Про затвердження Положення про реєстрацію страхових та перестрахових брокерів та умови провадження посередницької діяльності у сфері страхування та про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України

2) юридичними особами, що зареєстровані та/або є податковими резидентами та/або їх місцезнаходженням є держава, що здійснює/здійснювала збройну агресію проти України у значенні, наведеному в статті 1 Закону України "Про оборону України".

66. Брокер - фізична особа-підприємець, керівник брокера - юридичної особи або представництва зобов'язаний:

1) пройти навчання за навчальними програмами до вступу на посаду (до початку своєї діяльності) та включення брокера до Реєстру відповідно до вимог, визначених у пунктах 67-70 глави 5 розділу II цього Положення;

2) проходити підвищення кваліфікації кожні три роки за навчальними програмами згідно з вимогами, встановленими в пунктах 67-70 глави 5 розділу II цього Положення.

67. Навчальна програма (програма навчання та/або підвищення кваліфікації) повинна містити інформацію щодо:

1) законодавства, яке регулює відносини у сфері страхування (перестрахування) та пенсійного забезпечення;

2) стану та розвитку ринку страхування та пенсійного забезпечення;

3) порядку та умов здійснення страхування (перестрахування);

4) порядку оцінки потреб клієнта;

5) порядку укладання договорів страхування (перестрахування);

6) порядку та умов здійснення страхової (перестрахової) виплати (відшкодування);

7) захисту прав споживачів та вирішення спорів.

68. Навчання керівників брокерів - юридичної особи або представництва та брокерів - фізичних осіб-підприємців може проводитися в будь-якій формі: очній (денній, вечірній), дистанційній та змішаній (очній, вечірній та дистанційній з використанням спеціальних інтернет-платформ, вебсайтів). Таке навчання можуть здійснювати відповідні суб'єкти надання освітніх послуг.

Суб'єкт надання освітніх послуг повинен відповідати таким вимогам:

1) унесений до Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань і не перебуває в стані припинення;

2) має власний вебсайт, на якому оприлюднено навчальну програму (програму навчання та/або підвищення кваліфікації) та зразок сертифіката, свідоцтва або диплому про навчання (підвищення кваліфікації), що відповідають вимогам пунктів 67, 69, 70 глави 5 розділу II та іншим вимогам цього Положення.

69. Підтвердженням рівня знань брокера - фізичної особи-підприємця, керівника брокера - юридичної особи або представництва є документ про навчання (підвищення кваліфікації), що засвідчується підписом керівника відповідного суб'єкта надання освітніх послуг.

Документ про навчання повинен містити:

1) найменування суб'єкта надання освітніх послуг;

2) напис "Сертифікат" або "Свідоцтво", або "Диплом";

3) назву навчальної програми, за якою пройдено навчання;

4) номер та дату видачі сертифіката або свідоцтва, або диплому;

5) прізвище, власне ім'я та по батькові (за наявності) особи, яка пройшла навчання;

6) тривалість навчання в годинах;

7) підпис керівника відповідного суб'єкта надання освітніх послуг.

70. Тривалість навчальних програм повинна бути не менше 72 годин.

71. Брокер зобов'язаний дотримуватися вимог цього Положення протягом усього строку перебування в Реєстрі.

72. Брокер протягом усього строку перебування в Реєстрі зобов'язаний:

1) виконувати вимоги актів законодавства України з питань посередницької діяльності у сфері страхування;

2) дотримуватися вимог законодавства України з питань регулювання ринків фінансових послуг, законодавства України у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення;

3) дотримуватися вимог валютного законодавства України та нормативно-правових актів Національного банку з питань ведення касових операцій, виконувати вимоги цього Положення;

4) виконувати вимоги та рішення Національного банку (уключаючи ті, що стосуються усунення виявлених порушень вимог, передбачених цим Положенням);

5) надавати на вимогу Національного банку інформацію, документи в установлений Національним банком строк.

73. Національний банк має право письмово вимагати від брокерів копії документів та інформацію, а також письмові пояснення з питань діяльності у сфері страхування (перестрахування). Брокери зобов'язані надавати на письмові вимоги Національного банку відповідну інформацію та копії документів у встановлений Національним банком строк, але не менше п'яти робочих днів.

74. Брокер несе відповідальність за належну перевірку відповідності керівника вимогам щодо професійної придатності, установленим цим Положенням, достовірність інформації, яка надається Національному банку для повідомлення про призначення такого керівника. Брокер не відповідає вимогам цього Положення також у разі невідповідності брокера - фізичної особи-підприємця, керівника брокера - юридичної особи або представництва вимогам, передбаченим цим Положенням.

75. Страховий агент діє в інтересах страховика за винагороду і має право на підставі договору доручення зі страховиком діяти від імені та за дорученням такого страховика.

76. Страховий агент під час виконання частини страхової діяльності страховика має право здійснювати такі види посередницької діяльності, а саме:

1) рекламування та/або проведення маркетингових, рекламних та інших підготовчих заходів, спрямованих на укладання договорів страхування, але які не призвели до укладання договорів страхування за участю такого страхового агента, надання інформації щодо умов договору страхування;

2) надання експертно-інформаційних та консультаційних послуг у сфері страхування;

3) консультування клієнта та надання пропозицій щодо укладення та виконання договору страхування;

4) участь під час укладання договорів страхування щодо отримання страхових премій від клієнта та подальшого їх перерахування на рахунок страховика;

5) участь під час виконання умов договорів страхування щодо виконання робіт, пов'язаних зі здійсненням страхових виплат (страхових відшкодувань).

77. Страховики мають право здійснювати посередницьку діяльність як страхові агенти від імені та за дорученням інших страховиків.

78. Страховий агент на підставі договору доручення із страховиком має право надавати всі та/або частину видів посередницької діяльності, зазначених у пункті 76 глави 6 розділу II цього Положення.

79. Страховик має право залучати більше ніж одного страхового агента для укладення одного договору страхування за умови, що такі страхові агенти надають різні види посередницьких послуг, зазначених у пункті 76 глави 6 розділу II цього Положення.

80. Забороняється отримувати страхові платежі та здійснювати страхові виплати, страхові відшкодування страховими агентами - фізичними особами.

81. Страховий агент, який отримує страхові платежі від клієнтів, згідно з договором доручення, укладеним зі страховиком, зобов'язаний дотримуватися вимог законодавства України щодо ведення касових операцій та перерахувати ці кошти на рахунок страховика протягом трьох робочих днів після їх отримання, а також оформити договір страхування у строки, визначені договором доручення з таким страховиком. Грошові кошти, сплачені клієнтом страховому агенту за договором страхування, вважаються такими, що сплачені страховику.

82. Страховий агент під час здійснення посередницької діяльності зобов'язаний дотримуватися вимог цього Положення та інших нормативно-правових актів України з питань посередницької діяльності у сфері страхування.

83. Страховик зобов'язаний здійснювати в межах, визначених цим Положенням та законодавством України, контроль за відповідністю діяльності страхового агента, з яким він уклав договір доручення, вимогам цього Положення та інших актів законодавства України з питань посередницької діяльності у сфері страхування та несе відповідальність за діяльність страхового агента під час виконання ним обов'язків, передбачених договором доручення, укладеним із цим страховиком.

84. Посередницька діяльність на території України з укладання договорів страхування зі страховиками-нерезидентами може здійснюватися:

1) брокерами та брокерами-нерезидентами - на підставі відповідної брокерської угоди з клієнтом;

2) страховими агентами - за дорученням страховика-нерезидента.

85. Брокери-нерезиденти, які повідомили про намір здійснювати діяльність на території України, можуть здійснювати посередницьку діяльність на території України з укладання договорів страхування зі страховиками-нерезидентами.

86. Страхові посередники мають право здійснювати посередницьку діяльність на території України з укладання договорів страхування лише з тими страховиками-нерезидентами, які мають право здійснювати страхову діяльність в Україні відповідно до вимог статті 2 Закону України "Про страхування".

87. Брокер/брокер-нерезидент до укладення договору страхування зі страховиком-нерезидентом надає особі, яка має намір укласти такий договір, таку інформацію:

1) про включення брокера до Реєстру;

2) інформацію про те, що брокер-нерезидент здійснює діяльність на території України;

3) перелік страховиків-нерезидентів, послуги яких він пропонує;

4) інформацію про те, чи володіють такі брокери/брокери-нерезиденти прямо або опосередковано, самостійно або спільно з іншими особами 10 і більше відсотками акцій/часток у статутному капіталі страховика-нерезидента;

5) інформацію про те, чи володіє страховик-нерезидент, з яким пропонується укласти договір страхування, прямо або опосередковано, самостійно або спільно з іншими особами 10 і більше відсотками акцій/часток у статутному капіталі таких брокерів або брокерів-нерезидентів.

88. На вимогу особи, яка має намір укласти договір страхування зі страховиком-нерезидентом, інформація, визначена в пункті 87 глави 7 розділу II цього Положення, надається брокером/брокером-нерезидентом у письмовій формі або на вимогу клієнта може надаватися в електронній формі.

89. Страховий агент до укладення договору страхування зі страховиком-нерезидентом надає клієнту інформацію про:

1) найменування або про прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності), місцезнаходження або місце проживання, код за ЄДРПОУ або реєстраційний номер облікової картки платника податків, або копії сторінки паспорта з відміткою про відмову від прийняття такого реєстраційного номера (якщо особа через свої релігійні переконання відмовилася від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків і повідомила про це контролюючий орган) страхового агента;

2) наявність укладених договорів доручення страхового агента зі страховиками-нерезидентами.

90. На вимогу особи, яка має намір укласти договір страхування зі страховиком-нерезидентом, інформація, визначена в пункті 89 глави 7 розділу II цього Положення, надається страховим агентом у письмовій формі або на вимогу клієнта в електронній формі.

91. Заявник має право здійснювати діяльність брокера виключно після включення його до Реєстру.

92. Національний банк на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку оприлюднює таку інформацію з Реєстру:

1) вид брокера: страховий/перестраховий/страховий та перестраховий;

2) повне найменування або прізвище, власне ім'я та по батькові (за наявності) брокера;

3) ідентифікаційний код за ЄДРПОУ (за наявності) або реєстраційний номер представництва;

4) місцезнаходження або місце проживання брокера;

5) прізвище, власне ім'я та по батькові (за наявності) керівника брокера (крім фізичних осіб-підприємців);

6) номер та дата рішення про включення брокера до Реєстру;

7) контактні дані брокера: телефон/телефони та адреса електронної пошти;

8) адреса вебсайту брокера.

93. Включення заявника до Реєстру та видача Свідоцтва підтверджує його право здійснювати діяльність як страхового/перестрахового/страхового та перестрахового брокера з урахуванням вимог пункту 54 глави 5 розділу II цього Положення.

94. Заявник для включення до Реєстру подає до Національного банку:

1) заяву про про включення до державного реєстру страхових та перестрахових брокерів (за формою згідно з додатком 1 до цього Положення);

2) опитувальник (за формою згідно з додатком 2 до цього Положення);

3) копію рішення уповноваженого органу заявника або витягу з нього про призначення (обрання) та/або звільнення керівника брокера (не подається заявником - фізичною особою-підприємцем);

4) копії документів для ідентифікації заявника - юридичної особи, представництва та їх керівників або заявника - фізичної особи-підприємця, визначені в главі 3 розділу I цього Положення;

5) документи щодо відповідності заявника - фізичної особи-підприємця, керівника заявника вимогам щодо професійної придатності, визначеним у пункті 58 глави 5 розділу II цього Положення, а саме копії документів про:

вищу освіту не нижче першого (бакалаврського) рівня або прирівняної до неї;

навчання, визначені в пункті 69 глави 5 розділу II цього Положення.

95. Заявник, якщо керівник брокера юридичної особи або представництва або брокер - фізична особа-підприємець не відповідає вимозі, визначеній в абзаці п'ятому підпункту 2 пункту 58 глави 5 розділу II цього Положення, має право подати клопотання про неврахування факту невідповідності особи цій вимозі. Клопотання повинне містити пояснення щодо причин виникнення відповідного факту та обґрунтування щодо його неврахування Національним банком. До клопотання можуть додаватися копії документів, що підтверджують викладені особою аргументи.

96. Національний банк під час розгляду пакета документів для реєстрації брокера в Реєстрі має право врахувати або не врахувати факт невідповідності брокера - фізичної особи-підприємця, керівника брокера юридичної особи або представництва вимозі, визначеній в абзаці п'ятому підпункту 2 пункту 58 глави 5 розділу П цього Положення [рішення приймає Комітет з питань нагляду та регулювання діяльності ринків небанківських фінансових послуг (далі - Комітет з питань нагляду)].

97. Національний банк розглядає поданий заявником повний пакет документів протягом 30 робочих днів.

98. Комітет з питань нагляду за результатами розгляду поданих заявником документів приймає рішення про:

1) включення заявника до Реєстру та видачу Свідоцтва;

2) відмову у включенні заявника до Реєстру.

99. Національний банк вносить запис до Реєстру в разі прийняття рішення про включення заявника до Реєстру та повідомляє про це заявника шляхом направлення Свідоцтва (у формі витягу згідно з додатком 3 до цього Положення).

Датою включення заявника до Реєстру є дата прийняття Комітетом з питань нагляду рішення про включення заявника до Реєстру та видачу Свідоцтва.

100. Комітет з питань нагляду має право відмовити заявнику у включенні до Реєстру та видачі Свідоцтва в разі:

1) недостовірності інформації, поданої заявником;

2) невідповідності заявника та/або поданих ним документів вимогам Закону України "Про страхування", цього Положення та/або інших актів законодавства України з питань посередницької діяльності у сфері страхування та перестрахування.

101. Національний банк протягом п'яти робочих днів із дати прийняття рішення про відмову у включенні до Реєстру та видачі Свідоцтва письмово повідомляє про це заявника та надсилає (видає) копію такого рішення із зазначенням підстав для відмови.

102. Заявник у разі відмови у включенні до Реєстру на підставі підпункту 1 пункту 100 глави 8 розділу III цього Положення має право подати до Національного банку нову заяву та документи про включення до Реєстру не раніше ніж через три місяці з дати прийняття рішення про відмову у включенні до Реєстру та видачі Свідоцтва.

103. Заявник у разі відмови у включенні до Реєстру на підставі підпункту 2 пункту 100 глави 8 розділу III цього Положення має право подати до Національного банку нову заяву про включення до Реєстру та документи, передбачені в пункті 94 глави 8 розділу III цього Положення, після усунення причин, що стали підставою для відмови.

104. Заявник протягом 10 робочих днів після виникнення змін та/або доповнень до інформації, яка міститься в опитувальнику, зобов'язаний надати Національному банку відповідно до вимог цього Положення:

1) письмове повідомлення у довільній формі із зазначенням короткого опису змін та/або доповнень до інформації в опитувальнику, а також підстав, у зв'язку з якими виникли такі зміни;

2) опитувальник (за формою згідно з додатком 2 до цього Положення);

3) копії документів, що підтверджують зміни та/або доповнення в опитувальнику.

105. Заявник (крім фізичної особи-підприємця) додатково до документів, передбачених у пункті 104 глави 9 розділу III цього Положення, подає до Національного банку документи, передбачені в пункті 94 глави 8 розділу III цього Положення, у разі:

1) призначення (обрання) керівника (документи, передбачені в підпунктах 3-5 пункту 94 глави 8 розділу III цього Положення);

2) припинення повноважень та/або звільнення керівника (документи, передбачені в підпункті 3 пункту 94 глави 8 розділу III цього Положення);

3) покладання виконання обов'язків керівника на іншу особу, крім покладання виконання обов'язків на час тимчасової відсутності керівника (документи, передбачені в підпунктах 3-5 пункту 94 глави 8 розділу III цього Положення).

106. Національний банк у разі подання заявником змін та/або доповнень до інформації, яка міститься в Реєстрі, протягом 15 робочих днів із дати подання пакета документів, визначених у пунктах 104-105 глави 9 розділу III цього Положення, уносить відповідні зміни та/або доповнення до Реєстру за умов, що такі повідомлення та документи подані в повному обсязі та вони відповідають вимогам законодавства України та/або цього Положення.

107. Національний банк у разі недотримання брокером вимог, передбачених у пунктах 104-105 глави 9 розділу III цього Положення, повідомляє про це брокера та має право вимагати від брокера подання ненаданих та/або виправлених документів у строк, визначений Національним банком, але не менше ніж п'яти робочих днів. Вважається, що брокер не повідомив про зміни та/або доповнення до інформації про нього в разі неподання ним ненаданих та/або виправлених документів у строк, визначений Національним банком.

108. Брокер (крім фізичної особи-підприємця) перед призначенням (обранням) особи на посаду керівника брокера повинен перевірити відповідність такої особи вимогам щодо професійної придатності, установленим у пункті 58 глави 5 розділу II цього Положення, та перевірити проходження навчання цією особою, передбачене в пунктах 67-70 глави 5 розділу II цього Положення.

109. Брокер (крім фізичної особи-підприємця) під час перевірки відповідності кандидата на посаду керівника брокера повинен:

1) запитати та отримати від кандидата документи та/або інформацію, що підтверджують/підтверджує його відповідність вимогам щодо професійної придатності та інформацію щодо проходження навчання відповідно до пунктів 67-70 глави 5 розділу II цього Положення;

2) провести перевірку достовірності поданих кандидатом документів та/або інформації;

3) провести перевірку відповідності кандидата вимогам щодо професійної придатності шляхом проведення співбесіди та/або тестування та аналізу інформації, наданої кандидатом (у разі надання такої інформації).

110. Брокеру (крім фізичної особи-підприємця) забороняється призначати (обирати) керівником особу, яка не відповідає вимогам щодо професійної придатності, установленим цим Положенням, з урахуванням пунктів 95, 96 глави 8 розділу III цього Положення.

111. Брокер (крім фізичної особи-підприємця) несе відповідальність за належну перевірку відповідності керівника вимогам щодо професійної придатності, установленим цим Положенням, достовірність інформації, яка надається Національному банку для повідомлення про призначення (обрання) керівника.

112. Брокер (крім фізичної особи-підприємця) покладає виконання обов'язків керівника на іншу особу, яка відповідає вимогам, установленим цим Положенням, відповідно до умов, передбачених установчими документами та/або внутрішніми документами такого брокера.

113. Особа, яка виконує обов'язки керівника брокера (крім фізичної особи-підприємця), не має права виконувати такі обов'язки більше шести місяців поспіль протягом одного року.

114. Брокер (крім фізичної особи-підприємця) протягом 10 робочих днів повідомляє Національний банк про:

1) призначення (обрання) керівника;

2) припинення повноважень (звільнення) керівника;

3) покладання виконання обов'язків керівника на іншу особу, крім покладання виконання обов'язків на час тимчасової відсутності керівника.

115. Брокер (крім фізичної особи-підприємця) разом із повідомленням про призначення (обрання) керівника подає до Національного банку:

1) копію рішення уповноваженого органу або витягу з нього про призначення (обрання) керівника, визначеного в пункті 114 глави 10 розділу III цього Положення;

2) документи для ідентифікації фізичної особи, визначені в главі 3 розділу I цього Положення, або їх копії;

3) документи щодо відповідності заявника - фізичної особи-підприємця, керівника заявника вимогам щодо професійної придатності, визначеним у пункті 58 глави 5 розділу II цього Положення, а саме копії документів про:

вищу освіту не нижче першого (бакалаврського) рівня або прирівняної до неї;

навчання, визначені в пункті 69 глави 5 розділу II цього Положення.

116. Брокер (крім фізичної особи-підприємця) постійно контролює відповідність керівника брокера - юридичної особи та представництва вимогам цього Положення та законодавства України.

117. Національний банк має право вимагати надання інформації та/або документів, та/або пояснень щодо керівника брокера - юридичної особи або представництва від брокера (крім фізичної особи-підприємця) або самого керівника такого брокера для оцінки його відповідності вимогам цього Положення в разі отримання/виявлення інформації, що може свідчити про невідповідність.

118. Національний банк за результатами розгляду наявної/наявних інформації та/або документів, та/або пояснень щодо керівника брокера - юридичної особи або представництва (крім фізичної особи-підприємця) має право прийняти рішення про невідповідність керівника брокера - юридичної особи або представництва (крім фізичної особи-підприємця) вимогам, визначеним у пункті 58 глави 5 розділу II цього Положення (рішення приймає Комітет з питань нагляду).

119. Національний банк має право вимагати від брокера (крім фізичної особи-підприємця) звільнення керівника в разі прийняття Національним банком рішення про невідповідність такого керівника вимогам, визначеним у пункті 58 глави 5 розділу II цього Положення.

120. Брокер (крім фізичної особи-підприємця) забезпечує припинення повноважень керівника протягом п'яти робочих днів із дня отримання вимоги Національного банку, а також призначає (обирає) іншу особу на цю посаду протягом двох місяців із дня отримання повідомлення Національного банку про заміну такого керівника і повідомляє Національний банк у порядку, встановленому в пунктах 114-115 глави 10 розділу III цього Положення.

121. Брокери-нерезиденти перед здійсненням діяльності на території України зобов'язані письмово повідомити Національний банк про намір здійснювати діяльність на території України (за формою згідно з додатком 4 до цього Положення).

122. Національний банк розміщує інформацію про брокерів-нерезидентів, які письмово повідомили про намір здійснювати діяльність на території України, на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку та в друкованих засобах масової інформації в триденний строк із дня, наступного за днем отримання відповідного повідомлення.

123. Брокер-нерезидент має право здійснювати посередницьку діяльність на території України з укладання договорів страхування зі страховиками-нерезидентами відповідно до порядку та вимог, визначених у главі 7 розділу II цього Положення.

124. Брокер-нерезидент у разі зміни інформації, яка міститься в документі, поданому відповідно до пункту 121 глави 11 розділу III цього Положення, протягом одного місяця з дня настання таких змін повідомляє у довільній формі про відповідні зміни Національний банк.

125. Брокер-нерезидент у разі прийняття рішення про припинення діяльності на території України протягом одного місяця з дня прийняття рішення повідомляє у довільній формі про відповідні зміни Національний банк.

126. Національний банк у разі повідомлення брокером-нерезидентом або уповноваженим органом зі здійснення нагляду за страховими посередниками країни, в якій зареєстрований такий брокер-нерезидент, про зміни інформації про такого брокера, про припинення діяльності такого брокера-нерезидента як суб'єкта господарювання або про припинення діяльності такого брокера-нерезидента на території України оприлюднює зазначену інформацію на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку та в друкованих засобах масової інформації протягом одного місяця з дня отримання відповідного повідомлення.

127. Брокери-нерезиденти мають право надавати посередницькі послуги, визначені в підпунктах 1-5, 8-9 пункту 54 глави 5 розділу II цього Положення, після повідомлення про намір здійснювати таку діяльність на території України.

128. Страховики мають право укладати договори страхування та/або перестрахування за участю брокерів-нерезидентів, які повідомили Національний банк про намір здійснювати діяльність на території України, та отримувати інші посередницькі послуги.

129. Комітет з питань нагляду має право прийняти рішення про виключення брокера з Реєстру та анулювання Свідоцтва з таких підстав:

1) подання брокером заяви про виключення з Реєстру та анулювання Свідоцтва (за формою згідно з додатком 5 до цього Положення);

2) державна реєстрація припинення брокера як юридичної особи або державна реєстрація припинення підприємницької діяльності фізичної особи - підприємця, або смерть фізичної особи-підприємця, або визнання такої особи безвісно відсутньою або померлою за рішенням суду, або виключення представництва з відповідного реєстру представництв іноземних суб'єктів господарської діяльності відповідно до законодавства;

3) установлення факту надання недостовірної інформації в документах, які були підставою для включення брокера до Реєстру та/або внесення змін, та/або доповнення інформації в Реєстрі;

4) невідповідність брокера вимогам, передбаченим у пунктах 55-70 глави 5 розділу II цього Положення;

5) в інших випадках, передбачених законодавством України.

130. Комітет з питань нагляду приймає рішення про виключення брокера з Реєстру та анулювання Свідоцтва протягом 30 робочих днів із дня отримання пакета документів та/або інформації, що свідчить про наявність хоча б однієї з підстав, визначених у пункті 129 розділу IV цього Положення.

131. Датою виключення брокера з Реєстру є дата прийняття Комітетом з питань нагляду рішення про таке виключення та анулювання Свідоцтва.

132. Національний банк вносить запис до Реєстру в разі прийняття рішення про виключення брокера з Реєстру та анулювання Свідоцтва, а також повідомляє про це брокера шляхом направлення витягу з Реєстру (за формою згідно з додатком 6 до цього Положення) та розміщує інформацію про прийняте рішення на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку.

133. Національний банк здійснює контроль за дотриманням вимог цього Положення під час здійснення посередницької діяльності у сфері страхування (перестрахування) відповідно до законодавства України.

134. Національний банк має право письмово вимагати від брокерів копії документів та інформацію, а також письмові пояснення з питань здійснення посередницької діяльності у сфері страхування (перестрахування).

135. Брокери зобов'язані надавати на письмові вимоги Національного банку відповідну інформацію, копії документів, а також письмові пояснення з питань здійснення посередницької діяльності у сфері страхування (перестрахування) у встановлений Національним банком строк, але не менше ніж п'ять робочих днів.

136. Національний банк за наявності підстав уважати, що брокер не відповідає вимогам, передбаченим у пунктах 55-70 глави 5 розділу II цього Положення, має право здійснити перевірку брокера та письмово вимагати від нього копії документів та інформацію, а також письмові пояснення щодо відповідності зазначеним вимогам.

137. Перевірка відповідності брокера вимогам, передбаченим у пунктах 55-70 глави 5 розділу її цього Положення, включає аналіз поданих брокером документів та інформації, а також їх зіставлення з даними, отриманими Національним банком з інших офіційних джерел, запитування додаткових документів та пояснень для оцінки відповідності такого брокера вимогам цього Положення.

138. Національний банк у разі виявлення невідповідності брокера вимогам, передбаченим у пунктах 55-70 глави 5 розділу її цього Положення, надсилає письмове повідомлення про це брокеру та встановлює строк для усунення невідповідності вимогам цього Положення, але не менше ніж 15 робочих днів із моменту отримання відповідного повідомлення. Національний банк має право зазначити в повідомленні перелік заходів, які брокеру рекомендується вжити для усунення невідповідності вимогам цього Положення.

139. Національний банк у разі неусунення брокером невідповідності вимогам, передбаченим у пунктах 55-70 глави 5 розділу її цього Положення, у встановлений строк має право прийняти рішення про виключення брокера з Реєстру та анулювання Свідоцтва відповідно до розділу IV цього Положення.