Про затвердження Положення про провадження депозитарної і клірингової діяльності та забезпечення здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів Національним банком України

3) депозитарій Національного банку за результатами квитування зустрічних розпоряджень емітента та депозитарних установ здійснює переказ ОМП з рахунку в цінних паперах емітента на рахунки в цінних паперах депозитарних установ для їх зарахування на рахунки в цінних паперах перших власників та/або номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують перших власників, з установленням відповідних обмежень щодо обігу ЦП для здійснення грошових розрахунків та надає повідомлення про необхідність перерахування коштів (&P) на суму зобов’язань до банку, що обслуговує відповідних перших власників та/або номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують перших власників;

4) депозитарій Національного банку одночасно з перерахуванням першими власниками/номінальними утримувачами, які або клієнти яких обслуговують перших власників, коштів за придбані ОМП виконує безумовні депозитарні операції переказу розміщених ОМП на рахунки в цінних паперах перших власників та/або номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують перших власників, для обліку ЦП, заблокованих за емісійними обмеженнями.

109. Депозитарій Національного банку здійснює обслуговування розрахунків за договорами щодо ОМП під час здійснення розміщення ОМП поза організованим ринком капіталу за принципом "поставка цінних паперів без оплати" у такому порядку:

1) емітент/керуючий рахунком подає депозитарію Національного банку розпорядження - на переказ ОМП з рахунку в цінних паперах емітента на рахунки в цінних паперах власників/номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують власників;

2) депозитарні установи, що обслуговують перших власників ОМП та/або номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують перших власників ОМП, подають депозитарію Національного банку розпорядження - на переказ ОМП з рахунку в цінних паперах емітента на рахунки в цінних паперах депозитарної установи в розрізі власників / типів власників / номінальних утримувачів, які обслуговують власників;

3) депозитарій Національного банку за результатами квитування зустрічних розпоряджень емітента та депозитарних установ здійснює переказ ОМП з рахунка в цінних паперах емітента на рахунки в цінних паперах депозитарних установ для їх зарахування на рахунки в цінних паперах перших власників та/або номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують перших власників, з установленням відповідних обмежень щодо обігу ЦП, заблокованих за емісійними обмеженнями. Грошові розрахунки у цьому разі здійснюються без участі депозитарію Національного банку.

109-1. Депозитарій Національного банку здійснює обслуговування розрахунків за договорами щодо ОМП під час здійснення розміщення ОМП на організованому ринку капіталу за принципом "поставка цінних паперів без оплати" у такому порядку:

1) емітент/керуючий рахунком подає депозитарію Національного банку розпорядження на блокування ОМП на рахунку емітента для продажу на організованому ринку капіталу;

2) депозитарій Національного банку виконує операцію блокування ОМП на рахунку емітента для продажу на організованому ринку капіталу та надає оператору організованого ринку капіталу інформацію про заблоковані ОМП;

3) оператор організованого ринку капіталу за результатами укладених правочинів з розміщення ОМП подає депозитарію Національного банку відомість з переліком розпоряджень на переказ ОМП;

4) депозитарій Національного банку на підставі відомості від оператора організованого ринку капіталу формує та надає засобами автоматизації депозитарію Національного банку депозитарним установам, що обслуговують перших власників/номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують перших власників, розпорядження на переказ ОМП на рахунки депозитарних установ для їх подальшого зарахування на рахунки перших власників;

5) депозитарні установи, що обслуговують перших власників/номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують перших власників, засобами автоматизації депозитарію Національного банку підтверджують депозитарію Національного банку можливість зарахування ОМП на рахунки перших власників/номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують перших власників;

6) депозитарій Національного банку здійснює переказ ОМП з рахунку в цінних паперах емітента на рахунки в цінних паперах депозитарних установ для їх зарахування на рахунки в цінних паперах перших власників/номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують перших власників, з установленням відповідних обмежень щодо обігу ЦП, заблокованих за емісійними обмеженнями.

Операції переказу ОМП з рахунку в цінних паперах емітента під час їх розміщення на організованому ринку капіталу є безумовними операціями з управління таким рахунком у цінних паперах та не вимагають надання емітентом окремих розпоряджень депозитарію Національного банку.

Депозитарій Національного банку виконує операцію розблокування ОМП, що були заблоковані на рахунку емітента для продажу на організованому ринку капіталу та не розміщені, на підставі відповідного розпорядження емітента.

110. Емітент протягом семи робочих днів після отримання свідоцтва про реєстрацію випуску облігацій оформляє та надає для депонування до депозитарію Національного банку глобальний сертифікат випуску в порядку, визначеному в главі 15 розділу II цього Положення.

Кількість ОМП, що зазначена в глобальному сертифікаті випуску, має відповідати загальному обсягу розміщених ОМП, за якими одержано кошти. Якщо випуск був розміщений не в повному обсязі, то депозитарій Національного банку здійснює списання залишку нерозміщених ОМП з рахунка емітента з їх подальшим анулюванням на підставі відповідного розпорядження емітента/керуючого рахунком.

111. Депозитарій Національного банку за результатами депонування глобального сертифіката випуску ОМП відображає в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку заміну емітентом тимчасового глобального сертифіката на глобальний сертифікат та надає депозитарним установам, які обслуговують перших власників та/або номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують перших власників, за відповідним випуском ОМП, розпорядження на розблокування ОМП на рахунках депонентів - перших власників та номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують перших власників, на балансовий рахунок для обліку ЦП, не обтяжених зобов'язаннями.

112. Депозитарій Національного банку обслуговує операції емітентів з виплати доходу та/або погашення ОМП на рахунках у цінних паперах емітентів, депозитарних установ та іноземних депозитаріїв, уключаючи обслуговування розрахунків за результатами їх проведення.

Депозитарій Національного банку здійснює обслуговування платежів із виплати доходу та/або погашення ОМП шляхом перерахування відповідним депозитарним установам та/або іноземним депозитаріям одержаних від відповідного обслуговуючого банку емітента ОМП коштів із виплати доходу та/або погашення ОМП.

Депозитарій Національного банку перераховує кошти з виплати доходу та/або погашення ОМП депозитарним установам та іноземним депозитаріям, на рахунках яких обліковуються відповідні випуски ОМП, на їх рахунки, зазначені в анкетах рахунків у цінних паперах.

Якщо дата платежу за ОМП припадає на неробочий день, то обслуговування цих розрахунків проводиться наступного робочого дня.

Особливості обслуговування розрахунків з виплати доходу та/або погашення ОМП на рахунках іноземних депозитаріїв визначаються в главі 34 розділу IV цього Положення та договорі про кореспондентські відносини.

113. Депозитарій Національного банку в день, що є датою обліку, надає розпорядження КУ на розблокування зобов'язань та/або прав з поставки та/або отримання ОМП, що заблоковані для виставлення на продаж на організованому ринку капіталу чи поза організованим ринком капіталу з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати" та підлягають погашенню.

КУ здійснюють розблокування зобов'язань та/або прав з поставки та/або отримання ОМП та забезпечують розблокування ОМП на підставі розпорядження депозитарію Національного банку після завершення розрахунків за правочинами до завершення операційного дня дати обліку в порядку виконання безумовної операції.

Депозитарій Національного банку та КУ виконують розблокування ОМП/зобов'язань та/або прав з поставки та/або отримання ОМП в останній робочий день, що передує даті обліку, якщо дата обліку за ОМП припадає на неробочий день.

114. Депозитарій Національного банку в робочий день, що є наступним за датою обліку, для виплати доходу та/або погашення ОМП на підставі інформації із системи депозитарного обліку про утримувачів ЦП станом на дату обліку у разі здійснення погашення ОМП виконує блокування ОМП для погашення на рахунках депозитарних установ у розрізі власників/типів власників та іноземних депозитаріїв у порядку виконання безумовної операції.

115. Емітент ОМП згідно з вимогами та в строки, передбачені договором про обслуговування випусків ЦП, та проспектом ОМП та/або рішенням про емісію ОМП забезпечує надходження відповідних сум коштів з виплати доходу та/або погашення ОМП на відповідний рахунок депозитарію Національного банку в Національному банку. Датою платежу є дата надходження коштів на рахунок депозитарію Національного банку, але не раніше дати початку виплати доходу та/або погашення, зазначеної в проспекті та/або рішенні про емісію ОМП.

116. Депозитарій Національного банку в день, що є датою платежу, на підставі інформації з відомості про результати клірингу та розрахунків за ОМП та інформації про утримувачів ОМП формує реєстр(и) платіжних доручень та засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку надсилає його/їх структурному підрозділу Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків для здійснення переказу коштів на рахунки отримувачів.

Структурний підрозділ Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків на підставі наданих депозитарієм Національного банку документів забезпечує перерахування коштів на рахунки депозитарних установ та іноземних депозитаріїв у терміни, визначені в абзаці тринадцятому пункту 53 глави 5 розділу I цього Положення. У разі неможливості здійснення перерахування в день, що є датою платежу, Структурний підрозділ Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків негайно повідомляє про це депозитарій Національного банку. Депозитарій Національного банку вживає всіх необхідних заходів для здійснення платежу.

117. Депозитарій Національного банку для здійснення розрахунків за ОМП у день, що є датою платежу на підставі інформації із системи депозитарного обліку станом на відповідну дату обліку формує та подає:

2) Структурному підрозділу Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків клірингову відомість у розрізі випусків ОМП;

3) структурному підрозділу Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків, щодо іноземних депозитаріїв та депозитарних установ, які обслуговують власників ОМП та/або номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують власників ОМП, що погашаються, - реєстр платіжних доручень на суму зобов'язань за кожною депозитарною установою та/або іноземним депозитарієм.

118. Депозитарій Національного банку одночасно із завершенням грошових розрахунків здійснює депозитарні операції щодо переказу ОМП, що погашаються, на рахунок емітента в порядку виконання безумовної операції.

119. Випуск (серія) облігацій можуть бути достроково погашені за ініціативою емітента або за вимогою власників облігацій, якщо це передбачено проспектом ОМП та/або рішенням про емісію ОМП. Депозитарій Національного банку здійснює депозитарні операції щодо дострокового погашення на підставі розпоряджень емітента, депозитарних установ та іноземних депозитаріїв, що обслуговують власників ОМП, за принципом "поставка цінних паперів без оплати".

121. Депозитарій Національного банку здійснює обслуговування погашення ОМП в порядку та строки, установлені нормами цього Положення, якщо інше не передбачено проспектом ОМП та/або рішенням про емісію ОМП.

Депозитарій Національного банку після скасування реєстрації випуску ОМП на підставі розпорядження уповноваженої особи реєструвального органу здійснює анулювання випуску ОМП та погашення глобального сертифіката випуску ОМП у порядку, передбаченому в главі 15 розділу II цього Положення.

122. Депозитарій Національного банку у випадках, установлених проспектом ОМП та/або рішенням про емісію ОМП або законодавством України, обслуговує операції емітента щодо викупу/продажу викуплених ОМП у порядку, визначеному в главах 25 - 28 розділу III цього Положення, з урахуванням особливостей, установлених в главі 14 розділу II цього Положення, та проспектом ОМП та/або рішенням про емісію відповідного випуску ОМП.

123. Депозитарій Національного банку на підставі відповідних розпоряджень уповноваженої особи реєструвального органу виконує безумовні операції зупинення обігу ОМП, відновлення обігу ОМП, якщо до настання строків погашення облігацій емітент здійснив викуп усіх облігацій випуску (серії) ОМП.

124. Депозитарій Національного банку після скасування реєстрації випуску ОМП, на підставі розпорядження уповноваженої особи реєструвального органу, здійснює анулювання випуску ОМП та погашення глобального сертифіката випуску ОМП у порядку, установленому в главі 15 розділу II цього Положення.

125. Емітент, який уклав з депозитарієм Національного банку договір про обслуговування випусків цінних паперів, з метою забезпечення зберігання та обліку цінних паперів у системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку, оформляє та депонує в депозитарії Національного банку тимчасовий глобальний сертифікат або глобальний сертифікат.

126. Депозитарій Національного банку здійснює облік, зберігання та погашення тимчасових глобальних сертифікатів і глобальних сертифікатів відповідно до норм цього Положення та інших нормативно-правових та розпорядчих актів Національного банку з питань обліку та зберігання депозитарних активів.

Депозитарій Національного банку здійснює облік прийнятих тимчасових глобальних сертифікатів і глобальних сертифікатів в електронному журналі обліку внесення та вилучення до/із сховища депозитарію Національного банку депозитарних активів.

Тимчасові глобальні сертифікати на випуски ОВДП не оформляються. Глобальні/тимчасові глобальні сертифікати можуть бути оформлені у формі паперового або електронного документа.

Глобальні/тимчасові глобальні сертифікати оформляються емітентом у формі електронного документа відповідно до законодавства про електронні документи та електронний документообіг.

Глобальні / тимчасові глобальні сертифікати у формі електронного документа підписуються шляхом накладення кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи емітента.

Депозитарій Національного банку здійснює депонування та погашення глобальних сертифікатів на підставі розпоряджень від емітентів.

127. Оформлення та депонування глобальних сертифікатів на випуски ОВДП виконується в порядку, установленому цим Положенням, а також іншими нормативно-правовими актами з питань депозитарної діяльності з такими особливостями:

1) емітент ОВДП на підставі інформації про грошові розрахунки за результатами розміщення ЦП на аукціоні протягом семи робочих днів оформляє та надає депозитарію Національного банку розпорядження на депонування глобального сертифіката та глобальний сертифікат випуску ОВДП на загальну кількість ЦП, що відповідає обсягу розміщених ОВДП, за якими одержано кошти;

2) емітент ОВДП у разі проведення дорозміщення ОВДП здійснює переоформлення глобального сертифіката шляхом депонування нового глобального сертифіката на загальну кількість ЦП з урахуванням дорозміщення;

3) депозитарій Національного банку на підставі розпоряджень емітента ОВДП здійснює депонування глобального сертифіката за ОВДП;

4) депозитарій Національного банку на підставі розпоряджень емітента ОВДП одночасно з депонуванням нового глобального сертифіката за результатами проведеного дорозміщення ОВДП здійснює погашення глобального сертифіката, який був переоформлений.

128. Оформлення та депонування тимчасових глобальних/глобальних сертифікатів на випуски ОМП виконується в порядку, установленому цим Положенням, а також іншими нормативно-правовими актами з питань депозитарної діяльності з такими особливостями:

1) емітент ОМП після отримання від реєструвального органу тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску ОМП оформляє та депонує тимчасовий глобальний сертифікат;

2) емітент ОМП після отримання від реєструвального органу свідоцтва про реєстрацію випуску ОМП оформляє глобальний сертифікат та одночасно з його депонуванням надає розпорядження депозитарію Національного банку на погашення тимчасового глобального сертифіката.

129. Емітент ОМП для депонування глобального/тимчасового глобального сертифіката подає депозитарію Національного банку такі документи:

1) розпорядження на депонування глобального/тимчасового глобального сертифіката;

1-1) розпорядження на зарахування цінних паперів унаслідок депонування глобального / тимчасового глобального сертифіката;

2) оформлений глобальний/тимчасовий глобальний сертифікат;

3) копію затвердженого проспекту ОМП та/або рішення про емісію ОМП;

4) копію свідоцтва/тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску облігацій.

Депозитарій Національного банку на підставі розпоряджень емітента здійснює депонування тимчасового глобального/глобального сертифіката за ОМП.

Депозитарій Національного банку в разі депонування глобального сертифіката за ОМП одночасно здійснює погашення тимчасового глобального сертифіката.

130. Емітент у випадку внесення будь-яких змін до інформації, що міститься в глобальному сертифікаті, здійснює переоформлення глобального сертифіката шляхом надання депозитарію Національного банку нового глобального сертифіката для депонування.

Емітент для переоформлення глобального сертифіката надає депозитарію Національного банку:

1) розпорядження на погашення глобального сертифіката, що переоформляється;

2) новий глобальний сертифікат, оформлений з урахуванням змін;

3) розпорядження на депонування нового глобального сертифіката;

4) копію свідоцтва про реєстрацію випуску облігацій у разі його переоформлення (для ОМП);

5) копію затверджених змін до проспекту ОМП.

131. Депозитарій Національного банку здійснює зберігання депонованих глобальних / тимчасових глобальних сертифікатів у формі електронного документа відповідно до законодавства про електронні документи та електронний документообіг, нормативно-правових та розпорядчих актів Національного банку.

Структурний підрозділ Національного банку, що забезпечує бухгалтерський облік операційної діяльності, здійснює зберігання паперових глобальних / тимчасових глобальних сертифікатів випусків ЦП, переданих на зберігання Відповідальним підрозділом, у сховищі Національного банку з відображенням кількості глобальних / тимчасових глобальних сертифікатів на зберіганні на відповідних рахунках бухгалтерського обліку.

Структурний підрозділ Національного банку, що забезпечує бухгалтерський облік операційної діяльності, видає паперові глобальні / тимчасові глобальні сертифікати уповноваженій особі депозитарію Національного банку для погашення на підставі відповідних розпоряджень від депозитарію Національного банку.

132. Депозитарій Національного банку здійснює погашення глобальних сертифікатів у разі дорозміщення, дострокового погашення ЦП за ініціативою власника, погашення випуску ЦП або переоформлення глобального сертифіката емітентом, скасування реєстрації випуску ОМП та в інших випадках, передбачених законодавством України.

Депозитарій Національного банку здійснює погашення глобального / тимчасового глобального сертифіката випуску ЦП у формі електронного документа на підставі розпорядження емітента та/або інших документів, передбачених законодавством України, шляхом унесення відповідних змін та інформації про погашення до інформаційної системи, у якій Національним банком здійснюється збереження електронних документів відповідно до розпорядчих та/або нормативно-правових актів Національного банку.

Погашені глобальні / тимчасові глобальні сертифікати у формі електронного документа зберігаються протягом п'яти років із часу погашення, після чого підлягають знищенню зі складанням відповідних актів згідно з нормативно-правовими та розпорядчими актами Національного банку з питань діловодства та архівної справи.

Депозитарій Національного банку для здійснення погашення глобального/тимчасового глобального сертифіката випуску ЦП у формі паперового документа, на підставі розпорядження емітента та/або інших документів, передбачених законодавством України, надає структурному підрозділу Національного банку, що забезпечує бухгалтерський облік операційної діяльності, розпорядження на видачу відповідного глобального/тимчасового глобального сертифіката.

Структурний підрозділ Національного банку, що забезпечує бухгалтерський облік операційної діяльності, видає відповідні паперові глобальні / тимчасові глобальні сертифікати випусків ЦП уповноваженому працівникові депозитарію Національного банку. Депозитарій Національного банку здійснює погашення глобальних / тимчасових глобальних сертифікатів шляхом проставлення штампа про погашення та повертає погашені глобальні / тимчасові глобальні сертифікати випусків ЦП структурному підрозділу Національного банку, що забезпечує бухгалтерський облік операційної діяльності, для подальшого доархівного зберігання та передавання на архівне зберігання відповідно до нормативно-правових та розпорядчих актів Національного банку з питань діловодства та архівної справи.

Погашені глобальні/тимчасові глобальні сертифікати у формі паперового документа зберігаються протягом п'яти років із часу погашення після чого підлягають знищенню зі складанням відповідних актів з описом індивідуальних ознак кожного глобального/тимчасового глобального сертифіката в порядку, передбаченому законодавством України.

133. Депозитарій Національного банку повідомляє емітента про виконання депозитарних операцій щодо глобального/тимчасового глобального сертифіката випуску ЦП шляхом надання відповідного звіту (повідомлення).

134. Депозитарій Національного банку здійснює інвентаризацію глобальних/тимчасових глобальних сертифікатів не рідше одного разу на рік у порядку, передбаченому відповідними нормативно-правовими та розпорядчими актами Національного банку з питань обліку та зберігання депозитарних активів, та законодавством України.

135. Депозитарій Національного банку здійснює для емітентів такі інформаційні операції:

1) надання довідки про стан рахунка в цінних паперах емітента;

2) надання довідки про операції з ЦП емітента;

3) надання реєстру утримувачів ЦП;

4) надання інших довідково-аналітичних форм щодо ЦП емітента;

5) засвідчення звіту про результати емісії ОМП;

6) засвідчення звіту про наслідки погашення ОМП;

7) засвідчення звіту про дострокове погашення ОМП;

8) надання іншої інформації відповідно до умов договору та вимог нормативно-правових актів з питань депозитарної діяльності, емісії та обігу ЦП.

136. Депозитарій Національного банку виконує інформаційні операції в порядку та строки, що визначені нормативно-правовими актами України з питань депозитарної діяльності, договором з емітентом та/або вимогами законодавства України.

137. Депозитарій Національного банку виконує інформаційні операції на підставі відповідних запитів емітента/керуючого рахунком або періодично у випадках, передбачених цим Положенням, договором з емітентом, законодавством України.

Емітенти/керуючі рахунком надають депозитарію Національного банку запити на здійснення інформаційних операцій у довільній формі. Такі запити мають містити необхідні реквізити для виконання відповідної інформаційної операції, а саме:

1) назву інформаційної операції;

2) повне найменування емітента;

3) ідентифікаційний код в Єдиному державному реєстрі підприємств та організацій України (далі - ЄДРПОУ) емітента;

4) дату, станом на яку має надаватися інформація, або період для надання інформації;

5) код(и) ISIN ЦП, за яким/якими проводиться інформаційна операція (у разі необхідності);

6) підпис розпорядника рахунка емітента та печатку емітента;

7) іншу інформацію, яка розкриває суть інформаційної операції.

138. Депозитарій Національного банку на підставі запиту емітента/керуючого рахунком здійснює інформаційну операцію та надає запитувану емітентом/керуючим рахунком інформацію в строки та способом, визначеним цим Положенням та/або договором про обслуговування випусків ЦП.

139. Депозитарний договір укладається шляхом приєднання депозитарної установи до умов Єдиного договору, оприлюдненого на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку.

140. Депозитарна установа, що не є абонентом електронної пошти Національного банку та не отримала в установленому порядку засоби захисту інформації Національного банку в інформаційних системах, для укладання договору здійснює такі дії:

1) подає депозитарію Національного банку заяву про приєднання до умов Єдиного договору за формою, розміщеною на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку (далі - Заява). У Заяві депозитарна установа зазначає, що вона бажає отримувати депозитарні послуги, а також послуги щодо підключення до електронної пошти Національного банку або надання доступу до інформаційної мережі Національного банку виділеними каналами зв'язку та надання засобів захисту інформації Національного банку в інформаційних системах;

2) подає копію зареєстрованого установчого документа, засвідчену підписом керівника депозитарної установи, якщо він не розміщений на порталі електронних сервісів юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань. Депозитарні установи, установчі документи яких оприлюднені на порталі електронних сервісів юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців і громадських формувань, копію установчого документа не надають;

3) здійснює відповідні дії, визначені нормативно-правовими актами Національного банку з питань захисту інформації, для підключення до послуг електронної пошти Національного банку або отримання доступу до інформаційної мережі Національного банку виділеними каналами зв'язку та надання засобів захисту інформації Національного банку в інформаційних системах.

Депозитарна установа, що не є абонентом електронної пошти Національного банку, має право не приєднуватися до Єдиного договору в частині отримання послуги щодо підключення до електронної пошти Національного банку, а підключитися до послуги в частині надання послуг доступу до інформаційної мережі Національного банку виділеними каналами зв'язку. Обмін інформацією між депозитарієм Національного банку та депозитарною установою в такому випадку відбувається шляхом її надсилання електронною поштою на електронну адресу депозитарної установи, зазначену в анкеті рахунку в цінних паперах, та електронну адресу депозитарію Національного банку, зазначену на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку, якщо інформація за порядком доступу належить до відкритої, та/або поштою на адресу депозитарної установи, зазначену в анкеті рахунку в цінних паперах, та поштову адресу депозитарію Національного банку відповідно. Депозитарій Національного банку в разі надсилання інформації на електронну адресу депозитарної установи не несе відповідальності за цілісність та своєчасність отримання депозитарною установою такої інформації.

141. Депозитарна установа, що є абонентом електронної пошти Національного банку та /або отримала в установленому порядку засоби захисту інформації Національного банку в інформаційних системах або здійснила дії з підключення відповідно до пункту 140 глави 17 розділу III цього Положення, для укладання договору, здійснює генерацію ключів електронного підпису всім розпорядникам рахунка в цінних паперах і вносить до картки зі зразками підписів розпорядників рахунка в цінних паперах ідентифікатори ключів електронного  підпису цих осіб та подає депозитарію Національного банку такі документи:

1) оновлену Заяву, у якій зазначено, що депозитарна установа бажає отримувати депозитарні послуги (надається, якщо депозитарна установа не зазначала бажання отримувати послуги депозитарію в попередній заяві про приєднання);

2) копію зареєстрованого установчого документа, засвідчену підписом керівника депозитарної установи, якщо він не розміщений на порталі електронних сервісів юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців і громадських формувань. Депозитарні установи, установчі документи яких оприлюднені на порталі електронних сервісів юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців і громадських формувань, копію установчого документа не надають;

3) анкету рахунка в цінних паперах, підписану розпорядником рахунка;

4) картку зі зразками підписів розпорядників рахунка в цінних паперах, засвідчену керівником юридичної особи із зазначенням ідентифікаторів ключів електронного підпису;

5) оригінал або копію довіреності розпорядника рахунка в цінних паперах, видану та підписану керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами юридичної особи, якщо розпорядником рахунка є особа, яка не має права діяти від імені юридичної особи без довіреності.

142. Уповноважений працівник Національного банку здійснює первинну звірку документів з даними документів, оприлюднених на порталі електронних сервісів юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців і громадських формувань, та виконує завантаження витягу з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців і громадських формувань та копії установчого документа (якщо установчий документ опублікований на порталі електронних сервісів юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців і громадських формувань) в електронній формі та розміщення на визначеному електронному ресурсі Національного банку для збереження документів з електронних договірних справ з обов'язковим засвідченням особистим електронним підписом.

Уповноважений працівник депозитарію Національного банку здійснює перевірку поданих депозитарною установою документів на відповідність вимогам цього Положення та законодавства України. Під час перевірки уповноважений працівник депозитарію Національного банку здійснює перевірку поданих документів з даними, зазначеними в електронній договірній справі, даних із системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку, даних щодо ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарної установи, та в разі необхідності даних з інших загальнодоступних джерел.

143. Депозитарій Національного банку протягом трьох робочих днів із дня подання депозитарною установою належним чином оформлених документів для відкриття рахунка, розглядає поданий пакет документів і, якщо немає будь-якого документа, необхідного для відкриття рахунка, та/або в разі невідповідності наданих документів вимогам цього Положення або законодавства України, надає відповідні зауваження депозитарній установі.

144. Депозитарна установа протягом 30 календарних днів із дня надання зауважень депозитарієм Національного банку усуває виявлені невідповідності та подає виправлені документи. Якщо протягом 30 календарних днів із дня надання зауважень депозитарієм Національного банку депозитарна установа не подала виправлені документи, то депозитарій Національного банку повертає поданий пакет документів з письмовою відмовою у відкритті рахунка депозитарній установі.

145. Уповноважений працівник Національного банку, якщо немає зауважень до поданих документів, надсилає депозитарній установі лист- повідомлення про приєднання депозитарної установи до послуг депозитарію Національного банку в межах Єдиного договору, після чого договір є укладеним, а депозитарна установа набуває статусу клієнта депозитарію Національного банку.

146. Депозитарій Національного банку протягом трьох робочих днів із дня укладення договору відкриває депозитарній установі рахунок у ЦП з обмеженою функціональністю та вносить до системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку інформацію щодо розпорядників рахунка в цінних паперах (документ, згідно з яким надано повноваження, термін дії повноважень та іншу необхідну інформацію).

Депозитарій Національного банку передає до структурного підрозділу Національного банку, що здійснює підтримку інформаційних систем, інформацію щодо ідентифікаторів ключів електронного підпису розпорядників рахунка - для проведення відповідних налаштувань у системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку.

Повноваження розпорядників рахунка в цінних паперах депозитарної установи в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку блокуються автоматично в разі закінчення строку дії сертифіката ключа або закінчення строку повноважень, наданих уповноваженій особі відповідним правочином, а також блокуються примусово депозитарієм Національного банку під час виконання адміністративної депозитарної операції за наявності відповідних документів від депозитарної установи щодо дострокового припинення повноважень, наданих розпоряднику рахунка в цінних паперах.

147. Депозитарій Національного банку після відкриття рахунка в цінних паперах з обмеженою функціональністю подає депозитарній установі пакет програмних засобів для налаштування доступу до системи автоматизації депозитарію Національного банку.

148. Депозитарна установа протягом 30 календарних днів із дня укладання Єдиного договору здійснює налаштування засобів системи автоматизації депозитарію Національного банку та проходить випробування взаємодії системи автоматизації депозитарію Національного банку з депозитарною установою та в разі необхідності системою автоматизації її обслуговуючого банку зі складенням відповідного акта.

Депозитарій Національного банку на підставі інформації від структурного підрозділу Національного банку, що здійснює підтримку інформаційних систем, здійснює ведення переліку банків, що виконали тестування взаємодії системи автоматизації депозитарію Національного банку та системи автоматизації обслуговуючого банку (далі - Перелік обслуговуючих банків). Перелік обслуговуючих банків в актуальному стані оприлюднюється депозитарієм Національного банку шляхом його розміщення на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку.

Депозитарна установа разом із обслуговуючим банком визначають необхідність проведення стендових випробувань взаємодії системи автоматизації депозитарію Національного банку із системою автоматизації обслуговуючого банку на підставі інформації з Переліку обслуговуючих банків. Якщо обслуговуючий банк депозитарної установи зазначений у Переліку обслуговуючих банків, то депозитарна установа разом із обслуговуючим банком самостійно визначають необхідність повторного тестування взаємодії системи автоматизації депозитарію Національного банку та системи автоматизації обслуговуючого банку. Якщо обслуговуючого банку немає в Переліку обслуговуючих банків, то такий обслуговуючий банк обов'язково має надіслати до структурного підрозділу Національного банку, що здійснює підтримку інформаційних систем, заявку на тестування та виконати стендові випробування взаємодії системи автоматизації депозитарію Національного банку та системи автоматизації обслуговуючого банку.

Депозитарна установа може звернутися до депозитарію Національного банку з проханням продовжити роботу в режимі обмеженої функціональності на термін, необхідний для завершення налаштування засобів системи автоматизації депозитарію Національного банку та виконання тестування взаємодії з депозитарієм Національного банку та/або системою автоматизації її обслуговуючого банку, якщо з технічних причин вона не може в установлений строк здійснити налаштування засобів системи автоматизації депозитарію Національного банку та виконати тестування взаємодії з депозитарієм Національного банку та/або системою автоматизації її обслуговуючого банку.

149. Депозитарій Національного банку після підписання акта випробувань взаємодії системи автоматизації депозитарію Національного банку з депозитарною установою та в разі необхідності системою автоматизації її обслуговуючого банку протягом трьох робочих днів знімає обмеження щодо функціональності з рахунка в цінних паперах депозитарної установи.

Депозитарій Національного банку має право приймати рішення щодо надання депозитарній установі таких додаткових послуг, як автоматизований доступ програмного забезпечення депозитарної установи до окремих даних із системи автоматизації депозитарію Національного банку та інших послуг, визначених нормативно-правовими актами Національного банку з питань депозитарної діяльності, залежно від характеристик депозитарної установи, які можуть визначати рівень ризику її діяльності (рівень автоматизації програмного забезпечення депозитарної установи, кількість відкритих рахунків у цінних паперах депонентів/клієнтів, обсяг операцій за рахунком у цінних паперах, наявність порушень законодавства з питань функціонування ринків капіталу, наявність скарг депонентів/клієнтів депозитарної установи та інші характеристики, визначені нормативно-правовими актами Національного банку з питань депозитарної діяльності). Депозитарій Національного банку за зверненням депозитарної установи приймає рішення про надання доступу депозитарній установі до зазначених послуг та рівень такого доступу або надає вмотивовану письмову відмову за результатами аналізу інформації з публічних джерел або документів, наданих депозитарною установою на запит депозитарію Національного банку.

Перелік додаткових послуг, порядок надання/припинення надання доступу до них, вимоги до депозитарних установ, які мають намір отримувати такі послуги, визначається нормативно-правовими актами Національного банку з питань депозитарної діяльності.

150. Депозитарій Національного банку в односторонньому порядку розриває депозитарний договір, укладений з депозитарною установою, закриває рахунок у цінних паперах депозитарної установи та протягом трьох робочих днів письмово повідомляє про це депозитарну установу, якщо вона в установлений строк не здійснила налаштування засобів системи автоматизації депозитарію Національного банку та не пройшла випробування взаємодії системи автоматизації депозитарію Національного банку з депозитарною установою та в разі необхідності системою автоматизації її обслуговуючого банку та не звернулася до депозитарію Національного банку з проханням продовжити термін роботи в режимі обмеженої функціональності.

151. Депозитарна установа у разі виникнення змін в інформації або документах, що надавалися для відкриття рахунка, надає депозитарію Національного банку:

1) розпорядження на внесення змін до анкети рахунка, підписане розпорядником рахунка;

2) переоформлену анкету рахунка, підписану розпорядником рахунка;

3) оригінали чи належним чином засвідчені копії документів, що підтверджують відповідні зміни.

Якщо в анкеті рахунка в цінних паперах змінюється інформація про розпорядника рахунка в цінних паперах, яка міститься в картці зі зразками підпису цього розпорядника рахунка, або в разі зміни розпорядника рахунка додатково подається картка або додаткова картка зі зразками підпису цього розпорядника рахунка в цінних паперах, засвідчена керівником юридичної особи, та оригінал або копія довіреності розпорядника рахунка в цінних паперах, виданої та підписаної керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами юридичної особи, якщо розпорядником рахунка є особа, яка не має права діяти від імені юридичної особи без довіреності.

152. Депозитарний договір розривається з одночасним закриттям рахунка в цінних паперах депозитарної установи відповідно до умов депозитарного договору та у випадках, передбачених цим Положенням. Рахунок у цінних паперах депозитарної установи може бути закритий виключно за умови, якщо немає ЦП на рахунку.

Депозитарна установа для закриття рахунка подає депозитарію Національного банку розпорядження на закриття рахунка, підписане розпорядником рахунка, та оплачує послуги депозитарію Національного банку.

Депозитарій Національного банку протягом трьох робочих днів із дня отримання розпорядження здійснює закриття рахунка депозитарної установи та письмово повідомляє про це депозитарну установу.

153. Депозитарна установа для обслуговування депонентів може відкривати для них у межах рахунка в цінних паперах депозитарної установи, відкритого в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку, агреговані або сегреговані рахунки.

ЦП депозитарної установи, депонента-нерезидента, територіальної громади та депонента-банку, який не є депозитарною установою, а також ЦП клієнтів та клієнтів клієнтів номінального утримувача, обліковуються виключно на сегрегованих рахунках у межах рахунку в цінних паперах депозитарної установи, відкритого в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку.