЄДРПОУ (для резидентів). Для юридичних осіб - нерезидентів вказується країна реєстрації та ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований іноземний суб'єкт господарської діяльності;

( Абзац одинадцятий підпункту 5.3 пункту 5 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 від 28.12.2010, Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 від 03.07.2012 )

для пайового інвестиційного фонду - повне або скорочене (за наявності) найменування пайового інвестиційного фонду та ідентифікаційний код за ЄДРІСІ, повне або скорочене (за наявності) найменування та код за ЄДРПОУ компанії з управління активами, що створила цей фонд;

( Підпункт 5.3 пункту 5 розділу VIII доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 від 03.07.2012 )

для держави - держава Україна, реквізити суб'єкта(ів) управління (для фізичної особи - прізвище, ім'я, по батькові, дані документа, що посвідчує особу, місце та дата народження, реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта; для юридичної особи - повне найменування та код за ЄДРПОУ);

( Підпункт 5.3 пункту 5 розділу VIII доповнено абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 від 28.12.2010; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 від 03.07.2012 )

місцезнаходження (місце проживання);

загальну кількість, номінальну вартість цінних паперів відповідного випуску, що належать особі;

загальну кількість належних особі цінних паперів відповідного випуску, у відношенні яких зберігачем зареєстровано обтяження зобов'язаннями.

6. Зведений обліковий реєстр складається депозитарієм:

за розпорядженням емітента, з яким укладений договір про обслуговування емісії цінних паперів;

за розпорядженням депозитарію, з яким емітентом укладений договір про обслуговування емісії цінних паперів або який зареєстрований як номінальний утримувач у системі реєстру власників іменних цінних паперів відповідного емітента і клієнтом якого є депозитарій, що складає зведений обліковий реєстр;

( Пункт 6 розділу VIII доповнено абзацом третім згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 від 28.12.2010 )

за розпорядженням акціонерів (акціонера), які (який) на день подання вимоги про проведення позачергових загальних зборів сукупно є власниками (власником) 10 і більше відсотків простих акцій акціонерного товариства, про проведення позачергових загальних зборів;

( Пункт 6 розділу VIII доповнено абзацом четвертим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 від 28.12.2010 )

за розпорядженням реєстроутримувача, який відкрив депозитарію особовий рахунок номінального утримувача в системі реєстру відповідного емітента.

6.1. Зведений обліковий реєстр складається депозитарієм на підставі даних облікових реєстрів, наданих йому зберігачами, та зведених облікових реєстрів, наданих йому депозитаріями-кореспондентами, у випадках, передбачених пунктами 3 і 4 цього розділу.

Порядок включення депозитарієм до зведеного облікового реєстру даних зведеного облікового реєстру, наданого депозитарієм-кореспондентом, визначається внутрішніми документами депозитарію.

( Підпункт 6.1 пункту 6 розділу VIII в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 від 03.07.2012 )

6.2. Зведений обліковий реєстр складається окремо за кожним емітентом та випуском цінних паперів. Зведений обліковий реєстр повинен містити:

назву документа "Зведений обліковий реєстр власників цінних паперів" - у разі його надання емітенту чи депозитарію, з яким емітентом укладений договір про обслуговування емісії цінних паперів або який зареєстрований як номінальний утримувач у системі реєстру власників іменних цінних паперів відповідного емітента і клієнтом якого є депозитарій, що складає зведений обліковий реєстр, або "Список (перелік) власників іменних цінних паперів" - у разі його надання реєстроутримувачу;

( Абзац другий підпункту 6.2 пункту 6 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 від 28.12.2010 )

дату складання;

дату, за станом на яку вказується інформація про власників цінних паперів;

інформацію про депозитарій (повне або скорочене найменування, код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, серія та номер ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів, засоби зв'язку тощо);

( Абзац п'ятий підпункту 6.2 пункту 6 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 від 28.12.2010; Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 від 03.07.2012 )

інформацію про емітента цінних паперів (повне або скорочене найменування, код за ЄДРПОУ);

( Абзац шостий підпункту 6.2 пункту 6 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 від 28.12.2010, Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 від 03.07.2012 )

інформацію про випуск цінних паперів (код цінних паперів, вид цінних паперів, тип/ клас/ різновид/ найменування цінних паперів, серія цінних паперів - за наявності, вид опціонних сертифікатів - для випуску опціонних сертифікатів, реєстраційний номер випуску цінних паперів, номінальна вартість одного цінного папера (частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один сертифікат участі, - для іпотечних сертифікатів участі));

( Абзац сьомий підпункту 6.2 пункту 6 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 від 28.12.2010 )

щодо кожного власника, внесеного до зведеного облікового реєстру, вказується інформація, передбачена для облікового реєстру. Додатково до інформації щодо кожного власника цінних паперів вказуються реквізити зберігача (повне або скорочене найменування, код за ЄДРПОУ, серія та номер ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме: депозитарної діяльності зберігача цінних паперів), який відкрив власнику рахунок у цінних паперах (крім складання зведених облікових реєстрів іноземними депозитарними установами).

( Абзац восьмий підпункту 6.2 пункту 6 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 від 28.12.2010; Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 від 03.07.2012 )

Дані про власників у зведеному обліковому реєстрі повинні бути впорядковані за зберігачами (крім складання зведених облікових реєстрів іноземними депозитарними установами).

( Абзац дев'ятий підпункту 6.2 пункту 6 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 від 03.07.2012 )

6.3. Процедура передачі зведеного облікового реєстру між депозитаріями, які встановили кореспондентські відносини щодо цінних паперів, повинна бути встановлена договором про кореспондентські відносини.

Електронний документообіг між реєстроутримувачем і депозитарною установою, яка зареєстрована в системі реєстру цього реєстроутримувача як номінальний утримувач, у тому числі процедура передання складеного у формі електронного документа облікового та зведеного облікового реєстрів, здійснюється у порядку, передбаченому Законами України "Про електронні документи та електронний документообіг", "Про електронний цифровий підпис".

( Абзац другий підпункту 6.3 пункту 6 розділу VIII в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 50 від 24.01.2008 )

Електронний документообіг між депозитарієм та емітентом, у тому числі процедура передання складених у формі електронного документа зведеного облікового реєстру, Переліку власників, здійснюється у порядку, передбаченому Законами України "Про електронні документи та електронний документообіг", "Про електронний цифровий підпис".

( Підпункт 6.3 пункту 6 розділу VIII доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 від 03.07.2012 )

Отриманий емітентом або уповноваженою ним особою (далі - отримувач електронного документа) від депозитарію зведений обліковий реєстр, Перелік власників у вигляді електронного документа може бути перетворений у візуальну форму як копія на папері. Ідентичність цієї паперової копії електронному документу засвідчується підписом особи, що відповідно до установчих документів отримувача електронного документа має право діяти від його імені без довіреності, та печаткою отримувача електронного документа.

7. Зберігач, депозитарій має право відмовити в узятті до виконання розпорядження на складання облікового реєстру, зведеного облікового реєстру, списку (переліку) власників іменних цінних паперів, переліку (реєстру) акціонерів або розпорядження про забезпечення письмового повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів акціонерного товариства, якщо:

розпорядження не містить обов'язкових реквізитів, передбачених пунктом 1 цього розділу;

розпорядження не відповідає вимогам підпунктів 1.3, 1.4 пункту 1 цього розділу;

у розпорядженні, яке надане депозитарію емітентом, виявлена невідповідність підпису розпорядника рахунку у цінних паперах та/або печатки на розпорядженні зразка підпису розпорядника рахунку та/або печатки відповідно, що містяться в картці зразків підписів розпорядника (розпорядників) рахунку у цінних паперах та відбитка печатки емітента;

розпорядження, яке надане депозитарію емітентом, підписане особою, строк повноважень якої закінчився;

розпорядження подане із порушенням строків, встановлених цим Положенням для його надання;

зазначена у розпорядженні підстава для складання облікового реєстру власників цінних паперів, зведеного облікового реєстру власників цінних паперів не передбачена пунктами 3,4 цього розділу;

не надані копії документів (або витяги з них), які отримані реєстратором від емітента і підтверджують наявність підстав для складання зведеного облікового, облікового реєстрів власників цінних паперів, - у разі надходження розпорядження від реєстратора;

не надане письмове повідомлення про проведення загальних зборів акціонерного товариства та їх порядок денний - у разі надходження розпорядження про забезпечення письмового повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів акціонерного товариства.

Якщо у розпорядженні на складання облікового реєстру власників цінних паперів, зведеного облікового реєстру власників цінних паперів зазначена підстава, передбачена в абзаці дев'ятому пункту 3 або абзаці одинадцятому пункту 4 цього розділу, воно має містити посилання на відповідну норму законодавства, якою у такому конкретному випадку передбачено складання облікового реєстру власників цінних паперів, зведеного облікового реєстру власників цінних паперів.

( Абзац десятий пункту 7 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 від 03.07.2012 )( Розділ VIII доповнено новим пунктом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 від 28.12.2010 )

8. У разі складання депозитарієм зведеного облікового реєстру для організації проведення загальних зборів акціонерного товариства та реєстрації акціонерів на цих зборах або організації забезпечення нарахування та виплати дивідендів за акціями/доходу за цінними паперами депозитарій на підставі даних складеного ним зведеного облікового реєстру може за відповідним розпорядженням складати Перелік власників.

8.1. Перелік власників складається депозитарієм станом на дату обліку, на яку було складено зведений обліковий реєстр (зведені облікові реєстри), на підставі даних якого (яких) складається Перелік власників, та містить інформацію про всіх власників, що вказані в цьому зведеному обліковому реєстрі (в цих зведених облікових реєстрах).

8.2. Перелік власників повинен містити:

назву документа "Перелік акціонерів, яким надсилатиметься письмове повідомлення про проведення загальних зборів акціонерного товариства"/"Перелік акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства"/"Перелік осіб, які мають право на отримання дивідендів за акціями/доходу за цінними паперами";

дату складання;

дату, станом на яку вказується інформація про власників цінних паперів;

інформацію про депозитарій (повне або скорочене (за наявності) найменування, код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, серія та номер ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме: депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів, засоби зв'язку тощо);

інформацію про емітента цінних паперів (повне або скорочене (за наявності) найменування, код за ЄДРПОУ, місцезнаходження);

інформацію про випуск цінних паперів (код цінних паперів, вид цінних паперів, тип/різновид/найменування цінних паперів, серія цінних паперів - за наявності, вид опціонних сертифікатів - для випуску опціонних сертифікатів, реєстраційний номер випуску цінних паперів, номінальна вартість одного цінного папера (частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один сертифікат участі, - для іпотечних сертифікатів участі, премія - для опціонних сертифікатів));

щодо кожної особи, внесеної до переліку, має бути вказано:

для фізичної особи - прізвище, ім'я, по батькові (для нерезидентів за наявності), дані документа, що посвідчує особу;

для юридичної особи - повне або скорочене (за наявності) найменування та код за ЄДРПОУ (для резидентів). Для юридичних осіб - нерезидентів вказуються країна реєстрації та ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований іноземний суб'єкт господарської діяльності;

для пайового інвестиційного фонду - повне або скорочене найменування пайового інвестиційного фонду та ідентифікаційний код за ЄДРІСІ, повне або скорочене (за наявності) найменування та код за ЄДРПОУ компанії з управління активами, що створила цей фонд;

для держави - держава Україна, реквізити суб'єкта(ів) управління (для фізичної особи - прізвище, ім'я, по батькові, дані документа, що посвідчує особу; для юридичної особи - повне або скорочене (за наявності) найменування та код за ЄДРПОУ);

місцезнаходження (місце проживання);

кількість голосів акціонера (у разі складання переліку акціонерів, яким надсилатиметься письмове повідомлення про проведення загальних зборів акціонерного товариства, або переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства), кількість цінних паперів, що належать особі (у разі складання переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів за акціями/доходу за цінними паперами).

8.3. Перелік власників складається у вигляді паперового та/або електронного документа. Перелік власників у формі паперового документа повинен бути засвідчений підписом уповноваженої особи депозитарію та містити відбиток печатки депозитарію. Усі аркуші переліку повинні бути пронумеровані та прошнуровані, а їх кількість - завірена підписом уповноваженої особи депозитарію та містити відбиток печатки депозитарію.

( Розділ VIII доповнено новим пунктом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 від 28.12.2010; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 від 03.07.2012 )

Розділ IX. Порядок та умови знерухомлення документарних цінних паперів

1. Власник цінних паперів, який має відкритий рахунок у цінних паперах у зберігача, може знерухомити належні йому документарні цінні папери, надавши зберігачу розпорядження про знерухомлення та зарахування цінних паперів (далі - розпорядження про знерухомлення). У розпорядженні має бути визначено місце зберігання цінних паперів (у зберігача або в депозитарії) та спосіб зберігання цінних паперів (при знерухомленні цінних паперів на пред'явника).

Разом з розпорядженням про знерухомлення подаються сертифікати цінних паперів. Приймання сертифікатів цінних паперів оформлюється складанням акта приймання-передавання. При знерухомленні документарних іменних цінних паперів для проведення відповідної операції в системі реєстру власників іменних цінних паперів відповідного емітента надається передавальне розпорядження про передачу цінних паперів від власника до номінального утримувача (зберігача або депозитарію).

1.1. Подані сертифікати цінних паперів повинні відповідати вимогам, встановленим на дату реєстрації випуску цінних паперів.

1.2. Порядок відкриття в системі реєстру власників іменних цінних паперів, що знерухомлюються, особового рахунку номінального утримувача, внесення на нього інформації про знерухомлені цінні папери та перелік необхідних для проведення відповідних операцій в системі реєстру документів визначаються Положенням про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 N 1000, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 22.01.2007 за N 49/13316.

( Підпункт 1.2 пункту 1 розділу IX в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 50 від 24.01.2008 )

1.3. Знерухомлення складається з таких етапів:

приймання документів, визначених цим пунктом;

при знерухомленні документарних іменних цінних паперів - унесення в систему реєстру власників іменних цінних паперів відповідного емітента на особовий рахунок депозитарної установи як номінального утримувача інформації про знерухомлені цінні папери;

( Абзац третій підпункту 1.3 пункту 1 розділу IX в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 50 від 24.01.2008 )

передання сертифікатів цінних паперів на пред'явника або свідоцтва про знерухомлення іменних цінних паперів для зберігання у сховище депозитарної установи;

зарахування цінних паперів на рахунок у цінних паперах власника цінних паперів, а також у разі визначення депозитарію як місце зберігання цінних паперів - зарахування цінних паперів на рахунок у цінних паперах зберігача в депозитарії, у кількості, зазначеній у розпорядженні про знерухомлення та в акті приймання-передавання сертифікатів цінних паперів;

у разі знерухомлення іменних цінних паперів, які у відповідній системі реєстру власників іменних цінних паперів були заблоковані у зв'язку з обтяженням їх зобов'язаннями, зазначені цінні папери блокуються на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів, а також у разі визначення депозитарію як місця зберігання цінних паперів - на рахунку в цінних паперах зберігача в депозитарії;

( Підпункт 1.3 пункту 1 розділу IX доповнено абзацом шостим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 50 від 24.01.2008 )

видача зберігачем депоненту виписки з рахунку у цінних паперах, видача депозитарієм зберігачу довідки з рахунку у цінних паперах.

1.4. Депозитарна установа має право відмовити у знерухомленні, якщо:

документи, які підтверджують повноваження особи, яка вимагає знерухомлення цінних паперів, не відповідають законодавству та не підтверджують її повноваження стосовно вчинення таких дій;

встановлені законодавством вимоги до сертифікатів не виконані;

кількість цінних паперів, зазначена у сертифікатах цінних паперів, менше кількості, визначеній в розпорядженні на знерухомлення та в акті приймання-передавання сертифікатів цінних паперів;

( Абзац четвертий підпункту 1.4 пункту 1 розділу IX із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 50 від 24.01.2008 )

не вказаний спосіб зберігання сертифікатів цінних паперів на пред'явника: колективний або відокремлений;

ініціювання знерухомлення цінних паперів відбувається у період дії обмежень на здійснення операцій з цими цінними паперами, накладених судовим рішенням, рішенням Комісії щодо зупинення внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів або системи депозитарного обліку цінних паперів щодо цінних паперів певного емітента чи цього власника, що приймається на строк до усунення порушень, що стали підставою для його прийняття.

( Підпункт 1.4 пункту 1 розділу IX доповнено абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 50 від 24.01.2008; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 від 28.12.2010, Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 від 03.07.2012 )

2. Зберігач за розпорядженням депонента може здійснити операцію переміщення знерухомлених у нього цінних паперів на зберігання до депозитарію, надавши відповідне розпорядження депозитарію.

При переміщенні знерухомлених цінних паперів за формою випуску на пред'явника, розміщених у документарній формі, разом з розпорядженням депозитарію подаються відповідні сертифікати цінних паперів.

При переміщенні знерухомлених іменних цінних паперів, розміщених у документарній формі, одночасно з розпорядженням депозитарію зберігач подає реєстроутримувачу пакет документів, визначений Положенням про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 N 1000, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 22.01.2007 за N 49/13316. Депозитарій у свою чергу подає реєстроутримувачу документ, що підтверджує наявність на особовому рахунку номінального утримувача - депозитарію в системі реєстру власників іменних цінних паперів інформації про відповідну кількість знерухомлених у нього цінних паперів (у разі наявності).

( Пункт 2 розділу IX в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 50 від 24.01.2008 )

3. Зберігач за розпорядженням депонента може здійснити операцію переміщення знерухомлених у депозитарії цінних паперів на зберігання до себе, надавши відповідне розпорядження депозитарію.

При переміщенні знерухомлених іменних цінних паперів, розміщених у документарній формі, одночасно з розпорядженням до депозитарію зберігач подає реєстроутримувачу документ, що підтверджує наявність на особовому рахунку номінального утримувача - зберігача в системі реєстру власників іменних цінних паперів інформації про відповідну кількість знерухомлених у нього цінних паперів (у разі наявності). Депозитарій в свою чергу подає реєстроутримувачу пакет документів, визначений Положенням про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 N 1000, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 22.01.2007 за N 49/13316.

( Пункт 3 розділу IX в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 50 від 24.01.2008 )

4. При знерухомленні документарних цінних паперів на пред'явника депозитарна установа, яка визначена як місце зберігання цих цінних паперів, зобов'язана зарахувати цінні папери на рахунок у цінних паперах депонента або клієнта протягом трьох робочих днів з дати отримання розпорядження про знерухомлення або надати депоненту або клієнту вмотивовану відмову.

У разі знерухомлення документарних цінних паперів на пред'явника з визначенням місця зберігання у депозитарію:

депозитарій протягом одного робочого дня з дати зарахування цих цінних паперів на рахунок у цінних паперах зберігача у депозитарію надає зберігачу розпорядження про зарахування цінних паперів на рахунок у цінних паперах власника цих цінних паперів у зберігача;

зберігач зараховує зазначені цінні папери на рахунок у цінних паперах депонента протягом одного робочого дня з дати отримання зазначеного вище розпорядження від депозитарію.

5. При знерухомленні іменних цінних паперів, розміщених у документарній формі, зберігач повинен не пізніше трьох робочих днів від дати отримання ним від депонента розпорядження на знерухомлення надати:

( Абзац перший пункту 5 розділу IX в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 50 від 24.01.2008 )

реєстроутримувачу - сертифікати іменних цінних паперів та необхідні документи, визначені Положенням про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 N 1000, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 22.01.2007 за N 49/13316;

( Абзац пункту 5 розділу IX в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 50 від 24.01.2008 )

депозитарію - розпорядження про знерухомлення, якщо місцем зберігання визначений депозитарій.

Якщо місцем зберігання визначений депозитарій, він не пізніше трьох робочих днів від дати отримання ним від зберігача розпорядження про знерухомлення подає реєстроутримувачу документ, що підтверджує наявність на особовому рахунку номінального утримувача - депозитарію в системі реєстру власників іменних цінних паперів інформації про відповідну кількість знерухомлених у нього цінних паперів (у разі наявності).

Депозитарна установа, яка зареєстрована в системі реєстру власників іменних цінних паперів, що знерухомлюються, як номінальний утримувач цих цінних паперів, зобов'язана зарахувати цінні папери на рахунок у цінних паперах депонента або клієнта протягом одного робочого дня з дати отримання від реєстроутримувача свідоцтва про знерухомлення іменних цінних паперів.

Якщо в системі реєстру номінальним утримувачем реєструється депозитарій:

депозитарій протягом одного робочого дня з дати зарахування цінних паперів на рахунок у цінних паперах зберігача у депозитарію надає зберігачу розпорядження про зарахування цінних паперів на рахунок у цінних паперах власника цих цінних паперів у зберігача;

6. Депозитарна установа зараховує на рахунок у цінних паперах депонента або клієнта цінні папери у кількості, зазначеній в розпорядженні про знерухомлення, а також відповідно до документів, що підтверджують передання цих цінних паперів на облік та зберігання до депозитарної установи (акт приймання-передавання сертифікатів цінних паперів, сертифікати цінних паперів, свідоцтва про знерухомлення іменних цінних паперів тощо).

У разі знерухомлення іменних цінних паперів, які у відповідній системі реєстру власників іменних цінних паперів були заблоковані у зв'язку з обтяженням їх зобов'язаннями:

( Пункт 6 розділу IX доповнено абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 50 від 24.01.2008 )

1) якщо місцем зберігання цінних паперів визначений зберігач, він блокує зазначені цінні папери на рахунку в цінних паперах депонента на підставі отриманих від реєстроутримувача копій документів, які свідчать про таке обтяження;

2) якщо місцем зберігання цінних паперів визначений депозитарій:

депозитарій блокує зазначені цінні папери на рахунку в цінних паперах клієнта на підставі отриманих від реєстроутримувача копій документів, які свідчать про таке обтяження;

зберігач блокує зазначені цінні папери на рахунку в цінних паперах депонента на підставі відповідного розпорядження депозитарію та переданих йому депозитарієм копій документів, які свідчать про таке обтяження.

7. За результатами зарахування цінних паперів на рахунок у цінних паперах на дату зарахування складається виписка з рахунку у цінних паперах. Строки та спосіб передачі виписки з рахунку в цінних паперах депоненту, клієнту визначаються договором про відкриття рахунку в цінних паперах та депозитарним договором.

8. Цінні папери, розміщені в документарній формі існування, які зараховані на рахунок у цінних паперах їх власника у зберігача, вважаються знерухомленими та з цього моменту знаходяться в обігу як цінні папери бездокументарної форми існування у вигляді облікових записів на рахунках у цінних паперах їх власників у зберігачів та у разі їх знерухомлення у депозитарії - на рахунках у цінних паперах зберігачів у депозитарії.

Власник знерухомлених цінних паперів, випуск яких зареєстрований як випуск цінних паперів документарної форми існування, має право перевести їх у документарну форму існування із дотриманням вимог розділу X цього Положення.

( Пункт 8 розділу IX в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 50 від 24.01.2008 )

Про затвердження Положення про депозитарну діяльність

Усі документи

Головні новини

Головне за тиждень

Перевір свого контрагента:

Зараз коментують