( Додаток 6 виключено на підставі Постанови Національного банку № 11 від 28.01.2026 )
Додаток 6
до Інструкції щодо формування
файлів інформаційного обміну
між спеціально уповноваженим органом
та банками (філіями)
(пункт 13)
ОПИС
структури та реквізитів файла-повідомлення про відмову
від встановлення/підтримання ділових відносин (тип J),
вимоги щодо їх заповнення
(ім'я файла-схеми формалізованого опису для файла типу J - fm_j_30.dtd)
| 30 | 3.3.7 | 0-1 | cl-uniq-edr | C (14) | Унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі | Зазначається за наявності цієї інформації в банку |
| 31 | 3.3.8 | 1 | cl-res | C (1) | Ознака резидентності | Зазначається код згідно з довідником K_DFM24 |
| 32 | 3.3.9 | 0-1 | cl-state-res | C (3) | Країна реєстрації/громадянства | Обов'язково зазначається для нерезидента. Зазначається код згідно з довідником K_DFM002, для юридичної особи / трасту та іншого подібного правового утворення - код країни реєстрації / заснування; для фізичної особи - код країни громадянства |
| 33 | 3.3.10 | 0-1 | структура cl-doc | Відомості про документ, що посвідчує фізичну особу | ||
| 34 | 3.3.10.1 | 1 | doc-type | C (2) | Вид документа, що посвідчує фізичну особу | Зазначається код згідно з довідником K_DFM04 |
| 35 | 3.3.10.2 | 0-1 | doc-ser | C (7) | Серія документа | За наявності |
| 36 | 3.3.10.3 | 1 | doc-id | C (20) | Номер документа | |
| 37 | 3.3.10.4 | 1 | doc-date | D (8) | Дата видачі документа | |
| 38 | 3.3.10.5 | 1 | doc-authority | C (256) | Повна назва органу, який видав документ | |
| 39 | 3.3.11 | 1 | структура vidm-juridical-addr | Відомості про місцезнаходження або місце проживання (перебування / тимчасового перебування в Україні) | Зазначається відповідна інформація, встановлена банком під час ідентифікації та верифікації клієнта згідно з вимогами Закону | |
| 40 | 3.3.11.1 | 1 | addr-state-id | C (3) | Країна | Зазначається код згідно з довідником K_DFM002 |
| 41 | 3.3.11.2 | 0-1 | addr-obl-id | C (2) | Область | Зазначається код згідно з довідником K_DFM11. Зазначається обов'язково за наявності |
| 42 | 3.3.11.3 | 0-1 | addr-postal-code | C (10) | Поштовий індекс | |
| 43 | 3.3.11.4 | 0-1 | addr-city | C (256) | Населений пункт | |
| 44 | 3.3.11.5 | 0-1 | addr-streat | C (256) | Вулиця | |
| 45 | 3.3.11.6 | 0-1 | addr-bud | C (7) | Будинок | |
| 46 | 3.3.11.7 | 0-1 | addr-kor | C (7) | Корпус (споруда) | |
| 47 | 3.3.11.8 | 0-1 | addr-ofis | C (5) | Офіс (квартира) | |
| 48 | 3.3.11.9 | 0-1 | addr-no-str | C (256) | Місцезнаходження або місце проживання (перебування / тимчасового перебування в Україні) | Адреса учасника зазначається в неструктурованому вигляді, якщо відповідна інформація не може бути заповнена в стандартні поля |
| 49 | 3.4 | 0-1 | rezalt-cl-comment | C (4000) | Коментар щодо відмови | Зазначається додаткова інформація щодо відмови, яку банк вважає за потрібне надати (за наявності) |
| 50 | 3.5 | 0 - n | структура dod-files | Відомості про файл-додаток (файли-додатки) | Зазначається в разі надання файла-додатка (файлів-додатків) | |
| 51 | 3.5.1 | 1 | dod-filename | C (25) | Ім'я файла-додатка |
Додаток 7
до Інструкції щодо формування
файлів інформаційного обміну
між спеціально уповноваженим органом
та банками (філіями)
(пункт 14)
ОПИС
структури та реквізитів файла-повідомлення
про замороження (розмороження) активів (тип S),
вимоги щодо їх заповнення
(ім'я файла-схеми формалізованого опису для файла типу S - fm_s_30.dtd)
| № з/п | Елементи структури файла | Тип даних | Назва реквізиту | Вимоги щодо заповнення реквізиту | ||
| номер | кратність | назва | ||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| 1 | 1 | Головна структура transport-file | Повідомлення про замороження (розмороження) активів | |||
| 2 | 1 | 1 | Структура file-meta-data | Загальні відомості про повідомлення | ||
| 3 | 1.1 | 1 | file-name | C (25) | Назва файла-повідомлення | Відповідно до правил формування найменувань файлів |
| 4 | 1.2 | 1 | file-date | D (8) | Дата створення файла-повідомлення | |
| 5 | 1.3 | 1 | file-time | T (4) | Час створення файла-повідомлення | |
| 6 | 2 | 1 | Структура fms | Відомості про СПФМ, який надає повідомлення | Зазначається інформація про банк | |
| 7 | 2.1 | 1 | subj-name-shortcut | C (256) | Найменування | Зазначається скорочене (за наявності) найменування банку |
| 8 | 2.2 | 1 | ust-type | C (1) | Тип суб'єкта | Зазначається код згідно з довідником K_DFM07 |
| 9 | 2.3 | 1 | subj-id | C (10) | Код за ЄДРПОУ/РНОКПП | Зазначається код за ЄДРПОУ банку |
| 10 | 3 | 1 | Структура inf-fms | Інформація повідомлення | ||
| 11 | 3.1 | 1 | структура inf-zmr | Інформація про замороження (розмороження) активів | ||
| 12 | 3.1.1 | 1 | opr-act | C (1) | Вид повідомлення | Зазначається код згідно з довідником K_DFM06 |
| 13 | 3.1.2 | 1 | pov-zmr | C (1) | Ознака замороження (розмороження) активів | Зазначається код згідно з довідником K_DFM26 |
| 14 | 3.1.3 | 1 | kl-id | N (12) | Порядковий номер реєстрації повідомлення про замороження (розмороження) активів у реєстрі | Зазначається порядковий номер реєстрації повідомлення щодо замороження (розмороження) активів у реєстрі банку |
| 15 | 3.1.4 | 1 | kl-date | D (8) | Дата реєстрації повідомлення про замороження (розмороження) активів у реєстрі | Зазначається дата реєстрації повідомлення про замороження (розмороження) активів у реєстрі банку |
| 16 | 3.1.5 | 1 | opr-st-reg | N (1) | Ознака виявлення замороження (розмороження) активів за результатами перевірки суб'єктами державного фінансового моніторингу | Набуває таких значень: "1" - у разі виявлення за результатами перевірки Національним банком; "0" - в інших випадках |
| 17 | 3.2 | 0-1 | структура upd-info | Відомості щодо повідомлення про замороження (розмороження) активів, що коригується (виправляється) | Зазначається в разі надання повідомлення про замороження (розмороження) активів, що коригується (виправляється) | |
| 18 | 3.2.1 | 1 | mod-id | N (12) | Порядковий номер реєстрації повідомлення про замороження (розмороження) активів у реєстрі, що коригується (виправляється) | Порядковий номер реєстрації повідомлення про замороження (розмороження) активів у реєстрі, що коригується (яке було прийнято СУО без помилок), або порядковий номер реєстрації первинного повідомлення про замороження (розмороження) активів у реєстрі, що виправляється (яке не було прийнято СУО через помилки) |
| 19 | 3.2.2 | 1 | mod-date | D (8) | Дата реєстрації повідомлення про замороження (розмороження) активів у реєстрі, що коригується (виправляється) | Дата реєстрації повідомлення про замороження (розмороження) активів у реєстрі, що коригується, або дата реєстрації первинного повідомлення про замороження (розмороження) активів у реєстрі, що виправляється |
| 20 | 3.2.3 | 0-1 | file-name | C (25) | Назва файла-повідомлення про повідомлення про замороження (розмороження) активів, що виправляється | Заповнюється назва першого файла-повідомлення про замороження (розмороження) активів, що виправляється |
| 21 | 3.3 | 1 | структура cl-zmr | Відомості про особу-клієнта | ||
| 22 | 3.3.1 | 1 | cl-stp | C (1) | Статус (тип) | Зазначається код згідно з довідником K_DFM07 |
| 23 | 3.3.2 | 1 | cl-name | C (256) | Повне найменування (прізвище) | Для юридичної особи / громадського формування / трасту та іншого подібного правового утворення зазначається повне найменування; для фізичної особи - прізвище (якщо за звичаями національної меншини, до якої належить особа, прізвище не є складовим імені, то зазначаються лише складові імені) |
| 24 | 3.3.3 | 0-1 | cl-name-shortcut | C (256) | Скорочене найменування (ім'я) | Для юридичної особи / громадського формування / трасту та іншого подібного правового утворення зазначається скорочене найменування (за наявності); для фізичної особи - ім'я |
| 25 | 3.3.4 | 0-1 | cl-name-pb | C (256) | По батькові | За наявності |
| 26 | 3.3.5 | 1 | cl-date-of-birth | D (8) | Дата реєстрації/народження | Для фізичної особи / фізичної особи - підприємця зазначається дата народження. Для юридичної особи - резидента / громадського формування зазначається дата державної реєстрації (або дата запису в ЄДР про проведення державної реєстрації); для юридичної особи - нерезидента / трасту та іншого подібного правового утворення - дата видачі свідоцтва про акредитацію (за наявності) або дата заснування за місцем реєстрації |
| 27 | 3.3.6 | 1 | cl-id | C (10) | Код за ЄДРПОУ/РНОКПП | Зазначається код за ЄДРПОУ/РНОКПП [для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття РНОКПП та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті / запис в електронному безконтактному носії, - номер паспорта (серія за наявності)]. Якщо РНОКПП / код за ЄДРПОУ не присвоєний, то зазначається дев'ять нулів. Для трастів та інших подібних правових утворень, що не є юридичними особами, зазначається ідентифікаційний номер (за наявності), який нерезидент використовує під час подання податкових декларацій та інших податкових документів до податкових органів у країні, резидентом якої він є |
| 28 | 3.3.7 | 0-1 | cl-uniq-edr | C (14) | Унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі | Зазначається за наявності цієї інформації в банку |
| 29 | 3.3.8 | 1 | cl-res | C (1) | Ознака резидентності | Зазначається код згідно з довідником K_DFM24 |
| 30 | 3.3.9 | 0-1 | cl-state-res | C (3) | Країна реєстрації/громадянства | Обов'язково зазначається для нерезидента. Зазначається код згідно з довідником K_DFM002, для юридичної особи / трасту та іншого подібного правового утворення - код країни реєстрації / заснування; для фізичної особи - код країни громадянства |
| 31 | 3.3.10 | 0-1 | структура cl-doc | Відомості про документ, що посвідчує фізичну особу | ||
| 32 | 3.3.10.1 | 1 | doc-type | C (2) | Вид документа | Зазначається код згідно з довідником K_DFM04 |
| 33 | 3.3.10.2 | 0-1 | doc-ser | C (7) | Серія документа | За наявності |
| 34 | 3.3.10.3 | 1 | doc-id | C (20) | Номер документа | |
| 35 | 3.3.10.4 | 1 | doc-date | D (8) | Дата видачі документа | |
| 36 | 3.3.10.5 | 1 | doc-authority | C (256) | Повне найменування органу, який видав документ | |
| 37 | 3.3.11 | 1 | структура zmr-juridical-addr | Відомості про місцезнаходження особи - клієнта або місце проживання (перебування / тимчасового перебування в Україні) | Зазначається відповідна інформація, встановлена банком під час ідентифікації та верифікації клієнта згідно з вимогами Закону | |
| 38 | 3.3.11.1 | 1 | addr-state-id | C (3) | Країна | Зазначається код згідно з довідником K_DFM002 |
| 39 | 3.3.11.2 | 0-1 | addr-obl-id | C (2) | Область | Зазначається код згідно з довідником K_DFM11 (обов'язково за наявності) |
| 40 | 3.3.11.3 | 0-1 | addr-postal-code | C (10) | Поштовий індекс | |
| 41 | 3.3.11.4 | 0-1 | addr-city | C (256) | Населений пункт | |
| 42 | 3.3.11.5 | 0-1 | addr-streat | C (256) | Вулиця | |
| 43 | 3.3.11.6 | 0-1 | addr-bud | C (7) | Будинок | |
| 44 | 3.3.11.7 | 0-1 | addr-kor | C (7) | Корпус (споруда) | |
| 45 | 3.3.11.8 | 0-1 | addr-ofis | C (5) | Офіс (квартира) | |
| 46 | 3.3.11.9 | 0-1 | addr-no-str | C (256) | Місцезнаходження або місце проживання (перебування / тимчасового перебування в Україні) | Адреса учасника зазначається в неструктурованому вигляді, якщо відповідна інформація не може бути заповнена в стандартні поля |
| 47 | 3.4 | 1 - n | структура zmr-rezalt | Результати замороження/розмороження активів | ||
| 48 | 3.4.1 | 1 | zmr-act-vid | C (4) | Вид активу | Зазначається код згідно з довідником K_DFM12 |
| 49 | 3.4.2 | 0-1 | zmr-ident | C (34) | Ідентифікація активу | Зазначаються номер рахунку, номер договору про надання індивідуального банківського сейфа тощо |
| 50 | 3.4.3 | 0-1 | zmr-act-ident | C (1000) | Коментар до виду активу | Заповнюється обов'язково, якщо реквізит "zmr-act-vid" у рядку 48 цієї таблиці набуває значення "інше" |
| 51 | 3.4.4 | 0-1 | zmr-count-act | N (19) | Кількість активів | Не зазначається, якщо актив - кошти / банківський метал / віртуальний актив (заповнюється для інших видів активу, наприклад, цінних паперів) |
| 52 | 3.4.5 | 0-1 | zmr-currency-id | C (15) | Вид валюти / банківського металу / віртуального активу | Зазначається код національної валюти (980) / код валюти або банківського металу / код віртуального активу згідно з довідниками K_DFM001, K_DFM003 відповідно |
| 53 | 3.4.6 | 0-1 | zmr-currency-amount | N (19) | Вартість (сума) активу(ів) у валюті / вага банківського металу / кількість віртуального активу | Одиниця виміру - сота частка одиниці валюти (ціле число) або сота частка тройської унції для банківського металу (ціле число), або 1/107 частка одиниці віртуального активу (ціле число) |
| 54 | 3.4.7 | 1 | zmr-uah-equiv | N (19) | Вартість (сума) активу(ів) у гривневому еквіваленті | Одиниця виміру - копійка (ціле число) |
| 55 | 3.4.8 | 0-1 | zmr-rezalt-comment | C (4000) | Коментар щодо замороження (розмороження) активів | Зазначається додаткова інформація щодо замороження/ розмороження активів клієнта, яку банк уважає за потрібне надати (за наявності) |
| 56 | 3.5 | 0 - n | структура dod-files | Відомості про файл-додаток (файли-додатки) | Зазначається в разі надання файла-додатка (файлів-додатків) | |
| 57 | 3.5.1 | 1 | dod-filename | C(25) | Ім'я файла-додатка | |
Додаток 8
до Інструкції щодо формування
файлів інформаційного обміну
між спеціально уповноваженим органом
та банками (філіями)
(пункт 15)
ОПИС
структури та реквізитів файла-повідомлення
про взяття (відмову від узяття) на облік інформації
та повідомлення (файла-квитанції) про результат обробки
(типи V, B, P, Q, R, T, W, F, I, X, K),
вимоги щодо їх заповнення
(ім'я файла-схеми формалізованого опису
для файлів типів V, B, P, Q, R, T, W, F, I, X, K - fm_kv_30.dtd)
( Додаток 8 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 11 від 28.01.2026 )
Додаток 9
до Інструкції щодо формування
файлів інформаційного обміну
між спеціально уповноваженим органом
та банками (філіями)
(пункт 16)
ОПИС
структури та реквізитів файла-повідомлення - запиту
СУО (тип C), вимоги щодо їх заповнення
(ім'я файла-схеми формалізованого опису для файла типу C - fm_c_30.dtd)
