4. Підтвердження стосовно індивідуальної та суспільної відповідальності щодо характеристик безпеки
------------------------------------------------------------------
| Напрями розгляду | Поточна практика |
|-------------------------------------------+--------------------|
|1.Чи підтверджує політика, що кожна особа | |
|має чітко визначену відповідальність | |
|стосовно виконуваних функцій? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|2. Чи підтверджує політика, що кожен | |
|менеджер є підзвітним за діяльність щодо | |
|характеристик з безпеки? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|3. Чи підтверджує політика, хто є головним | |
|відповідальним з безпеки в підприємстві? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|4. Чи є особа, яка на керівному рівні | |
|відповідає за безпеку в підприємстві? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|5. Чи організовано взаємодію між | |
|відповідальними особами в підприємстві? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|6. Чи визначена посада відповідального за | |
|підтвердження безпеки в підприємстві? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|7. Чи звітує визначена особа з безпеки | |
|безпосередньо керівництву? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|8. Чи є розділення стосовно управління і | |
|звітування між персоналом, який виконує | |
|функції із підтвердження безпеки, та | |
|персоналом, який виконує операційні | |
|функції? | |
------------------------------------------------------------------
5. Підтвердження того, що пріоритетність надана безпеці польотів у відношенні до комерційного, операційного, практичного та інших впливів
------------------------------------------------------------------
| Напрями розгляду | Поточна практика |
|-------------------------------------------+--------------------|
|1.Чи визначає політика пріоритетність | |
|питань безпеки в підприємстві? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|2. Чи є підтвердження стосовно того, як | |
|реалізується пріоритетність питань безпеки | |
|в підприємстві? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|3. Яким чином оцінюється пріоритетність | |
|питань безпеки в підприємстві? | |
------------------------------------------------------------------
6. Підтвердження відповідності із стандартами з безпеки та регуляторними вимогами
------------------------------------------------------------------
| Напрями розгляду | Поточна практика |
|-------------------------------------------+--------------------|
|1.Чи підтверджує політика, що організація | |
|буде відповідати відповідним стандартам з | |
|безпеки та вимогам? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|2. Хто відповідає за визначення відповідних| |
|стандартів з безпеки та вимог? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|3. Як і ким готуються внутрішні стандарти з| |
|безпеки, процедури та робочі інструкції? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|4. Яким чином загальні та внутрішні | |
|стандарти з безпеки та вимоги доводяться до| |
|відома персоналу, який виконує посадові | |
|обов'язки? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|5. Як часто переглядається перелік | |
|стандартів з безпеки з метою визначення | |
|його достовірності, відповідності і т.д.? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|6. Яким чином визначаються невідповідності | |
|встановлених внутрішніх стандартів з | |
|безпеки в підприємстві і як з ними | |
|працюють? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|7. Яким чином визначаються невідповідності | |
|встановлених державою стандартів з безпеки | |
|і як з ними працюють? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|8. Де і в кого зберігаються контрольні | |
|екземпляри (копії) відповідних стандартів і| |
|вимог? | |
------------------------------------------------------------------
7. Підтвердження стосовно запевнення відповідності провайдера стандартам та вимогам з безпеки
------------------------------------------------------------------
| Напрями розгляду | Поточна практика |
|-------------------------------------------+--------------------|
|1.Чи підтверджує політика, що провайдери | |
|(які співпрацюють з провайдером) повинні | |
|відповідати встановленим в межах | |
|підприємства вимогам та стандартам з | |
|безпеки? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|2. Як і ким визначаються вимоги з безпеки | |
|до інших суб'єктів, які співпрацюють з | |
|провайдером? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|3. Як і ким доводяться вимоги з безпеки до | |
|відома інших суб'єктів, які співпрацюють з | |
|провайдером? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|4. Як і ким вирішується, у разі, якщо | |
|суб'єкт має прийнятну СУБ, можливість | |
|підписання з ним контракту чи здійснення | |
|йому замовлення? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|5. Чи визначаються вимоги з безпеки в | |
|контрактах із субпідрядниками, які | |
|підписуються? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|6. Яким чином (процедури) перевіряються на | |
|відповідність вимогам з безпеки | |
|субпідрядники, з якими підписуються | |
|контракти? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|7. Як оцінюється компетенція | |
|суб-підрядників/їх персоналу, з якими | |
|підписуються контракти? | |
------------------------------------------------------------------
8. Опублікована відповідальність з безпеки (де застосовується) стосовно менеджерів та головного персоналу/призначення на посаду
------------------------------------------------------------------
| Напрями розгляду | Поточна практика |
|-------------------------------------------+--------------------|
|1.Чи визначена відповідальність з безпеки | |
|для відповідного персоналу? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|2.Чи визначена відповідальність за | |
|призначення ключових посад (менеджерів, | |
|спеціалістів тощо)? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|3. Чи переглядається відповідальність за | |
|аспекти безпеки після реструктуризаційних | |
|процесів у підприємстві? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|4. Чи є очевидні недоліки в розподіленні | |
|відповідальності? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|5. Чи є часткове або повне дублювання | |
|відповідальності, що спричиняє | |
|непорозуміння? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|6. Якщо підприємство є філіалом основної | |
|організації, чи є взаємозв'язок стосовно | |
|питань безпеки, відповідальності, звітності| |
|тощо? | |
------------------------------------------------------------------
9. Організація виконання внутрішніх розслідувань порушень та вжиття термінових заходів з безпеки
------------------------------------------------------------------
| Напрями розгляду | Поточна практика |
|-------------------------------------------+--------------------|
|1. Чи є чітко визначений процес | |
|розслідування важливих подій з безпеки? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|2. Чи визначено спектр важливих з точки | |
|зору безпеки подій, які вимагають особливої| |
|уваги? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|3. Чи враховує процес розслідування | |
|визначення недоліків в СУБ? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|4. Як і ким доповідаються факти стосовно | |
|важливих подій з безпеки, які сталися? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|5. Як і ким розслідуються важливі події з | |
|безпеки? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|6.Хто вирішує необхідність вжиття | |
|коригуючих дій у разі їх необхідності? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|7. Як здійснюється моніторинг коригуючих | |
|дій з метою запевнення, що вони виконані та| |
|направлені на вирішення ідентифікованих | |
|проблем? | |
------------------------------------------------------------------
10. Організація фіксації (запису) та моніторингу стандартів з безпеки організації (зазвичай це фіксація важливих подій з безпеки), якщо застосовується
------------------------------------------------------------------
| Напрями розгляду | Поточна практика |
|-------------------------------------------+--------------------|
|1. Які процедури застосовуються для | |
|фіксації та моніторингу важливих подій з | |
|безпеки? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|2. Хто встановлює вимоги стосовно фіксації | |
|та моніторингу важливих подій з безпеки? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|3. Як зберігаються дані про відповідність | |
|із стандартами з безпеки? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|4. Чи є процес моніторингу та оцінки | |
|зафіксованих важливих подій з безпеки? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|5. Як довго зберігаються записи? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|6.Чи визначено чіткий формат збереження | |
|даних про важливі події з безпеки? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|7. Чи переглядаються зафіксовані дані з | |
|визначеним інтервалом? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|8. Яким чином застосовуються зафіксовані | |
|дані для підтримання технологічної | |
|документації? | |
------------------------------------------------------------------
11. Організація звітування (зовнішнього та внутрішнього) стосовно результатів розслідування важливих подій з безпеки та розповсюдження отриманих результатів
------------------------------------------------------------------
| Напрями розгляду | Поточна практика |
|-------------------------------------------+--------------------|
|1. Чи є процес направлений на використання | |
|отриманих в результаті розслідувань | |
|результатів? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|2. Як і ким отримані результати | |
|розслідувань застосовуються у відношенні до| |
|небезпечних подій внутрішнього характеру? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|3. Як і ким отримані результати | |
|розслідувань застосовуються у відношенні | |
|до небезпечних подій зовнішнього характеру?| |
|-------------------------------------------+--------------------|
|4. Як і ким приймається рішення стосовно | |
|розповсюдження інформації? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|5. Як і ким здійснюється розповсюдження | |
|інформації? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|6. Як і ким здійснюється моніторинг | |
|ефективності розповсюдженої інформації? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|7. Яким чином інформації про "отримані | |
|уроки" інкорпоруються в СУБ на | |
|довгостроковий період? | |
------------------------------------------------------------------
12. Організація виконання регулярних аудитів з безпеки, перегляд та нагляд в межах організації з метою впевненості, що визначені під час аудитів заходи реалізуються
------------------------------------------------------------------
| Напрями розгляду | Поточна практика |
|-------------------------------------------+--------------------|
|1. Чи є детальні вимоги стосовно проведення| |
|регулярних аудитів, перегляду їх | |
|результатів та нагляду за їх реалізацією? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|2. Хто планує проведення регулярних | |
|аудитів, перегляд їх результатів та нагляд | |
|за їх реалізацією? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|3. Чи встановлено максимальний інтервал між| |
|проведенням регулярних аудитів, переглядом | |
|їх результатів та наглядом за їх | |
|реалізацією? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|4. Хто визначає мету проведення регулярних | |
|аудитів, перегляд їх результатів та нагляд | |
|за їх реалізацією? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|5. Як і ким контролюються аудити з боку | |
|Регулятора? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|6. Як приймається рішення стосовно | |
|проведення регулярних аудитів, перегляду їх| |
|результатів та нагляду за їх реалізацією? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|7. Хто визначає необхідність коригуючих | |
|дій, що витікають з результатів аудитів? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|8. Хто визначає терміни усунення недоліків?| |
|-------------------------------------------+--------------------|
|9. Яким чином результати аудитів доводяться| |
|до відома персоналу та керівництва? | |
------------------------------------------------------------------
13. Підтвердження компетентності персоналу, його підготовки стосовно виконання посадових обов'язків
------------------------------------------------------------------
| Напрями розгляду | Поточна практика |
|-------------------------------------------+--------------------|
|1. Чи є управління компетентністю персона- | |
|лу, який виконує важливі з точки зору | |
|безпеки обов'язки? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|2. Чи передбачено ліцензування персоналу? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|3. Як і ким визначаються вимоги до | |
|компетентності персоналу, який виконує | |
|важливі з точки зору безпеки обов'язки? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|4. Де фіксуються вимоги до компетентності | |
|персоналу, який виконує важливі з точки | |
|зору безпеки обов'язки? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|5. Чи передбачена відповідна підготовка в | |
|концепції управління безпекою? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|6. Чи здійснюється моніторинг проведеної | |
|підготовки персоналу в концепції управління| |
|безпекою? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|7. Як і ким приймається рішення стосовно | |
|компетентності персоналу? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|8. Як, ким і скільки зберігаються докази | |
|стосовно компетентності персоналу? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|9. Як часто і ким переглядається | |
|компетентність персоналу? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|10. Які є встановлені процеси у разі | |
|виявлення некомпетентності персоналу? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|11. Чи встановлено процес постійного | |
|удосконалення рівня компетентності | |
|персоналу, враховуючи потреби в | |
|майбутньому? | |
------------------------------------------------------------------
14. Завчасне виявлення недоліків, які можуть негативно впливати на роботу всієї системи
------------------------------------------------------------------
| Напрями розгляду | Поточна практика |
|-------------------------------------------+--------------------|
|1. Як організаційні аспекти сприяють | |
|виявленню недоліків? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|2. Чи є визначені процедури та практика в | |
|цьому напрямі? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|3. Чи пропорційне організаційне | |
|забезпечення виявлення недоліків критиці | |
|практики та процедур? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|4. Чи здійснюється постійний моніторинг | |
|практики та процедур? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|5. Чи існують методи виявлення відхилень | |
|від практики і процедур, що мають вплив на | |
|безпеку, в різних напрямах? | |
------------------------------------------------------------------
15. Роль обладнання в системі моніторингу безпеки
------------------------------------------------------------------
| Напрями розгляду | Поточна практика |
|-------------------------------------------+--------------------|
|1. Чи існують методи виявлення | |
|відповідності обладнання встановленим | |
|вимогам? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|2. Хто визначає рівень придатності | |
|обладнання? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|3. Чи існує механізм фіксації характеристик| |
|стосовно обладнання, виявлення недоліків у | |
|практиці та процедурах? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|4. Чи здійснюється моніторинг відмов | |
|обладнання? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|5. Чи здійснюється аналіз важливості впливу| |
|відмов обладнання на забезпечення | |
|обслуговування? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|6. Чи існує механізм виявлення, коли | |
|погіршення роботи обладнання в одному | |
|напрямі спричиняє суттєвий вплив на інший? | |
------------------------------------------------------------------
16. Організація взаємодії персоналу з відповідним регуляторним рівнем управління з питань безпеки
------------------------------------------------------------------
| Напрями розгляду | Поточна практика |
|-------------------------------------------+--------------------|
|1. Чи існує процес удосконалення аспектів з| |
|безпеки в доповнення до механізму | |
|реалізації висновків стосовно аудитів чи | |
|подій, які мали місце? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|2. Чи встановлено процес, який дає змогу | |
|персоналу виносити питання безпеки на | |
|регуляторний рівень керівництва? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|3. Яким чином регуляторний рівень | |
|керівництва підприємством бере участь в | |
|програмах удосконалення безпеки? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|4. Як і кому персонал може запропонувати | |
|пропозиції стосовно аспектів удосконалення | |
|безпеки? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|5. Як і кому персонал може представити | |
|пропозиції стосовно аспектів удосконалення | |
|безпеки? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|6. Як і ким розглядаються пропозиції | |
|стосовно удосконалення безпеки польотів та | |
|ким приймаються рішення стосовно їх | |
|прийнятності? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|7. Яким чином організовано зворотний | |
|зв'язок з подавачем пропозицій стосовно | |
|удосконалення безпеки польотів? | |
------------------------------------------------------------------
17. Організація ідентифікації ризиків, що витікають із змін в організації надання обслуговування, системах, процедурах, та персонал, пов'язаний із важливими з точки зору безпеки польотів функціями чи діяльністю
------------------------------------------------------------------
| Напрями розгляду | Поточна практика |
|-------------------------------------------+--------------------|
|1. Як і ким здійснюється оцінка аспектів | |
|безпеки стосовно всіх запропонованих змін в| |
|системи, процедури тощо? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|2. Яким чином визначається відповідальність| |
|за якість проведених оцінок стосовно | |
|аспектів безпеки? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|3. Як і ким здійснюється обсяг робіт, | |
|пов'язаний із визначенням важливості події | |
|з точки зору безпеки? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|4. Чи визначає проведена оцінка важливість | |
|результатів загроз, їх ймовірностей | |
|виникнення та відповідність встановленим | |
|критеріям безпеки? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|5. Хто приймає рішення стосовно | |
|прийнятності ризику чи необхідності вжиття | |
|заходів, направлених на його зменшення? | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|6. Як і ким здійснюються заходи, направлені| |
|на зменшення ризику? | |
------------------------------------------------------------------
| Заступник Голови Державіаслужби | В.М.Настасієнко |