Про затвердження Змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України

Відповідно до статей 7, 15, 56 Закону України "Про Національний банк України", статті 41 Закону України "Про платіжні системи та переказ коштів в Україні", з метою вдосконалення нагляду (оверсайта) платіжних систем Правління Національного банку України ПОСТАНОВЛЯЄ:

1. Затвердити Зміни до Положення про порядок проведення перевірок щодо дотримання об'єктами нагляду (оверсайта) вимог законодавства України з питань діяльності платіжних систем в Україні, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 09 грудня 2013 року № 503, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 26 грудня 2013 року за № 2213/24745 (зі змінами), що додаються.

2. Унести до розділу VI Положення про застосування Національним банком України заходів впливу за порушення об'єктами нагляду (оверсайта) законодавства України з питань діяльності платіжних систем в Україні, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 19 грудня 2013 року № 524, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 15 січня 2014 року за № 62/24839 (зі змінами), такі зміни:

1) в абзаці другому пункту 4 цифри "20" замінити цифрами "15";

2) у пункті 5 цифру та слова "5 цього розділу" замінити цифрами та словами "4 розділу VI цього Положення".

4. Департаменту платіжних систем та інноваційного розвитку (Яблунівський О.М.) після офіційного опублікування довести до відома платіжних організацій платіжних систем, створених резидентами, інформацію про прийняття цієї постанови.

5. Постанова набирає чинності з дня, наступного за днем її офіційного опублікування.

1. У розділі III:

1) пункт 1 доповнити новим абзацом такого змісту:

"Затверджений план проведення перевірок надсилається для ознайомлення керівникам структурних підрозділів Національного банку, працівники яких можуть залучатися до перевірок.";

2) в абзаці першому пункту 4 слово "рідше" замінити словом "частіше".

2. Розділ VI після пункту 4 доповнити новим пунктом 5 такого змісту:

"5. Отримання та повернення документів і матеріалів під час проведення виїзної перевірки з ініціативи уповноважених працівників або керівника об'єкта перевірки здійснюється шляхом підписання уповноваженим працівником та керівником об'єкта перевірки та/або уповноваженою ним особою копії запиту/відповіді на запит/супровідного листа, разом з яким передаються документи/матеріали, із зазначенням дати та часу отримання або повернення таких документів/матеріалів.";

У зв'язку з цим пункти 5 - 7 уважати відповідно пунктами 6 - 8.

3. Підпункт 9 пункту 1 розділу VII викласти в такій редакції:

"9) безпосереднього доступу під час проведення перевірки до інформації, яка розміщена в автоматизованих системах обліку об'єкта перевірки, з можливістю її вибірки/обробки, отримувати від об'єкта перевірки консультаційну підтримку з питань її вибірки/обробки та функціонування таких систем.".

4. У розділі X:

1) після пункту 6 доповнити розділ новим пунктом 7 такого змісту:

"7. Позначка про відмову керівника об'єкта перевірки від отримання першого примірника довідки або неможливість вручення йому першого примірника довідки з інших причин проставляється на другому примірнику довідки із зазначенням дати та часу, а перший примірник довідки надсилається об'єкту перевірки рекомендованим листом із повідомленням про вручення.

Перший примірник довідки вважається врученим у день, зазначений поштовою службою в повідомленні про вручення, та в якому зазначено причини невручення, якщо поштова служба не вручила примірник довідки керівникові (представнику) об'єкта перевірки через його відмову в отриманні або з інших причин.".

У зв'язку з цим пункти 7 - 13 уважати відповідно пунктами 8 - 14;

2) абзац перший пункту 9 викласти в такій редакції:

"9. Керівник робочої групи відповідає за складання звіту, який складається протягом 30 робочих днів із дня отримання довідки(ок), підписаної(их) керівником об'єкта перевірки.";

3) пункт 12 викласти в такій редакції:

"12. Звіт складається у двох примірниках і підписується керівником робочої групи. У разі включення до звіту пропозицій щодо фактів та висновків, що містяться в довідці, наданих керівником структурного підрозділу Національного банку та фахівці якого відповідно до пункту 2 розділу V цього Положення залучалися до складу робочої групи, звіт також підписується керівником цього структурного підрозділу або його заступником.

Перший примірник звіту разом із супровідним листом надсилається до об'єкта перевірки з урахуванням вимог щодо пересилання документів з грифом обмеження доступу, установлених Національним банком.".