Строк проведення операції прямого репо з_________до_________.
Процентний дохід за операцією прямого репо становить ___________грн.
Для купівлі (продажу) пропонуємо такі державні облігації України:
------------------------------------------------------------------
|Код цінних |Кількість |Номінальна |Балансова |Дата |
|паперів |цінних |вартість(2) |вартість |погашення(2)|
| |паперів |(грн.) |(грн.) | |
|--------------+-----------+------------+-----------+------------|
|1 |2 |3 |4 |5 |
------------------------------------------------------------------
У разі задоволення нашої заявки договір прямого репо буде
укладено нами ______ ________200__р. з ___________________________
__________________________________________________________________
(найменування територіального управління
_________________________________________________________________.
Національного банку України)
Кошти перерахувати на рахунок банку N_______, код банку_____,
код за ЄДРПОУ___________.
Керівник банку ____________________
(ініціали, прізвище)
Головний бухгалтер ____________________
(ініціали, прізвище)
________________
(1) Заявки на участь у тендері подаються до Департаменту з управління валютним резервом та здійснення операцій на відкритому ринку Національного банку України за допомогою засобів програмного забезпечення "АРМ репо-тендер".
(2) Заповнюється автоматично під час контролю заявки в Національному банку України.
Директор Департаменту монетарної політики | Н.І.Гребеник |
Додаток 29
до Положення про регулювання
Національним банком України
ліквідності банків України
Департамент з управління Голові правління
валютним резервом ____________________
та здійснення операцій (найменування банку)
на відкритому ринку
Національного банку України Копія ______________________
N_____ від________ 200_р. (найменування
____________________________
територіального управління
____________________________
Національного банку України)
ПОВІДОМЛЕННЯ-ПІДТВЕРДЖЕННЯ
Національний банк України повідомляє про результати проведення тендера за операціями прямого репо, який відбувся _____________200_р.
Задоволені заявки:
------------------------------------------------------------------
|Дата |Номер |Кіль- |Строк |Ціна |Ціна |Процентний|При- |
|тен- |заявки|кість |опера-|купівлі |зворот- |дохід |мітки |
|дера | |цінних |ції |(прода- |ної |----------| |
| | |паперів | |жу) |купівлі |% |сума | |
| | |(шт.) | |тис.грн.|(прода- | | | |
| | | | | |жу) | | | |
| | | | | |тис.грн.| | | |
|-----+------+--------+------+--------+--------+----+-----+------|
|1 |2 |3 |4 |5 |6 |7 |8 |9 |
------------------------------------------------------------------
Вам потрібно не пізніше наступного робочого дня після отримання цього повідомлення-підтвердження укласти договір прямого репо та заблокувати державні облігації України.
Перший заступник Голови
Національного банку України ___________
(підпис)
Директор Департаменту монетарної політики | Н.І.Гребеник |
Додаток 30
до Положення про регулювання
Національним банком України
ліквідності банків України
ДОГОВІР СВОП(1) N з іноземною валютою
м.______ ___ _____________200__ р.
Національний банк України в особі _______________________________
(посада, прізвище, ім'я, по батькові)
________________________________________________________________,
який діє на підставі ________________ (далі - Національний банк),
та ______________________________________________________ в особі
(найменування банку)
________________________________________________________________,
(посада, прізвище, ім'я, по батькові)
який діє на підставі ________________________ (далі - Банк)
(далі - Сторони), з метою здійснення рефінансування банку
відповідно до Положення про регулювання Національним банком
України ліквідності банків України, затвердженого постановою
Правління Національного банку України від____ ________200__
N ___________, уклали цей договір своп N з іноземною валютою
(далі - договір) про таке.
1. Предмет договору
1.1. Банк перераховує _____________200_ р., а Національний
банк отримує іноземну валюту _____________________________________
(цифровий та літерний коди валюти)
на суму ________________________________________, що за офіційним
(цифрами та словами)
курсом гривні до іноземних валют, установленим Національним
банком ___________________________________________________________
(курс)
на дату укладення цього договору ______, становить __________грн.
(дата) (цифрами та словами)
1.2. Банк отримує _____________200_ р., а Національний банк
перераховує іноземну валюту ____________________________ на суму,
(цифровий та літерний коди валюти)
зазначену в пункті 1.1 цього договору.
1.3. Строк операції своп з ____________ до _________________.
1.4. Національний банк перераховує Банку кошти в національній
валюті у сумі, зазначеній у пункті 1.1 цього договору, за
плату _____________________________ процентів річних, що становить
(цифрами та словами)
____________________ грн.
(цифрами та словами)
1.5. Банк перераховує Національному банку іноземну валюту в
сумі, зазначеній в пункті 1.1 цього договору, за
плату ____________________ процентів від середньозваженої ставки
(цифрами та словами)
міжбанківського кредитування (KIAKR у доларах США), розрахованої
на дату укладення цього договору, що становить ___________________
(цифрами та словами)
річних та за офіційним курсом гривні до іноземних валют,
установленим Національним банком, становить __________________грн.
(цифрами та словами)
2. Зобов'язання та права Сторін
2.1. Національний банк зобов'язується:
2.1.1. Перерахувати на рахунок Банку N__________, код
Банку _______, код за ЄДРПОУ_____________, кошти в сумі
_________________________грн. у день отримання від Операційного
(цифрами та словами)
управління Національного банку виписки з рахунку Національного
банку про перерахування Банком іноземної валюти в сумі, зазначеній
у пункті 1.1 цього договору.
2.1.2. Здійснити повернення Банку ___ _______200_р. іноземної
валюти ___________________________ на суму, зазначену в пункті 1.1
(цифровий та літерний коди валюти)
цього договору, після отримання підтвердження про надходження від
Банку до Національного банку коштів у національній валюті.
2.1.3. Перерахувати на рахунок Банку N______ процентну плату в сумі, зазначеній у пункті 1.5 цього договору.
2.2. Банк зобов'язується:
2.2.1. Перерахувати на рахунок Національного банку
N______ ___ _________200_ р. іноземну валюту _____________________
(цифровий та літерний коди валюти)
на суму ________________________, що за офіційним курсом гривні до
(цифрами та словами)
іноземної валюти, установленим Національним банком, становить ____
_____________________грн.
(цифрами та словами)
2.2.2. Здійснити повернення _____ __________200_р. на рахунок
Національного банку N______ коштів у сумі ____________________грн.
2.2.3. Перерахувати на рахунок Національного банку N___________ процентну плату в сумі, зазначеній у пункті 1.4 цього договору.
2.3. Банк має право достроково повернути кошти, отримані від Національного банку України відповідно до підпункту 2.1.1 цього договору, і процентну плату, письмово повідомивши про це за один робочий день Департамент з управління валютним резервом та здійснення операцій на валютному ринку і Операційне управління Національного банку.
3. Відповідальність Сторін
3.1. У разі несвоєчасного виконання умов згідно з підпунктом 2.1.1 цього договору Національний банк сплачує пеню в розмірі 0,5 процента від суми, перерахованої Банком іноземної валюти за кожен день прострочення, але не більше подвійної облікової ставки Національного банку, що діяла в період прострочення виконання зобов'язання.
3.2. У разі несвоєчасного виконання Банком зобов'язання щодо повернення коштів у національній валюті Національний банк застосовує переважне і безумовне право задовольнити свої вимоги шляхом списання в безспірному порядку заборгованості з кореспондентського рахунку Банку в повному обсязі відповідно до статті 73 Закону України "Про Національний банк України".
3.3. У разі несвоєчасного виконання умов згідно з підпунктом 2.2.2 цього договору Банк сплачує пеню в розмірі 0,5 процента від загальної суми заборгованості за кожен день прострочення, але не більше подвійної облікової ставки Національного банку, що діяла в період прострочення виконання зобов'язання.
3.4. У разі невиконання вимог підпункту 2.2.2 цього договору та неможливості списання в безспірному порядку суми заборгованості з кореспондентського рахунку Банку протягом 10 днів згідно із статтею 73 Закону України "Про Національний банк України" Національний банк самостійно без звернення до суду має право реалізувати іноземну валюту та задовольнити свої вимоги в сумі заборгованості Банку та нарахованої пені.
3.5. У разі недостатності коштів від реалізації іноземної валюти для погашення всієї заборгованості спочатку відшкодувати заборгованість Банку, потім - проценти і пеню.
3.6. У разі перевищення коштів, одержаних від продажу іноземної валюти, над сумою всієї заборгованості суму перевищення перерахувати на кореспондентський рахунок Банку.
4. Інші умови договору
4.1. Договір набирає чинності з дня його підписання і діє до повного виконання Сторонами своїх зобов'язань.
4.2. Спори, що виникають протягом дії цього договору, вирішуються шляхом переговорів, а в разі недосягнення згоди - у встановленому законодавством України порядку.
4.3. Договір може бути змінено за письмовою згодою Сторін шляхом укладення додаткового договору, що є невід'ємною частиною цього договору.
5. Місцезнаходження та банківські реквізити Сторін
Банк Національний банк
________________
(1) Цей договір є зразком.
Директор Департаменту монетарної політики | Н.І.Гребеник |
Додаток 31
до Положення про регулювання
Національним банком України
ліквідності банків України
ГЕНЕРАЛЬНИЙ ДОГОВІР(1)
про участь у тендерах з розміщення депозитних сертифікатів Національного банку України
на _________ рік
Національний банк України в особі ______________________________,
(посада, прізвище, ім'я, по батькові)
який діє на підставі _______________________ від _________ N ____
(назва документа)
(далі - Національний банк), та __________________________________
(найменування банку)
в особі _______________________, який діє на підставі ___________
(посада, прізвище, ім'я, по батькові) (назва документа)
(далі - Банк) (далі - Сторони), уклали цей генеральний договір
про участь у тендерах з розміщення депозитних сертифікатів
Національного банку України (далі - договір) про таке.
1. Предмет договору
Відповідно до цього договору Банк протягом ______ року бере участь у тендерах з розміщення депозитних сертифікатів Національного банку (далі - тендери), які проводяться відповідно до вимог Положення про регулювання Національним банком України ліквідності банків, затвердженого постановою Правління Національного банку України від ____________ 200_ N________.
2. Права та зобов'язання Сторін
2.1. Національний банк має право:
2.1.1. Не допускати Банк до участі в тендерах у разі:
незабезпечення виконання вимог щодо встановлених нормативів обов'язкового резервування;
несвоєчасного перерахування Банком коштів за результатами попередньо проведених тендерів.
2.1.2. У разі неперерахування Банком коштів за придбані депозитні сертифікати Національного банку (далі - депозитні сертифікати) у день проведення тендера анулювати заявку Банку на розміщення депозитних сертифікатів і надалі не допускати Банк до участі в проведенні тендера протягом шести місяців.
2.1.3. Здійснювати повернення залучених коштів банків, оформлених депозитними сертифікатами, до настання строків їх погашення в разі прийняття відповідного рішення зі сплатою вартості депозитних сертифікатів та процентів за ними. Першим днем нарахування процентів уважається наступний день після розміщення депозитного сертифіката, останнім - дата, яка передує даті дострокового погашення депозитного сертифіката.
2.1.4. У разі дострокового погашення депозитного сертифіката за ініціативою Банку сплачувати процентний дохід, виходячи з розрахунку 20 процентів від розміру процентної ставки за депозитним сертифікатом, що погашається.
2.2. Національний банк зобов'язується:
2.2.1. Повідомляти Банк про проведення тендера.
2.2.2. Надавати Банку виписки з відповідного рахунку системи кількісного обліку СЕРТИФ про право власності на депозитний сертифікат після отримання Національним банком коштів, перерахованих Банком за результатами проведення тендера.
2.2.3. Здійснювати погашення належних Банку депозитних сертифікатів у безготівковій формі шляхом перерахування протягом операційного дня Національного банку на кореспондентський рахунок Банку номінальної вартості депозитного сертифіката і процентів за ним на дату погашення відповідно до строків та умов, передбачених розміщенням депозитних сертифікатів.
2.2.4. Вести облік прав власності за депозитними сертифікатами окремо за кожним кодом випуску депозитних сертифікатів у розрізі власників сертифікатів.
2.2.5. У разі залучення коштів Банку строком на один робочий день (депозити овернайт) нарахування процентних витрат здійснюється за період фактичного залучення коштів.
2.3. Банк має право:
2.3.1. Подати заявку встановленої форми про участь в тендері до зазначеного в повідомленні часу в день проведення тендера.
2.3.2. Здійснювати операції з депозитними сертифікатами відповідно до Положення про регулювання Національним банком України ліквідності банків України, затвердженого постановою Правління Національного банку України від______ _________200__ р. N________.
2.3.3. Ініціювати дострокове погашення депозитного сертифіката, повідомивши про це Національний банк не менше ніж за два робочих дні.
2.4. Банк зобов'язується:
2.4.1. У день проведення тендера після отримання повідомлення про позитивне рішення тендера до часу, зазначеного в повідомленні про проведення тендера, перерахувати кошти за придбані депозитні сертифікати на транзитний рахунок, який повідомляє Операційне управління Національного банку .
2.4.2. Повідомляти Операційне управління Національного банку про номери рахунків, що відкриваються Банком для зарахування коштів від погашення депозитних сертифікатів та процентів.
3. Відповідальність Сторін
3.1. За невиконання або неналежне виконання цього договору Сторони несуть відповідальність згідно з розділами IV, VI, VII Положення про регулювання Національним банком України ліквідності банків України і законодавством України, затвердженого постановою Правління Національного банку України від _____ _________200__ р. N________.
4. Інші умови цього договору
4.1. Спори, які виникають протягом дії договору, вирішуються шляхом переговорів, а в разі недосягнення згоди - у встановленому законодавством України порядку.
4.2. Цей договір набирає чинності з дня його підписання і діє протягом календарного року до завершення розрахунків за депозитними сертифікатами.
4.3. Невід'ємними частинами цього договору є заявка Банку на участь у тендері та повідомлення Національного банку про його результати.
5. Місцезнаходження та банківські реквізити Сторін
Національний банк Банк
________________
(1) Цей договір є зразком.
Директор Департаменту монетарної політики | Н.І.Гребеник |
Додаток 32
до Положення про регулювання
Національним банком України
ліквідності банків України
Електронна пошта
Департамент монетарної Операційному управлінню,
політики Національного банку територіальним
України управлінням, Департаменту
з управління валютним
резервом та здійснення
операцій на відкритому
ринку Національного
банку України, Центральній
розрахунковій палаті
Національного банку
України, банкам України
N ___ від _______ 200_ р.
ПОВІДОМЛЕННЯ
про проведення _____-го тендера з розміщення депозитних сертифікатів Національного банку України
Національний банк України оголошує проведення _______-го тендера з розміщення депозитних сертифікатів Національного банку України (далі - депозитні сертифікати).
Для розміщення пропонуються депозитні сертифікати номінальною вартістю 1 000 000,00 гривень кожний на загальну суму ______ гривень(1).
Процентна ставка залучення коштів ______ процентів річних(2).
Процентна ставка має пропонуватися банком в одиницях до другого десяткового знака.
Строк погашення депозитних сертифікатів ______ 200_ р.
Заявки потрібно подавати за допомогою засобів програмно-технологічного забезпечення "Депозитний сертифікат".
Час і місце проведення тендера: ___ год. ___ ________ 200_ р.
Заявки на тендер, що надійшли після ________ год., не приймаються.
Повідомлення про результати тендера та суми коштів, які потрібно перерахувати за придбані депозитні сертифікати, надсилаються банкам до _____ год. ___ __________ 200_ р.
Кошти, що направляються на придбання депозитних сертифікатів, мають бути перераховані на транзитний рахунок в Операційному управлінні Національного банку України, який повідомляється банку після укладення генерального договору про участь у тендері з розміщення депозитних сертифікатів, до __ год. __ ________ 200_ р.
Перший заступник Голови ____________
Національного банку України (підпис)
_______________
(1) Заповнюється в разі обмеження загальної суми, що пропонується Національним банком України для залучення коштів.
(2) Заповнюється в разі оголошення Національним банком України процентної ставки, у іншому випадку банки пропонують процентну ставку самостійно.
Директор Департаменту монетарної політики | Н.І.Гребеник |
Додаток 33
до Положення про регулювання
Національним банком України
ліквідності банків України
Департаменту з управління
валютним резервом
та здійснення операцій
на відкритому ринку
Національного банку України
_____________________
(найменування банку)
N ___від _______ 200_ р.
ЗАЯВКА N
на участь у тендері з розміщення депозитних сертифікатів Національного банку України
від ___ ___________200_ р.
________________________________________________________________.
(найменування банку)
Місцезнаходження: __________________________________________.
Для участі в тендері пропонуємо:
------------------------------------------------------------------
|N |Кількість |Сума |Плата за |Строк |N |Дата |
|тендера|депозитних|депозиту|депозит |(днів)|заяв- |пога- |
| |сертифіка-|(тис. |--------------| |ки |шення |
| |тів |грн.) |% |сума | | | |
| |(шт.) | |річних |(грн.)| | | |
|-------+----------+--------+-------+------+------+------+-------|
|1 |2 |3 |4 |5 |6 |7 |8 |
------------------------------------------------------------------
Керівник банку ___________________
(підпис)
Головний бухгалтер ___________________
(підпис)
Директор Департаменту монетарної політики | Н.І.Гребеник |
Додаток 34
до Положення про регулювання
Національним банком України
ліквідності банків України
Електронна пошта
Департамент з управління Операційному
валютним резервом та територіальним
та здійснення операцій управлінням
на відкритому ринку Національного банку
Національного банку України України
N_____ від __________200_ р.
ПОВІДОМЛЕННЯ
Повідомляємо про те, що за результатами тендера з розміщення депозитних сертифікатів Національного банку України (далі - депозитні сертифікати), який відбувся _______________ 200_ р., задоволено заявки на придбання депозитних сертифікатів таких банків:
________________________________________.
(найменування та код банку)
------------------------------------------------------------------
|Код |Номінальна|Кіль- |Загальна|Дата |Плата за депозитний|
|депозит-|вартість |кість |сума |пога- |сертифікат |
|ного |депозит- |депозит-|(тис. |шення |-------------------|
|серти- |ного |них |грн.) | |% |за 1 |загаль- |
|фіката |сертифі- |сертифі-| | | |депо- |на сума |
| |ката |катів | | | |зитний|(тис. |
| |(тис.грн.)|(шт.) | | | |серти-|грн.) |
| | | | | | |фікат | |
| | | | | | |(грн.)| |
|--------+----------+--------+--------+------+---+------+--------|
|1 |2 |3 |4 |5 |6 |7 |8 |
------------------------------------------------------------------
Базова кількість днів для нарахування процентів - 365.
Контроль за надходженням коштів за придбані банками депозитні сертифікати доручаємо Операційному управлінню Національного банку України.
Перший заступник Голови
Національного банку України ________________
(підпис)
Директор Департаменту монетарної політики | Н.І.Гребеник |
Додаток 35
до Положення про регулювання
Національним банком України
ліквідності банків України
Електронна пошта
Департамент з управління Керівнику банку
валютним резервом ____________________
та здійснення операцій (найменування банку)
на відкритому ринку
Національного банку України
N_____ від __________200_ р.
ПОВІДОМЛЕННЯ
Національний банк України повідомляє про результати тендера з розміщення депозитних сертифікатів Національного банку України (далі - депозитні сертифікати), який відбувся ___________200_ р.
Задоволені заявки:
------------------------------------------------------------------
|N |N |Сума за |Строк |Дата |Плата за |Примітки|
|тен- |заявки|депозитни-|(днів)|пога- |депозитні | |
|дера | |ми серти- | |шення |сертифікати | |
| | |фікатами | | |----------------| |
| | |(тис.грн.)| | |% |сума | |
| | | | | | |(грн.) | |
|-----+------+----------+------+-------+-------+--------+--------|
|1 |2 |3 |4 |5 |6 |7 |8 |
------------------------------------------------------------------
Незадоволені заявки:
------------------------------------------------------------------
|N |N |Сума за |Строк |Дата |Плата за |Примітки|
|тен- |заявки|депозитни-|(днів)|пога- |депозитні | |
|дера | |ми серти- | |шення |сертифікати | |
| | |фікатами | | |----------------| |
| | |(тис.грн.)| | |% |сума | |
| | | | | | |(грн.) | |
|-----+------+----------+------+-------+-------+--------+--------|
|1 |2 |3 |4 |5 |6 |7 |8 |
------------------------------------------------------------------
Придбані депозитні сертифікати:
------------------------------------------------------------------
|N |N |Сума за |Строк |Дата |Плата за |Примітки|
|тен- |заявки|депозитни-|(днів)|пога- |депозитні | |
|дера | |ми серти- | |шення |сертифікати | |
| | |фікатами | | |----------------| |
| | |(тис.грн.)| | |% |сума | |
| | | | | | |(грн.) | |
|-----+------+----------+------+-------+-------+--------+--------|
|1 |2 |3 |4 |5 |6 |7 |8 |
------------------------------------------------------------------
Перший заступник Голови
Національного банку України _______________________
(підпис)
Директор Департаменту монетарної політики | Н.І.Гребеник |
Додаток 36
до Положення про регулювання
Національним банком України
ліквідності банків України
СТРУКТУРА
рахунків у системі кількісного обліку СЕРТИФ
1. Облік депозитних сертифікатів Національного банку України (далі - депозитний сертифікат) у системі кількісного обліку СЕРТИФ здійснюється на підставі такого плану балансових рахунків:
2. Сегментна структура рахунків у системі кількісного обліку СЕРТИФ:
ХХХХ1ХХХХ2ХХХХХХ3,
де Х - розряди кодової частини сегмента;
цифри 1 - 3 - номери сегментів.
3. Чотирирозрядний перший сегмент (ХХХХ1) визначає номер балансового рахунку в системі кількісного обліку СЕРТИФ.
Цифри, що використовуються під час нумерації чотирирозрядного коду, відповідають такому:
перша цифра "9" - символ активного рахунку в системі кількісного обліку СЕРТИФ або "5" - символ пасивного рахунку в системі кількісного обліку СЕРТИФ;
друга цифра сегмента - "6", "8", "9" - символ, що зазначає тип рахунку ("9" - активний та "6", "8" - пасивний). Для рахунків 5651 та 5661 цифрові значення цього символу додатково характеризують напрям блокування депозитних сертифікатів на транзитних рахунках за операціями остаточних розрахунків за умови повернення кредиту рефінансування та міжбанківського кредиту;
третя цифра сегмента - "3", "4", "5", "6", "9" - символ, що інформує про відсутність блокування депозитних сертифікатів або напрями їх блокування ("3" - депозитні сертифікати не заблоковані; "4" - депозитні сертифікати, що заблоковані під час розміщення для подальшої сплати; "5" - депозитні сертифікати, що заблоковані як забезпечення кредиту рефінансування; "6" - депозитні сертифікати, що заблоковані під час забезпечення міжбанківського кредиту; "9" - депозитні сертифікати, що заблоковані за договорами на позабіржовому ринку);
четверта цифра сегмента - "1", "5", "9" - символ, що характеризує за пасивом - належність депозитних сертифікатів банкам та за активом - життєвий цикл депозитних сертифікатів ("1" - депозитні сертифікати, що перебувають у власності банку; "5" - депозитні сертифікати, що розміщуються; "9" - депозитні сертифікати в обігу).
4. Чотирирозрядний другий сегмент (ХХХХ2) визначає код випуску депозитних сертифікатів.
Додатково в спеціальному довіднику розміщується інформація про коди випусків депозитних сертифікатів і строки їх погашення.
5. Шестирозрядний третій сегмент (ХХХХХХ3) визначає код банку, який є власником депозитних сертифікатів. Цифрові значення цього сегмента відповідають номерам кодів банків.
Директор Департаменту монетарної політики | Н.І.Гребеник |
Додаток 37
до Положення про регулювання
Національним банком України
ліквідності банків України
ОБЛІК
депозитних сертифікатів Національного банку України
1. У системі кількісного обліку СЕРТИФ Національний банк України (далі - Національний банк) здійснює облік депозитних сертифікатів Національного банку (далі - депозитний сертифікат), власниками яких є банки.
2. За результатами проведення тендера з розміщення депозитних сертифікатів у системі кількісного обліку СЕРТИФ на загальний обсяг розміщених депозитних сертифікатів здійснюється така проводка:
дебет рахунку 9995 Національного банку;
кредит рахунку 5895 Національного банку.
3. На підставі задоволених заявок у розрізі кожного банку здійснюється блокування депозитних сертифікатів, що розміщені та підлягають сплаті, і виконуються такі проводки:
дебет рахунку 9995 банку;
кредит рахунку 5841 банку.
Одночасно здійснюється така проводка:
дебет рахунку 5895 Національного банку;
кредит рахунку 9995 Національного банку.
У такому разі банки отримують виписки з відповідних рахунків у системі кількісного обліку СЕРТИФ за такою формою:
ВИПИСКА
з рахунку банку в системі кількісного обліку СЕРТИФ
Рахунок __________. Код випуску сертифіката ____________________,
(номер)
код банку _________, код за ЄДРПОУ__________.
За __________ 200 _ р. Дата останнього руху _________ 200_ р.
Вхідне сальдо:
------------------------------------------------------------------
|Кореспондент |Рахунок |Дебет |Кредит |
|--------------+-------------+-----------------+-----------------|
| | | | |
------------------------------------------------------------------
Вихідне сальдо:
На підставі офіційного повідомлення Національного банку про результати тендера з розміщення депозитних сертифікатів і виписки з відповідного рахунку в системі кількісного обліку СЕРТИФ щодо депозитних сертифікатів, які розміщені та підлягають оплаті, банки перераховують кошти.
4. У разі отримання від банків потрібної суми коштів за розміщені депозитні сертифікати, про що Операційне управління Національного банку України повідомляє Департамент монетарної політики Національного банку України за допомогою засобів програмно-технологічного забезпечення "Депозитний сертифікат", здійснюється облік зарахування депозитних сертифікатів на відповідні рахунки кожного власника та виконуються такі проводки:
дебет рахунку 5841 банку;
кредит рахунку 5831 банку;
дебет рахунку 9999 банку;
кредит рахунку 9995 банку.
Після цього банки отримують виписки з відповідних рахунків у системі кількісного обліку СЕРТИФ за такою формою:
ВИПИСКА
з рахунку банку в системі кількісного обліку СЕРТИФ
Рахунок __________. Код випуску депозитного сертифіката ________,
(номер)
код банку _________, код за ЄДРПОУ__________.
За __________ 200 _ р. Дата останнього руху _________ 200_ р.
Вхідне сальдо:
------------------------------------------------------------------
|Кореспондент |Рахунок |Дебет |Кредит |
|--------------+-------------+-----------------+-----------------|
| | | | |
------------------------------------------------------------------
Вихідне сальдо:
5. У разі неперерахування банками - учасниками тендера коштів за розміщені депозитні сертифікати в системі кількісного обліку СЕРТИФ здійснюються такі проводки:
дебет рахунку 5841 банку;
кредит рахунку 9995 банку.
6. Банки можуть здійснювати операції з купівлі (продажу) депозитних сертифікатів виключно на міжбанківському ринку та використовувати їх як забезпечення в разі надання кредитів або як забезпечення кредитів рефінансування Національного банку.
7. Облік проведення банками операцій з купівлі (продажу) депозитних сертифікатів здійснюється за такими етапами:
блокування депозитних сертифікатів їх власником на транзитному рахунку 5891 шляхом надання відповідного розпорядження в системі кількісного обліку СЕРТИФ за такою формою:
РОЗПОРЯДЖЕННЯ
___ ____________ 200 _ р.
Про списання депозитних сертифікатів відповідно до договору про їх купівлю-продаж N_____ від ___________ 200 _р.
_________________________________________________________________
(параметри випуску депозитних сертифікатів)
____________________________________________________
(кількість депозитних сертифікатів - словами)
_____________________________
(ціна за штуку - словами)
_________________________________________________________________
(найменування банку - продавця депозитних сертифікатів)
Спишіть з рахунку 5831 Зарахуйте на рахунок 5831
________________________________ ________________________________
(найменування банку - продавця (найменування банку - покупця
депозитних сертифікатів) депозитних сертифікатів)
_________________________________________________________________
(найменування банку - покупця депозитних сертифікатів)
надання покупцю у системі кількісного обліку СЕРТИФ довідки про блокування на його користь відповідної кількості депозитних сертифікатів;
перерахування покупцем коштів за відповідну кількість депозитних сертифікатів;
надання покупцем у системі кількісного обліку СЕРТИФ відповідного повідомлення про перерахування коштів за такою формою:
ПОВІДОМЛЕННЯ
___ _________ 200__р.
Про перерахування коштів відповідно до договору про
купівлю-продаж депозитних сертифікатів N___ від___ _________200_р.
_________________________________________________________________
(параметри випуску депозитних сертифікатів)
______________________________________________
(кількість депозитних сертифікатів - словами)
___________________________
(ціна за штуку - словами )
_________________________________________________________________
(найменування банку - покупця депозитних сертифікатів)
_________________________________________________________________
(найменування банку - продавця депозитних сертифікатів)
зарахування депозитних сертифікатів на рахунок 5831 банку-покупця.
8. За наявності помилок у документах покупця або продавця, надісланих за допомогою системи кількісного обліку СЕРТИФ, або в разі ненадання покупцем повідомлення про перерахування коштів на кінець операційного дня депозитні сертифікати автоматично розблоковуються.
Якщо інформація в розпорядженнях відповідає інформації в повідомленнях, що надійшли за допомогою системи кількісного обліку СЕРТИФ до Національного банку, то в кількісному обліку здійснюються такі проводки: