Про затвердження Положення про порядок нагляду на консолідованій основі за небанківськими фінансовими групами

Відповідно до статей 7, 15, 55-1, 56 Закону України "Про Національний банк України", статей 21-26, пункту 30 розділу VII Закону України "Про фінансові послуги та фінансові компанії", з метою врегулювання порядку нагляду на консолідованій основі за небанківськими фінансовими групами, переважна діяльність у яких здійснюється фінансовими установами, державне регулювання і нагляд за якими здійснює Національний банк України, Правління Національного банку України

1. Затвердити Положення про порядок нагляду на консолідованій основі за небанківськими фінансовими групами (далі - Положення), що додається.

2. Небанківським фінансовим групам, державне регулювання і нагляд за діяльністю яких здійснює Національний банк України (далі - Національний банк), привести свою діяльність у відповідність до вимог, установлених Положенням, протягом шести місяців з дня набрання чинності цією постановою.

3. Процедури ідентифікації / визнання / припинення визнання небанківських фінансових груп, ідентифікації / визнання зміни структури власності небанківської фінансової групи, погодження відповідальної особи небанківської фінансової групи, що були розпочаті до набрання чинності цією постановою, завершуються з дотриманням порядку і вимог нормативно-правових актів Національного банку, що діяли на дату початку таких процедур.

Рішення про визнання / відмову у визнанні небанківської фінансової групи, про визнання зміни структури власності / відмову у визнанні зміни структури власності небанківської фінансової групи, про припинення визнання / відмову в припиненні визнання небанківської фінансової групи, про погодження /відмову в погодженні відповідальної особи небанківської фінансової групи приймає Комітет з питань нагляду та регулювання діяльності ринків небанківських фінансових послуг.

4. Відповідальні особи небанківських фінансових груп подають до Національного банку консолідовану звітність небанківської фінансової групи станом на 31 грудня 2023 року, складену згідно з вимогами Положення, та в порядку, визначеному в Положенні.

5. Відповідальні особи небанківських фінансових груп під час складання звіту про регулятивний капітал небанківської фінансової групи консолідованої звітності небанківської фінансової групи на звітні дати 31 грудня 2023 року та 31 березня 2024 року визначають розмір регулятивного капіталу, необхідний розмір регулятивного капіталу та достатність регулятивного капіталу небанківської фінансової групи відповідно до розрахунку, встановленого в додатку до цієї постанови.

6. Національний банк не застосовує заходів впливу до відповідальної особи небанківської фінансової групи за несвоєчасне подання консолідованої звітності небанківської фінансової групи зі звітними датами 31 грудня 2023 року, 31 березня 2024 року та/або допущені помилки під час складання зазначеної звітності за умови, що консолідована звітність небанківської фінансової групи подана до Національного банку в повному обсязі до 25 червня 2024 року.

7. Визнати такою, що втратила чинність, постанову Правління Національного банку України від 02 грудня 2021 року № 128 "Про затвердження Положення про порядок нагляду на консолідованій основі за небанківськими фінансовими групами".

8. Департаменту методології регулювання діяльності небанківських фінансових установ (Сергій Савчук) після офіційного опублікування довести до відома учасників ринку небанківських фінансових послуг інформацію про прийняття цієї постанови.

9. Постанова набирає чинності з 01 січня 2024 року.