Про затвердження Програми протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, на 2002 рік

На виконання статті 5 Указу Президента України від 10 грудня 2001 р. N 1199 "Про заходи щодо запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" Кабінет Міністрів України і Національний банк України

1. Затвердити Програму протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, на 2002 рік, що додається.

2. Контроль за виконанням Програми протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, на 2002 рік покласти на Віце-прем'єр-міністра України Рогового В.В.

Легалізація (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, становить серйозну небезпеку для розвитку національної економіки, у тому числі її кредитно-фінансової системи, утвердження демократичних засад діяльності органів державної влади та органів місцевого самоврядування, ставить під загрозу національну безпеку та послаблює міжнародний авторитет України.

Групою з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF) Україну у вересні 2001 р. внесено до списку країн і територій, що не співпрацюють у сфері боротьби з відмиванням грошей.

Основною метою визначених цією Програмою заходів є створення ефективної системи протидії легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом, усунення недоліків, які спричинили внесення України до зазначеного списку.

1. Продовжити роботу щодо підготовки нової редакції проекту закону з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.

2. Завершити проведення аналізу законодавства України щодо його відповідності Сорока рекомендаціям Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF), підготувати і подати Кабінетові Міністрів пропозиції щодо внесення змін до відповідних законодавчих актів.

3. Розробити та подати Кабінетові Міністрів України законопроекти про внесення змін до Законів України "Про підприємництво", "Про підприємства в Україні", "Про господарські товариства" і "Про зовнішньоекономічну діяльність" з метою запобігання використанню суб'єктів підприємницької діяльності для легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом, у тому числі шляхом провадження зовнішньоекономічної діяльності.

4. Доопрацювати та внести на розгляд Кабінету Міністрів України проект закону з питань валютного регулювання.

5. Підготувати проекти законодавчих та інших нормативно-правових актів з питань запровадження контролю за фінансовими операціями, проведення перевірки сумнівних та значних фінансових операцій, а також розслідування фактів використання доходів, одержаних злочинним шляхом, і подальшої їх легалізації.

6. Розробити і подати на розгляд Кабінету Міністрів України проект Положення про міжвідомчу робочу групу з дослідження методів і тенденцій у відмиванні грошей та інших доходів, одержаних злочинним шляхом.

7. На підставі результатів аналізу оперативної практики провести ретельне дослідження умов поширення в Україні наркобізнесу у частині, що стосується легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом, розробити методичні рекомендації щодо підвищення ефективності діяльності правоохоронних органів у сфері протидії цій злочинності.

8. Вивчити досвід зарубіжних країн, що входять до Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF) з методологічного забезпечення організації боротьби з легалізацією злочинних доходів.

9. Здійснити заходи щодо припинення зловживань під час приватизації великих промислових підприємств, насамперед паливно-енергетичного комплексу, з метою заволодіння контрольними пакетами акцій зазначених підприємств з використанням доходів, одержаних злочинним шляхом.

10. Підвищити ефективність оперативно-розшукової роботи з метою виявлення організованих угруповань, що мають корумповані зв'язки з владними структурами і ведуть заздалегідь сплановану злочинну діяльність у фінансовій, банківській, зовнішньоекономічній сфері (зокрема під час приватизації та конверсії підприємств), здійснюють операції із зброєю і наркотичними речовинами.

11. Удосконалити практику взаємодії митних і правоохоронних органів з метою виявлення та перекриття каналів незаконного транспортування наркотичних речовин через митний кордон України, а також легалізації доходів, одержаних від їх реалізації.

12. Посилити контроль за використанням бюджетних коштів, що виділяються суб'єктам господарювання на виконання державних програм.

13. Налагодити на взаємній основі та в межах, установлених законодавством, регулярний обмін інформацією з метою виявлення фактів застосування нових механізмів легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом.

14. Здійснити заходи з метою виявлення фактів маскування незаконного походження доходів, визначення їх справжнього характеру і джерел одержання, місцезнаходження і переміщення, а також напрямів використання (зокрема для провадження підприємницької, інвестиційної, благодійної, іншої господарської діяльності, здійснення розрахункових і кредитних операцій), пошуку, арешту та конфіскації таких доходів.

15. Провести аналіз сумнівних та значних фінансових операцій вітчизняних суб'єктів зовнішньоекономічної діяльності через банківські установи країн, які віднесені Групою з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF) до списку країн і територій, що не співпрацюють у сфері боротьби з відмиванням грошей.

16. Здійснити в межах повноважень, передбачених законодавством, заходи, спрямовані на виявлення механізмів легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом, з використанням банківських та інших фінансових технологій.

17. Вжити заходів до скасування згідно з пунктом 33 Положення про державну реєстрацію суб'єктів підприємницької діяльності, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 25 травня 1998 р. N 740, державної реєстрації підприємств, які не звітують перед податковими та іншими контролюючими органами, не повідомляють в установленому порядку про зміну свого місцезнаходження.

18. Здійснити відповідно до міжнародних та національних стандартів заходи з метою забезпечення запобігання втраті, викраденню, несанкціонованому знищенню, перекрученню, підробленню, копіюванню інформації, її одержанню і застосуванню за допомогою програмно-технічних засобів та засобів зв'язку.

19. Посилити контроль за наданням інформації емітентами та особами, які провадять професійну діяльність на ринку цінних паперів, організувати самостійно чи разом з іншими органами проведення перевірки (ревізії) фінансово-господарської діяльності цих емітентів та осіб, а також фондових бірж і саморегулівних організацій.

20. Вжити заходів до посилення контролю за діяльністю банків та інших фінансових установ, що здійснюють первинний фінансовий контроль, у частині повного та безумовного забезпечення ідентифікації їх клієнтів, які проводять сумнівні та значні операції, своєчасного надання Державному департаменту фінансового моніторингу та відповідним органам згідно із законодавством, яке регулює питання боротьби з організованою злочинністю, інформації про такі операції, зберігання відповідних документів протягом п'яти років.

21. Здійснити заходи щодо налагодження зв'язків з робочими органами відповідних міжнародник організацій та їх інформаційно-аналітичними центрами (Групою з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF), Комітетом експертів Ради Європи з питань оцінки заходів проти відмивання грошей (PC-R-EV), Егмонтською групою тощо).

22. Провести переговори з Групою з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF) та Європейською комісією як членом FATF щодо надання Україні цими організаціями відповідних гарантій і компенсацій у зв'язку з можливими негативними наслідками для України застосування нею до Російської Федерації, Угорської Республіки та Держави Ізраїлю заходів згідно із Сорока рекомендаціями цієї Групи.

Продовжити роботу, спрямовану на проведення двосторонніх переговорів з урядами Російської Федерації, Угорської Республіки та Держави Ізраїлю з питань усунення можливих негативних наслідків застосування з боку України до цих держав зазначених заходів.

23. Провести дослідження з визначення обсягів та характеру міжнародної технічної допомоги, необхідної для здійснення в Україні заходів з метою посилення боротьби з легалізацією доходів, одержаних злочинним шляхом, і порушити в установленому порядку питання перед Групою з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF) та Європейською комісією щодо визначення механізму подання такої допомоги.

24. Забезпечити інформування заінтересованих міжнародних організацій про заходи, що вживаються в Україні для боротьби з легалізацією злочинних доходів, подолання корупції та організованої злочинності.

25. Провести семінари з проблемних питань боротьби з легалізацією доходів, одержаних злочинним шляхом, та забезпечити висвітлення їх рекомендацій у засобах масової інформації.

26. Налагодити та активізувати співпрацю з правоохоронними органами іноземних держав у сфері боротьби з відмиванням доходів, одержаних злочинним шляхом.

27. Продовжити роботу, пов'язану з підготовкою та укладенням міжнародних договорів України з питань боротьби з відмиванням доходів, одержаних злочинним шляхом.