| | |фінансовому моніторингу | |
| | |(наприклад, повідомлення, | |
| | |здійснене 6 лютого 2004 року, | |
| | |матиме у полі такий вигляд: | |
| | |06022004) | |
|----+---------------+------------------------------+------------|
|030 |Час здійснення |указується час здійснення |Обов'язково |
| |повідомлення |суб'єктом первинного | |
| | |фінансового моніторингу | |
| | |повідомлення про фінансову | |
| | |операцію, що підлягає | |
| | |фінансовому моніторингу | |
| | |(наприклад, повідомлення, | |
| | |здійснене о 17:10, матиме у | |
| | |полі такий вигляд: 1710) | |
|----+---------------+------------------------------+------------|
|040 |Кількість |указується кількість |Обов'язково |
| |фінансових |фінансових операцій, | |
| |операцій у |надісланих у повідомленні | |
| |повідомленні | | |
|----------------------------------------------------------------|
| Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу |
| (відокремлений підрозділ), який надає інформацію |
|----------------------------------------------------------------|
|050 |Тип суб'єкта |указується код типу суб'єкта |Обов'язково |
| |(код) |первинного фінансового | |
| | |моніторингу або відокремленого| |
| | |підрозділу відповідно до | |
| | |довідника кодів типів | |
| | |суб'єктів первинного | |
| | |фінансового моніторингу | |
| | |(додаток 7) | |
|----+---------------+------------------------------+------------|
|060 |Вид суб'єкта | | |
| |(код) | | |
|----+---------------+------------------------------+------------|
|061 | |указується код (коди) виду |Обов'язково |
|----| |суб'єкта первинного | |
|062 | |фінансового моніторингу або | |
|----| |відокремленого підрозділу, у | |
|063 | |ролі якого він виступає у | |
| | |проведенні фінансової | |
| | |операції, згідно з довідником | |
| | |кодів видів суб'єктів | |
| | |первинного фінансового | |
| | |моніторингу (додаток 5) | |
|----+---------------+------------------------------+------------|
|070 |Ідентифікацій- |указується ідентифікаційний |Обов'язково |
| |ний код за |код (номер) суб'єкта | |
| |ЄДРПОУ |первинного фінансового | |
| |(для фізичної |моніторингу чи відокремленого | |
| |особи - |підрозділу: для юридичних осіб| |
| |ідентифікацій- |- за Єдиним державним реєстром| |
| |ний номер за |підприємств та організацій | |
| |ДРФО) |України відповідно до | |
| | |свідоцтва про державну | |
| | |реєстрацію; для фізичних осіб | |
| | |- відповідно до довідки про | |
| | |присвоєння ідентифікаційного | |
| | |коду (номера) згідно з | |
| | |Державним реєстром фізичних | |
| | |осіб - платників податків та | |
| | |інших обов'язкових платежів; | |
|----+---------------+------------------------------+------------|
|080 | Ідентифікатор |указується ідентифікатор |Обов'язково |
| |суб'єкта в ІАС |суб'єкта первинного | |
| | ДКФМУ |фінансового моніторингу чи | |
| | |відокремленого підрозділу, від| |
| | |імені якого надсилається форма| |
| | |N 4-ФМ, в | |
| | |інформаційно-аналітичній | |
| | |системі ДКФМУ | |
|----+---------------+------------------------------+------------|
|090 | Назва |указується повне найменування |Обов'язково |
| | |суб'єкта первинного | |
| | |фінансового моніторингу чи | |
| | |відокремленого підрозділу | |
| | |відповідно до установчих | |
| | |документів (повинна | |
| | |відповідати формі N 1-ФМ) | |
|----------------------------------------------------------------|
| Поштова адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу |
| (відокремленого підрозділу), який надає інформацію (повинна |
| відповідати формі N 1-ФМ, якщо значення |
| відповідних полів не збігаються або при відсутності |
| форми N 1-ФМ, повідомлення не буде взяте на облік у |
| Держфінмоніторингу) |
|----------------------------------------------------------------|
|100 |Країна (код та |указується цифровий код |Обов'язково |
| |назва) |країни, на території якої | |
| | |перебуває суб'єкт первинного | |
| | |фінансового моніторингу, та | |
| | |назва цієї країни відповідно | |
| | |до Класифікації держав світу, | |
| | |затвердженої наказом | |
| | |Держкомстату України від | |
| | |08.07.2002 N 260 | |
| | | ( v0260202-02 ) | |
| | |(наприклад: держава Україна | |
| | |кодується: 804 Україна) | |
|----+---------------+------------------------------+------------|
|110 |Область (код та|указуються код та назва |Обов'язково,|
| |назва) |області згідно з довідником | якщо код |
| | |кодів областей України | країни - |
| | |(додаток 11) (наприклад: 68 | 804 |
| | |Хмельницька) | (Україна) |
|----+---------------+------------------------------+------------|
|120 |Поштовий індекс|указується індекс відділення |Обов'язково |
| | |зв'язку | |
|----+---------------+------------------------------+------------|
|130 |Населений пункт|указується найменування |Обов'язково |
| | |населеного пункту: вид | |
| | |населеного пункту вказується | |
| | |скорочено - міста /м./, села | |
| | |/с./, селища /сел./, селища | |
| | |міського типу /смт/ та ін.; | |
| | |назва населеного пункту | |
| | |вказується повністю | |
| | |(наприклад: м. Київ, смт | |
| | |Микулинці, сел. Васильківка, | |
| | |с.Мила та ін.) | |
|----+---------------+------------------------------+------------|
|140 |Вулиця |указується назва вулиці |Обов'язково |
| | |(наприклад: вулиця | у разі |
| | |Паньківська, проспект | наявності |
| | |Перемоги, провулок | |
| | |Михайлівський та ін.) | |
|----+---------------+------------------------------+------------|
|150 |Будинок |указується номер будинку (із |Обов'язково |
| | |зазначенням літери у разі | у разі |
| | |наявності) (наприклад: будинок| наявності |
| | |N 18 - 0000018; будинок N 18-А| |
| | |- 000018А; будинок N 18/12 - | |
| | |0018/12) | |
|----+---------------+------------------------------+------------|
|160 |Корпус |указується номер корпусу (або |Обов'язково |
| |(споруда) |споруди) будинку (наприклад: | у разі |
| | |корпус N 8 - 0000008) | наявності |
|----+---------------+------------------------------+------------|
|170 |Офіс (квартира)|указується номер офісу або |Обов'язково |
| | |квартири, де зареєстровано | у разі |
| | |суб'єкт первинного фінансового| наявності |
| | |моніторингу (наприклад: офіс | |
| | |N 6 - 00006; офіс | |
| | |N 6-А - 0006А; | |
| | |квартира N 127 - 00127) | |
|----+---------------+------------------------------+------------|
|180 |Номер телефону |указується номер телефону |Обов'язково |
| |(з кодом |офісу або квартири з | |
| |населеного |обов'язковим зазначенням | |
| |пункту) |міжміського коду (наприклад: | |
| | |телефон у м. Львові 862334 у | |
| | |полі матиме такий вигляд: | |
| | |0322862334) | |
|----+---------------+------------------------------+------------|
|190 |Адреса e-mail |указується адреса електронної |Обов'язково |
| | |пошти (наприклад: | у разі |
| | |master@xxxxxx.com.ua) | наявності |
|----------------------------------------------------------------|
| Відомості про відповідального працівника суб'єкта первинного |
| фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), що надає |
| інформацію (повинні відповідати формі N 1-ФМ, |
| якщо значення відповідних полів не збігаються або при |
| відсутності форми N 1-ФМ, повідомлення не буде взяте на облік |
| у Держфінмоніторингу) |
|----------------------------------------------------------------|
|200 |Посада |указується повне найменування |Обов'язково |
| |відповідального|посади працівника, відповідно | |
| |працівника |до установчих документів | |
| | |суб'єкта первинного | |
| | |фінансового моніторингу або | |
| | |його штатного розпису | |
|----+---------------+------------------------------+------------|
|210 |Прізвище |указується прізвище |Обов'язково |
| | |відповідального працівника | |
|----+---------------+------------------------------+------------|
|220 |Ім'я |указується ім'я |Обов'язково |
| | |відповідального працівника | |
|----+---------------+------------------------------+------------|
|230 |По батькові |указується по батькові |Обов'язково |
| | |відповідального працівника | |
|----+---------------+------------------------------+------------|
|240 |Номер телефону |указується номер телефону |Обов'язково |
| |(з кодом |відповідального працівника з | |
| |населеного |обов'язковим зазначенням | |
| |пункту) |міжміського коду (наприклад: | |
| | |телефон у м. Львові 862334 у | |
| | |полі матиме такий вигляд: | |
| | |0322862334) | |
|----+---------------+------------------------------+------------|
|250 |Адреса e-mail |указується адреса електронної |Обов'язково |
| | |пошти (наприклад: | у разі |
| | |master@xxxxxx.com.ua) | наявності |
------------------------------------------------------------------
Усі сторінки у Повідомленні та витягах з Реєстру, надісланих у складі цього Повідомлення, нумеруються послідовно, починаючи зі сторінки Повідомлення. Також у Повідомленні зазначається загальна кількість аркушів витягів з реєстру.
| Заступник директора Департаменту взаємодії та методичного забезпечення системи фінансового моніторингу | Л.М.Підгородецька |
ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Державного
департаменту фінансового
моніторингу
13.05.2003 N 48
( z0394-03 )
(у редакції наказу
Державного комітету
фінансового моніторингу
України
від 17.08.2005 N 161)
N 1-ФМ
КАРТКА РЕЄСТРАЦІЇ
СУБ'ЄКТА ПЕРВИННОГО ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ (ВІДОКРЕМЛЕНОГО ПІДРОЗДІЛУ) ТА ВІДПОВІДАЛЬНИХ ОСІБ
Розділ I. Ідентифікація суб'єкта первинного фінансового моніторингу
------------------------------------------------------------------
|010 |Ідентифікаційний |------------------------------ |
| |код за ЄДРПОУ (для || || || || || || || || || || | |
| |фізичної особи - |------------------------------ |
| |ідентифікаційний | |
| |номер за ДРФО) | |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|020 |Скорочена назва |_______________________________________|
| | |_______________________________________|
|----+-------------------+---------------------------------------|
|030 |Дата повідомлення |------ ------ ------------ |
| | || || | | || | | || || || | |
| | |------.------.------------ |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|040 |Вид повідомлення |--- |
| |(код) || | |
| | |--- |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|050 |Ідентифікатор |------------------ |
| |суб'єкта в ІАС || || || || || || | |
| |ДКФМУ |------------------ |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|060 |Тип суб'єкта (код),|--- |
| |що реєструється || | |
| | |--- |
------------------------------------------------------------------
Розділ II. Загальні відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу
------------------------------------------------------------------
|070 |Повна назва |_______________________________________|
| |суб'єкта первинного|_______________________________________|
| |фінансового |_______________________________________|
| |моніторингу | |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|080 |Скорочена назва |_______________________________________|
|----+-------------------+---------------------------------------|
|090 |Тип суб'єкта (код) |--- |
| | || | |
| | |--- |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|100 |Вид суб'єкта (код) | |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|101 | |------------ |
| | || || || || | |
| | |------------ |
|----| |---------------------------------------|
|102 | |------------ |
| | || || || || | |
| | |------------ |
|----| |---------------------------------------|
|103 | |------------ |
| | || || || || | |
| | |------------ |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|109 |Коментар до виду |_______________________________________|
| |суб'єкта |_______________________________________|
|----+-------------------+---------------------------------------|
|130 |Спосіб зв'язку |--- |
| |(код) || | |
| | |--- |
|----------------------------------------------------------------|
| Місцезнаходження |
|----------------------------------------------------------------|
|140 |Країна (код та |--------- _____________________________|
| |назва) || || || | |
| | |--------- |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|150 |Поштовий індекс |------------ |
| | || || || || | |
| | |------------ |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|160 |Область (код та |------ ___________________________ |
| |назва) || || | |
| | |------ |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|170 |Населений пункт |_______________________________________|
|----+-------------------+---------------------------------------|
|180 |Вулиця |_______________________________________|
|----+-------------------+---------------------------------------|
|190 |Будинок |--------------------- |
| | || || || || || || || | |
| | |--------------------- |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|200 |Корпус (споруда) |--------------------- |
| | || || || || || || || | |
| | |--------------------- |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|210 |Офіс (квартира) |------------ |
| | || || || || | |
| | |------------ |
------------------------------------------------------------------
Розділ III. Додаткові відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу
------------------------------------------------------------------
| Місцезнаходження (адреса тимчасового перебування) |
|----------------------------------------------------------------|
|220 |Країна (код та |--------- _____________________________|
| |назва) || || || | |
| | |--------- |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|230 |Поштовий індекс |------------ |
| | || || || || | |
| | |------------ |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|240 |Область (код та |------ ___________________________ |
| |назва) || || | |
| | |------ |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|250 |Населений пункт |_______________________________________|
|----+-------------------+---------------------------------------|
|260 |Вулиця |_______________________________________|
|----+-------------------+---------------------------------------|
|270 |Будинок |--------------------- |
| | || || || || || || || | |
| | |--------------------- |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|280 |Корпус (споруда) |--------------------- |
| | || || || || || || || | |
| | |--------------------- |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|290 |Офіс (квартира) |------------ |
| | || || || || | |
| | |------------ |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|300 |Номер телефону |------------------------------ |
| | || || || || || || || || || || | |
| | |------------------------------ |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|310 |Адреса e-mail |_______________________________________|
------------------------------------------------------------------
Розділ IV. Відомості про відокремлений підрозділ, що реєструється
------------------------------------------------------------------
|320 |Ідентифікаційний |------------------------------ |
| |код за ЄДРПОУ (для || || || || || || || || || || | |
| |фізичної особи - |------------------------------ |
| |ідентифікаційний | |
| |номер за ДРФО) | |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|330 |Повна назва |_______________________________________|
| |відокремленого |_______________________________________|
| |підрозділу |_______________________________________|
|----+-------------------+---------------------------------------|
|340 |Скорочена назва |_______________________________________|
| |відокремленого |_______________________________________|
| |підрозділу |_______________________________________|
|----+-------------------+---------------------------------------|
|350 |Тип суб'єкта (код) |--- |
| | || | |
| | |--- |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|360 |Вид суб'єкта (код) | |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|361 | |------------ |
| | || || || || | |
| | |------------ |
|----| |---------------------------------------|
|362 | |------------ |
| | || || || || | |
| | |------------ |
|----| |---------------------------------------|
|363 | |------------ |
| | || || || || | |
| | |------------ |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|369 |Коментар до виду |_______________________________________|
| |суб'єкта |_______________________________________|
| | |_______________________________________|
| | |_______________________________________|
| | |_______________________________________|
|----+-------------------+---------------------------------------|
|370 |Спосіб зв'язку |--- |
| |(код) || | |
| | |--- |
|----------------------------------------------------------------|
| Місцезнаходження (адреса тимчасового перебування) |
|----------------------------------------------------------------|
|380 |Країна (код та |--------- _____________________________|
| |назва) || || || | |
| | |--------- |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|390 |Поштовий індекс |------------ |
| | || || || || | |
| | |------------ |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|400 |Область (код та |------ ___________________________ |
| |назва) || || | |
| | |------ |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|410 |Населений пункт |_______________________________________|
|----+-------------------+---------------------------------------|
|420 |Вулиця |_______________________________________|
|----+-------------------+---------------------------------------|
|430 |Будинок |--------------------- |
| | || || || || || || || | |
| | |--------------------- |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|440 |Корпус (споруда) |--------------------- |
| | || || || || || || || | |
| | |--------------------- |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|450 |Офіс (квартира) |------------ |
| | || || || || | |
| | |------------ |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|460 |Номер телефону |------------------------------ |
| | || || || || || || || || || || | |
| | |------------------------------ |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|470 |Адреса e-mail |_______________________________________|
------------------------------------------------------------------
Розділ V. Відомості про відповідального (відповідальних) працівника (працівників)
1. Відомості про призначення відповідального працівника
------------------------------------------------------------------
|480 |Посада |_______________________________________|
| | |_______________________________________|
|----+-------------------+---------------------------------------|
|490 |Прізвище |_______________________________________|
|----+-------------------+---------------------------------------|
|500 |Ім'я |_______________________________________|
|----+-------------------+---------------------------------------|
|510 |По батькові |_______________________________________|
|----+-------------------+---------------------------------------|
|520 |Номер наказу про |------------------------------ |
| |призначення || || || || || || || || || || | |
| | |------------------------------ |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|530 |Дата наказу про |------ ------ ------------ |
| |призначення || || | | || | | || || || | |
| | |------.------.------------ |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|540 |Номер телефону |------------------------------ |
| | || || || || || || || || || || | |
| | |------------------------------ |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|550 |Адреса e-mail |_______________________________________|
------------------------------------------------------------------
2. Відомості про особу, що тимчасово виконує обов'язки видповідального працівника у разі його відсутності
------------------------------------------------------------------
|560 |Посада |_______________________________________|
| | |_______________________________________|
|----+-------------------+---------------------------------------|
|570 |Прізвище | |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|580 |Ім'я | |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|590 |По батькові | |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|600 |Номер наказу про |------------------------------ |
| |призначення || || || || || || || || || || | |
| | |------------------------------ |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|610 |Дата наказу про |------ ------ ------------ |
| |призначення || || | | || | | || || || | |
| | |------.------.------------ |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|620 |Номер телефону |------------------------------ |
| | || || || || || || || || || || | |
| | |------------------------------ |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|630 |Адреса e-mail |_______________________________________|
------------------------------------------------------------------
3. Відомості про звільнення відповідального працівника або особи, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника у разі його відсутності
------------------------------------------------------------------
|640 |Прізвище |_______________________________________|
|----+-------------------+---------------------------------------|
|650 |Ім'я |_______________________________________|
|----+-------------------+---------------------------------------|
|660 |По батькові |_______________________________________|
|----+-------------------+---------------------------------------|
|670 |Номер наказу про |------------------------------ |
| |звільнення || || || || || || || || || || | |
| | |------------------------------ |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|680 |Дата наказу про |------ ------ ------------ |
| |звільнення || || | | || | | || || || | |
| | |------.------.------------ |
------------------------------------------------------------------
Наведені дані є правильними Зразок відбитка печатки
Керівник
(посада) _____________________
П.І.Б. _______________________
(підпис) ____________________
М. П.
| Заступник директора Департаменту взаємодії та методичного забезпечення системи фінансового моніторингу | Л.М.Підгородецька |
ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Державного
департаменту фінансового
моніторингу
13.05.2003 N 48
( z0394-03 )
(у редакції наказу
Державного комітету
фінансового моніторингу
України
від 17.08.2005 N 161)
N 2-ФМ
РЕЄСТР ФІНАНСОВИХ ОПЕРАЦІЙ,
ЩО ПІДЛЯГАЮТЬ ФІНАНСОВОМУ МОНІТОРИНГУ
Розділ I. Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремлений підрозділ
------------------------------------------------------------------
| Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу |
|(відокремлений підрозділ), в якому було здійснено (здійснюється,|
| відмовлено у здійсненні) фінансову операцію |
|----------------------------------------------------------------|
|010 |Тип суб'єкта (код)|--- |
| | || | |
| | |--- |
|----+------------------+----------------------------------------|
|020 |Вид суб'єкта (код)|------------ |
| | || || || || | |
| | |------------ |
|----+------------------+----------------------------------------|
|030 |Ідентифікаційний |------------------------------ |
| |код за ЄДРПОУ (для|| || || || || || || || || || | |
| |фізичної особи - |------------------------------ |
| |ідентифікаційний | |
| |номер за ДРФО) | |
|----+------------------+----------------------------------------|
|040 |Скорочена назва |________________________________________|
| |суб'єкта |________________________________________|
| |первинного |________________________________________|
| |фінансового | |
| |моніторингу чи | |
| |відокремленого | |
| |підрозділу | |
|----+------------------+----------------------------------------|
|050 |Ідентифікатор |------------------ |
| |суб'єкта || || || || || || | |
| |первинного |------------------ |
| |фінансового | |
| |моніторингу чи | |
| |відокремленого | |
| |підрозділу в ІАС | |
| |ДКФМУ | |
|----------------------------------------------------------------|
| Відомості про місцезнаходження суб'єкта первинного фінансового |
|моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було здійснено |
| (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію |
|----------------------------------------------------------------|
|060 |Країна (код та |--------- _____________________________ |
| |назва) || || || | |
