2) не менше 50 структурних підрозділів, розташованих на території не менше ніж 50 % областей України (крім території, визнаної тимчасово окупованою відповідно до законодавства, та території, на якій тимчасово не здійснюють свої повноваження органи державної влади України), приміщення яких відповідають вимогам нормативно-правових актів Національного банку, що регулюють порядок торгівлі валютними цінностями в готівковій формі та з питань організації захисту приміщень небанківських установ в Україні, - для оператора поштового зв'язку.
Національний банк веде реєстр приміщень, у яких здійснюються валютні операції, що передбачають використання готівки в національній та/або іноземній валютах (далі - реєстр приміщень).
До реєстру приміщень уноситься така інформація: найменування небанківської установи, адреса приміщення, щодо якого небанківською установою надано інформацію, і дата отримання Національним банком такої інформації. Якщо за однією адресою можуть розташовуватися кілька приміщень, то зазначається порядковий номер приміщення і короткий опис його місця розташування.
Інформація, уключена до реєстру приміщень, є публічною інформацією і підлягає оприлюдненню Національним банком на сторінках офіційного Інтернет-представництва Національного банку.
Небанківські установи не мають права здійснювати валютні операції, що передбачають використання готівки в національній та/або іноземній валютах, у приміщеннях, не внесених Національним банком до реєстру приміщень або виключених Національним банком з реєстру приміщень.";
3) у пункті 75 слова "надали", "абзаці першому" замінити відповідно словами та цифрами "надала", "абзаці першому, підпунктах 1, 2".
10. У розділі IX:
1) назву розділу викласти в такій редакції:
"IX. Зупинення, відкликання (анулювання) ліцензії";
2) пункт 77 замінити трьома новими пунктами 77, 77-1 і 77-2 такого змісту:
"77. Національний банк має право зупинити на строк до одного року ліцензію, видану небанківській установі, у разі порушення нею вимог валютного законодавства. Порядок зупинення ліцензії визначений нормативно-правовим актом Національного банку з питань здійснення Національним банком та уповноваженими установами валютного нагляду.
77-1. Національний банк поновлює небанківській установі ліцензію в порядку та за умови виконання небанківською установою вимог, установлених нормативно-правовим актом Національного банку з питань здійснення Національним банком та уповноваженими установами валютного нагляду.
77-2. Національний банк має право виключити структурний підрозділ небанківської установи з реєстру приміщень на строк до трьох місяців (рішення приймає уповноважена особа Національного банку) у разі виявлення в діяльності структурного підрозділу небанківської установи суттєвого порушення нею вимог до організації захисту приміщень небанківських установ в Україні протягом останніх шести місяців (у разі неусунення виявленого порушення на дату прийняття рішення).";
3) у пункті 78:
у підпункті 2 слова "небанківської фінансової установи" замінити словами "небанківської установи, яка є фінансовою установою,";
після підпункту 2 доповнити пункт новим підпунктом 2-1 такого змісту:
"2-1) виключення з Реєстру операторів інформації про оператора поштового зв'язку або позбавлення його права на здійснення поштового переказу;";
підпункти 7, 9 викласти в такій редакції:
"7) повторного протягом року невиконання небанківською установою обов'язків щодо здійснення нагляду за дотриманням валютного законодавства резидентами та нерезидентами під час проведення валютних операцій через цю небанківську установу, передбачених частинами другою, третьою, восьмою, одинадцятою статті 11 Закону про валюту та нормативно-правовим актом Національного банку з питань здійснення Національним банком та уповноваженими установами валютного нагляду;";
"9) установлення протягом останніх шести місяців фактів порушень (або наявності в Національного банку документально підтвердженої інформації від спеціальних органів по боротьбі з організованою злочинністю чи органів державної влади про порушення) небанківською установою вимог законодавства України з питань фінансового моніторингу, регулювання ринків фінансових послуг, законодавства про поштовий зв'язок України в частині виконання поштового переказу (тільки для операторів поштового зв'язку) та/або до небанківської установи застосовано заходи впливу (санкції) за порушення вищезазначеного законодавства України;";
після підпункту 11 доповнити пункт новим підпунктом 11-1 такого змісту:
"11-1) виникнення обставин, що свідчать про невідповідність керівників небанківської установи вимогам до ділової репутації та професійної придатності, визначених цим Положенням;";
підпункт 12 після слова "капіталу" доповнити словами ", оплати частки в статутному капіталі (пакета акцій)";
підпункт 14 замінити двома новими підпунктами 14 і 14-1 такого змісту:
"14) застосування Національним банком до небанківської установи протягом останнього року двох та більше заходів впливу у вигляді штрафних санкцій, обмеження, зупинення чи припинення здійснення окремих видів валютних операцій, зупинення ліцензії;
14-1) якщо кількість суттєвих порушень вимог валютного законодавства та/або суттєвих порушень вимог до організації захисту приміщень небанківських установ в Україні протягом останніх шести місяців становить 50 і більше відсотків від кількості структурних підрозділів небанківської установи - щодо небанківських установ, які мають ліцензію на здійснення валютних операцій, що передбачають використання готівки в національній та/або іноземній валютах;";
підпункти 15, 16 викласти в такій редакції:
"15) порушення небанківською установою умов виданої їй ліцензії;
16) нездійснення небанківською установою валютних операцій протягом 12 місяців із дня внесення облікового запису про видачу ліцензії до електронного реєстру;";
після підпункту 16 доповнити пункт чотирма новими підпунктами такого змісту:
"17) припинення здійснення небанківською установою валютних операцій більше ніж на 180 календарних днів та невідновлення такої діяльності протягом 90 календарних днів із дня отримання повідомлення про це від Національного банку;
18) відсутності в оператора поштового зв'язку не менше 50 структурних підрозділів, приміщення яких відповідають вимогам нормативно-правових актів Національного банку, що регулюють порядок торгівлі валютними цінностями в готівковій формі та/або з питань організації захисту приміщень небанківських установ в Україні, та/або здійснення оператором поштового зв'язку діяльності на території менше ніж 50% областей України (крім території, визнаної тимчасово окупованою відповідно до законодавства, та території, на якій тимчасово не здійснюють свої повноваження органи державної влади України);
19) неусунення небанківською установою допущених порушень вимог валютного законодавства, що стали підставою для зупинення ліцензії;
20) прийняття Національним банком рішення про видачу небанківській установі ліцензії за результатами розгляду заяви та документів, поданих небанківською установою згідно з пунктом 19 розділу III цього Положення.";
4) пункти 79 - 80 викласти в такій редакції:
"79. Національний банк у разі прийняття рішення про зупинення, поновлення, відкликання (анулювання) ліцензії вносить до облікового запису в електронному реєстрі інформацію про це не пізніше наступного робочого дня з дня прийняття такого рішення.
Національний банк доводить до відома небанківської установи, банків та громадськості інформацію про зупинення, поновлення ліцензії в порядку, установленому нормативно-правовим актом Національного банку з питань здійснення Національним банком та уповноваженими установами валютного нагляду.
Національний банк доводить інформацію про відкликання (анулювання) ліцензії до відома:
1) небанківської установи шляхом надсилання поштою з повідомленням про вручення витягу з електронного реєстру та копії рішення Правління Національного банку про відкликання (анулювання) ліцензії протягом п'яти днів із дня його прийняття;
2) банків України електронною поштою та громадськості шляхом розміщення відповідної інформації на сторінках офіційного Інтернет-представництва Національного банку не пізніше наступного робочого дня після прийняття відповідного рішення.
80. Небанківська установа зобов'язана припинити здійснення валютних операцій згідно з ліцензією наступного робочого дня після дня отримання витягу з електронного реєстру та копії рішення Правління Національного банку про відкликання (анулювання) ліцензії.
Небанківська установа зобов'язана повернути Національному банку ліцензію (у разі її оформлення на номерному бланку Національного банку) протягом п'яти днів із дня отримання небанківською установою витягу з електронного реєстру та копії рішення Правління Національного банку про відкликання (анулювання) ліцензії.";
5) пункт 81 доповнити словами та цифрами "[крім прийняття Національним банком рішення про відкликання (анулювання) ліцензії згідно з підпунктом 20 пункту 78 розділу IX цього Положення]";
6) у пункті 82 слово "рішення" замінити словами "витягу з електронного реєстру та копії рішення Правління Національного банку".
11. У назві розділів і тексті Положення:
1) слова "Небанківська фінансова установа, національний оператор поштового зв'язку" замінити словами "Небанківські установи";
2) слова "Небанківська фінансова установа", "небанківська фінансова установа/національний оператор поштового зв'язку", "небанківська фінансова установа, національний оператор поштового зв'язку", "небанківська фінансова установа" у всіх відмінках та числах замінити відповідно словами "Небанківська установа", "небанківська установа" у відповідних відмінках та числах;
3) слово "генеральна" у всіх відмінках та числах виключити.
12. У додатках до Положення:
1) додаток 1 викласти в такій редакції:
"Додаток 1
до Положення
про порядок видачі
небанківським фінансовим
установам, операторам
поштового зв'язку
ліцензій на здійснення
валютних операцій
(у редакції постанови Правління
Національного банку України
02.01.2019 № 9)
(підпункт 1 пункту 18 розділу III)
ЗАЯВА
про видачу ліцензії на здійснення валютних операцій";
( Див. текст )
2) у додатку 2:
слова та цифру "Додаток 2 до Положення про порядок надання небанківським фінансовим установам, національному оператору поштового зв'язку генеральних ліцензій на здійснення валютних операцій" замінити словами та цифрою "Додаток 2 до Положення про порядок видачі небанківським фінансовим установам, операторам поштового зв'язку ліцензій на здійснення валютних операцій";
у розділі I:
абзац другий пункту 1 викласти в такій редакції:
"Зазначаються в стислій формі головні аспекти бізнес-плану [мета отримання ліцензії на здійснення валютних операцій (далі - ліцензія), очікувані результати діяльності].";
пункт 2 доповнити словами ", оператора поштового зв'язку (далі - небанківська фінансова установа).";
у пункті 3 слова "відокремлені", "відокремлених" виключити;
абзац другий пункту 6 розділу II після слів "фінансових послуг" доповнити словами "/послуг поштового переказу";
у розділі III:
пункт 8 після абзацу другого доповнити новим абзацом третім такого змісту:
"Оператори поштового зв'язку додатково розкривають порядок розмежування послуг поштового переказу та послуг переказу коштів, що належать до валютних операцій, які вони планують надавати на підставі ліцензії.".
У зв'язку з цим абзац третій уважати абзацом четвертим;
в абзаці першому пункту 9 слово "генеральної" виключити;
3) у додатку 3:
слова та цифру "Додаток 3 до Положення про порядок надання небанківським фінансовим установам, національному оператору поштового зв'язку генеральних ліцензій на здійснення валютних операцій" замінити словами та цифрою "Додаток 3 до Положення про порядок видачі небанківським фінансовим установам, операторам поштового зв'язку ліцензій на здійснення валютних операцій";
назву додатка викласти в такій редакції:
"АНКЕТА
небанківської установи, яка є фінансовою установою, оператора поштового зв'язку
_____________________________________________________________________________________
(повне офіційне найменування небанківської фінансової установи, оператора поштового зв'язку)";
у розділі I:
назву розділу викласти в такій редакції:
"Розділ I. Інформація про небанківську фінансову установу, оператора поштового зв'язку";
колонку 2 рядка 6 таблиці 1 пункту 1 після слів "фінансових послуг" доповнити словами "/послуг поштового переказу";
у пункті 2:
колонку 2 рядка 1 таблиці 2 викласти в такій редакції:
"Банки, у яких небанківська фінансова установа, оператор поштового зв'язку (далі - небанківська фінансова установа) має рахунки";
колонку 2 рядка 2 таблиці 2 викласти в такій редакції:
"Розмір очікуваних витрат на перший рік діяльності після отримання ліцензії на здійснення валютних операцій, грн";
у таблиці 4:
колонку 2 рядка 9 після слова "контролю" доповнити словами "або посаду відповідального працівника з питань фінансового моніторингу,";
у колонці 2 рядків 10, 11 слова "юридичній особі" замінити словами "небанківській фінансовій установі";
розділ II викласти в такій редакції:
"Розділ II. Інформація про керівників небанківської фінансової установи-2
--------------------
| |
| |
| Місце для |
| фотокартки |
| 3,5 х 4,5 см |
| |
| |
| |
--------------------
Таблиця 5
4) у додатку 4:
слова та цифру "Додаток 4 до Положення про порядок надання небанківським фінансовим установам, національному оператору поштового зв'язку генеральних ліцензій на здійснення валютних операцій" замінити словами та цифрою "Додаток 4 до Положення про порядок видачі небанківським фінансовим установам, операторам поштового зв'язку ліцензій на здійснення валютних операцій";
назву додатка викласти в такій редакції:
"ІНФОРМАЦІЯ
про наявність приміщень, у яких планується здійснення валютних операцій, що передбачають використання готівки в національній та/або іноземній валютах, які відповідають вимогам нормативно-правових актів Національного банку України, що регулюють порядок здійснення торгівлі валютними цінностями в готівковій формі та з питань організації захисту приміщень небанківських установ, які є фінансовими установами, операторів поштового зв'язку в Україні";
абзац перший викласти в такій редакції:
"Небанківська фінансова установа, оператор поштового зв'язку ___________
_____________________________________________________________________________
(найменування)
(далі - небанківська фінансова установа) в особі керівника __________________
_____________________________________________________________________________
(прізвище, ім'я, по батькові)
надає інформацію про наявні в неї [її структурних підрозділів - філій та інших відокремлених структурних підрозділів, невідокремлених структурних підрозділів, пунктів обміну іноземної валюти, кас, об'єктів поштового зв'язку небанківської фінансової установи, у яких здійснюється надання фінансових послуг (далі - структурні підрозділи)] приміщення, у яких планується здійснювати торгівлю валютними цінностями в готівковій формі або інші валютні операції, що передбачають використання готівки в національній та/або іноземній валютах, що відповідають вимогам законодавства України:";
у пункті 1 слова "проведення валютно-обмінних операцій" замінити словами "торгівлі валютними цінностями в готівковій формі";
слова "та/або приховування будь-яких відомостей у зв'язку із цим повідомленням" замінити словами "або невідповідність її вимогам законодавства України, нормативно-правових актів Національного банку України";
5) доповнити Положення після додатка 4 новим додатком 5 такого змісту:
"Додаток 5
до Положення
про порядок видачі
небанківським фінансовим
установам, операторам
поштового зв'язку
ліцензій на здійснення
валютних операцій
(підпункт 16-1 пункту 18 розділу III)
АНКЕТА
керівника небанківської установи, яка є фінансовою установою оператора поштового зв'язку
_____________________________________________________________________________________
(повне офіційне найменування небанківської фінансової установи,
_____________________________________________________________________________________
оператора поштового зв'язку)
Розділ I. Інформація про керівника
--------------------
| |
| |
| Місце для |
| фотокартки |
| 3,5 х 4,5 см |
| |
| |
| |
--------------------
1. Загальна інформація
Таблиця 1
| № з/п | Назва | Інформація |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Прізвище, ім'я та по батькові | |
| 2 | Посада | |
| 3 | Громадянство | |
| 4 | Місце проживання | |
| 5 | Місце реєстрації | |
| 6 | Ідентифікаційний номер | |
| 7 | Дата народження | |
| 8 | Місце народження |
2. Документ, що посвідчує особу
Таблиця 2
| № з/п | Тип документа | Серія та номер | Дата видачі | Орган видачі |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
3. Відомості про призначення (обрання) керівника
Таблиця 3
| № з/п | Орган, що прийняв рішення про призначення (обрання) | Дата рішення про призначення/обрання особи | Дата вступу на посаду |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
4. Інформація про вищу освіту
Таблиця 4
| № з/п | Навчальний заклад, країна | Рік закінчення навчання | Спеціальність | Ступінь (рівень) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
Розділ II. Відомості про трудову діяльність
5. Посади в юридичних особах за останні 10 років
Таблиця 5
| № з/п | Найменування юридичної особи, країна | Строк перебування на посаді | Посада (посади) | Причина звільнення | |
| дата призначення (обрання) | дата звільнення | ||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
Розділ III. Відносини керівника з іншими особами
6. Перелік юридичних осіб, у яких керівник є власником істотної участі (прямої або опосередкованої участі, незалежно від формального володіння)
Таблиця 6
| № з/п | Найменування юридичної особи | Місцезнаходження (країна, місто) | Ідентифікаційний код | Розмір участі, % | Основний вид діяльності юридичної особи | ||
| пряма | опосередкована | сукупна | |||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
7. Перелік юридичних осіб, у яких особа є керівником
Таблиця 7
| № з/п | Найменування юридичної особи | Місцезнаходження (країна, місто) | Ідентифікаційний код | Посада | Основний вид діяльності юридичної особи |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
Розділ IV. Ділова репутація та професійна придатність
Таблиця 8
8. Я, __________________________________________________________________
(прізвище, ім'я, по батькові керівника)
стверджую, що інформація, надана в анкеті, є правдивою і повною, та не
заперечую проти перевірки Національним банком України достовірності поданих
документів і персональних даних, що в них містяться, уключаючи можливість
надання цієї інформації іншим державним органам України.
9. Я стверджую , що належним чином виконую вимоги законодавства України
з питань запобігання (протидії) легалізації доходів, одержаних злочинним
шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового
знищення.
10. Відповідно до Закону України "Про захист персональних даних" підписанням
цієї анкети я надаю Національному банку України згоду на збирання,
зберігання, обробку та поширення моїх персональних даних у межах та у спосіб,
що визначені законодавством України.
____________ ____________________ ______________________
(дата) (підпис керівника) (ініціали, прізвище)
____________________________ _____________________________
(телефон, адреса електронної (прізвище, ініціали, телефон,
пошти керівника) адреса електронної пошти
контактної особи)".
У зв'язку з цим додатки 5 - 18 уважати відповідно додатками 6 - 19;
6) додатки 6, 7 викласти в такій редакції:
"Додаток 6
до Положення
про порядок видачі
небанківським фінансовим
установам, операторам
поштового зв'язку
ліцензій на здійснення
валютних операцій
(у редакції
постанови Правління
Національного банку України
02.01.2019 № 9)
(пункт 19 розділу III)
ЗАЯВА
про видачу ліцензії на здійснення валютних операцій (у зв'язку з розширенням/зміною переліку валютних операцій, які планують здійснювати небанківська фінансова установа, оператор поштового зв'язку)
( Див. текст )
Додаток 7
до Положення
про порядок видачі
небанківським фінансовим
установам, операторам
поштового зв'язку
ліцензій на здійснення
валютних операцій
(у редакції
постанови Правління
Національного банку України
02.01.2019 № 9)
(підпункт 1 пункту 20 розділу III)
ЗАЯВА
про внесення змін до електронного реєстру ліцензій на здійснення валютних операцій";
( Див. текст )
7) у додатку 8:
слова та цифру "Додаток 8 до Положення про порядок надання небанківським фінансовим установам, національному оператору поштового зв'язку генеральних ліцензій на здійснення валютних операцій" замінити словами та цифрою "Додаток 8 до Положення про порядок видачі небанківським фінансовим установам, операторам поштового зв'язку ліцензій на здійснення валютних операцій";
у назві додатка слова "небанківської фінансової установи" замінити словами "небанківської установи, яка є фінансовою установою, оператора поштового зв'язку";
у тексті додатка:
слова "небанківська фінансова установа" у всіх відмінках замінити словами "небанківська фінансова установа, оператор поштового зв'язку" у відповідних відмінках;
слова "надання генеральної ліцензії" замінити словами "видачу ліцензії на здійснення валютних операцій";
8) у додатку 9:
слова та цифру "Додаток 9 до Положення про порядок надання небанківським фінансовим установам, національному оператору поштового зв'язку генеральних ліцензій на здійснення валютних операцій" замінити словами та цифрою "Додаток 9 до Положення про порядок видачі небанківським фінансовим установам, операторам поштового зв'язку ліцензій на здійснення валютних операцій";
назву додатка викласти в такій редакції:
"ВІДОМОСТІ
про остаточних ключових учасників у структурі власності небанківської установи, яка є фінансовою установою, оператора поштового зв'язку
__________________________________________________________________
(повне найменування та місцезнаходження небанківської установи, оператора поштового зв'язку)";
колонку 4 таблиці 1 викласти в такій редакції:
"Чи є особа власником істотної участі в небанківській фінансовій установі, операторі поштового зв'язку (далі - небанківська фінансова установа)";
підпункт 1 пункту 5 Опису параметрів заповнення таблиць 1 і 2 викласти в такій редакції:
"1) щодо фізичних осіб - громадянство, країна, місце проживання (повна адреса), серія (за наявності) та номер паспорта, найменування органу, що його видав, і дата видачі паспорта, ідентифікаційний номер або серія (за наявності) та номер паспорта для фізичних осіб - громадян України, які через свої релігійні або інші переконання відмовилися від прийняття ідентифікаційного коду;";
9) у додатку 10:
слова та цифри "Додаток 10 до Положення про порядок надання небанківським фінансовим установам, національному оператору поштового зв'язку генеральних ліцензій на здійснення валютних операцій" замінити словами та цифрами "Додаток 10 до Положення про порядок видачі небанківським фінансовим установам, операторам поштового зв'язку ліцензій на здійснення валютних операцій";
назву додатка викласти в такій редакції:
"ВІДОМОСТІ
про власників істотної участі в небанківській установі, яка є фінансовою установою, операторі поштового зв'язку
_____________________________________________________________________________________
(повне найменування та місцезнаходження небанківської установи, оператора поштового зв'язку);
колонку 6 таблиці викласти в такій редакції:
"Опис взаємозв'язку особи з небанківською фінансовою установою, оператором поштового зв'язку (далі - небанківська фінансова установа)";
підпункт 1 пункту 4 Опису параметрів заповнення таблиці викласти в такій редакції:
"1) щодо фізичних осіб - громадянство, країна, місце проживання (повна адреса), серія (за наявності) та номер паспорта, найменування органу, що його видав, і дата видачі паспорта, ідентифікаційний номер або серія (за наявності) та номер паспорта для фізичних осіб - громадян України, які через свої релігійні або інші переконання відмовилися від прийняття ідентифікаційного коду;";
10) у додатку 11:
слова та цифри "Додаток 11 до Положення про порядок надання небанківським фінансовим установам, національному оператору поштового зв'язку генеральних ліцензій на здійснення валютних операцій" замінити словами та цифрами "Додаток 11 до Положення про порядок видачі небанківським фінансовим установам, операторам поштового зв'язку ліцензій на здійснення валютних операцій";
у назві та графічному зображенні літери та слова "ПАТ "Небанківська фінансова установа" замінити літерами та словами "ПАТ "Небанківська фінансова установа, оператор поштового зв'язку";
11) у додатку 12:
слова та цифри "Додаток 12 до Положення про порядок надання небанківським фінансовим установам, національному оператору поштового зв'язку генеральних ліцензій на здійснення валютних операцій" замінити словами та цифрами "Додаток 12 до Положення про порядок видачі небанківським фінансовим установам, операторам поштового зв'язку ліцензій на здійснення валютних операцій";
назву додатка викласти в такій редакції:
"ВІДОМОСТІ
про остаточних ключових учасників у структурі власності небанківської фінансової установи, яка є фінансовою установою, оператора поштового зв'язку в ПАТ "Небанківська фінансова установа, оператор поштового зв'язку станом на ___________________ 20 __ року
[Приклад заповнення таблиць 1, 2 додатка 9 до Положення про порядок видачі небанківським фінансовим установам, операторам поштового зв'язку ліцензій на здійснення валютних операцій (далі - Положення) відповідно до схематичного зображення структури власності небанківської фінансової установи, оператора поштового зв'язку, наведеного в додатку 11 до Положення]";
у колонках 6 - 8 таблиці 1 слова "Участь особи в небанківській фінансовій установі, %" замінити словами "Участь особи в небанківській фінансовій установі, операторі поштового зв'язку (далі - небанківська фінансова установа), %";
12) у додатку 13:
слова та цифри "Додаток 13 до Положення про порядок надання небанківським фінансовим установам, національному оператору поштового зв'язку генеральних ліцензій на здійснення валютних операцій" замінити словами та цифрами "Додаток 13 до Положення про порядок видачі небанківським фінансовим установам, операторам поштового зв'язку ліцензій на здійснення валютних операцій";
назву додатка викласти в такій редакції:
"ВІДОМОСТІ
про власників істотної участі в небанківській установі, яка є фінансовою установою, операторі поштового зв'язку ПАТ "Небанківська фінансова установа, оператор поштового зв'язку станом на ___________________ 20__ року
[Приклад заповнення таблиці додатка 10 до Положення про порядок видачі небанківським фінансовим установам, операторам поштового зв'язку ліцензій на здійснення валютних операцій (далі - Положення) відповідно до схематичного зображення структури власності небанківської фінансової установи, оператора поштового зв'язку, наведеного в додатку 11 до Положення]";
колонку 6 таблиці викласти в такій редакції:
"Опис взаємозв'язку особи з небанківською фінансовою установою, оператором поштового зв'язку (далі - небанківська фінансова установа)";
13) у додатку 14:
слова та цифри "Додаток 14 до Положення про порядок надання небанківським фінансовим установам, національному оператору поштового зв'язку генеральних ліцензій на здійснення валютних операцій" замінити словами та цифрами "Додаток 14 до Положення про порядок видачі небанківським фінансовим установам, операторам поштового зв'язку ліцензій на здійснення валютних операцій";
у назві та графічному зображенні літери, слова та цифри "ПАТ "Небанківська фінансова установа", "Член Наглядової ради небанківської фінансової установи - Фізична особа 11 є представником Фізичної особи 9" замінити відповідно літерами, словами та цифрами "ПАТ "Небанківська фінансова установа, оператор поштового зв'язку", "Член Наглядової ради небанківської фінансової установи, оператора поштового зв'язку - Фізична особа 11 є представником Фізичної особи 9";
14) у додатку 15:
слова та цифри "Додаток 15 до Положення про порядок надання небанківським фінансовим установам, національному оператору поштового зв'язку генеральних ліцензій на здійснення валютних операцій" замінити словами та цифрами "Додаток 15 до Положення про порядок видачі небанківським фінансовим установам, операторам поштового зв'язку ліцензій на здійснення валютних операцій";
назву додатка викласти в такій редакції:
"ВІДОМОСТІ
про остаточних ключових учасників у структурі власності небанківської установи, яка є фінансовою установою, оператора поштового зв'язку ПАТ "Небанківська фінансова установа, оператор поштового зв'язку станом на ___________________ 20__ року
[Приклад заповнення таблиць 1, 2 додатка 9 до Положення про порядок видачі небанківським фінансовим установам, операторам поштового зв'язку ліцензій на здійснення валютних операцій (далі - Положення) відповідно до схематичного зображення структури власності небанківської фінансової установи, оператора поштового зв'язку, наведеного в додатку 14 до Положення]";
у колонках 6 - 8 таблиці 1 слова "Участь особи в небанківській фінансовій установі, %" замінити словами "Участь особи в небанківській фінансовій установі, операторі поштового зв'язку (далі - небанківська фінансова установа), %";
15) у додатку 16:
слова та цифри "Додаток 16 до Положення про порядок надання небанківським фінансовим установам, національному оператору поштового зв'язку генеральних ліцензій на здійснення валютних операцій" замінити словами та цифрами "Додаток 16 до Положення про порядок видачі небанківським фінансовим установам, операторам поштового зв'язку ліцензій на здійснення валютних операцій";
назву додатка викласти в такій редакції:
"ВІДОМОСТІ
про власників істотної участі в небанківській установі, яка є фінансовою установою, операторі поштового зв'язку ПАТ "Небанківська фінансова установа, оператор поштового зв'язку станом на ___________________20 __ року
[Приклад заповнення таблиці додатка 10 до Положення про порядок видачі небанківським фінансовим установам, операторам поштового зв'язку ліцензій на здійснення валютних операцій (далі - Положення) відповідно до схематичного зображення структури власності небанківської фінансової установи, оператора поштового зв'язку, наведеного в додатку 14 до Положення]";
колонку 6 таблиці викласти в такій редакції:
"Опис взаємозв'язку особи з небанківською фінансовою установою, оператором поштового зв'язку (далі - небанківська фінансова установа)";
16) у додатку 17:
слова та цифри "Додаток 17 до Положення про порядок надання небанківським фінансовим установам, національному оператору поштового зв'язку генеральних ліцензій на здійснення валютних операцій" замінити словами та цифрами "Додаток 17 до Положення про порядок видачі небанківським фінансовим установам, операторам поштового зв'язку ліцензій на здійснення валютних операцій";
назву додатка доповнити словами ", операторі поштового зв'язку";
у пункті 1 слова "особи в небанківській фінансовій установі" замінити словами "особи в небанківській фінансовій установі, операторі поштового зв'язку (далі - небанківська фінансова установа)";
17) додаток 18 викласти в такій редакції:
"Додаток 18
до Положення
про порядок видачі
небанківським фінансовим
установам, операторам
поштового зв'язку
ліцензій на здійснення
валютних операцій
(у редакції
постанови Правління
Національного банку України
02.01.2019 № 9)
(пункт 60 розділу VII)
ВІДОМОСТІ,
що вносяться до електронного реєстру ліцензій
- ";
18) у додатку 19:
слова та цифри "Додаток 19 до Положення про порядок надання небанківським фінансовим установам, національному оператору поштового зв'язку генеральних ліцензій на здійснення валютних операцій" замінити словами та цифрами "Додаток 19 до Положення про порядок видачі небанківським фінансовим установам, операторам поштового зв'язку ліцензій на здійснення валютних операцій";
назву додатка викласти в такій редакції:
"ІНФОРМАЦІЯ,
що надається до Національного банку України про початок здійснення небанківськими установами, які є фінансовими установами, операторами поштового зв'язку, їх структурними підрозділами валютних операцій та про зміни щодо здійснення ними валютних операцій";
слова "посада уповноваженої небанківською фінансовою установою особи" замінити словами "посада уповноваженої небанківською фінансовою установою, оператором поштового зв'язку особи".
13. У тексті Положення та додатках посилання на додатки 5 - 18 замінити посиланнями відповідно на додатки 6 - 19.
| Директор Департаменту методології | Н. Іваненко |
| ПОГОДЖЕНО: Перший заступник Голови Національного банку України | К. Рожкова |