• Посилання скопійовано
Документ підготовлено в системі iplex

Про затвердження Правил застосування переліку документів, що утворюються в діяльності Національного банку України та банків України

Національний банк України  | Постанова, Перелік, Правила від 27.11.2018 № 130
  • Посилання скопійовано
Реквізити
  • Видавник: Національний банк України
  • Тип: Постанова, Перелік, Правила
  • Дата: 27.11.2018
  • Номер: 130
  • Статус: Документ діє
Документ підготовлено в системі iplex
148 120 Документи (аналізи, довідки, висновки, листи) про проведення розрахунку в іноземній валюті, у тому числі в банківських металах 10 р. 10 р. 10 р.
149 121 Документи (договори, угоди, контракти), які є підставою для купівлі, продажу, переказу, надходження коштів в іноземній валюті та банківських металах, проведення заліку зустрічних однорідних вимог, отримання/надання кредиту (депозиту) 10 р. 10 р. 10 р. Після виконання умов договору, угоди, контракту
150 122 Документи (доповідні записки, листи) за звітами фізичних осіб, підприємств і організацій, які мають рахунки в іноземній валюті (у тому числі в банківських металах) за кордоном 5 р. 5 р. 5 р.
151 123 Документи (довідки, відомості, розрахунки, таблиці) про вимоги (активи) і зобов’язання (пасиви) банків в іноземній валюті, у тому числі в банківських металах 5 р. 5 р. 5 р.
152 124 Документи (копії установчих документів, висновки, довідки) суб’єктів господарської діяльності, подані для отримання індивідуального дозволу на продовження термінів розрахунку за експортно-імпортними операціями 5 р. 5 р. 5 р. Після закінчення строку дії
153 125 Документи (звіти, інформації, реєстри) за значними і сумнівними операціями та письмові результати ідентифікації осіб, пов’язаних із ними 5 р. 5 р. 5 р.
154 126 Документи (аналітичні звіти, реєстри, анкети, листи), що стосуються питань проведення банками фінансового моніторингу 5 р. 5 р. 5 р.
155 127 Декларації валютних цінностей, доходів та майна, що належать резидентам України і перебувають за її межами, та листування з цих питань 5 р. 5 р. 5 р.
156 128 Реєстраційні свідоцтва на одержання кредитів в іноземній валюті від іноземних кредиторів та документи, на підставі яких вони подані 5 р. 5 р. 5 р. Після закінчення строку дії реєстраційного свідоцтва
157 129 Документи (заявки, довідки, листи) щодо розшукування платежів 5 р. 5 р. 5 р.
158 130 Постанови правоохоронних органів та органів державної виконавчої служби/приватних виконавців про накладення/зняття арешту та конфіскацію майна, у тому числі коштів, цінних паперів 5 р. 5 р. 5 р. Після зняття арешту, конфіскації
159 131 Рішення судових органів про призупинення/відновлення операцій за рахунками, про накладення/зняття арешту та конфіскацію майна, у тому числі коштів, цінних паперів 5 р. 5 р. 5 р. Після зняття арешту, конфіскації
160 132 Документи (заяви, інструкції, платіжні розписки, специфікації, сертифікати) щодо випуску та обслуговування акредитивів, гарантій, інкасо 5 р. 5 р. 5 р. Після закінчення строку дії акредитиву, гарантії, інкасо
161 133 Картки зі зразками підписів відповідальних осіб працівників банків, які здійснюють операції з іноземною та національною валютами 5 р. 5 р. 5 р. Після заміни новими
162 134 Щоденна оборотно-сальдова відомість, головна книга 5 р. 5 р. 5 р.
163 135 Підтвердження залишків коштів на поточних рахунках клієнтів та кореспондентських рахунках банків 5 р. 5 р. 5 р.
164 136 Договори з партнерами банку на отримання послуг під час операційної діяльності банку 3 р. 3 р. 3 р. Після виконання умов договору
165 137 Документи (договори, первинні ордери та документи щодо закриття рахунку: видаткові ордери, заповіти, довіреності, листи) про відкриття та закриття вкладних (депозитних) рахунків для малолітніх та неповнолітніх осіб 5 р. 5 р. 5 р. Після досягнення особою повноліття
166 138 Акти про приймання-передавання ембосованих платіжних карток і конвертів із персональним ідентифікаційним номером 3 р. 3 р. 3 р.
167 139 Картки обліку видачі виписок з особових рахунків, довіреності клієнтів на одержання виписок з особових рахунків 3 р. 3 р. 3 р.
168 11. Операції з цінними паперами та борговими зобов’язаннями
169 140 Документи (договори, акти, протоколи, умови випуску, розпорядження, довідки, відомості, доповідні записки, листи) про операції з державними облігаціями України, облігаціями місцевих позик та казначейськими зобов’язаннями Постійно Постійно До ліквідації банку
170 141 Звіти щодо професійної діяльності на фондовому ринку:
171 141-а річні Постійно Постійно До ліквідації банку
172 141-б квартальні та/або нерегулярні 3 р. 3 р. 3 р.
173 141-в місячні 1 р. 1 р. 1 р.
174 142 Звіти емітента цінних паперів, що надаються Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку:
175 142-а річні - Постійно До ліквідації банку
176 142-б квартальні та нерегулярні - 3 р. 3 р.
177 143 Списки громадян, які мають право на одержання приватизаційних паперів, журнал відкриття приватизаційних депозитних рахунків АТ "Ощадбанк" - Постійно -
178 144 Протоколи про погашення приватизаційних майнових сертифікатів і житлових чеків, які зберігаються в АТ "Ощадбанк" - Постійно -
179 145 Документи (аналітичні звіти, довідки, акти, листи) про випуск і розподіл акцій, цінних паперів, зразки акцій, проспект емісії цінних паперів - 75 р. 75 р.
180 146 Документи (договори, постанови, повідомлення, довідки, заявки, розпорядження, зведені відомості, аналітичні таблиці, доручення, листи) щодо проведення аукціонів із первинного розміщення державних цінних паперів, про умови випуску та корпоративні операції емітента державних цінних паперів 10 р. 10 р. 10 р. Після виконання умов договору або після погашення випусків державних цінних паперів
181 147 Документи (постанови, повідомлення, довідки, звіти) про умови випуску облігацій внутрішньої державної позики (далі - ОВДП) та викупу, дострокового погашення або реструктуризації ОВДП 10 р. 10 р. 10 р. Після погашення випусків державних цінних паперів
182 148 Документи (доповіді, довідки, акти, листи) про підроблення, псування, втрату цінних паперів 10 р. 10 р. 10 р.
183 149 Списки, реєстри з видачі приватизаційних майнових сертифікатів, компенсаційних сертифікатів та житлових чеків, що зберігаються в АТ "Ощадбанк" - 5 р. -
184 150 Акти про знищення приватизаційних майнових сертифікатів, компенсаційних сертифікатів і реєстри до них, що зберігаються в АТ "Ощадбанк" - 5 р. -
185 151 Реєстраційні документи випусків цінних паперів, що емітовані банками, документи (довідки, зведення, акти, висновки) про порушення банками правил випуску цінних паперів 5 р. 5 р. 5 р.
186 152 Документи (доповіді, доповідні записки, довідки, листи, огляди, таблиці, аналітичні записки) про ринок цінних паперів, фінансовий ринок, операції із цінними паперами, з методології та аналізу ринку цінних паперів 5 р. 5 р. 5 р.
187 153 Документи (заявки банків, доповідні записки, листи) щодо здійснення операцій із розміщення депозитних сертифікатів Національного банку 5 р. 5 р. 5 р. Після виконання умов договору
188 154 Документи (листи, договори, доповідні записки, довідки, виписки, повідомлення, розпорядження, баланси) щодо розміщення, обігу та обліку депозитних сертифікатів Національного банку 5 р. 5 р. 5 р. Після виконання умов договору або після погашення депозитних сертифікатів
189 155 Договори про купівлю-продаж акцій, цінних паперів акціонерами 5 р. 5 р. 5 р. Після виконання умов договору
190 156 Договори, що створюються торговцем цінними паперами під час здійснення професійної діяльності на фондовому ринку, додаткові договори до них, договори про обслуговування, картки обліку операцій із цінними паперами 5 р. 5 р. 5 р. Після виконання умов договору
191 157 Документи (листи, доповідні записки, довідки, виписки, повідомлення, розпорядження, баланси) щодо обліку та обігу боргових зобов’язань 5 р. - -
192 158 Документи (договори, довідки, умови випуску, розпорядження, заявки, листи, відомості) про операції із цінними паперами, крім державних облігацій України, облігацій місцевих позик та казначейських зобов’язань 5 р. 5 р. 5 р. Після виконання умов договору або після погашення випусків цінних паперів
193 159 Звіти банків про векселі:
194 159-а річні 5 р. 5 р. 5 р.
195 159-б місячні 3 р. 3 р. 3 р.
196 160 Реєстр ощадних (депозитних) сертифікатів - 5 р. 5 р.
197 161 Акти-довідки про погашення податків (заборгованості) векселями 5 р. 5 р. 5 р. Після погашення податків (заборгованості)
198 162 Погашені казначейські векселі 5 р. 5 р. 5 р. Після погашення підлягають поверненню емітентам
199 163 Бланки погашених ощадних (депозитних) сертифікатів - 5 р. 5 р.
200 164 Документи (довідки, відомості, реєстри, доручення, листи) з питань вексельного обігу 3 р. 3 р. 3 р.
201 12. Депозитарна діяльність
202 165 Реєстр власників цінних паперів Постійно Постійно До ліквідації банку
203 166 Відомості затверджених, сквитованих і несквитованих депозитарних розпоряджень та повідомлення про відмову в їх прийнятті до виконання 5 р. - -
204 167 Облікові регістри оперативного обліку цінних паперів (журнали реєстрації розпоряджень, журнал депозитарних операцій, депозитарні баланси), виписки про стан рахунку 5 р. 5 р. 5 р.
205 168 Первинні документи депозитарного обліку цінних паперів (розпорядження, документи, що підтверджують здійснення операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів, безумовних операцій із цінними паперами, операцій щодо цінних паперів, інші первинні документи) 5 р. 5 р. 5 р.
206 169 Місячні рахунки банків за послуги, що надані їм депозитарієм цінних паперів 5 р. 5 р. 5 р.
207 170 Погашені глобальні сертифікати 5 р. - -
208 171 Справи депонентів за рахунками в цінних паперах, виписки про стан рахунку 5 р. 5 р. 5 р. Після закриття рахунку
209 172 Документи (довідки, звіти, розрахункові документи, виписки), що надаються депозитарній установі інститутами спільного інвестування та пенсійними фондами під час здійснення нею діяльності зі зберігання активів інститутів спільного інвестування та діяльності зі зберігання активів пенсійних фондів 3 р. 3 р. 3 р.
210 13. Касові операції
211 173 Документи (заяви, довідки, описи, акти) про проведення дослідження сумнівних банкнот і монет 5 р. 5 р. 5 р.
212 174 Документи (листи, акти, довідки, розрахунки) про прийняття та зберігання підроблених, неплатіжних грошових знаків національної та іноземних валют 5 р. 5 р. 5 р.
213 175 Документи (звіти, акти, реєстри, накладні, квитанції) про внутрішнє переміщення цінностей та приймання-передавання банкнот і монет 5 р. 5 р. 5 р.
214 176 Довіреності на отримання готівки та інших цінностей 5 р. - -
215 177 Документи щодо обміну банкнот (розмінних та обігових цінностей) 5 р. 5 р. 5 р.
216 178 Документи (акти, довідки, листи) про прорахунки, допущені касирами банків - 5 р. 5 р. Після відшкодування завданих збитків
217 179 Зведені акти про перерахування зношених банкнот, монет 5 р. - -
218 180 Акти про розбіжності, виявлені під час перерахування готівки 5 р. 5 р. 5 р.
219 181 Відомості про залишки пам’ятних та інвестиційних монет, сувенірної та супутньої продукції в операційній (оборотній) касі 5 р. 5 р. 5 р.
220 182 Реєстраційні журнали, книги обліку, реєстри:
221 182-а касових документів (рахунків, касових ордерів, доручень, платіжних документів, накладних, квитанцій) 5 р. 5 р. 5 р.
222 182-б виконавчих листів; депонованої заробітної плати 5 р. 5 р. 5 р.
223 182-в розрахункових операцій; використання реєстраторів розрахункових операцій (далі - РРО) 3 р. 3 р. 3 р.
224 182-г договорів (угод), контрактів 3 р. 3 р. 3 р. Після закінчення строку дії останнього договору, угоди, контракту
225 182-ґ за інкасовими операціями і взаємними розрахунками 1 р. 1 р. 1 р.
226 183 Контрольні відомості про перерахунок готівки та інших цінностей 3 р. 3 р. 3 р.
227 184 Акти про передавання і приймання цінностей та про розкриття посилок із цінностями 3 р. 3 р. 3 р.
228 185 Журнали (книги, відомості) з питань організації касової роботи 3 р. 3 р. 3 р. Після закінчення журналу, книги
229 14. Електронні платіжні засоби
230 186 Квитанції (сліпи), отримані від торговців за операціями, здійсненими з використанням електронних платіжних засобів 5 р. 5 р. 5 р.
231 187 Реєстри за операціями внутрішньодержавних та міжнародних платіжних систем з електронними платіжними засобами, платіжних терміналів, інших платіжних пристроїв 5 р. 5 р. 5 р.
232 188 Документи (заявки, листи, рахунки, акти) щодо емісії, логістики, зберігання та знищення електронних платіжних засобів 3 р. 3 р. 3 р.
233 189 Дані/записи, які приймаються, обробляються, формуються та зберігаються Центральним маршрутизатором та розрахунково-кліринговим центром Національної платіжної системи "Український платіжний простір" 5 р. - -
234 190 Дані/записи авторизації за електронними платіжними засобами платіжних систем, подані процесинговим центром 5 р. 5 р. 5 р.
235 191 Документи щодо претензійної роботи за спірними операціями з використанням електронних платіжних засобів (заяви, запити, листи, описи, акти) 3 р. 3 р. 3 р.
236 192 Звіти, отримані від міжнародних платіжних систем, щодо операцій з електронними платіжними засобами - 3 р. 3 р.
237 15. Операції з дорогоцінними металами та камінням
238 193 Повідомлення про встановлення закупівельних цін на банківські та дорогоцінні метали, інші цінності, а також закупівельних цін та цін продажу інвестиційних монет України Постійно 5 р. 5 р.
239 194 Документи (акти, картки, листи) про передавання коштовностей до Державного сховища дорогоцінних металів і дорогоцінного каміння України Постійно Постійно До
ліквідації
банку
240 195 Сертифікати, що підтверджують якість банківських та дорогоцінних металів Доки не мине потреба Доки не мине потреба Доки не мине потреба
241 196 Документи (доповідні записки, розрахунки витрат, інформація про світові ціни, аналіз зміни цін) щодо розрахунку закупівельних цін і цін продажу банківських та дорогоцінних металів, дорогоцінного каміння, інших цінностей 5 р. - -
242 197 Документи (договори, угоди, контракти, листи) щодо здійснення операцій із цінностями 5 р. 5 р. 5 р. Після виконання умов договору
243 198 Документи (акти, довідки, відомості, листи) до посилок із цінностями, надісланими підприємствами, скупними пунктами, ломбардами, органами податкової служби, прокуратури, виконавчими службами, митницями 5 р. 5 р. 5 р.
244 199 Листування про розрахунки за дорогоцінні метали, дорогоцінне каміння та інші цінності 5 р. ЕПК 5 р. ЕПК 5 р.
245 16. Інкасація і перевезення цінностей
246 200 Ліцензії на надання банкам послуг з інкасації, що видаються юридичним особам, та документи (доповідні записки, листи, клопотання, інформаційні довідки, звіти, повідомлення), на підставі яких вони були видані 10 р. - - Після закінчення строку дії ліцензії
247 201 Документи (річні звіти, акти, довідки) з питань організації зберігання, обліку, одержання, видачі зброї та боєприпасів 5 р. 5 р. 5 р.
248 202 Акти перевірки кімнат для зберігання зброї 5 р. 5 р. 5 р.
249 203 Корінці до доручень на перевезення цінностей, невикористані доручення 3 р. 3 р. 3 р.
250 V. Зовнішньоекономічні відносини, міжнародне валютне регулювання
251 17. Міжнародні банківські зв’язки
252 204 Протоколи спільних засідань міжнародних інституцій та документи (довідки, відомості, розрахунки, аналітичні звіти) до цих засідань Постійно - -
253 205 Документи [договори (угоди), протоколи] про встановлення виробничих, наукових, культурних зв’язків між організаціями, у тому числі зарубіжними Постійно Постійно До ліквідації банку
254 206 Документи (аналітичні огляди, висновки, пропозиції, умови) місії експертів Міжнародного валютного фонду, інших міжнародних банків та організацій про економічне становище і грошово-кредитну політику України 10 р. - -
255 207 Документи (статистичні відомості, звіти, огляди), що подаються до Міжнародного валютного фонду, інших міжнародних банків та організацій 5 р. ЕПК 5 р. ЕПК 5 р.
256 208 Документи (програми, плани проведення зустрічей, графіки, листи) про приймання представників і делегацій іноземних банків 5 р. 5 р. 5 р.
257 209 Інформаційно-аналітичні матеріали міжнародних організацій з питань банківської діяльності 5 р. 5 р. 5 р.
258 210 Журнали реєстрації зустрічей із представниками іноземних банків, міжнародних організацій 5 р. 5 р. 5 р. Після закінчення журналу
259 18. Міжнародні розрахунки, кореспондентські відносини
260 211 Документи (довідки, висновки, доповідні записки, розрахунки, листи) про державний зовнішній борг Постійно - -
261 212 Урядові та міжбанківські кредитні договори (угоди), договори (угоди) з іноземними банками про порядок ведення і розрахунки за іноземними валютними кредитами, зміни до договорів (угод), листування щодо них Постійно - -
262 213 Урядові договори (угоди) про товарообіг і платежі, договори (угоди) з іноземними банками і організаціями про порядок здійснення і ведення рахунку за міжнародними розрахунками, міжбанківські кореспондентські договори та інші договори (угоди) за міжнародними розрахунками і валютними операціями, протоколи, обмінні листи та інші документи про зміни до договорів (угод), листування щодо них Постійно - -
263 214 Документи (економічні розрахунки, клопотання, інвестиційні проекти, гранти, таблиці, договори, угоди, експертні висновки) про залучення, отримання та погашення іноземних кредитів, гарантованих державою Постійно Постійно До ліквідації банку
264 215 Проекти кредитних ліній міжнародних банків 15 р. 15 р. 15 р.
265 216 Договори (угоди, листи) про співробітництво з міжнародними банками та організаціями 10 р. 10 р. 5 р. Після виконання умов договору
266 217 Заявки на вибірку коштів кредитної лінії 10 р. 10 р. 10 р.
267 218 Зведені відомості про довгострокові валютні кредити, надані Україні та одержані від інших країн, міжнародних банків, організацій, листування з цими організаціями 5 р. 5 р. 5 р. Після виконання умов договору
268 VI. Банківський нагляд
269 19. Регулювання діяльності банків
270 219 Документи (протоколи, акти, рішення судів, виписки з Державного реєстру банків, аналіз роботи ліквідаційних комісій, висновки та пропозиції щодо роботи ліквідаторів, висновки перевірки ліквідаційних комісій, ліквідаційні баланси та додатки до них) про ліквідацію банків, що виключені з Державного реєстру банків Постійно Постійно До ліквідації банку
271 220 Документи (договори, висновки, довідки, листи) про участь банків в уставних капіталах комерційних та інших структур Постійно Постійно До ліквідації банку
272 221 Акти про нестачу документів у пакеті ліквідованих банків Постійно Постійно До ліквідації банку
273 222 Наглядові справи про діяльність банків (основні показники, зведення, таблиці, відомості, звіти, доповіді щодо фінансового стану та поточного моніторингу) 10 р. - -
274 223 Договори з питань залучення банками - юридичними особами коштів на умовах субординованого боргу та документи до них (клопотання, висновки, відомості, листи) 5 р. 5 р. 5 р. Після виконання умов договору
275 224 Документи (доповідні записки, довідки, аналітичні звіти, листи) про застосування заходів впливу та санкцій до банків та їх посадових осіб 5 р. 5 р. 5 р.
276 225 Документи (таблиці, розрахунки, підтвердні документи, пояснювальні записки) про складання, затвердження, виконання кошторису витрат ліквідатора (ліквідаційної комісії) банку 5 р. 5 р. 5 р.
277 226 Реєстр акцептованих і затверджених вимог кредиторів та зміни до нього 5 р. 5 р. 5 р.
278 227 Документи (рішення судів, акти звірки з кредиторами, депозитні справи юридичних та фізичних осіб) щодо складання реєстру вимог кредиторів, підтвердні документи на право внесення змін до реєстру вимог кредиторів 5 р. 5 р. 5 р.
279 228 Документи (акти, довідки, листи) щодо перевірок ліквідаційних комісій із питань дотримання законодавства України під час ліквідації банку 5 р. 5 р. 5 р. Після завершення ліквідаційної процедури
280 229 Документи (аналітичні звіти, довідки, доповідні записки, розрахунки, листи) щодо повернення дебіторської заборгованості в банках, що ліквідовуються (за кредитами, цінними паперами, за кореспондентськими рахунками), справи дебіторів, інформація щодо ведення претензійно-позовної роботи, списання дебіторської заборгованості 5 р. 5 р. 5 р.
281 230 Документи (доповідні записки, розрахунки, звіти) щодо формування та використання резервів під очікувані кредитні збитки за активними операціями 5 р. 5 р. 5 р.
282 231 Відомості щодо моніторингу, економічного аналізу діяльності банків та дотримання ними встановлених економічних нормативів 5 р. 5 р. 5 р.
283 20. Реєстрація, реорганізація і ліцензування діяльності банків України
284 232 Генеральні ліцензії на здійснення валютних операцій, що надаються банкам, філіям іноземних банків та документи (доповідні записки, листи, клопотання, інформаційні довідки, звіти, повідомлення), на підставі яких вони були видані Постійно Постійно До ліквідації банку
285 233 Ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - Постійно До ліквідації банку
286 234 Документи (договори, висновки, доповідні записки, довідки, листи) з питань ідентифікації/визнання/припинення визнання банківських груп, погодження/зміни їх відповідальних осіб, зміни структури власності банківських груп та видів діяльності їх учасників Постійно Постійно До
ліквідації
банку
287 235 Державний реєстр банків Постійно - -
288 236 Документи (листи, рішення, доповідні записки) щодо погодження керівників банку/філій іноземних банків, керівників підрозділу внутрішнього аудиту банку Постійно Постійно До ліквідації банку
289 237 Документи (рішення, доповідні записки, листи) щодо акредитації філій, представництв іноземних банків на території України, погодження змін до їх положень, припинення діяльності філії іноземного банку, скасування акредитації представництва іноземного банку Постійно Постійно До ліквідації банку
290 238 Документи (рішення, доповідні записки, листи) щодо:
надання банківських ліцензій юридичним особам, які мають намір здійснювати банківську діяльність;
надання банківських ліцензій банкам/філіям іноземних банків у зв’язку зі зміною найменування або замість утраченої;
розгляду повідомлень банків/філій іноземних банків про початок нових видів діяльності та/або фінансових послуг;
припинення здійснення банківської діяльності
Постійно Постійно До ліквідації банку
291 239 Документи (доповідні записки, рішення, листи, повідомлення про намір, схематичне зображення структури власності, протоколи зборів/рішення засновників/акціонерів, копії установчих документів засновників/акціонерів, їх звітність, довідки, платіжні документи, свідоцтва, відомості, висновки, анкети) з питань:
погодження набуття або збільшення істотної участі в банку;
попередньої кваліфікації осіб, які можуть брати участь у виведенні неплатоспроможних банків з ринку, складання та ведення переліку таких осіб; здійснення оцінки структури власності банків
Постійно Постійно До ліквідації банку
292 240 Документи (рішення, заяви, фінансова звітність, листи, доповідні записки, правочини/копії правочинів, довідки, свідоцтва) щодо застосування заходів впливу до банків, керівників та власників істотної участі в банку Постійно Постійно До ліквідації банку
293 241 Книги реєстрації відкритих рахунків клієнтів реорганізованих банків 10 р. До ліквідації банку До ліквідації банку
294 242 Документи (договори, рішення засновників, установчі документи засновників, їх звітність, довідки, платіжні документи, виписки з рахунків банків, статути, висновки, запевнення, листи, повідомлення, заяви, зобов’язання, свідоцтва) щодо: погодження статуту юридичної особи, яка має намір здійснювати банківську діяльність; погодження змін до статутів банків, реорганізації банків;
надання дозволів на створення дочірніх банків, філій, представництв українських банків на території інших держав
Постійно Постійно До ліквідації банку
295 243 Документи (повідомлення, доповідні записки, рішення засновників, листи) щодо відкриття відокремлених підрозділів українських банків на території України та зміни в їх діяльності 10 р. 10 р. 10 р.
296 244 Індивідуальні ліцензії, спеціальні дозволи та погодження на здійснення операцій із валютними цінностями (у тому числі документи, на підставі яких вони видавались), за винятком індивідуальних ліцензій на здійснення інвестицій за кордон та на переказування за межі України іноземної валюти з метою надання резидентом позики в іноземній валюті нерезиденту або застави 5 р. 5 р. 5 р. Після закінчення строку дії ліцензії, спеціального дозволу, погодження
297 245 Індивідуальні ліцензії на переказування за межі України іноземної валюти з метою надання резидентом позики в іноземній валюті нерезиденту 5 р. 5 р. 5 р. Після погашення позики
298 246 Індивідуальні ліцензії на здійснення інвестицій за кордон (у тому числі документи, на підставі яких вони видавались) 5 р. 5 р. 5 р. Після закінчення строку дії ліцензії
299 247 Індивідуальні ліцензії (спеціальні дозволи) Національного банку на здійснення валютних операцій, що надані фізичним та юридичним особам, клієнтам банку 5 р. 5 р. 5 р. Після закінчення строку дії ліцензії
300 248 Журнали (книги) обліку наданих Національним банком дозволів на створення дочірніх банків, філій, представництв українських банків на території інших держав, виданих статутів Постійно - -
301 249 Журнали реєстрації дозволів, ліцензій, погоджень Відповідно до строку зберігання дозволів, ліцензій - -
302 21. Валютне регулювання
303 250 Генеральні ліцензії на здійснення валютних операцій, що надаються небанківським фінансовим установам, національному оператору поштового зв’язку, та документи (доповідні записки, листи, клопотання, інформаційні довідки, звіти, повідомлення), на підставі яких вони видаються Постійно - -
304 251 Повідомлення про встановлення Національним банком офіційного курсу гривні до іноземних валют та банківських металів Постійно - -
305 252 Документи (довідки, розрахунки, таблиці, листи) про стан та структуру золотовалютних резервів Постійно - -
306 253 Документи (алгоритми розрахунку, довідки, листи) та оперативні дані з питань міжнародних резервів України 10 р. - -
307 254 Рішення про здійснення валютної інтервенції за єдиним курсом, валютного аукціону або валютної інтервенції у формі запиту щодо найкращого курсу 10 р. - -
308 255 Довідки про стан резервів уповноважених банків (активи та пасиви) 5 р. 5 р. 5 р.
309 256 Документи (довідки, розрахунки, таблиці) про стан та структуру валютного ринку, курс гривні до іноземних валют, рух валютних коштів за напрямами, стан заборгованості за експортно-імпортними операціями резидентів та залученими від нерезидентів кредитами (позиками) в іноземній валюті 5 р. - -
310 257 Розпорядження про встановлення курсів купівлі та продажу готівкових іноземних валют, банківських металів за готівкові гривні - 5 р. 5 р.
311 258 Документи (довідки, розрахунки, таблиці, відомості, листи) за операціями на міжбанківському валютному ринку України та про стан і структуру валютного ринку України 5 р. 5 р. 5 р.
312 259 Документи (листи, огляди, довідки, таблиці) про економічний аналіз стану валютного ринку України 5 р. ЕПК - -
313 260 Документи (прогнозні розрахунки, огляди, довідки, таблиці, листи) з питань курсової політики 3 р. - -
314 261 Документи (таблиці, розрахунки, листи) про крос-курси іноземних валют на міжнародних валютних ринках, ціну банківських металів, що використовуються для розрахунку офіційних курсів та ставки за євродепозитами 5 р. 5 р. 5 р.
315 262 Реєстраційні журнали за акредитивами, гарантіями банків на проведення валютних операцій 10 р. 10 р. 10 р. Після закінчення строку дії гарантій та їх погашень
316 22. Інспектування банків, виїзні перевірки
317 263 Документи (рішення, довідки, висновки, протоколи, листи) стосовно застосування заходів впливу/санкцій/пред’явлення вимог за результатами перевірок з питань дотримання валютного законодавства 10 р. 10 р. 10 р.
318 264 Документи (протоколи, рішення, листи) стосовно застосування заходів впливу/санкцій/пред’явлення вимог за порушення банківського законодавства, валютного законодавства, законодавства, що регулює діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та розповсюдження зброї масового знищення, та нормативно-правових актів Національного банку 10 р. 10 р. 10 р.
319 265 Документи (довідки, звіти, доповідні записки, відомості, таблиці, акти, висновки, огляди, листи, посвідчення) щодо інспекційних перевірок банків 10 р. 10 р. 10 р.
320 266 Документи (акти, довідки) про перевірки банків, інших фінансових установ, національного оператора поштового зв’язку щодо виконання ними валютного законодавства 5 р. 5 р. 5 р.
321 267 Місячна звітність про застосування Національним банком до банків заходів впливу 5 р. - -
322 268 Документи (акти, довідки) про перевірки банків щодо виконання ними законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення 5 р. 5 р. 5 р.
323 VII. Бухгалтерський облік, звітність і оподаткування
324 23. Фінансова звітність
325 269 Консолідована річна фінансова звітність Національного банку та банків разом з аудиторським звітом Постійно Постійно До ліквідації банку
326 270 Консолідована та річна фінансова звітність банків, аналітичні таблиці з розроблення та аналізу річних бухгалтерських звітів і балансів 10 р. 10 р. 10 р.
327 271 Квартальна (проміжна) фінансова звітність банків 5 р. 5 р. 5 р.
328 24. Бухгалтерський облік та ведення рахунку
329 272 Особові рахунки з обліку статутного капіталу і резервного фонду Постійно Постійно До ліквідації банку
330 273 Списки особових рахунків, рух коштів, за якими не здійснювався понад 3 роки Постійно Постійно До ліквідації банку
331 274 Списки банківських установ за категоріями і групами оплати праці Постійно - -
332 275 Протоколи комісій про списання сум з балансу та про їх зняття з позабалансового обліку за клопотаннями, що обґрунтовують нереальність сум 10 р. 10 р. 10 р.