5) недотримання строку перерахування готівки, що підлягає перерахуванню, яка зарахована до запасів готівки на зберіганні.
156. Підрозділ внутрішнього аудиту уповноваженого банку зобов’язаний здійснювати контроль за дотриманням керівниками та відповідальними працівниками уповноваженого банку вимог цього Положення та нормативно-правових актів Національного банку з організації інкасації коштів та перевезення валютних цінностей банків в Україні, ведення касових операцій банками в Україні, захисту приміщень банків в Україні і внутрішніх процедур.
Додаток 1
до Положення про передавання
запасів готівки на зберігання
до уповноважених банків
та проведення операцій з ними
(підпункт 2 пункту 7 розділу I)
ІНФОРМАЦІЙНА ДОВІДКА
уповноваженого банку
Пояснення щодо заповнення таблиці
1. Ця таблиця заповнюється на кожний відокремлений підрозділ банку у форматі Microsoft Excel та надсилається до Національного банку.
2. У рядку 2 зазначаються майнові права (власне або орендоване), документ, що підтверджує власність/оренду, поверхи, на яких у будівлі розташовуються приміщення касового вузла, та інша інформація, що може стосуватися цього питання, ураховуючи різні особливості.
3. У рядку 3 зазначаються кількість та назви приміщень касового вузла та боксів інкасації. Якщо приміщень, що мають однакову назву, кілька, то до таблиці з правого боку додається відповідна кількість колонок для заповнення.
4. Рядки 4-7 заповнюються для місць зберігання, що використовуються виключно для зберігання запасів готівки Національного банку.
5. Рядки 8-11 заповнюються для місць зберігання, що використовуються виключно для зберігання цінностей уповноваженого банку.
6. Рядки 12-15 заповнюються для місць зберігання, що використовуються для спільного зберігання запасів готівки Національного банку та цінностей уповноваженого банку.
Додаток 2
до Положення про передавання
запасів готівки на зберігання
до уповноважених банків
та проведення операцій з ними
(пункт 15 розділу I)
ДОГОВІР
про зберігання запасів готівки Національного банку України та проведення операцій з ними
( Див. текст )
Додаток 3
до Положення про передавання
запасів готівки на зберігання
до уповноважених банків
та проведення операцій з ними
(пункт 22 розділу I)
ЗАЯВКА
щодо забезпечення зобов’язань за договором про зберігання
( Див. текст )
Додаток 4
до Положення про передавання
запасів готівки на зберігання
до уповноважених банків
та проведення операцій з ними
(пункт 40 розділу III)
ПОВІДОМЛЕННЯ
про задоволення заявки щодо забезпечення зобов’язань за договором про зберігання
( Див. текст )
Додаток 5
до Положення про передавання
запасів готівки на зберігання
до уповноважених банків
та проведення операцій з ними
(пункт 45 розділу III)
ПОВІДОМЛЕННЯ
про приведення обсягу заблокованих державних облігацій України до ліміту запасів готівки на зберіганні
( Див. текст )
Додаток 6
до Положення про передавання
запасів готівки на зберігання
до уповноважених банків
та проведення операцій з ними
(пункт 62 розділу V)
ЗАЯВКА
на підкріплення/вивезення готівки до (із) запасів готівки на зберіганні
( Див. текст )
Додаток 7
до Положення про передавання
запасів готівки на зберігання
до уповноважених банків
та проведення операцій з ними
(пункт 65 розділу V)
ДОЗВІЛ
на підкріплення/вивезення готівки до (із) запасів готівки на зберіганні
( Див. текст )
Додаток 8
до Положення про передавання
запасів готівки на зберігання
до уповноважених банків
та проведення операцій з ними
(пункт 69 розділу V)
АНУЛЬОВАНИЙ ДОЗВІЛ
на підкріплення/вивезення готівки до (із) запасів готівки на зберіганні
( Див. текст )
Додаток 9
до Положення про передавання
запасів готівки на зберігання
до уповноважених банків
та проведення операцій з ними
(пункт 83 розділу V)
ПІДТВЕРДЖЕННЯ (ПОВІДОМЛЕННЯ)
( Див. текст )
Додаток 10
до Положення про передавання
запасів готівки на зберігання
до уповноважених банків
та проведення операцій з ними
(пункт 85 розділу VI)
ІНДЕКСИ,
за якими обліковується готівка в запасах готівки на зберіганні
1. "21" - емісійні та придатні банкноти зразків 2003-2007 років.
2. "22"- зношені банкноти зразків до 2007 року.
3. "24" - значно зношені банкноти зразків до 2007 року.
4. "29" - банкноти зразків 2003-2007 років, що підлягають перерахуванню.
5. "41" - емісійні та придатні банкноти зразка 2014 та наступних років випуску.
6. "42" - зношені банкноти зразка 2014 та наступних років випуску.
7. "44" - значно зношені банкноти зразка 2014 та наступних років випуску.
8. "49" - банкноти зразка 2014 та наступних років випуску, що підлягають перерахуванню.
9. "5" - придатні розмінні, обігові монети (уключаючи пам’ятні монети звичайної якості) зразка до 2018 року.
10. "6" - зношені розмінні, обігові монети (уключаючи пошкоджені пам’ятні монети звичайної якості) та з дефектом виробника зразка до 2018 року.
11. "10" - розмінні, обігові монети (уключаючи пам’ятні монети звичайної якості) зразка до 2018 року, що підлягають перерахуванню.
12. "45" - обігові монети зразка 2018 та наступних років випуску.
13. "46" - зношені обігові монети зразка 2018 та наступних років випуску.
14. "50" - обігові монети зразка 2018 та наступних років випуску, що підлягають перерахуванню.
Додаток 11
до Положення про передавання
запасів готівки на зберігання
до уповноважених банків
та проведення операцій з ними
(пункт 86 розділу VI)
ВІДОМІСТЬ
про залишки банкнот і монет у запасах готівки на зберіганні
( Див. текст )
Додаток 12
до Положення про передавання
запасів готівки на зберігання
до уповноважених банків
та проведення операцій з ними
(пункт 92 розділу VII)
ЗАЯВКА
на переміщення готівки із запасів готівки на зберіганні між відокремленими підрозділами
( Див. текст )
Додаток 13
до Положення про передавання
запасів готівки на зберігання
до уповноважених банків
та проведення операцій з ними
(пункт 93 розділу VII)
ДОЗВІЛ
на переміщення готівки із запасів готівки на зберіганні між відокремленими підрозділами
( Див. текст )
Додаток 14
до Положення про передавання
запасів готівки на зберігання
до уповноважених банків
та проведення операцій з ними
(пункт 94 розділу VII)
ПІДТВЕРДЖЕННЯ (ПОВІДОМЛЕННЯ)
про переміщення готівки із запасів готівки на зберіганні
( Див. текст )
Додаток 15
до Положення про передавання
запасів готівки на зберігання
до уповноважених банків
та проведення операцій з ними
(пункт 97 розділу VII)
АНУЛЬОВАНИЙ ДОЗВІЛ
на переміщення готівки із запасів готівки на зберіганні між відокремленими підрозділами
( Див. текст )
Додаток 16
до Положення про передавання
запасів готівки на зберігання
до уповноважених банків
та проведення операцій з ними
(пункт 104 розділу VIII)
ОПИС
цінностей, що зберігаються у шафі, на стелажі, піддоні (у візку, касетах)
( Див. текст )
Додаток 17
до Положення про передавання
запасів готівки на зберігання
до уповноважених банків
та проведення операцій з ними
(пункт 111 розділу IX )
ЗАЯВКА
на зменшення/збільшення готівки із (до) запасів готівки на зберіганні
( Див. текст )
Додаток 18
до Положення про передавання
запасів готівки на зберігання
до уповноважених банків
та проведення операцій з ними
(пункт 116 розділу IX )
ДОЗВІЛ
на зменшення/збільшення готівки із (до) запасів готівки на зберіганні
( Див. текст )
Додаток 19
до Положення про передавання
запасів готівки на зберігання
до уповноважених банків
та проведення операцій з ними
(пункт 121 розділу IX )
ВІДОМІСТЬ
про результати перерахування готівки
( Див. текст )
Додаток 20
до Положення про передавання
запасів готівки на зберігання
до уповноважених банків
та проведення операцій з ними
(пункт 122 розділу IX )
ЗАЯВКА
на перенесення готівки з індексу на індекс у запасах готівки на зберіганні
( Див. текст )
Додаток 21
до Положення про передавання
запасів готівки на зберігання
до уповноважених банків
та проведення операцій з ними
(пункт 123 розділу IX )
ДОЗВІЛ
на перенесення готівки з індексу на індекс у запасах готівки на зберіганні
( Див. текст )
Додаток 22
до Положення про передавання
запасів готівки на зберігання
до уповноважених банків
та проведення операцій з ними
(пункт 142 розділу X )
АКТ
про ревізію
( Див. текст )
Додаток 23
до Положення про передавання
запасів готівки на зберігання
до уповноважених банків
та проведення операцій з ними
(пункт 146 розділу X )
ЗАПИТ
на отримання документів та інформації
( Див. текст )
Додаток 24
до Положення про передавання
запасів готівки на зберігання
до уповноважених банків
та проведення операцій з ними
(пункт 149 розділу X )
АКТ
про приймання-передавання документів під час проведення Національним банком ревізії/перевірки
( Див. текст )