ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
17.10.2006 N 1003 |
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
8 листопада 2006 р.
за N 1189/13063
Про затвердження Змін до Положення про порядок складання адміністративних даних депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
Відповідно до пунктів 10 та 15 частини другої статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та з метою впорядкування механізму подання відомостей щодо діяльності зберігачів цінних паперів Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Зміни до Положення про порядок складання адміністративних даних депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 січня 2006 року N 4, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 4 квітня 2006 року за N 378/12252 (додаються).
2. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М. Непрану забезпечити:
подання на державну реєстрацію цього рішення до Міністерства юстиції України;
опублікування рішення відповідно до законодавства України.
3. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Керівника апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М.Непрана.
Голова Комісії | А.Балюк |
Протокол засідання Комісії 17.10.2006 N 42 |
ПОГОДЖЕНО: Голова Державного комітету України з питань регуляторної політики та підприємництва Голова Державного комітету фінансового моніторингу України | А.Дашкевич С.Г.Гуржій |
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
17.10.2006 N 1003
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
8 листопада 2006 р.
за N 1189/13063
ЗМІНИ
до Положення про порядок складання адміністративних даних депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку ( z0378-06 )
1. У преамбулі слова та цифри "Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів, затверджених наказом Державного комітету України з питань регуляторної політики та підприємництва від 14 березня 2001 року N 49 та рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14 березня 2001 року N 60 та зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 6 квітня 2001 року за N 318/5509 (зі змінами)" виключити.
2. У пункті 1.2 глави 1:
2.1. Після абзацу другого доповнити новим абзацом такого змісту:
"власник іпотечних цінних паперів - юридична або фізична особа, резидент або нерезидент, на рахунку в цінних паперах якого в Зберігача обліковуються іпотечні цінні папери".
У зв'язку з цим абзаци третій - п'ятий вважати відповідно абзацами четвертим - шостим.
2.2. Абзац четвертий після слів "таких власників" доповнити словами "та/або дата виникнення змін на особових рахунках у цінних паперах депонентів Зберігача стосовно володіння іпотечними цінними паперами (набуття іпотечних цінних паперів, збільшення, зменшення, вибуття, погашення)".
2.3. Абзац шостий після слів "акцій емітента" доповнити словами "та/або про осіб, що володіють іпотечними цінними паперами".
3. У підпункті 2.1.3 пункту 2.1 глави 2:
3.1. Підпункт "ґ" викласти в такій редакції:
"ґ) розподіл випусків цінних паперів за власниками пакетів акцій та власниками іпотечних цінних паперів (додаток 5)".
3.2. Підпункт "і" викласти в такій редакції:
"і) довідка про надання нерегулярної інформації про власників пакетів акцій та власників іпотечних цінних паперів (додаток 12)".
3.3. Після підпункту "і" доповнити новим підпунктом "ї" такого змісту:
"ї)дані про власників іпотечних цінних паперів (додаток 13)".
У зв'язку з цим підпункт "ї" вважати відповідно підпунктом "й".
4. У пункті 3.1 глави 3:
4.1. Абзац перший викласти в такій редакції:
"3.1. Нерегулярні Дані про власників пакетів акцій та власників іпотечних цінних паперів надаються до центрального апарату Комісії протягом трьох робочих днів після дати виникнення змін на особових рахунках у цінних паперах депонентів Зберігача унаслідок".
4.2. Абзац другий після слів "10 і більше відсотків статутного капіталу" доповнити словами "та/або в результаті яких він стає власником іпотечних цінних паперів".
4.3. Абзац третій після слів "100 відсотків статутного капіталу" доповнити словами "та/або в результаті збільшення або зменшення кількості іпотечних цінних паперів на особовому рахунку в цінних паперах власника".
4.4. Абзац четвертий після слів "статутного капіталу (або закриття рахунку)" доповнити словами "та/або змін на особовому рахунку власника іпотечних цінних паперів унаслідок погашення іпотечних цінних паперів (або закриття рахунку)".
5. Пункт 3.2 після слів "власників пакета акцій кожного емітента" доповнити словами "та/або про власників іпотечних цінних паперів".
6. Пункт 3.3 після слів "власників пакетів акцій" доповнити словами "та/або про власників іпотечних цінних паперів".
7. Пункт 4.3 глави 4 викласти в такій редакції:
"4.3 Нерегулярні Дані про власників пакетів акцій подаються електронною поштою на адресу zowners@stockmarket.gov.ua. Нерегулярні Дані про власників іпотечних цінних паперів подаються електронною поштою на адресу ipot@stockmarket.gov.ua. Після отримання Даних Комісією відправнику надсилається електронною поштою номер, за яким Дані зареєстровані в журналі прийняття Даних".
8. Додатки 1-12 викласти в редакції, що додається.
9. Положення доповнити додатком 13, що додається.
Директор Департаменту моніторингу та стратегії розвитку фондового ринку | О.Табала |
Додаток 1
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних депозитарними
установами, що здійснюють
депозитарну діяльність
зберігача цінних паперів,
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
Титульний аркуш
ЗАТВЕРДЖЕНО
------------------------------------------
Інформацію підтверджую, |Посада | |
відомості, зазначені |----------------+-----------------------|
в електронній формі, |Прізвище, ім'я, | |
що додається, |по батькові | |
відповідають |----------------+-----------------------|
відомостям паперової |Підпис | |
форми звіту |----------------+-----------------------|
|Дата | __ ________ 200_ року |
------------------------------------------
М.П.
------------------------------------------
|Контактна особа з питань складених даних|
|----------------------------------------|
|Прізвище, ім'я, по батькові| |
|---------------------------+------------|
|Посада | |
|---------------------------+------------|
|Підрозділ | |
|---------------------------+------------|
|Телефон із зазначенням | |
|коду ММТЗ | |
------------------------------------------
ІНФОРМАЦІЯ
зберігача цінних паперів за ___ квартал 200_ року
-----------------------------------------------
|Складено на дату | __ ___________ 200_ року|
-----------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
|Найменування зберігача | |
|---------------------------+------------------------------------|
|Організаційно-правова форма| |
|---------------------------+------------------------------------|
|Ідентифікаційний | |
|Код за ЄДРПОУ | |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
|Номер ліцензії на здійснення професійної| |
|діяльності на ринку цінних паперів, | |
|а саме: депозитарної діяльності | |
|зберігача цінних паперів | |
|----------------------------------------+-----------------------|
|Дата видачі ліцензії | __ _________ 200_ року|
|----------------------------------------------------------------|
| Інформацію прийнято |
|----------------------------------------------------------------|
|Посада | |Реєстраційний| |
| | |номер | |
|------------------+--------------------+------------------------|
|Прізвище, ім'я, | | Примітки |
|по батькові | |------------------------|
|працівника Комісії| | |
|------------------+--------------------| |
|Дата прийняття | | |
|інформації | __ ______ 200_ року| |
|------------------+--------------------| |
|Підпис | | |
------------------------------------------------------------------
Додаток 2
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних депозитарними
установами, що здійснюють
депозитарну діяльність
зберігача цінних паперів,
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ДАНІ
про зберігача цінних паперів
------------------------------------------------------------------
|Ідентифікаційний код | |Найменування зберігача| |
|за ЄДРПОУ зберігача | | | |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| Місцезнаходження зберігача |
|----------------------------------------------------------------|
|Код території | |Телефон(и) із | |
|за КОАТУУ | |зазначенням коду ММТЗ| |
|----------------+-------------| | |
|Поштовий індекс | | | |
|----------------+-------------+---------------------+-----------|
|Область | |Факс(и) із | |
|----------------+-------------|зазначенням коду ММТЗ| |
|Район | | | |
|----------------+-------------+---------------------+-----------|
|Населений пункт | |Електронна пошта | |
|----------------+-------------+---------------------+-----------|
|Вулиця, будинок | |ВЕБ-сторінка | |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| Відомості про відокремлені структурні підрозділи, |
| які здійснюють депозитарну діяльність |
|----------------------------------------------------------------|
|Код території | |Телефон(и) із | |
|за КОАТУУ | |зазначенням | |
|----------------+--------------|коду ММТЗ | |
|Поштовий індекс | | | |
|----------------+--------------+----------------+---------------|
|Ідентифікаційний| |Факс(и) із | |
|код за ЄДРПОУ | |зазначенням | |
| | |коду ММТЗ | |
|----------------+--------------+----------------+---------------|
|П.І.Б. керівника| |Електронна пошта| |
|----------------+--------------+----------------+---------------|
|Вулиця, будинок | |ВЕБ-сторінка | |
|-------------------------------+----------------+---------------|
|Наказ про видачу копії ліцензії|Номер | |Дата | |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| Банківські реквізити зберігача |
|----------------------------------------------------------------|
|Найменування банку | |
|-----------------------+----------------------------------------|
|Поточний рахунок | |МФО | |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| Статутний капітал |
|----------------------------------------------------------------|
|Зареєстрований розмір статутного | |
|капіталу, тис. грн | |
|-----------------------------------------+----------------------|
|Фактично сплачена частка статутного | |
|капіталу, тис. грн | |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| Членство в СРО |
|----------------------------------------------------------------|
|Найменування СРО, членом якої | |
|є зберігач | |
|------------------------------+---------------------------------|
|Ідентифікаційний | |Дата вступу в СРО|__ __ 200_ року|
|код за ЄДРПОУ СРО| | | |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| Участь у депозитарії |
|----------------------------------------------------------------|
|Найменування депозитарію | |
|------------------------------+---------------------------------|
|Ідентифікаційний | |Дата відкриття | |
|код за ЄДРПОУ | |рахунку |__ __ 200_ року|
|депозитарію | |в депозитарії | |
|------------------------+-----+-----------------+---------------|
|Акціонер депозитарію | |Номер | |
|(так/ні) | |депозитарного | |
| | |договору | |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| Відомості про керівництво зберігача |
|----------------------------------------------------------------|
|П.І.Б. керівника | |
|-----------------------------------------+----------------------|
|П.І.Б. заступника керівника | |
|-----------------------------------------+----------------------|
|П.І.Б. керівника депозитарного підрозділу| |
|-----------------------------------------+----------------------|
|П.І.Б. головного бухгалтера | |
------------------------------------------------------------------
Інформація щодо проведення внутрішнього
фінансового моніторингу
------------------------------------------------------------------
|Дата та номер документа про затвердження| |
|правил проведення внутрішнього | |
|фінансового моніторингу | |
|----------------------------------------+-----------------------|
|Дата та номер документа про затвердження| |
|програми проведення внутрішнього | |
|фінансового моніторингу | |
|----------------------------------------+-----------------------|
|Дата та номер документа про призначення | |
|працівника, відповідального за | |
|проведення внутрішнього фінансового | |
|моніторингу | |
|----------------------------------------+-----------------------|
|П.І.Б. працівника, відповідального | |
|за проведення внутрішнього фінансового | |
|моніторингу | |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| Відомості про аудиторську перевірку |
|----------------------------------------------------------------|
|Найменування | |
|аудитора | |
|(аудиторської фірми)| |
|--------------------+-------------------------------------------|
|Дата видачі та номер|__ __ 200_ року|Ідентифіка- | |
|свідоцтва про | |ційний код | |
|внесення до Реєстру | |за ЄДРПОУ | |
|аудиторських фірм та| |аудиторської| |
|аудиторів, які | |фірми | |
|одноособово надають | |------------+--------------|
|аудиторські послуги | |Дата |_ __ 200_ року|
| | |проведення | |
| | |останньої | |
| | |аудиторської| |
| | |перевірки | |
------------------------------------------------------------------
Керівник ______________/_______________ /________________________
(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)
М.П.
Додаток 3
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних депозитарними
установами, що здійснюють
депозитарну діяльність
зберігача цінних паперів,
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ зберігача | Найменування зберігача |
ПЕРЕЛІК
випусків цінних паперів, які обслуговуються зберігачем цінних паперів* за станом на ____ _______________ 200_ року
_______________
* З урахуванням власних випусків цінних паперів зберігача та власних рахунків зберігача.
** У разі наявності інформації.
*** Для цінних паперів, випущених у документарній формі, зазначаються реквізити реєстратора, який обслуговує даний випуск цінних паперів; для цінних паперів, випущених у бездокументарній формі, зазначаються реквізити депозитарної установи, де розміщено глобальний сертифікат випуску.
Керівник ______________/ ____________ / ________________________
(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)
М.П.
Додаток 4
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних депозитарними
установами, що здійснюють
депозитарну діяльність
зберігача цінних паперів,
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ зберігача | Найменування зберігача |
РОЗПОДІЛ
випусків цінних паперів за депонентами* за станом на ____ _______________ 200_ року
* З урахуванням власних випусків цінних паперів зберігача та власних рахунків зберігача.
** Крім банків, інститутів спільного інвестування, страхових компаній, недержавних пенсійних фондів, торговців цінними паперами, емітентів цінних паперів, державних органів.
Керівник __________________/_________________ /__________________
(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)
М.П.
Додаток 5
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних депозитарними
установами, що здійснюють
депозитарну діяльність
зберігача цінних паперів,
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ зберігача | Найменування зберігача |
РОЗПОДІЛ
випусків цінних паперів за власниками пакетів акцій та власниками іпотечних цінних паперів* за станом на ___ _______________ 200_ року
* З урахуванням власних випусків цінних паперів зберігача та власних рахунків зберігача.
** Фізична особа, юридична особа, банк, інститут спільного інвестування, страхова компанія, недержавний пенсійний фонд, орган державної влади, торговець цінними паперами, емітент цінних паперів.
Керівник _______________/_________________ /_____________________
(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)
М.П.
Додаток 6
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних депозитарними
установами, що здійснюють
депозитарну діяльність
зберігача цінних паперів,
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ зберігача | Найменування зберігача |
Адміністративні та інформаційні операції, проведені зберігачем цінних паперів з ___ ______ 20__ року до ___ _____ 20__ року включно