| 2.9.24.12.4. | Населений пункт | addr-city | C (254) | +(4) | Відповідно до полів з кодом 960 формиN 2-ФМ |
| 2.9.24.12.5. | Вулиця | addr-streat | C (254) | Відповідно до полів з кодом 970 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.24.12.6. | Будинок | addr-bud | C (7) | Відповідно до полів з кодом 980 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.24.12.7. | Корпус (споруда) | addr-kor | C (7) | Відповідно до полів з кодом 990 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.24.12.8. | Офіс (квартира) | addr-ofis | C (5) | Відповідно до полів з кодом 1000 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.24.12.9. | Додаткові відомості | addr-dods | C (1000) | Відповідно до полів з кодом 1010 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.24.13. | Відомості про документ, що засвідчує фізичну особу (структура cl-doc) | ||||
| 2.9.24.13.1. | Вид документа, що засвідчує фізичну особу (код) | doc-type | N (2) | +(4.3) | Відповідно до полів з кодом 1020 формиN 2-ФМ |
| 2.9.24.13.2. | Серія документа, що засвідчує фізичну особу | doc-ser | C (7) | Відповідно до полів з кодом 1030 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.24.13.3. | Номер документа, що засвідчує фізичну особу | doc-id | C (20) | Відповідно до полів з кодом 1040 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.24.13.4. | Дата видачі документа, що засвідчує фізичну особу | doc-date | D (8) | +(4.3) | Відповідно до полів з кодом 1050 формиN 2-ФМ |
| 2.9.24.13.5. | Повна назва органу, який видав документ, що засвідчує фізичну особу | doc- authority | C (254) | +(4.3) | Відповідно до полів з кодом 1060 формиN 2-ФМ |
| 2.9.24.14. | Дані про банк (філію), у якому (якій) відкрито рахунок учасника фінансової операції, що використовується для здійснення фінансової операції (структура cl-bank-account) | ||||
| 2.9.24.14.1. | Номер рахунка | bank-acc-no | C (32) | Відповідно до полів з кодом 1070 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.24.14.2. | Назва банку (філії) | bank-name | C (254) | Відповідно до полів з кодом 1080 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.24.14.3. | Код банку (філії) | bank-mfo | C (12) | Відповідно до полів з кодом 1090 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.24.14.4. | Адреса (структура bank-addr) | ||||
| 2.9.24.14. 4.1. | Країна (код) | addr-state- id | C (3) | Відповідно до полів з кодом 1100 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.24.14. 4.2. | Область (код) | addr-obl-id | N (2) | Відповідно до полів з кодом 1110 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.24.14. 4.3. | Поштовий індекс | addr- postal- code | C (10) | Відповідно до полів з кодом 1120 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.24.14. 4.4. | Населений пункт | addr-city | C (254) | Відповідно до полів з кодом 1130 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.24.14. 4.5. | Вулиця | addr-streat | C (254) | Відповідно до полів з кодом 1140 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.24.14. 4.6. | Будинок | addr-bud | C (7) | Відповідно до полів з кодом 1150 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.24.14. 4.7. | Корпус (споруда) | addr-kor | C (7) | Відповідно до полів з кодом 1160 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.24.14. 4.8. | Офіс (квартира) | addr-ofis | C(5) | Відповідно до полів з кодом 1170 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.24.15. | Відомості про кореспондентський рахунок, який використовується для здійснення фінансової операції в іноземній валюті (структура cl-cor-bank) | ||||
| 2.9.24.15.1. | Номер рахунка | bank-acc-no | C (32) | Відповідно до полів з кодом 1180 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.24.15.2. | Назва фінансової установи - кореспондента, у якій відкрито рахунок | bank-name | C (254) | Відповідно до полів з кодом 1190 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.24.15.3. | Код фінансової установи-кореспондента | bank-id | C (12) | Відповідно до полів з кодом 1200 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.24.15.4. | Адреса (структура bank-addr) | ||||
| 2.9.24.15. 4.1. | Країна місцезнаходження фінансової установи-кореспондента (код) | addr-state- id | C (3) | Відповідно до полів з кодом 1210 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.24.15. 4.2. | Область (код) | addr-obl-id | N (2) | Відповідно до полів з кодом 1220 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.24.15. 4.3. | Поштовий індекс | addr- postal- code | C (10) | Відповідно до полів з кодом 1230 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.24.15. 4.4. | Населений пункт | addr-city | C (254) | Відповідно до полів з кодом 1240 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.24.15. 4.5. | Вулиця | addr-streat | C (254) | Відповідно до полів з кодом 1250 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.24.15. 4.6. | Будинок | addr-bud | C (7) | Відповідно до полів з кодом 1260 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.24.15. 4.7. | Корпус (споруда) | addr-kor | C (7) | Відповідно до полів з кодом 1270 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.24.15. 4.8. | Офіс (квартира) | addr-ofis | C (5) | Відповідно до полів з кодом 1280 формиN 2-ФМ | |
8.2. Опис структури та елементів транспортного файла-квитанції (тип B, P) на файл-повідомлення (типу A, N)
8.3. Опис структури та елементів транспортного файла (тип U)
| N та назва елемента/структури | Назва тега/ атрибута | Тип | Обов'язкове | Примітки | |
| Головна структура transport-file | |||||
| 1. | Відомості про транспортний файл (структура file-meta-data) | ||||
| 1.1. | Назва ТФ | file-name | C (12) | + | Відповідно до правил формування найменувань файлів |
| 1.2. | Дата створення ТФ | file-date | D (8) | + | |
| 1.3. | Час створення ТФ | file-time | T (4) | + | |
| 1.4. | Ідентифікатор ключа ЕЦП | id-key | - | +(1) | Використовується КЗЗ |
| 1.5. | ЕЦП файла | file- signature | - | +(1) | Використовується КЗЗ |
| 1.6. | Дата підписання | time- signature | - | +(1) | Використовується КЗЗ |
| 1.7. | Версія програмного комплексу | app-version | - | +(1) | Використовується КЗЗ |
| 2. | Картка реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу та відповідальної особи (структура fm1) | ||||
| 2.1. | Ідентифікація суб'єкта первинного фінансового моніторингу (структура ident) | ||||
| 2.1.1. | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ (для фізичної особи - ідентифікаційний номер за ДРФО) | subj-id | C (12) | + | Відповідно до полів з кодом 010 формиN 1-ФМ |
| 2.1.2. | Скорочена назва | subj-name- shortcut | C (254) | + | Відповідно до полів з кодом 020 формиN 1-ФМ |
| 2.1.3. | Дата повідомлення | date-card | D (8) | + | Відповідно до полів з кодом 030 формиN 1-ФМ |
| 2.1.4. | Вид повідомлення (код) | opr-act | N (1) | + | Відповідно до полів з кодом 040 формиN 1-ФМ |
| 2.1.5. | Ідентифікатор суб'єкта в ІАС ДКФМУ | id-key-ddfm | C (6) | + | Відповідно до полів з кодом 050 формиN 1-ФМ |
| 2.1.6. | Тип суб'єкта (код), що реєструється | ust-type | N (1) | + | Відповідно до полів з кодом 060 формиN 1-ФМ |
| 2.1.7. | Тип повідомлення про відповідального працівника (код) | vdp_type | N (1) | + | Заповнюється згідно з Довідником K_DFM13 (додаток 1) |
| 2.2. | Загальні відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (структура ustanova) | ||||
| 2.2.1. | Повна назва суб'єкта первинного фінансового моніторингу | subj-name | C (254) | +(5) | Відповідно до полів з кодом 070 формиN 1-ФМ |
| 2.2.2. | Скорочена назва | subj-name- shortcut | C (254) | Відповідно до полів з кодом 080 формиN 1-ФМ | |
| 2.2.3. | Тип суб'єкта (код) | ust-type | N (1) | Відповідно до полів з кодом 090 формиN 1-ФМ | |
| 2.2.4. | Вид суб'єкта (код) | ust-vid | N (4) | Відповідно до полів з кодом 100-103 форми N 1-ФМ | |
| 2.2.4.1. | Коментар до виду суб'єкта | comment- ust-vid | C (1000) | Відповідно до полів з кодом 109 формиN 1-ФМ | |
| 2.2.5. | Місцезнаходження (структура addr) | ||||
| 2.2.5.1. | Країна (код) | addr-state- id | C (3) | +(5) | Відповідно до полів з кодом 140 формиN 1-ФМ |
| 2.2.5.2. | Поштовий індекс | addr- postal- code | C (10) | Відповідно до полів з кодом 150 формиN 1-ФМ | |
| 2.2.5.3. | Область (код) | addr-obl-id | N (2) | +(3, 5) | Відповідно до полів з кодом 160 формиN 1-ФМ |
| 2.2.5.4. | Населений пункт | addr-city | C (254) | +(5) | Відповідно до полів з кодом 170 формиN 1-ФМ |
| 2.2.5.5. | Вулиця | addr-streat | C (254) | Відповідно до полів з кодом 180 формиN 1-ФМ | |
| 2.2.5.6. | Будинок | addr-bud | C (10) | Відповідно до полів з кодом 190 формиN 1-ФМ | |
| 2.2.5.7. | Корпус (споруда) | addr-kor | C (10) | Відповідно до полів з кодом 200 формиN 1-ФМ | |
| 2.2.5.8. | Офіс (квартира) | addr-ofis | C (10) | Відповідно до полів з кодом 210 формиN 1-ФМ | |
| 2.3. | Додаткові відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (структура ustanova-dod) | ||||
| 2.3.1. | Фактичне місцезнаходження (адреса тимчасового перебування) (структура addr) | ||||
| 2.3.1.1. | Країна (код) | addr-state- id | C (3) | +(5) | Відповідно до полів з кодом 220 формиN 1-ФМ |
| 2.3.1.2. | Поштовий індекс | addr- postal- code | C (10) | Відповідно до полів з кодом 230 формиN 1-ФМ | |
| 2.3.1.3. | Область (код) | addr-obl-id | N (2) | +(3, 5) | Відповідно до полів з кодом 240 формиN 1-ФМ |
| 2.3.1.4. | Населений пункт | addr-city | C (254) | +(5) | Відповідно до полів з кодом 250 формиN 1-ФМ |
| 2.3.1.5. | Вулиця | addr-streat | C (254) | Відповідно до полів з кодом 260 формиN 1-ФМ | |
| 2.3.1.6. | Будинок | addr-bud | C (10) | Відповідно до полів з кодом 270 формиN 1-ФМ | |
| 2.3.1.7. | Корпус (споруда) | addr-kor | C (10) | Відповідно до полів з кодом 280 формиN 1-ФМ | |
| 2.3.1.8. | Офіс (квартира) | addr-ofis | C (10) | Відповідно до полів з кодом 290 формиN 1-ФМ | |
| 2.3.1.9. | Номер телефону | addr-tlf | C (10) | +(5) | Відповідно до полів з кодом 300 формиN 1-ФМ |
| 2.3.1.10. | Адреса E-mail | addr-email | C (50) | Відповідно до полів з кодом 310 формиN 1-ФМ | |
| 2.4. | Відомості про відокремлений підрозділ, що реєструється (структура department) | ||||
| 2.4.1. | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ | subj-id | C (12) | +(10) | Відповідно до полів з кодом 320 формиN 1-ФМ |
| 2.4.2. | Повна назва відокремленого підрозділу | subj-name | C (254) | Відповідно до полів з кодом 330 формиN 1-ФМ | |
| 2.4.3. | Скорочена назва відокремленого підрозділу | subj-name- shortcut | C (254) | Відповідно до полів з кодом 340 формиN 1-ФМ | |
| 2.4.4. | Тип суб'єкта (код) | ust-type | N (1) | Відповідно до полів з кодом 350 формиN 1-ФМ | |
| 2.4.5. | Вид суб'єкта (код) | ust-vid | N (4) | Відповідно до полів з кодом 360-363 форми N 1-ФМ | |
| 2.4.5.1. | Коментар до виду суб'єкта | comment- ust- vid | C (1000) | Відповідно до полів з кодом 369 формиN 1-ФМ | |
| 2.4.6. | Фактичне місцезнаходження (адреса тимчасового перебування) (структура addr) | ||||
| 2.4.6.1. | Країна (код) | addr-state- id | C (3) | +(10) | Відповідно до полів з кодом 380 формиN 1-ФМ |
| 2.4.6.2. | Поштовий індекс | addr- postal- code | C (10) | +(2, 10) | Відповідно до полів з кодом 390 формиN 1-ФМ |
| 2.4.6.3. | Область (код) | addr-obl-id | N (2) | +(3, 10) | Відповідно до полів з кодом 400 формиN 1-ФМ |
| 2.4.6.4. | Населений пункт | addr-city | C (254) | +(10) | Відповідно до полів з кодом 410 формиN 1-ФМ |
| 2.4.6.5. | Вулиця | addr-streat | C (254) | Відповідно до полів з кодом 420 формиN 1-ФМ | |
| 2.4.6.6. | Будинок | addr-bud | C (10) | Відповідно до полів з кодом 430 формиN 1-ФМ | |
| 2.4.6.7. | Корпус (споруда) | addr-kor | C (10) | Відповідно до полів з кодом 440 формиN 1-ФМ | |
| 2.4.6.8. | Офіс (квартира) | addr-ofis | C (10) | Відповідно до полів з кодом 450 формиN 1-ФМ | |
| 2.4.6.9. | Номер телефону | addr-tlf | C (10) | +(10) | Відповідно до полів з кодом 460 формиN 1-ФМ |
| 2.4.6.10. | Адреса E-mail | addr-email | C (50) | Відповідно до полів з кодом 470 формиN 1-ФМ | |
| 2.5. | Відомості про відповідального (відповідальних) працівника (працівників) (структура vdp) | ||||
| 2.5.1. | Відомості про призначення відповідального працівника (структура vdp-assignment) | ||||
| 2.5.1.1. | Посада | vdp-pos | C (100) | +(5, 11.1) | Відповідно до полів з кодом 480 формиN 1-ФМ |
| 2.5.1.2. | Прізвище | vdp-name-pr | C (50) | Відповідно до полів з кодом 490 формиN 1-ФМ | |
| 2.5.1.3. | Ім'я | vdp-name-i | C (30) | Відповідно до полів з кодом 500 формиN 1-ФМ | |
| 2.5.1.4. | По батькові | vdp-name-pb | C (30) | Відповідно до полів з кодом 510 формиN 1-ФМ | |
| 2.5.1.5. | Номер наказу про призначення | vdp-nm | C (20) | +(5, 11.1) | Відповідно до полів з кодом 520 формиN 1-ФМ |
| 2.5.1.6. | Дата наказу про призначення | vdp-date | D (8) | Відповідно до полів з кодом 530 формиN 1-ФМ | |
| 2.5.1.7. | Номер телефону | vdp-tlf | C (10) | Відповідно до полів з кодом 540 формиN 1-ФМ | |
| 2.5.1.8. | Адреса E-mail | vdp- email | C (50) | Відповідно до полів з кодом 550 формиN 1-ФМ | |
| 2.5.2. | Відомості про особу, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника у разі його відсутності (структура vdp-temp-assignment) | ||||
| 2.5.2.1. | Посада | vdp-pos | C (100) | +(5, 11.2) | Відповідно до полів з кодом 560 формиN 1-ФМ |
| 2.5.2.2. | Прізвище | vdp-name-pr | C (50) | Відповідно до полів з кодом 570 формиN 1-ФМ | |
| 2.5.2.3. | Ім'я | vdp-name-i | C (30) | Відповідно до полів з кодом 580 формиN 1-ФМ | |
| 2.5.2.4. | По батькові | vdp-name-pb | C (30) | Відповідно до полів з кодом 590 формиN 1-ФМ | |
| 2.5.2.5. | Номер наказу про призначення | vdp-nm | C (20) | +(5, 11.2) | Відповідно до полів з кодом 600 формиN 1-ФМ |
| 2.5.2.6. | Дата наказу про призначення | vdp-date | D (8) | Відповідно до полів з кодом 610 формиN 1-ФМ | |
| 2.5.2.7. | Номер телефону | vdp-tlf | C (10) | Відповідно до полів з кодом 620 формиN 1-ФМ | |
| 2.5.2.8. | Адреса E-mail | vdp-email | C (50) | Відповідно до полів з кодом 630 формиN 1-ФМ | |
| 2.5.3. | Відомості про звільнення відповідального працівника або особи, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника у разі його відсутності (структура vdp-clear) | ||||
| 2.5.3.1. | Прізвище | vdp-name-pr | C (50) | +(11.3) | Відповідно до полів з кодом 640 формиN 1-ФМ |
| 2.5.3.2. | Ім'я | vdp-name-i | C (30) | Відповідно до полів з кодом 650 формиN 1-ФМ | |
| 2.5.3.3. | По батькові | vdp-name-pb | C (30) | Відповідно до полів з кодом 660 формиN 1-ФМ | |
| 2.5.3.4. | Номер наказу про звільнення | vdp-nm | С(20) | +(11.3) | Відповідно до полів з кодом 670 формиN 1-ФМ |
| 2.5.3.5. | Дата наказу про звільнення | vdp-date | D (8) | Відповідно до полів з кодом 680 формиN 1-ФМ | |
8.4. Опис структури та елементів транспортного файла-квитанції (тип V) на файл-повідомлення (типу U)
8.5. Додаткові примітки щодо окремих елементів транспортних файлів та порядку їх використання
1. Використовується системою захисту інформації (КЗЗ). Тип реквізиту - символьний ("C"). Довжина визначається КЗЗ.
2. Якщо елемент адреси "Країна" містить код України (804), то поле індексу вказується за форматом N (5) та є обов'язковим.
3. Якщо елемент адреси "Країна" містить код України (804), то поле є обов'язковим.
4. Поле обов'язкове для клієнта або особи, від імені або за дорученням якої здійснюється фінансова операція, або для фактичного вигодоодержувача.
4.1. Поле обов'язкове для клієнта або особи, від імені або за дорученням якої здійснюється фінансова операція, або для фактичного вигодоодержувача, якщо учасник є резидентом.
4.2. Поле обов'язкове для клієнта або особи, від імені або за дорученням якої здійснюється фінансова операція, або для фактичного вигодоодержувача, якщо учасник є юридичною особою-резидентом або суб'єктом підприємницької діяльності-резидентом.
4.3. Поле обов'язкове для клієнта або особи, від імені або за дорученням якої здійснюється фінансова операція, або для фактичного вигодоодержувача, якщо учасник є фізичною особою.
5. Поле обов'язкове для заповнення для виду повідомлення "первинне".
6. Одна з двох ознак пунктів 2.9.15 або 2.9.17 обов'язкова.
7. Поле обов'язкове для особи, що не є клієнтом або контрагентом.
8. Поле обов'язкове при наявності ознаки "додаткове повідомлення".
9. Поле (dod-filename-format) заповнюється згідно з такими правилами:
9.1. Ім'я файла відкидається;
9.2. В якості вхідного значення поля використовується рядок, який містить усі розширення імені файла без першого символу "." на початку рядка;
9.3. Якщо довжина рядка, отриманого на етапі (пункт 9.1), перевищує максимальну довжину поля, послідовно відкидаються початкові розширення із лівої частини рядка (включно із символом ".") доти, доки не буде отримано рядок, який вміщується в поле;
9.4. Не дозволяється заповнювати поле частиною розширення файла - розширення вміщується або відкидається цілком;
9.5. Якщо останнє (розташоване в кінці строки) розширення імені файла перевищує максимальну довжину поля, поле приймає пусте значення (строку нульової довжини);
9.6. Оригінальний регістр розширення файла має бути збережений;
9.7. Приклади заповнення значення:
- для файла "Доп_Файл.Xls" (рядок розширень згідно з пунктом 9.2: "Xls") значення поля буде "Xls";
- для файла "my_add_file.tar.gz" (рядок розширень згідно з пунктом 9.2: "tar.gz") значення поля буде "tar.gz";
- для файла "my_add_file.t.info.tar.gz" (рядок розширень згідно з пунктом 9.2: "t.info.tar.gz") значення поля буде "tar.gz", так як рядки "t.info.tar.gz" та "info.tar.gz" перевищують максимальну довжину поля, тому розширення "t" та "info" послідовно відкидаються.
10. Поле обов'язкове для заповнення у разі реєстрації відокремленого підрозділу.
11. Поле обов'язкове для заповнення у разі:
11.1. Призначення відповідального працівника;
11.2. Призначення особи, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника у разі його відсутності;
11.3. Звільнення відповідального працівника або особи, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника у разі його відсутності.
| Заступник директора Департаменту інформаційних технологій | В.М.Єрмоленко |
