Пов'язаний агент
Пов'язаний агент
- це юридична особа або фізична особа- підприємець, яка на підставі агентського договору з тільки однією інвестиційною фірмою провадить діяльність, що полягає у наданні від імені, в інтересах, підконтролем та зарахунок інвестиційної фірми послуг щодо:
1) реклами цінних паперів та фондового ринку щодо послуг інвестиційної фірми, від імені якої діє пов'язаний агент;
2) прийняття від клієнтів замовлень на укладення деривативних контрактівта правочинів щодо них та/або правочинів щодо інших фінансових інструментів зарахунок клієнтіві надання відповідних замовлень для виконання інвестиційній фірмі, що здійснює брокерську діяльність;
3) організації розміщення цінних паперів в рамках діяльності з розміщення без надання гарантії;
4) надання індивідуальних рекомендацій щодо послуг, передбачених пунктами 1-3 цієї частини, а також цінних паперів, що розміщуються в рамках надання послуг, передбачених пунктом 3 цієї частини;
5) виконання інших передбачених агентським договором дій, пов'язаних з безпосереднім провадженням професійної діяльності, відповідно до отриманої інвестиційною фірмою ліцензії.
ЗАКОН УКРАЇНИ Про ринки капіталу та організовані товарні ринки (ст.84)м.Київ, 23 лютого 2006 року N 3480-ІV
"Пов'язаний агент" означає фізичну або юридичну особу, яка, під повну та безумовну відповідальність лише однієї інвестиційної фірми, від імені якої вона діє, просуває інвестиційні та/або додаткові послуги серед клієнтів або потенційних клієнтів, отримує та передає доручення або розпорядження клієнтів щодо інвестиційних послуг або фінансових інструментів чи надає поради клієнтам або потенційним клієнтам щодо таких фінансових інструментів або послуг.
ДИРЕКТИВА ЄВРОПЕЙСЬКОГО ПАРЛАМЕНТУ І РАДИ 2014/65/ЄС від 15 травня 2014 року про ринки фінансових інструментів та про внесення змін до Директиви 2002/92/ЄС та Директиви 2011/61/ЄС(нова редакція) (Текст стосується ЄЕП) (ст.4) 15.05.2014 ( див. текст )
"Пов'язаний агент" означає пов'язаного агента, як означено в пункті (29) статті 4 (1) Директиви 2014/65/ЄС.
РЕГЛАМЕНТ ЄВРОПЕЙСЬКОГО ПАРЛАМЕНТУ І РАДИ (ЄС) № 2019/2033 від 27 листопада 2019 року про пруденційні вимоги для інвестиційних фірм та про внесення змін до регламентів (ЄС) № 1093/2010, (ЄС) № 575/2013, (ЄС) № 600/2014 та (ЄС) № 806/2014 (Текст стосується ЄЕП) (ст.4) 27.11.2019 ( див. текст )
