| | |------------------------------+----------+--+----------|
| | | нерезидент |кількість |34| |
| | | |рахунків у| | |
| | | | цінних | | |
| | | | паперах, | | |
| | | | шт. | | |
| | | |----------+--+----------|
| | | | усього |35| |
| | | | цінних | | |
| | | | паперів, | | |
| | | | шт. | | |
| | | |----------+--+----------|
| | | | загальна |36| |
| | | |номінальна| | |
| | | | вартість | | |
| | | | цінних | | |
| | | | паперів | | |
| | | | (грн) | | |
| |---------+------------------------------+----------+--+----------|
| | органи | без передачі управління |кількість |37| |
| |державної| корпоративними правами до |рахунків у| | |
| | влади | уповноважених осіб | цінних | | |
| | | | паперах, | | |
| | | | шт. | | |
| | | |----------+--+----------|
| | | | усього |38| |
| | | | цінних | | |
| | | | паперів, | | |
| | | | шт. | | |
| | | |----------+--+----------|
| | | | загальна |39| |
| | | |номінальна| | |
| | | | вартість | | |
| | | | цінних | | |
| | | | паперів | | |
| | | | (грн) | | |
| | |------------------------------+----------+--+----------|
| | | управління корпоративними |кількість |40| |
| | | правами передано до |рахунків у| | |
| | | уповноважених осіб | цінних | | |
| | | | паперах, | | |
| | | | шт. | | |
| | | |----------+--+----------|
| | | | усього |41| |
| | | | цінних | | |
| | | | паперів, | | |
| | | | шт. | | |
| | | |----------+--+----------|
| | | | загальна |42| |
| | | |номінальна| | |
| | | | вартість | | |
| | | | цінних | | |
| | | | паперів | | |
| | | | (грн) | | |
|-------------------------------------------------------------+--+----------|
| Усього цінних паперів, шт. |43| |
|-------------------------------------------------------------+--+----------|
| Загальна номінальна вартість цінних паперів (грн) |44| |
-----------------------------------------------------------------------------
* З урахуванням власних випусків цінних паперів зберігача та власних рахунків зберігача.
** Крім банків, інститутів спільного інвестування, страхових компаній, недержавних пенсійних фондів, торговців цінними паперами, емітентів цінних паперів, державних органів.
Керівник __________________/_________________ /__________________
(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)
М.П.
Додаток 5
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних депозитарними
установами, що здійснюють
депозитарну діяльність
зберігача цінних паперів,
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
------------------------------------------------------------------
|Ідентифікаційний | |Найменування зберігача| |
|код за ЄДРПОУ зберігача| | | |
------------------------------------------------------------------
РОЗПОДІЛ
випусків цінних паперів за власниками пакетів акцій та власниками іпотечних цінних паперів*
за станом на ___ _______________ 200_ року
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|но-|ідентифікаційний|наймену-| вид, | міжнародний |номінальна| вид | ознака |вид особи|країна|ідентифікаційний|кількість| загальна | частка в |
|мер| код за ЄДРПОУ | вання | форма |ідентифікацій-| вартість | депо- |резидента|(фізична/| |код за ЄДРПОУ та| іменних |номінальна|статутному|
|з/п|емітента цінних |емітента|випуску| ний номер | одного |нента**|(так/ні) |юридична)| | найменування | цінних | вартість | капіталі |
| | паперів | цінних |та ка- |цінного папера| цінного | | | | |юридичної особи,| паперів | цінних | (для |
| | |паперів |тегорія| | папера | | | | |прізвище, ім'я, | кожного | паперів |акцій) (%)|
| | | |цінного| | (грн) | | | | | по батькові, | випуску | (грн) | |
| | | | папера| | | | | | | серія та номер | на | | |
| | | | | | | | | | | паспорта |особовому| | |
| | | | | | | | | | | фізичної особи | рахунку | | |
|---+----------------+--------+-------+--------------+----------+-------+---------+---------+------+----------------+---------+----------+----------|
| 1| 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 |
|---+----------------+--------+-------+--------------+----------+-------+---------+---------+------+----------------+---------+----------+----------|
| | | | | | | | | | | | | | |
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
* З урахуванням власних випусків цінних паперів зберігача та власних рахунків зберігача.
** Фізична особа, юридична особа, банк, інститут спільного інвестування, страхова компанія, недержавний пенсійний фонд, орган державної влади, торговець цінними паперами, емітент цінних паперів.
Керівник _______________/_________________ /_____________________
(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)
М.П.
Додаток 6
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних депозитарними
установами, що здійснюють
депозитарну діяльність
зберігача цінних паперів,
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
------------------------------------------------------------------
|Ідентифікаційний | |Найменування зберігача| |
|код за ЄДРПОУ зберігача| | | |
------------------------------------------------------------------
Адміністративні та інформаційні операції, проведені зберігачем цінних паперів
з ___ ______ 20__ року до ___ _____ 20__ року включно
---------------------------------------------------------------------
|Номер|Вид депонента |Кількість|Відкрито|Унесення|Закрито |Кількість|
| з/п | |відкритих|рахунків|змін до |рахунків|відкритих|
| | |рахунків | за | анкети | за |рахунків |
| | | на |період, |рахунку,|період, |на кінець|
| | | початок | шт. | шт. | шт. |періоду, |
| | |періоду, | | | | шт. |
| | | шт. | | | | |
|-----+--------------+---------+--------+--------+--------+---------|
| 1 |Фізичні особи-| | | | | |
| |резиденти | | | | | |
|-----+--------------+---------+--------+--------+--------+---------|
| 2 |Фізичні особи-| | | | | |
| |нерезиденти | | | | | |
|-----+--------------+---------+--------+--------+--------+---------|
| 3 |Юридичні | | | | | |
| |особи- | | | | | |
| |резиденти (за | | | | | |
| |винятком | | | | | |
| |державних | | | | | |
| |органів) | | | | | |
|-----+--------------+---------+--------+--------+--------+---------|
| |у тому числі: | | | | | |
|-----+--------------+---------+--------+--------+--------+---------|
| |Інститути | | | | | |
| |спільного | | | | | |
| |інвестування | | | | | |
|-----+--------------+---------+--------+--------+--------+---------|
| |Страхові | | | | | |
| |компанії | | | | | |
|-----+--------------+---------+--------+--------+--------+---------|
| |Пенсійні фонди| | | | | |
|-----+--------------+---------+--------+--------+--------+---------|
| |Банк | | | | | |
|-----+--------------+---------+--------+--------+--------+---------|
| |Торговець | | | | | |
| |цінними | | | | | |
| |паперами | | | | | |
|-----+--------------+---------+--------+--------+--------+---------|
| |Емітенти | | | | | |
| |цінних паперів| | | | | |
|-----+--------------+---------+--------+--------+--------+---------|
| 4 |Юридичні | | | | | |
| |особи- | | | | | |
| |нерезиденти | | | | | |
|-----+--------------+---------+--------+--------+--------+---------|
| 5 |Органи | | | | | |
| |державної | | | | | |
| |влади (без | | | | | |
| |передачі | | | | | |
| |управління | | | | | |
| |корпоративними| | | | | |
| |правами до | | | | | |
| |уповноважених | | | | | |
| |осіб) | | | | | |
|-----+--------------+---------+--------+--------+--------+---------|
| 6 |Органи | | | | | |
| |державної | | | | | |
| |влади | | | | | |
| |(управління | | | | | |
| |корпоративними| | | | | |
| |правами яких | | | | | |
| |передано до | | | | | |
| |уповноважених | | | | | |
| |осіб) | | | | | |
---------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
|Номер з/п |Вид операції |Кількість проведених |
| | |операцій за звітний |
| | |квартал |
|----------+--------------------------+--------------------------|
| 1 |Усього інформаційних | |
| |операцій, шт. | |
|----------+--------------------------+--------------------------|
| 2 |У тому числі: складено | |
| |облікових реєстрів на | |
| |запит реєстроутримувача, | |
| |шт. | |
|----------+--------------------------+--------------------------|
| 3 |Складено облікових | |
| |реєстрів на запит | |
| |депозитарію, шт. | |
|----------+--------------------------+--------------------------|
| 4 |Складено виписок, шт. | |
------------------------------------------------------------------
Керівник _______________/_________________ /_____________________
(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)
М.П.
Додаток 7
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних депозитарними
установами, що здійснюють
депозитарну діяльність
зберігача цінних паперів,
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
------------------------------------------------------------------
|Ідентифікаційний | |Найменування зберігача| |
|код за ЄДРПОУ зберігача| | | |
------------------------------------------------------------------
Облікові операції, проведені зберігачем цінних паперів
з ___ _______20__ року до ___ _______20__ року включно
------------------------------------------------------------------------------
| Номер з/п |1 | |Усього: |
|----------------------------------------------------------+--+----+---------|
| Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента цінних паперів |2 | | |
|----------------------------------------------------------+--+----+---------|
| Найменування емітента |3 | | |
|----------------------------------------------------------+--+----+---------|
| Вид, форма випуску та категорія цінного папера |4 | | |
|----------------------------------------------------------+--+----+---------|
| Номінальна вартість одного цінного папера (грн) |5 | | |
|----------------------------------------------------------+--+----+---------|
| Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера |6 | | |
|----------------------------------------------------------+--+----+---------|
|Вид операції | зарахування | кількість |7 | | |
| | (крім знерухомлення) |операцій, шт. | | | |
| | |--------------+--+----+---------|
| | | кількість |8 | | |
| | | цінних | | | |
| | | паперів, шт. | | | |
| | |--------------+--+----+---------|
| | | загальна |9 | | |
| | | номінальна | | | |
| | | вартість | | | |
| | |цінних паперів| | | |
| | | (грн) | | | |
| |-----------------------------+--------------+--+----+---------|
| | списання | кількість |10| | |
| | (крім матеріалізації) |операцій, шт. | | | |
| | |--------------+--+----+---------|
| | | кількість |11| | |
| | | цінних | | | |
| | | паперів, шт. | | | |
| | |--------------+--+----+---------|
| | | загальна |12| | |
| | | номінальна | | | |
| | | вартість | | | |
| | |цінних паперів| | | |
| | | (грн) | | | |
| |-----------------------------+--------------+--+----+---------|
| | переміщення | кількість |13| | |
| | |операцій, шт. | | | |
| | |--------------+--+----+---------|
| | | кількість |14| | |
| | | цінних | | | |
| | | паперів, шт. | | | |
| | |--------------+--+----+---------|
| | | загальна |15| | |
| | | номінальна | | | |
| | | вартість | | | |
| | |цінних паперів| | | |
| | | (грн) | | | |
| |-----------------------------+--------------+--+----+---------|
| |переказ цінних|без обмеження | кількість |16| | |
| | паперів | обігу |операцій, шт. | | | |
| | | |--------------+--+----+---------|
| | | | кількість |17| | |
| | | | цінних | | | |
| | | | паперів, шт. | | | |
| | | |--------------+--+----+---------|
| | | | загальна |18| | |
| | | | номінальна | | | |
| | | | вартість | | | |
| | | |цінних паперів| | | |
| | | | (грн) | | | |
| | |--------------+--------------+--+----+---------|
| | | з обмеженням | кількість |19| | |
| | | обігу |операцій, шт. | | | |
| | | |--------------+--+----+---------|
| | | | кількість |20| | |
| | | | цінних | | | |
| | | | паперів, шт. | | | |
| | | |--------------+--+----+---------|
| | | | загальна |21| | |
| | | | номінальна | | | |
| | | | вартість | | | |
| | | |цінних паперів| | | |
| | | | (грн) | | | |
| | |--------------+--------------+--+----+---------|
| | | відміна | кількість |22| | |
| | |обмежень обігу|операцій, шт. | | | |
| | | |--------------+--+----+---------|
| | | | кількість |23| | |
| | | | цінних | | | |
| | | | паперів, шт. | | | |
| | | |--------------+--+----+---------|
| | | | загальна |24| | |
| | | | номінальна | | | |
| | | | вартість | | | |
| | | |цінних паперів| | | |
| | | | (грн) | | | |
|-------------+-----------------------------+--------------+--+----+---------|
| |знерухомлення цінних паперів | кількість |25| | |
| | |операцій, шт. | | | |
| | |--------------+--+----+---------|
| | | кількість |26| | |
| | | цінних | | | |
| | | паперів, шт. | | | |
| | |--------------+--+----+---------|
| | | загальна |27| | |
| | | номінальна | | | |
| | | вартість | | | |
| | |цінних паперів| | | |
| | | (грн) | | | |
| |-----------------------------+--------------+--+----+---------|
| |матеріалізація цінних паперів| кількість |28| | |
| | |операцій, шт. | | | |
| | |--------------+--+----+---------|
| | | кількість |29| | |
| | | цінних | | | |
| | | паперів, шт. | | | |
| | |--------------+--+----+---------|
| | | загальна |30| | |
| | | номінальна | | | |
| | | вартість | | | |
| | |цінних паперів| | | |
| | | (грн) | | | |
|----------------------------------------------------------+--+----+---------|
| Усього операцій, шт. |31| | |
|----------------------------------------------------------+--+----+---------|
| Усього цінних паперів, шт. |32| | |
|----------------------------------------------------------+--+----+---------|
| Загальна номінальна вартість цінних паперів (грн) |33| | |
------------------------------------------------------------------------------
Керівник _______________/_________________ /_____________________
(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)
М.П.
Додаток 8
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних депозитарними
установами, що здійснюють
депозитарну діяльність
зберігача цінних паперів,
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
------------------------------------------------------------------
|Ідентифікаційний | |Найменування зберігача| |
|код за ЄДРПОУ зберігача| | | |
------------------------------------------------------------------
ПЕРЕЛІК
недержавних пенсійних фондів, що обслуговує зберігач цінних паперів,
за станом на ___ ________________200_ року
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|Но-|Вид недер-|Ідентифікаційний|Найменування| Код | Реєстрацій-|Дата укладання|Номер договору|Ідентифіка- |Найменування|Ідентифікаційний| Найменування |
|мер| жавного | код за ЄДРПОУ |недержавного|фінансової| ний номер | договору про | про | ційний | компанії з | код за ЄДРПОУ |адміністратора|
|з/п|пенсійного| | пенсійного | установи |недержавного|обслуговування|обслуговування|код за ЄДРПОУ| управління | адміністратора | недержавного |
| | фонду | | фонду | | пенсійного| недержавного | недержавного | компанії з | активами | недержавного | пенсійного |
| | | | | | фонду | пенсійного | пенсійного | управління | |пенсійного фонду| фонду |
| | | | | | | фонду | фонду | активами | | | |
|---+----------+----------------+------------+----------+------------+--------------+--------------+-------------+------------+----------------+--------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
|---+----------+----------------+------------+----------+------------+--------------+--------------+-------------+------------+----------------+--------------|
| | | | | | | | | | | | |
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Керівник _______________/_________________ /_____________________
(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)
М.П.
Додаток 9
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних депозитарними
установами, що здійснюють
депозитарну діяльність
зберігача цінних паперів,
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
------------------------------------------------------------------
|Ідентифікаційний | |Найменування зберігача| |
|код за ЄДРПОУ зберігача| | | |
------------------------------------------------------------------
ПЕРЕЛІК
сертифікованих осіб за станом
на ___ ________________ 200_ року
------------------------------------------------------------------
|Номер з/п | Прізвище, |Посада | Сертифікат з депозитарної |
| | ім'я, по | | діяльності |
| | батькові | |---------------------------------|
| | | |номер|серія| дата |дійсний до|
| | | | | | видачі | |
|----------+-----------+-------+-----+-----+----------+----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|----------+-----------+-------+-----+-----+----------+----------|
| | | | | | | |
------------------------------------------------------------------
Керівник _______________/_________________ /_____________________
(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)
М.П.
Додаток 10
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних депозитарними
установами, що здійснюють
депозитарну діяльність
зберігача цінних паперів,
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
------------------------------------------------------------------
|Ідентифікаційний | |Найменування зберігача| |
|код за ЄДРПОУ зберігача| | | |
------------------------------------------------------------------
ДАНІ
про тарифи на послуги зберігача цінних паперів
за станом на ____ ________________ 200_ року
------------------------------------------------------------------
|Номер з/п |Вид послуги |Вид тарифу|База тарифу| Максимальний |
| | | | | тариф |
| | | | |-----------------|
| | | | |у грн|у відсотках|
| | | | | | до бази |
| | | | | | тарифу |
|----------+------------+----------+-----------+-----+-----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
|----------+------------+----------+-----------+-----+-----------|
| | | | | | |
------------------------------------------------------------------
Керівник _______________/_________________ /_____________________
(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)
М.П.
Додаток 11
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних депозитарними
установами, що здійснюють
депозитарну діяльність
зберігача цінних паперів,
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ДАНІ
про власників пакетів акцій *
--------------------------------------------------------------------------
| Повне найменування | |
| акціонерного товариства | |
|---------------------------+--------------------------------------------|
| Ідентифікаційний код | |Ідентифікаційний код зберігача| |
| акціонерного товариства за| | за ЄДРПОУ | |
| ЄДРПОУ | | | |
|-------------------------------+----------------------------------------|
| Власники 10% і більше акцій | |Інформація подається|__ __ 200_ року|
| акціонерного товариства | | за станом на | |
| відсутні (так/ні) | | | |
--------------------------------------------------------------------------
Власники пакетів акцій
за станом на ___ _________________ 20__ року
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|Номер| Наймену-|Ідентифікаційний| Вид | Країна | Код | Місце-| Тип події | Дата |Кількість| Кількість |Номінальна|Кількість| Загальна | Від |
| з/п | вання | код за ЄДРПОУ |депонента**|реєстрації|території |знаход-|(відкриття,| виникнення | простих |привілейованих| вартість | акцій - |номінальна| загальної |
| |юридичної|юридичної особи | | власника |за КОАТУУ | ження | закриття |нерегулярної| іменних |іменних акцій | цінного | усього | вартість | кількості |
| |особи або| або серія та | | пакета | - для | |рахунку або| інформації | акцій | (шт.) | папера | (шт.) | акцій | акцій |
| |прізвище,| номер паспорта | | акцій |резидентів| | зміни на | | (шт.) | | (грн) | | (грн) |акціонерного|
| |ім'я, по | фізичної особи | | | України | | рахунку) | | | | | | | товариства |
| |батькові | | | | | | | | | | | | | (%) |
| |фізичної | | | | | | | | | | | | | |
| | особи | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------+----------------+-----------+----------+----------+-------+-----------+------------+---------+--------------+----------+---------+----------+------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 |
|-----+---------+----------------+-----------+----------+----------+-------+-----------+------------+---------+--------------+----------+---------+----------+------------|
| | | | | | | | | | | | | | | |
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
* З урахуванням власних випусків цінних паперів зберігача та власних рахунків зберігача.
** Фізична особа, юридична особа, банк, інститут спільного інвестування, страхова компанія, пенсійний фонд, орган державної влади, торговець цінними паперами, емітент цінних паперів.
Керівник _______________/_________________ /_____________________
(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)
М.П.
Додаток 12
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних депозитарними
установами, що здійснюють
депозитарну діяльність
зберігача цінних паперів,
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ДОВІДКА
про надання нерегулярної інформації про власників пакетів акцій та власників іпотечних цінних паперів
протягом _______________ кварталу 200__ року
Ідентифікаційний код Найменування зберігача ____________
за ЄДРПОУ зберігача
____________________
------------------------------------------------------------------
| Номер з/п | Реєстраційний номер, за |Дата надання інформації |
| | яким прийнято інформацію | |
|-----------+---------------------------+------------------------|
| 1 | 2 | 3 |
|-----------+---------------------------+------------------------|
| | | |
------------------------------------------------------------------
Керівник _______________/_________________ /_____________________
(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)
М.П.
Додаток 13
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних депозитарними
установами, що здійснюють
депозитарну діяльність
зберігача цінних паперів,
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ДАНІ
про власників іпотечних цінних паперів *
----------------------------------------------------------------------------------
| Повне найменування емітента | |
|--------------------------------------------+-----------------------------------|
| Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента | | Ідентифікаційний код | |
| | | зберігача за ЄДРПОУ | |
|--------------------------------------------------------------------------------|
| Інформація подається за станом на |_____ ___ 200_ року|
----------------------------------------------------------------------------------
Власники іпотечних цінних паперів
за станом на ___ _________________ 20__ року.
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|Номер|Ідентифікаційний|Найменування|Ідентифікаційний| Вид | Країна | Код |Місце-| Тип події | Дата | Вид |Номінальна|Кількість| Загальна |
| з/п | код за ЄДРПОУ | юридичної | код за ЄДРПОУ |депо- |реєстрації|території |зна- |(відкриття,| виникнення |іпотечних| вартість |іпотечних|номінальна|
| |емітента цінних | особи, |юридичної особи |нента**| власника |за КОАТУУ |ход- | закриття |нерегулярної| цінних | цінного | цінних | вартість |
| | паперів та | прізвище, | або серія та | |іпотечних | - для |ження |рахунку або| інформації | паперів | папера |паперів -|іпотечних |
| | найменування | ім'я, по | номер паспорта | | цінних |резидентів| | зміни на | | | (грн.) | усього | цінних |
| | емітента | батькові | фізичної особи | | паперів | України | | рахунку) | | | | (шт.) | паперів |
| | | фізичної | | | | | | | | | | | (грн) |
| | | особи | | | | | | | | | | | |
|-----+----------------+------------+----------------+-------+----------+----------+------+-----------+------------+---------+----------+---------+----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 |
|-----+----------------+------------+----------------+-------+----------+----------+------+-----------+------------+---------+----------+---------+----------|
| | | | | | | | | | | | | | |
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
* З урахуванням власних випусків цінних паперів зберігача та власних рахунків зберігача.
** Фізична особа, юридична особа, банк, інститут спільного інвестування, страхова компанія, пенсійний фонд, орган державної влади, торговець цінними паперами, емітент цінних паперів.
Керівник _______________/_________________ /_____________________
(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)
М.П.