| 148 | 120 | Документи (аналізи, довідки, висновки, листи) про проведення розрахунку в іноземній валюті, у тому числі в банківських металах | 10 р. | 10 р. | 10 р. | |
| 149 | 121 | Документи (договори, угоди, контракти), які є підставою для купівлі, продажу, переказу, надходження коштів в іноземній валюті та банківських металах, проведення заліку зустрічних однорідних вимог, отримання/надання кредиту (депозиту) | 10 р. | 10 р. | 10 р. | Після виконання умов договору, угоди, контракту |
| 150 | 122 | Документи (доповідні записки, листи) за звітами фізичних осіб, підприємств і організацій, які мають рахунки в іноземній валюті (у тому числі в банківських металах) за кордоном | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 151 | 123 | Документи (довідки, відомості, розрахунки, таблиці) про вимоги (активи) і зобов’язання (пасиви) банків в іноземній валюті, у тому числі в банківських металах | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 152 | 124 | Документи (копії установчих документів, висновки, довідки) суб’єктів господарської діяльності, подані для отримання індивідуального дозволу на продовження термінів розрахунку за експортно-імпортними операціями | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після закінчення строку дії |
| 153 | 125 | Документи (звіти, інформації, реєстри) за значними і сумнівними операціями та письмові результати ідентифікації осіб, пов’язаних із ними | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 154 | 126 | Документи (аналітичні звіти, реєстри, анкети, листи), що стосуються питань проведення банками фінансового моніторингу | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 155 | 127 | Декларації валютних цінностей, доходів та майна, що належать резидентам України і перебувають за її межами, та листування з цих питань | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 156 | 128 | Реєстраційні свідоцтва на одержання кредитів в іноземній валюті від іноземних кредиторів та документи, на підставі яких вони подані | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після закінчення строку дії реєстраційного свідоцтва |
| 157 | 129 | Документи (заявки, довідки, листи) щодо розшукування платежів | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 158 | 130 | Постанови правоохоронних органів та органів державної виконавчої служби/приватних виконавців про накладення/зняття арешту та конфіскацію майна, у тому числі коштів, цінних паперів | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після зняття арешту, конфіскації |
| 159 | 131 | Рішення судових органів про призупинення/відновлення операцій за рахунками, про накладення/зняття арешту та конфіскацію майна, у тому числі коштів, цінних паперів | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після зняття арешту, конфіскації |
| 160 | 132 | Документи (заяви, інструкції, платіжні розписки, специфікації, сертифікати) щодо випуску та обслуговування акредитивів, гарантій, інкасо | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після закінчення строку дії акредитиву, гарантії, інкасо |
| 161 | 133 | Картки зі зразками підписів відповідальних осіб працівників банків, які здійснюють операції з іноземною та національною валютами | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після заміни новими |
| 162 | 134 | Щоденна оборотно-сальдова відомість, головна книга | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 163 | 135 | Підтвердження залишків коштів на поточних рахунках клієнтів та кореспондентських рахунках банків | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 164 | 136 | Договори з партнерами банку на отримання послуг під час операційної діяльності банку | 3 р. | 3 р. | 3 р. | Після виконання умов договору |
| 165 | 137 | Документи (договори, первинні ордери та документи щодо закриття рахунку: видаткові ордери, заповіти, довіреності, листи) про відкриття та закриття вкладних (депозитних) рахунків для малолітніх та неповнолітніх осіб | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після досягнення особою повноліття |
| 166 | 138 | Акти про приймання-передавання ембосованих платіжних карток і конвертів із персональним ідентифікаційним номером | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
| 167 | 139 | Картки обліку видачі виписок з особових рахунків, довіреності клієнтів на одержання виписок з особових рахунків | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
| 168 | 11. Операції з цінними паперами та борговими зобов’язаннями |
| 169 | 140 | Документи (договори, акти, протоколи, умови випуску, розпорядження, довідки, відомості, доповідні записки, листи) про операції з державними облігаціями України, облігаціями місцевих позик та казначейськими зобов’язаннями | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
| 170 | 141 | Звіти щодо професійної діяльності на фондовому ринку: | | | | |
| 171 | 141-а | річні | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
| 172 | 141-б | квартальні та/або нерегулярні | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
| 173 | 141-в | місячні | 1 р. | 1 р. | 1 р. | |
| 174 | 142 | Звіти емітента цінних паперів, що надаються Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку: | | | | |
| 175 | 142-а | річні | - | Постійно | До ліквідації банку | |
| 176 | 142-б | квартальні та нерегулярні | - | 3 р. | 3 р. | |
| 177 | 143 | Списки громадян, які мають право на одержання приватизаційних паперів, журнал відкриття приватизаційних депозитних рахунків АТ "Ощадбанк" | - | Постійно | - | |
| 178 | 144 | Протоколи про погашення приватизаційних майнових сертифікатів і житлових чеків, які зберігаються в АТ "Ощадбанк" | - | Постійно | - | |
| 179 | 145 | Документи (аналітичні звіти, довідки, акти, листи) про випуск і розподіл акцій, цінних паперів, зразки акцій, проспект емісії цінних паперів | - | 75 р. | 75 р. | |
| 180 | 146 | Документи (договори, постанови, повідомлення, довідки, заявки, розпорядження, зведені відомості, аналітичні таблиці, доручення, листи) щодо проведення аукціонів із первинного розміщення державних цінних паперів, про умови випуску та корпоративні операції емітента державних цінних паперів | 10 р. | 10 р. | 10 р. | Після виконання умов договору або після погашення випусків державних цінних паперів |
| 181 | 147 | Документи (постанови, повідомлення, довідки, звіти) про умови випуску облігацій внутрішньої державної позики (далі - ОВДП) та викупу, дострокового погашення або реструктуризації ОВДП | 10 р. | 10 р. | 10 р. | Після погашення випусків державних цінних паперів |
| 182 | 148 | Документи (доповіді, довідки, акти, листи) про підроблення, псування, втрату цінних паперів | 10 р. | 10 р. | 10 р. | |
| 183 | 149 | Списки, реєстри з видачі приватизаційних майнових сертифікатів, компенсаційних сертифікатів та житлових чеків, що зберігаються в АТ "Ощадбанк" | - | 5 р. | - | |
| 184 | 150 | Акти про знищення приватизаційних майнових сертифікатів, компенсаційних сертифікатів і реєстри до них, що зберігаються в АТ "Ощадбанк" | - | 5 р. | - | |
| 185 | 151 | Реєстраційні документи випусків цінних паперів, що емітовані банками, документи (довідки, зведення, акти, висновки) про порушення банками правил випуску цінних паперів | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 186 | 152 | Документи (доповіді, доповідні записки, довідки, листи, огляди, таблиці, аналітичні записки) про ринок цінних паперів, фінансовий ринок, операції із цінними паперами, з методології та аналізу ринку цінних паперів | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 187 | 153 | Документи (заявки банків, доповідні записки, листи) щодо здійснення операцій із розміщення депозитних сертифікатів Національного банку | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після виконання умов договору |
| 188 | 154 | Документи (листи, договори, доповідні записки, довідки, виписки, повідомлення, розпорядження, баланси) щодо розміщення, обігу та обліку депозитних сертифікатів Національного банку | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після виконання умов договору або після погашення депозитних сертифікатів |
| 189 | 155 | Договори про купівлю-продаж акцій, цінних паперів акціонерами | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після виконання умов договору |
| 190 | 156 | Договори, що створюються торговцем цінними паперами під час здійснення професійної діяльності на фондовому ринку, додаткові договори до них, договори про обслуговування, картки обліку операцій із цінними паперами | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після виконання умов договору |
| 191 | 157 | Документи (листи, доповідні записки, довідки, виписки, повідомлення, розпорядження, баланси) щодо обліку та обігу боргових зобов’язань | 5 р. | - | - | |
| 192 | 158 | Документи (договори, довідки, умови випуску, розпорядження, заявки, листи, відомості) про операції із цінними паперами, крім державних облігацій України, облігацій місцевих позик та казначейських зобов’язань | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після виконання умов договору або після погашення випусків цінних паперів |
| 193 | 159 | Звіти банків про векселі: | | | | |
| 194 | 159-а | річні | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 195 | 159-б | місячні | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
| 196 | 160 | Реєстр ощадних (депозитних) сертифікатів | - | 5 р. | 5 р. | |
| 197 | 161 | Акти-довідки про погашення податків (заборгованості) векселями | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після погашення податків (заборгованості) |
| 198 | 162 | Погашені казначейські векселі | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після погашення підлягають поверненню емітентам |
| 199 | 163 | Бланки погашених ощадних (депозитних) сертифікатів | - | 5 р. | 5 р. | |
| 200 | 164 | Документи (довідки, відомості, реєстри, доручення, листи) з питань вексельного обігу | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
| 201 | 12. Депозитарна діяльність |
| 202 | 165 | Реєстр власників цінних паперів | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
| 203 | 166 | Відомості затверджених, сквитованих і несквитованих депозитарних розпоряджень та повідомлення про відмову в їх прийнятті до виконання | 5 р. | - | - | |
| 204 | 167 | Облікові регістри оперативного обліку цінних паперів (журнали реєстрації розпоряджень, журнал депозитарних операцій, депозитарні баланси), виписки про стан рахунку | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 205 | 168 | Первинні документи депозитарного обліку цінних паперів (розпорядження, документи, що підтверджують здійснення операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів, безумовних операцій із цінними паперами, операцій щодо цінних паперів, інші первинні документи) | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 206 | 169 | Місячні рахунки банків за послуги, що надані їм депозитарієм цінних паперів | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 207 | 170 | Погашені глобальні сертифікати | 5 р. | - | - | |
| 208 | 171 | Справи депонентів за рахунками в цінних паперах, виписки про стан рахунку | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після закриття рахунку |
| 209 | 172 | Документи (довідки, звіти, розрахункові документи, виписки), що надаються депозитарній установі інститутами спільного інвестування та пенсійними фондами під час здійснення нею діяльності зі зберігання активів інститутів спільного інвестування та діяльності зі зберігання активів пенсійних фондів | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
| 210 | 13. Касові операції |
| 211 | 173 | Документи (заяви, довідки, описи, акти) про проведення дослідження сумнівних банкнот і монет | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 212 | 174 | Документи (листи, акти, довідки, розрахунки) про прийняття та зберігання підроблених, неплатіжних грошових знаків національної та іноземних валют | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 213 | 175 | Документи (звіти, акти, реєстри, накладні, квитанції) про внутрішнє переміщення цінностей та приймання-передавання банкнот і монет | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 214 | 176 | Довіреності на отримання готівки та інших цінностей | 5 р. | - | - | |
| 215 | 177 | Документи щодо обміну банкнот (розмінних та обігових цінностей) | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 216 | 178 | Документи (акти, довідки, листи) про прорахунки, допущені касирами банків | - | 5 р. | 5 р. | Після відшкодування завданих збитків |
| 217 | 179 | Зведені акти про перерахування зношених банкнот, монет | 5 р. | - | - | |
| 218 | 180 | Акти про розбіжності, виявлені під час перерахування готівки | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 219 | 181 | Відомості про залишки пам’ятних та інвестиційних монет, сувенірної та супутньої продукції в операційній (оборотній) касі | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 220 | 182 | Реєстраційні журнали, книги обліку, реєстри: | | | | |
| 221 | 182-а | касових документів (рахунків, касових ордерів, доручень, платіжних документів, накладних, квитанцій) | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 222 | 182-б | виконавчих листів; депонованої заробітної плати | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 223 | 182-в | розрахункових операцій; використання реєстраторів розрахункових операцій (далі - РРО) | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
| 224 | 182-г | договорів (угод), контрактів | 3 р. | 3 р. | 3 р. | Після закінчення строку дії останнього договору, угоди, контракту |
| 225 | 182-ґ | за інкасовими операціями і взаємними розрахунками | 1 р. | 1 р. | 1 р. | |
| 226 | 183 | Контрольні відомості про перерахунок готівки та інших цінностей | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
| 227 | 184 | Акти про передавання і приймання цінностей та про розкриття посилок із цінностями | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
| 228 | 185 | Журнали (книги, відомості) з питань організації касової роботи | 3 р. | 3 р. | 3 р. | Після закінчення журналу, книги |
| 229 | 14. Електронні платіжні засоби |
| 230 | 186 | Квитанції (сліпи), отримані від торговців за операціями, здійсненими з використанням електронних платіжних засобів | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 231 | 187 | Реєстри за операціями внутрішньодержавних та міжнародних платіжних систем з електронними платіжними засобами, платіжних терміналів, інших платіжних пристроїв | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 232 | 188 | Документи (заявки, листи, рахунки, акти) щодо емісії, логістики, зберігання та знищення електронних платіжних засобів | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
| 233 | 189 | Дані/записи, які приймаються, обробляються, формуються та зберігаються Центральним маршрутизатором та розрахунково-кліринговим центром Національної платіжної системи "Український платіжний простір" | 5 р. | - | - | |
| 234 | 190 | Дані/записи авторизації за електронними платіжними засобами платіжних систем, подані процесинговим центром | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 235 | 191 | Документи щодо претензійної роботи за спірними операціями з використанням електронних платіжних засобів (заяви, запити, листи, описи, акти) | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
| 236 | 192 | Звіти, отримані від міжнародних платіжних систем, щодо операцій з електронними платіжними засобами | - | 3 р. | 3 р. | |
| 237 | 15. Операції з дорогоцінними металами та камінням |
| 238 | 193 | Повідомлення про встановлення закупівельних цін на банківські та дорогоцінні метали, інші цінності, а також закупівельних цін та цін продажу інвестиційних монет України | Постійно | 5 р. | 5 р. | |
| 239 | 194 | Документи (акти, картки, листи) про передавання коштовностей до Державного сховища дорогоцінних металів і дорогоцінного каміння України | Постійно | Постійно | До
ліквідації
банку | |
| 240 | 195 | Сертифікати, що підтверджують якість банківських та дорогоцінних металів | Доки не мине потреба | Доки не мине потреба | Доки не мине потреба | |
| 241 | 196 | Документи (доповідні записки, розрахунки витрат, інформація про світові ціни, аналіз зміни цін) щодо розрахунку закупівельних цін і цін продажу банківських та дорогоцінних металів, дорогоцінного каміння, інших цінностей | 5 р. | - | - | |
| 242 | 197 | Документи (договори, угоди, контракти, листи) щодо здійснення операцій із цінностями | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після виконання умов договору |
| 243 | 198 | Документи (акти, довідки, відомості, листи) до посилок із цінностями, надісланими підприємствами, скупними пунктами, ломбардами, органами податкової служби, прокуратури, виконавчими службами, митницями | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 244 | 199 | Листування про розрахунки за дорогоцінні метали, дорогоцінне каміння та інші цінності | 5 р. ЕПК | 5 р. ЕПК | 5 р. | |
| 245 | 16. Інкасація і перевезення цінностей |
| 246 | 200 | Ліцензії на надання банкам послуг з інкасації, що видаються юридичним особам, та документи (доповідні записки, листи, клопотання, інформаційні довідки, звіти, повідомлення), на підставі яких вони були видані | 10 р. | - | - | Після закінчення строку дії ліцензії |
| 247 | 201 | Документи (річні звіти, акти, довідки) з питань організації зберігання, обліку, одержання, видачі зброї та боєприпасів | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 248 | 202 | Акти перевірки кімнат для зберігання зброї | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 249 | 203 | Корінці до доручень на перевезення цінностей, невикористані доручення | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
| 250 | V. Зовнішньоекономічні відносини, міжнародне валютне регулювання |
| 251 | 17. Міжнародні банківські зв’язки |
| 252 | 204 | Протоколи спільних засідань міжнародних інституцій та документи (довідки, відомості, розрахунки, аналітичні звіти) до цих засідань | Постійно | - | - | |
| 253 | 205 | Документи [договори (угоди), протоколи] про встановлення виробничих, наукових, культурних зв’язків між організаціями, у тому числі зарубіжними | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
| 254 | 206 | Документи (аналітичні огляди, висновки, пропозиції, умови) місії експертів Міжнародного валютного фонду, інших міжнародних банків та організацій про економічне становище і грошово-кредитну політику України | 10 р. | - | - | |
| 255 | 207 | Документи (статистичні відомості, звіти, огляди), що подаються до Міжнародного валютного фонду, інших міжнародних банків та організацій | 5 р. ЕПК | 5 р. ЕПК | 5 р. | |
| 256 | 208 | Документи (програми, плани проведення зустрічей, графіки, листи) про приймання представників і делегацій іноземних банків | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 257 | 209 | Інформаційно-аналітичні матеріали міжнародних організацій з питань банківської діяльності | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 258 | 210 | Журнали реєстрації зустрічей із представниками іноземних банків, міжнародних організацій | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після закінчення журналу |
| 259 | 18. Міжнародні розрахунки, кореспондентські відносини |
| 260 | 211 | Документи (довідки, висновки, доповідні записки, розрахунки, листи) про державний зовнішній борг | Постійно | - | - | |
| 261 | 212 | Урядові та міжбанківські кредитні договори (угоди), договори (угоди) з іноземними банками про порядок ведення і розрахунки за іноземними валютними кредитами, зміни до договорів (угод), листування щодо них | Постійно | - | - | |
| 262 | 213 | Урядові договори (угоди) про товарообіг і платежі, договори (угоди) з іноземними банками і організаціями про порядок здійснення і ведення рахунку за міжнародними розрахунками, міжбанківські кореспондентські договори та інші договори (угоди) за міжнародними розрахунками і валютними операціями, протоколи, обмінні листи та інші документи про зміни до договорів (угод), листування щодо них | Постійно | - | - | |
| 263 | 214 | Документи (економічні розрахунки, клопотання, інвестиційні проекти, гранти, таблиці, договори, угоди, експертні висновки) про залучення, отримання та погашення іноземних кредитів, гарантованих державою | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
| 264 | 215 | Проекти кредитних ліній міжнародних банків | 15 р. | 15 р. | 15 р. | |
| 265 | 216 | Договори (угоди, листи) про співробітництво з міжнародними банками та організаціями | 10 р. | 10 р. | 5 р. | Після виконання умов договору |
| 266 | 217 | Заявки на вибірку коштів кредитної лінії | 10 р. | 10 р. | 10 р. | |
| 267 | 218 | Зведені відомості про довгострокові валютні кредити, надані Україні та одержані від інших країн, міжнародних банків, організацій, листування з цими організаціями | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після виконання умов договору |
| 268 | VI. Банківський нагляд |
| 269 | 19. Регулювання діяльності банків |
| 270 | 219 | Документи (протоколи, акти, рішення судів, виписки з Державного реєстру банків, аналіз роботи ліквідаційних комісій, висновки та пропозиції щодо роботи ліквідаторів, висновки перевірки ліквідаційних комісій, ліквідаційні баланси та додатки до них) про ліквідацію банків, що виключені з Державного реєстру банків | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
| 271 | 220 | Документи (договори, висновки, довідки, листи) про участь банків в уставних капіталах комерційних та інших структур | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
| 272 | 221 | Акти про нестачу документів у пакеті ліквідованих банків | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
| 273 | 222 | Наглядові справи про діяльність банків (основні показники, зведення, таблиці, відомості, звіти, доповіді щодо фінансового стану та поточного моніторингу) | 10 р. | - | - | |
| 274 | 223 | Договори з питань залучення банками - юридичними особами коштів на умовах субординованого боргу та документи до них (клопотання, висновки, відомості, листи) | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після виконання умов договору |
| 275 | 224 | Документи (доповідні записки, довідки, аналітичні звіти, листи) про застосування заходів впливу та санкцій до банків та їх посадових осіб | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 276 | 225 | Документи (таблиці, розрахунки, підтвердні документи, пояснювальні записки) про складання, затвердження, виконання кошторису витрат ліквідатора (ліквідаційної комісії) банку | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 277 | 226 | Реєстр акцептованих і затверджених вимог кредиторів та зміни до нього | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 278 | 227 | Документи (рішення судів, акти звірки з кредиторами, депозитні справи юридичних та фізичних осіб) щодо складання реєстру вимог кредиторів, підтвердні документи на право внесення змін до реєстру вимог кредиторів | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 279 | 228 | Документи (акти, довідки, листи) щодо перевірок ліквідаційних комісій із питань дотримання законодавства України під час ліквідації банку | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після завершення ліквідаційної процедури |
| 280 | 229 | Документи (аналітичні звіти, довідки, доповідні записки, розрахунки, листи) щодо повернення дебіторської заборгованості в банках, що ліквідовуються (за кредитами, цінними паперами, за кореспондентськими рахунками), справи дебіторів, інформація щодо ведення претензійно-позовної роботи, списання дебіторської заборгованості | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 281 | 230 | Документи (доповідні записки, розрахунки, звіти) щодо формування та використання резервів під очікувані кредитні збитки за активними операціями | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 282 | 231 | Відомості щодо моніторингу, економічного аналізу діяльності банків та дотримання ними встановлених економічних нормативів | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 283 | 20. Реєстрація, реорганізація і ліцензування діяльності банків України |
| 284 | 232 | Генеральні ліцензії на здійснення валютних операцій, що надаються банкам, філіям іноземних банків та документи (доповідні записки, листи, клопотання, інформаційні довідки, звіти, повідомлення), на підставі яких вони були видані | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
| 285 | 233 | Ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку | - | Постійно | До ліквідації банку | |
| 286 | 234 | Документи (договори, висновки, доповідні записки, довідки, листи) з питань ідентифікації/визнання/припинення визнання банківських груп, погодження/зміни їх відповідальних осіб, зміни структури власності банківських груп та видів діяльності їх учасників | Постійно | Постійно | До
ліквідації
банку | |
| 287 | 235 | Державний реєстр банків | Постійно | - | - | |
| 288 | 236 | Документи (листи, рішення, доповідні записки) щодо погодження керівників банку/філій іноземних банків, керівників підрозділу внутрішнього аудиту банку | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
| 289 | 237 | Документи (рішення, доповідні записки, листи) щодо акредитації філій, представництв іноземних банків на території України, погодження змін до їх положень, припинення діяльності філії іноземного банку, скасування акредитації представництва іноземного банку | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
| 290 | 238 | Документи (рішення, доповідні записки, листи) щодо:
надання банківських ліцензій юридичним особам, які мають намір здійснювати банківську діяльність;
надання банківських ліцензій банкам/філіям іноземних банків у зв’язку зі зміною найменування або замість утраченої;
розгляду повідомлень банків/філій іноземних банків про початок нових видів діяльності та/або фінансових послуг;
припинення здійснення банківської діяльності | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
| 291 | 239 | Документи (доповідні записки, рішення, листи, повідомлення про намір, схематичне зображення структури власності, протоколи зборів/рішення засновників/акціонерів, копії установчих документів засновників/акціонерів, їх звітність, довідки, платіжні документи, свідоцтва, відомості, висновки, анкети) з питань:
погодження набуття або збільшення істотної участі в банку;
попередньої кваліфікації осіб, які можуть брати участь у виведенні неплатоспроможних банків з ринку, складання та ведення переліку таких осіб; здійснення оцінки структури власності банків | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
| 292 | 240 | Документи (рішення, заяви, фінансова звітність, листи, доповідні записки, правочини/копії правочинів, довідки, свідоцтва) щодо застосування заходів впливу до банків, керівників та власників істотної участі в банку | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
| 293 | 241 | Книги реєстрації відкритих рахунків клієнтів реорганізованих банків | 10 р. | До ліквідації банку | До ліквідації банку | |
| 294 | 242 | Документи (договори, рішення засновників, установчі документи засновників, їх звітність, довідки, платіжні документи, виписки з рахунків банків, статути, висновки, запевнення, листи, повідомлення, заяви, зобов’язання, свідоцтва) щодо: погодження статуту юридичної особи, яка має намір здійснювати банківську діяльність; погодження змін до статутів банків, реорганізації банків;
надання дозволів на створення дочірніх банків, філій, представництв українських банків на території інших держав | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
| 295 | 243 | Документи (повідомлення, доповідні записки, рішення засновників, листи) щодо відкриття відокремлених підрозділів українських банків на території України та зміни в їх діяльності | 10 р. | 10 р. | 10 р. | |
| 296 | 244 | Індивідуальні ліцензії, спеціальні дозволи та погодження на здійснення операцій із валютними цінностями (у тому числі документи, на підставі яких вони видавались), за винятком індивідуальних ліцензій на здійснення інвестицій за кордон та на переказування за межі України іноземної валюти з метою надання резидентом позики в іноземній валюті нерезиденту або застави | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після закінчення строку дії ліцензії, спеціального дозволу, погодження |
| 297 | 245 | Індивідуальні ліцензії на переказування за межі України іноземної валюти з метою надання резидентом позики в іноземній валюті нерезиденту | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після погашення позики |
| 298 | 246 | Індивідуальні ліцензії на здійснення інвестицій за кордон (у тому числі документи, на підставі яких вони видавались) | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після закінчення строку дії ліцензії |
| 299 | 247 | Індивідуальні ліцензії (спеціальні дозволи) Національного банку на здійснення валютних операцій, що надані фізичним та юридичним особам, клієнтам банку | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після закінчення строку дії ліцензії |
| 300 | 248 | Журнали (книги) обліку наданих Національним банком дозволів на створення дочірніх банків, філій, представництв українських банків на території інших держав, виданих статутів | Постійно | - | - | |
| 301 | 249 | Журнали реєстрації дозволів, ліцензій, погоджень | Відповідно до строку зберігання дозволів, ліцензій | - | - | |
| 302 | 21. Валютне регулювання |
| 303 | 250 | Генеральні ліцензії на здійснення валютних операцій, що надаються небанківським фінансовим установам, національному оператору поштового зв’язку, та документи (доповідні записки, листи, клопотання, інформаційні довідки, звіти, повідомлення), на підставі яких вони видаються | Постійно | - | - | |
| 304 | 251 | Повідомлення про встановлення Національним банком офіційного курсу гривні до іноземних валют та банківських металів | Постійно | - | - | |
| 305 | 252 | Документи (довідки, розрахунки, таблиці, листи) про стан та структуру золотовалютних резервів | Постійно | - | - | |
| 306 | 253 | Документи (алгоритми розрахунку, довідки, листи) та оперативні дані з питань міжнародних резервів України | 10 р. | - | - | |
| 307 | 254 | Рішення про здійснення валютної інтервенції за єдиним курсом, валютного аукціону або валютної інтервенції у формі запиту щодо найкращого курсу | 10 р. | - | - | |
| 308 | 255 | Довідки про стан резервів уповноважених банків (активи та пасиви) | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 309 | 256 | Документи (довідки, розрахунки, таблиці) про стан та структуру валютного ринку, курс гривні до іноземних валют, рух валютних коштів за напрямами, стан заборгованості за експортно-імпортними операціями резидентів та залученими від нерезидентів кредитами (позиками) в іноземній валюті | 5 р. | - | - | |
| 310 | 257 | Розпорядження про встановлення курсів купівлі та продажу готівкових іноземних валют, банківських металів за готівкові гривні | - | 5 р. | 5 р. | |
| 311 | 258 | Документи (довідки, розрахунки, таблиці, відомості, листи) за операціями на міжбанківському валютному ринку України та про стан і структуру валютного ринку України | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 312 | 259 | Документи (листи, огляди, довідки, таблиці) про економічний аналіз стану валютного ринку України | 5 р. ЕПК | - | - | |
| 313 | 260 | Документи (прогнозні розрахунки, огляди, довідки, таблиці, листи) з питань курсової політики | 3 р. | - | - | |
| 314 | 261 | Документи (таблиці, розрахунки, листи) про крос-курси іноземних валют на міжнародних валютних ринках, ціну банківських металів, що використовуються для розрахунку офіційних курсів та ставки за євродепозитами | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 315 | 262 | Реєстраційні журнали за акредитивами, гарантіями банків на проведення валютних операцій | 10 р. | 10 р. | 10 р. | Після закінчення строку дії гарантій та їх погашень |
| 316 | 22. Інспектування банків, виїзні перевірки |
| 317 | 263 | Документи (рішення, довідки, висновки, протоколи, листи) стосовно застосування заходів впливу/санкцій/пред’явлення вимог за результатами перевірок з питань дотримання валютного законодавства | 10 р. | 10 р. | 10 р. | |
| 318 | 264 | Документи (протоколи, рішення, листи) стосовно застосування заходів впливу/санкцій/пред’явлення вимог за порушення банківського законодавства, валютного законодавства, законодавства, що регулює діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та розповсюдження зброї масового знищення, та нормативно-правових актів Національного банку | 10 р. | 10 р. | 10 р. | |
| 319 | 265 | Документи (довідки, звіти, доповідні записки, відомості, таблиці, акти, висновки, огляди, листи, посвідчення) щодо інспекційних перевірок банків | 10 р. | 10 р. | 10 р. | |
| 320 | 266 | Документи (акти, довідки) про перевірки банків, інших фінансових установ, національного оператора поштового зв’язку щодо виконання ними валютного законодавства | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 321 | 267 | Місячна звітність про застосування Національним банком до банків заходів впливу | 5 р. | - | - | |
| 322 | 268 | Документи (акти, довідки) про перевірки банків щодо виконання ними законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 323 | VII. Бухгалтерський облік, звітність і оподаткування |
| 324 | 23. Фінансова звітність |
| 325 | 269 | Консолідована річна фінансова звітність Національного банку та банків разом з аудиторським звітом | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
| 326 | 270 | Консолідована та річна фінансова звітність банків, аналітичні таблиці з розроблення та аналізу річних бухгалтерських звітів і балансів | 10 р. | 10 р. | 10 р. | |
| 327 | 271 | Квартальна (проміжна) фінансова звітність банків | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 328 | 24. Бухгалтерський облік та ведення рахунку |
| 329 | 272 | Особові рахунки з обліку статутного капіталу і резервного фонду | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
| 330 | 273 | Списки особових рахунків, рух коштів, за якими не здійснювався понад 3 роки | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
| 331 | 274 | Списки банківських установ за категоріями і групами оплати праці | Постійно | - | - | |
| 332 | 275 | Протоколи комісій про списання сум з балансу та про їх зняття з позабалансового обліку за клопотаннями, що обґрунтовують нереальність сум | 10 р. | 10 р. | 10 р. | |