Додаток 9
до Інструкції щодо формування
файлів інформаційного обміну
між спеціально уповноваженим органом
та банками (філіями)
(пункт 15)
ОПИС
структури та реквізитів файла-повідомлення про взяття (відмову від узяття) на облік інформації та повідомлення (файла-квитанції) про результат обробки (типи V, B, P, Q, R, T, W, F, I, X, Y, K), вимоги щодо їх заповнення (ім'я файла-схеми формалізованого опису для файлів типів V, B, P, Q, R, T, W, F, I, X, Y, K - fm_kv_30.dtd)
Додаток 10
до Інструкції щодо формування
файлів інформаційного обміну
між спеціально уповноваженим органом
та банками (філіями)
(пункт 16)
ОПИС
структури та реквізитів файла-повідомлення - запиту СУО (тип C), вимоги щодо їх заповнення (ім'я файла-схеми формалізованого опису для файла типу C - fm_c_30.dtd)
Додаток 11
до Інструкції щодо формування
файлів інформаційного обміну
між спеціально уповноваженим органом
та банками (філіями)
(пункт 17)
ОПИС
структури та реквізитів файла-повідомлення - відповіді на запит СУО (тип D), вимоги щодо їх заповнення (ім'я файла-схеми формалізованого опису для файла типу D - fm_d_30.dtd)
Додаток 12
до Інструкції щодо формування
файлів інформаційного обміну
між спеціально уповноваженим органом
та банками (філіями)
(пункт 18)
ОПИС
структури та реквізитів файла-повідомлення - додатка до повідомлення/відповіді (тип E), вимоги щодо їх заповнення (ім'я файла-схеми формалізованого опису для файла типу E - fm_e_30.dtd)
Пояснення щодо заповнення файла-повідомлення - додатка до повідомлення/відповіді (тип E)
1. Якщо файл-повідомлення - додаток до повідомлення/відповіді містить виписку (виписки) за рахунком клієнта/рахунком із використанням платіжної картки, то реквізит dod-info "Дані", зазначений у рядку 14 таблиці додатка 12 до Інструкції щодо формування файлів інформаційного обміну між спеціально уповноваженим органом та банками (філіями) (далі - Інструкція), повинен відповідати таким вимогам:
1) файл-повідомлення - додаток до повідомлення/відповіді повинен містити лише інформацію щодо виписки (виписок) за рахунком клієнта або лише інформацію щодо виписки (виписок) за рахунком із використанням платіжної картки (інша інформація повинна надаватись іншими файлами-додатками);
2) виписка повинна формуватися в ієрархічній послідовності за датою та часом проведення фінансових операцій у файлі формату CSV за формою, наведеною в додатках 13, 14 до Інструкції;
3) реквізит dod-info являє собою ZIP-архів CSV-файла (файлів), бінарні дані якого закодовані за допомогою методу base64 [у реквізитах type-dod "Формат даних у файлі-додатку", зазначених у рядку 11 таблиці додатка 12 до Інструкції, зазначається константа RUHA для виписки (виписок) за рахунком клієнта або RUHC для виписки (виписок) за рахунком із використанням платіжної картки];
4) ім'я CSV-файла повинно складатися з таких полів:
< ім'я файла-додатка з реквізиту FILE_NAME>.RUHX.NNN,
де RUH - константа;
X - набуває значення "A" (якщо файл містить інформацію щодо виписки за рахунком клієнта) або "C" (якщо файл містить інформацію щодо виписки за рахунком із використанням платіжної картки);
NNN - порядковий номер CSV-файла в архіві (файли нумеруються, починаючи з 1 у десятковій системі числення).
2. У разі отримання від СУО файла-квитанції, що свідчить про неуспішне приймання файла-повідомлення - додатка до повідомлення/відповіді, під час повторного надання файла-повідомлення - додатка (після виправлення помилок) його ім'я не змінюється.
Додаток 13
до Інструкції щодо формування
файлів інформаційного обміну
між спеціально уповноваженим органом
та банками (філіями)
(пункт 18)
ВИПИСКА
за рахунком клієнта
Таблиця 1
Продовження таблиці 1
Пояснення щодо формування виписки за рахунком клієнта
1. Файл текстового формату з роздільниками полів CSV (Comma-Separated Values) формується згідно із загальним описом формату RFC 4180.
2. Кожен рядок файла - один рядок таблиці.
3. Роздільником значень колонок є символ "крапка з комою" (;).
4. Значення, що містять зарезервовані символи (подвійні лапки, кома, крапка з комою, новий рядок), обрамляються подвійними лапками ("). Якщо в значенні зустрічаються подвійні лапки, то вони подаються у вигляді двох лапок поспіль.
5. Дані розміщуються з першого рядка без заголовків колонок з урахуванням такого опису реквізитів виписки за рахунком клієнта:
Таблиця 2
| № з/п | Назва реквізиту | Тип даних | Примітки для формування реквізитів |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Номер документа | C (25) | Зазначається номер документа за операцією, що відображається в системі автоматизації банку |
| 2 | Дата документа | C (10) | Зазначається дата документа в системі автоматизації банку відповідно до формату ДД.ММ.РРРР |
| 3 | Вхідний залишок на початок дня | N (19) | Зазначається у валюті операції |
| 4 | Вихідний залишок на кінець дня | N (19) | Одиниця виміру - сота частка одиниці валюти (ціле число) або сота частка тройської унції для банківського металу (ціле число) |
| 5 | Вхідний залишок на початок дня (UAH) | N (19) | Зазначається еквівалент у національній валюті. Одиниця виміру - копійки (ціле число) |
| 6 | Вихідний залишок на кінець дня (UAH) | N (19) | |
| 7 | Сума операції | N (19) | Зазначається сума операції у валюті її проведення. Одиниця виміру - сота частка одиниці валюти (ціле число) або сота частка тройської унції для банківського металу (ціле число) |
| 8 | Сума операції (UAH) | N (19) | Зазначається еквівалент у національній валюті. Одиниця виміру - копійки (ціле число) |
| 9 | Валюта операції | C (3) | Зазначається цифровий код згідно з Класифікатором іноземних валют та банківських металів , затвердженим постановою Правління Національного банку України від 04 лютого 1998 року № 34 (у редакції постанови Правління Національного банку України від 19 квітня 2016 року № 269) (зі змінами) |
| 10 | Номер рахунку платника | C (34) | Зазначається номер рахунку платника (за дебетом) |
| 11 | Код банку платника | C (12) | Зазначається код банку |
| 12 | Банк платника | C (256) | Зазначається найменування банку платника |
| 13 | Найменування платника | C (256) | Для юридичної особи / громадського формування / трасту та іншого подібного правового утворення зазначається повне або коротке найменування; для фізичної особи, фізичної особи - підприємця зазначається прізвище, ім'я та по батькові |
| 14 | Ідентифікаційний номер / код платника | C (10) | 1. Для юридичної особи - резидента / громадського формування зазначається код за ЄДРПОУ. 2. Для фізичної особи, фізичної особи - підприємця зазначається РНОКПП. 3. Якщо РНОКПП / код за ЄДРПОУ не присвоєно, то заповнення поля не є обов'язковим |
| 15 | Номер рахунку отримувача | C (34) | Зазначається номер рахунку отримувача (за кредитом) |
| 16 | Код банку отримувача | C (12) | Зазначається код банку |
| 17 | Банк отримувача | C (256) | Зазначається найменування банку отримувача |
| 18 | Найменування отримувача | C (256) | Для юридичної особи / громадського формування / трасту та іншого подібного правового утворення зазначається повне або коротке найменування; для фізичної особи, фізичної особи - підприємця зазначається прізвище, ім'я та по батькові |
| 19 | Ідентифікаційний номер / код отримувача | C (10) | 1. Для юридичної особи - резидента / громадського формування зазначається код за ЄДРПОУ 2. Для фізичної особи, фізичної особи - підприємця зазначається РНОКПП. 3. Якщо РНОКПП / код за ЄДРПОУ не присвоєно, заповнення поля не є обов'язковим |
| 20 | Призначення платежу | C (1000) | Зазначається призначення платежу документа за операцією |
| 21 | Номер рахунку, за яким надається виписка | C (34) | Зазначається номер рахунку, за яким банк формує виписку |
| 22 | Дата проведення операції | C (10) | Зазначається дата проведення операції відповідно до формату ДД.ММ.РРРР |
| 23 | Час здійснення операції | C (8) | Зазначається час здійснення операції відповідно до формату ГГ:ХХ:СС |
Додаток 14
до Інструкції щодо формування
файлів інформаційного обміну
між спеціально уповноваженим органом
та банками (філіями)
(пункт 18)
ВИПИСКА
за рахунком клієнта, операції за яким здійснюються з використанням платіжної картки
Таблиця 1
Продовження таблиці 1
Пояснення щодо формування виписки за рахунком клієнта
1. Скорочення ПК у тексті додатка використовується для визначення платіжної картки.
2. Файл текстового формату з роздільниками полів CSV (Comma-Separated Values) формується згідно із загальним описом формату RFC 4180.
3. Кожен рядок файла - один рядок таблиці.
4. Роздільником значень колонок є символ "крапка з комою" (;).
5. Значення, що містять зарезервовані символи (подвійні лапки, кома, крапка з комою, новий рядок), обрамляються подвійними лапками ("). Якщо в значенні зустрічаються подвійні лапки, то вони подаються у вигляді двох лапок поспіль.
6. Дані розміщуються з першого рядка без заголовків колонок з урахуванням такого опису реквізитів виписки за рахунком клієнта:
Таблиця 2
| № з/п | Назва реквізиту | Тип даних | Примітки для формування реквізитів |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Найменування власника рахунку | C (256) | Для юридичної особи / громадського формування / трасту та іншого подібного правового утворення зазначається повне або коротке найменування; для фізичної особи, фізичної особи - підприємця зазначаються прізвище, ім'я та по батькові |
| 2 | Ідентифікаційний номер / код власника рахунку | C (10) | 1. Для юридичної особи - резидента / громадського формування зазначається код за ЄДРПОУ. 2. Для фізичної особи, фізичної особи - підприємця зазначається РНОКПП. 3. Якщо РНОКПП / код за ЄДРПОУ не присвоєно, заповнення поля не є обов'язковим |
| 3 | Код банку власника рахунку | C (12) | Зазначається код банку |
| 4 | Банк власника рахунку | C (256) | Зазначається найменування банку власника рахунку |
| 5 | Номер рахунку | C (34) | Зазначається номер рахунку, за яким формується виписка |
| 6 | Валюта рахунку | C (3) | Зазначається цифровий код згідно з Класифікатором іноземних валют та банківських металів , затвердженим постановою Правління Національного банку України від 04 лютого 1998 року № 34 (у редакції постанови Правління Національного банку України від 19 квітня 2016 року № 269) (зі змінами) (далі - Класифікатор) |
| 7 | Дата операції з ПК | C (10) | Зазначається дата проведення трансакції з ПК відповідно до формату ДД.ММ.РРРР |
| 8 | Дата операції за рахунком | C (10) | Зазначається дата проведення операції за рахунком відповідно до формату ДД.ММ.РРРР |
| 9 | Сума операції | N (19) | Зазначається сума операції у валюті її проведення. Одиниця виміру - сота частка одиниці валюти (ціле число) або сота частка тройської унції для банківського металу (ціле число) |
| 10 | Сума операції (UAH) | N (19) | Зазначається еквівалент у національній валюті. Одиниця виміру - копійки (ціле число) |
| 11 | Валюта операції | C (3) | Зазначається цифровий код згідно з Класифікатором |
| 12 | Списання (Дт) / зарахування (Кт) | C (2) | Зазначається Дт або Кт залежно від суті операції (списання чи зарахування відповідно) |
| 13 | Номер ПК | C (20) | Зазначається номер ПК, якщо операція здійснена з використанням ПК. Якщо операція здійснена без використання ПК, то поле не заповнюється. Реквізити електронного платіжного засобу, зокрема номер ПК, зазначається в обсязі, який дозволено правилами безпеки відповідної платіжної системи. Наприклад, NNNN **** **** NNNN, де NNNN перші чотири та останні чотири цифри номера ПК |
| 14 | Найменування держателя ПК | C (256) | Зазначається найменування держателя ПК, якщо операція здійснена з використанням ПК. Якщо операція здійснена без використання ПК, то поле не заповнюється |
| 15 | Ідентифікаційний номер держателя ПК (зазначається за технічної можливості) | C (10) | Зазначається РНОКПП фізичної особи. Якщо РНОКПП не присвоєно, то заповнення поля не є обов'язковим |
| 16 | Призначення платежу | C (1000) | Зазначається опис / деталі операції за рахунком (у разі здійснення операцій з використанням ПК зазначаються деталі трансакцій з ПК) |
| 17 | Вхідний залишок | N (19) | Зазначаються вхідний та вихідний залишки на початок та на кінець періоду. Одиниця виміру - сота частка одиниці валюти (ціле число) або сота частка тройської унції для банківського металу (ціле число). Вхідний залишок зазначається тільки в першому рядку виписки, вихідний залишок зазначається тільки в останньому рядку |
| 18 | Вихідний залишок | N (19) | |
| 19 | Вхідний залишок (UAH) | N (19) | Зазначається еквівалент у національній валюті. Одиниця виміру - копійки (ціле число) |
| 20 | Вихідний залишок (UAH) | N (19) | |
| 21 | Час здійснення операції | C (8) | Зазначається час здійснення трансакції з ПК у разі здійснення операції з використанням ПК або час здійснення операції за рахунком у разі здійснення операції без використання ПК |