Про затвердження Положення про провадження депозитарної і клірингової діяльності та забезпечення здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів Національним банком України

Національний банк України | Постанова, Перелік, План, Положення від 21.12.2017 № 140

__________

*Транзитні рахунки депозитарного обліку.

__________

**#Останній символ рахунку дорівнює коду оператора організованого ринку капіталу.

( Додаток із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 70 від 25.06.2018, № 100 від 18.09.2018, № 119 від 18.08.2020, № 104 від 12.10.2021 )

Додаток 3

до Положення про провадження

депозитарної і клірингової діяльності

та забезпечення здійснення розрахунків

за правочинами щодо цінних паперів

Національним банком України

(пункт 23 глави 4 розділу I)

ПЕРЕЛІК

депозитарних проводок за операціями з цінними паперами

№ з/п	Дебет	Кредит	Примітки
1	2	3	4
1	1. Первинне розміщення ОВДП:
2	122000 610000	610000 122000	балансові рахунки емітентів (на кількість ОВДП, що були розміщені)
3	122000	220000 420100 420200 420300 420400 420600 420700	балансові рахунки власників (на кількість ОВДП, що були розміщені)
4	220000 420100 420200 420300 420400 420600 420700	210000 410100 410200 410300 410400 410600 410700	балансові рахунки власників (на кількість ОВДП, що були оплачені)
5	у разі несплати коштів за ОВДП:
6	220000 420100 420200 420300 420400 420600 420700	122000	балансові рахунки власників (на кількість ОВДП, що не були оплачені)
7	122000 610000	610000 122000	балансові рахунки емітентів
8	2. Первинне розміщення ОВДП у разі прийняття окремої постанови Кабінету Міністрів України:
9	122000 610000	610000 122000	балансові рахунки емітентів (на кількість ОВДП, що були розміщені)
10	122000	210000 410100 410200 410300 410400 410600 410700	балансові рахунки власників (на кількість ОВДП, що були розміщені)
11	3. Розміщення ОМП поза організованим ринком капіталу:
12	за принципом "поставка цінних паперів проти оплати" (грошові розрахунки забезпечуються депозитарієм Національного банку)
13	121000	621000	балансові рахунки емітентів (у разі оформлення тимчасового глобального сертифіката)
14	621000	121000	балансові рахунки емітентів (на кількість ОМП, що були оплачені та розміщені за тимчасовим глобальним сертифікатом)
15	121000	220000 420100 420200 420300 420400 420600 420700	балансові рахунки перших власників (на кількість ОМП, що були розміщені за тимчасовим глобальним сертифікатом)
16	220000 420100 420200 420300 420400 420600 420700	224000 424100 424200 424300 424400 424400 424600 424700	балансові рахунки перших власників (на кількість ОМП, що були оплачені)
17	за принципом "поставка цінних паперів без оплати"
18	121000	621000	балансові рахунки емітентів (на кількість ОМП за тимчасовим глобальним сертифікатом)
19	621000	121000	балансові рахунки емітентів (на кількість ОМП, що були розміщені за тимчасовим глобальним сертифікатом)
20	121000	224000 424100 424200 424300 424400 424600 424700	балансові рахунки перших власників (на кількість ОМП, що були розміщені)
21	погашення ОМП у разі несплати коштів:
22	220000 420100 420200 420300 420400 420600 420700	121000	балансові рахунки перших власників (на кількість розміщених та неоплачених ОМП)
23	121000	621000	балансові рахунки емітентів щодо обліку ОМП (на кількість неоплачених ОМП)
24	погашення ОМП у разі визнання випуску таким, що не відбувся:
25	224000 424100 424200 424300 424400 424600 424700	121000	балансові рахунки перших власників
26	121000	621000	балансові рахунки емітентів щодо обліку ОМП (на кількість неоплачених ОМП)
27	анулювання ОМП:
28	621000	121000	балансові рахунки емітентів
29	заміна тимчасового глобального сертифіката випуску ОМП на глобальний сертифікат випуску ОМП:
30	122000	121000	балансові рахунки перших власників (на кількість ОМП, що були оплачені)
31	розблокування ОМП на рахунки перших власників:
32	224000 424100 424200 424300 424400 424600 424700	210000 410100 410200 410300 410400 410600 410700	балансові рахунки перших власників (на кількість ОМП за глобальним сертифікатом)
33	3-1. Розміщення ОМП на організованому ринку капіталу:
34	121000	621000	балансові рахунки емітентів (на кількість ОМП за тимчасовим глобальним сертифікатом)
35	621000	62700#**	балансові рахунки емітентів (на кількість ОМП, що були заблоковані для продажу на організованому ринку капіталу)
36	62700#**	121000	балансові рахунки емітентів (на кількість ОМП, що були оплачені та розміщені)
37	121000	220000 420100 420200 420300 420400 420600 420700	балансові рахунки перших власників (на кількість ОМП, що були оплачені та розміщені)
38	220000 420100 420200 420300 420400 420600 420700	224000 424100 424200 424300 424400 424600 424700	балансові рахунки перших власників (на кількість ОМП, що були оплачені та розміщені)
39	розблокування ОМП, що були заблоковані на рахунку емітента для продажу на організованому ринку капіталу та не розміщені:
40	62700#**	621000	балансові рахунки емітентів (оформлені тимчасовим глобальним сертифікатом)
41	переведення емітенту ОМП у разі визнання випуску таким, що не відбувся:
42	224000 424100 424200 424300 424400 424600 424700	121000	балансові рахункиперших власників (на кількість ОМП, що були оплачені)
43	121000	621000	балансові рахунки емітентів (на кількість ОМП за тимчасовим глобальним сертифікатом)
44	анулювання ОМП:
45	621000	121000	балансові рахунки емітентів
46	заміна тимчасового глобального сертифіката випуску ОМП на глобальний сертифікат випуску ОМП:
47	122000	121000	балансові рахунки перших власників (на кількість ОМП, що були оплачені)
48	розблокування ОМП на рахунки перших власників:
49	224000 424100 424200 424300 424400 424600 424700	210000 410100 410200 410300 410400 410600 410700	балансові рахунки перших власників (на кількість ОМП, за глобальним сертифікатом)

( Рядок 50 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 )
( Рядок 51 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 )
( Рядок 52 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 )
( Рядок 53 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 )
( Рядок 54 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 )
( Рядок 55 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 )
( Рядок 56 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 )
50	4. Зарахування ОЗДП та державних диривативів на рахунок депозитарію в іноземному депозитарії за розпорядженнями депозитарних установ за принципом "поставка цінних паперів без оплати":
51	322000	210100	балансові рахунки щодо ОЗДП та державних диривативів на зберіганні в іноземному депозитарії, що обліковуються в депозитарії
52	210100	322000	балансові рахунки щодо ОЗДП та державних диривативів на зберіганні в іноземному депозитарії, що обліковуються в депозитарії
53	32200	210000 410100 410200 410300 410400 410600 410700	балансові рахунки власників (на кількість ОЗДП та державних диривативів, що були розміщені)
54	5. Списання ОЗДП та державних диривативів з рахунка депозитарію в іноземному депозитарії за розпорядженнями депозитарних установ за принципом "поставка цінних паперів без оплати":
55	210000 410100 410200 410300 410400 410600 410700	220030 420130 420230 420330 420430 420630 420730	балансові рахунки власників (на кількість ОЗДП та державних диривативів, що були заблоковані для списання)
56	220030 420130 420230 420330 420430 420630 420730	322000	балансові рахунки власників (на кількість ОЗДП та державних диривативів, що були заблоковані для списання)
57	322000	210100	балансові рахунки щодо ОЗДП та державних деривативів на зберіганні в іноземному депозитарії, що обліковуються в депозитарії
58	210100	322000	балансові рахунки щодо ОЗДП та державних деривативів на зберіганні в іноземному депозитарії, що обліковуються в депозитарії
59	6. Блокування ЦП для їх продажу та проведення операцій репо з переходом прав на ЦП, що виконуються в режимі одиночних або неттінгових розрахунків, у тому числі під час виконання КУ функцій ЦК
60	210000 223000 410100 423100 410200 423200 410300 423300 410400 423400 410600 423600 410700 423700	227010 427110 427210 427310 427410 427610 427710	балансові рахунки власників (на кількість ЦП, заблокованих для продажу)
61	розблокування ЦП у разі відмови в укладенні/не укладення договору щодо ЦП:
62	227010 427110 427210 427310 427410 427610 427710	210000 223000 410100 423100 410200 423200 410300 423300 410400 423400 410600 423600 410700 423700	балансові рахунки власників (на кількість розблокованих ЦП)
63	7. Купівля-продаж ЦП/репо з переходом прав на ЦП поза організованим ринком капіталу та на організованому ринку капіталу, що виконуються в режимі одиночних розрахунків без ЦК:
64	227010 427110 427210 427310 427410 427610 427710	227020 427120 427220 427320 427420 427620 427720	балансові рахунки постачальників (на кількість ЦП)
65	227020 427120 427220 427320 427420 427620 427720	122000 322000	балансові рахунки постачальників (на кількість ЦП, що були оплачені)
66	122000 322000	227010 427110 427210 427310 427410 623000 427610 427710	балансові рахунки одержувачів (на кількість ЦП, що були оплачені)
67	8. Купівля-продаж ЦП/репо з переходом прав на ЦП за договорами щодо ЦП, укладеними поза організованим ринком капіталу та на організованому ринку капіталу, що виконуються в режимі одиночних та неттінгових розрахунків під час виконання КУ функцій ЦК:
68	227010 427110 427210 427310 427410 427610 427710	227020 427120 427220 427320 427420/ 427620 427720	балансові рахунки постачальників (на кількість ЦП)
69	227020 427120 427220 427320 427420 427620 427720	122000 322000	балансові рахунки постачальників (на кількість ЦП, що були оплачені)
70	122000 322000	427500	балансовий рахунок КУ
71	427500	122000 322000	балансовий рахунок КУ
72	122000 322000	227010 427110 427210 427310 427410 623000 427610 427710	балансові рахунки одержувачів
73	9. Блокування/розблокування ЦП у гарантійному фонді/з гарантійного фонду, створеного особою, яка провадить клірингову діяльність, для управління ризиками, та гарантій із виконання зобов'язань:
74	210000 410100 410200 410300 410400 410600 410700	122000 322000	балансові рахунки постачальників
75	122000 322000	229000	балансові рахунки особи, яка провадить клірингову діяльність
76	229000	122000 322000	балансові рахунки особи, яка провадить клірингову діяльність
77	122000 322000	227010 427110 427210 427310 427410 427610 427710	балансові рахунки одержувачів
78	10. Переказ ЦП з гарантійного фонду на рахунок КУ щодо обліку ЦП, заблокованих для продажу:
79	229000	227010	балансові рахунки КУ (на кількість ЦП, що заблоковані для продажу)
80	11. Переведення ЦП у власність КУ у разі невиконання зобов'язань клієнтом-постачальником/одержувачем з метою подальшого продажу ЦП:
81	227010 427310 427410	229010	балансові рахунки постачальників
82	122000 322000	227010	балансовий рахунок КУ
83	229010	122000 322000	балансовий рахунок КУ
84	122000 322000	227010 427310 427410	балансові рахунки одержувачів
85	12. Купівля-продаж ЦП/репо з переходом прав на ЦП та інші за правочинами щодо ЦП, укладеними поза організованим ринком капіталу, що виконуються за принципом "поставка цінних паперів без оплати", у тому числі коригуючі проводки:
86	210000 410100 410200 410300 410400 623000 410600 410700	220030 420130 420230 420330 420430 623030 420630 420730	балансові рахунки постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)
87	220030 420130 420230 420330 420430 623030 420630 420730	122000	балансові рахунки постачальників
88	122000	210000 410100 410200 410300 410400 623000 410600 410700	балансові рахунки одержувачів
89	13. Купівля-продаж ЦП/репо з переходом прав на ЦП за правочинами щодо ЦП, укладеними поза організованим ринком капіталу, що виконуються за принципом "поставка цінних паперів проти оплати":
90	210000 410100 410200 410300 410400 410600 410700	220010 420110 420210 420310 420410 420610 420710	балансові рахунки постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)
91	220010 420110 420210 420310 420410 420610 420710	220020 420120 420220 420320 420420 420620 420720	балансові рахунки постачальників (для здійснення розрахунків після квитування розпоряджень)
92	220020 420120 420220 420320 420420 420620 420720	122000	балансові рахунки постачальника (після оплати)
93	122000	210000 410100 410200 410300 410400 410600 410700	балансові рахунки одержувачів (після оплати)
94	розблокування ЦП та повернення їх власнику в разі неоплати:
95	220020 420120 420220 420320 420420 420620 420720	220010 420110 420210 420310 420410 420610 420710	балансові рахунки постачальника (що не були оплачені)
96	220010 420110 420210 420310 420410 420610 420710	210000 410100 410200 410300 410400 410600 410700	балансові рахунки постачальників
97	14. Операції з ЦП щодо забезпечення кредитів, наданих Національним банком України через механізми рефінансування:
( Рядок 98 виключено на підставі Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021 )
( Рядок 99 виключено на підставі Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021 )
( Рядок 100 виключено на підставі Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021 )
( Рядок 101 виключено на підставі Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021 )
( Рядок 102 виключено на підставі Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021 )
( Рядок 103 виключено на підставі Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021 )
( Рядок 104 виключено на підставі Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021 )
( Рядок 105 виключено на підставі Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021 )
98	блокування ЦП за операціями рефінансування з дотриманням принципу "поставка цінних паперів без оплати":
99	210000 410300	225010 425310	балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам
100	225010 425310	225000 425300	балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам (на кількість ЦП, що заблоковані)
101	розблокування ЦП за операціями рефінансування з дотриманням принципу "поставка цінних паперів без оплати":
102	225000 425300	225030 425330	балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)
103	225030 425330	210000 410300	балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам (після розблокування застави)
104	розблокування ЦП у разі неповернення кредиту шляхом списання за безумовною операцією:
105	225000 425300	223000 423300	балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам
106	223000 423300	122000	балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам
107	122000	210000	балансові рахунки одержувача
108	розблокування ЦП у разі неповернення кредиту шляхом списання за безумовною операцією та продажу ЦП:
109	225000 425300	223000 423300	балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам
110	223000 423300	227010 427310	балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам (на кількість ЦП, заблокованих для продажу)
111	227010 427310	122000 322000	балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам (на кількість ЦП, що були оплачені)
112	122000 322000	427500	балансові рахунки КУ під час неттінгових розрахунків (на кількість ЦП, що були оплачені)
113	427500	122000	балансові рахунки КУ під час неттінгових розрахунків (на кількість ЦП, що були оплачені)
114	122000	227010 427110 427210 427310 427410 427610 427710	балансові рахунки одержувачів (на кількість ЦП, що були оплачені)
115	у разі неукладення договору та списання ЦП за безумовною операцією:
116	227010 427310	223000 423300	балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам
117	223000 423300	122000
118	122000	210000	балансовий рахунок одержувача (Національного банку України)
119	розблокування ЦП у разі неповернення кредиту за взаємною домовленістю сторін:
120	225000 425300	225030 425330	балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам
121	225030 425330	122000	балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам
122	122000	210000	балансові рахунки одержувача
123	у випадках повернення надлишку ЦП банкам:
124	227010 427310	223000 423300	балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам
125	223000 423300	210000 410300	балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам
126	15. Операції з ЦП щодо забезпечення кредиту:
127	блокування ЦП під час надання кредиту:
128	210000 410100 410200 410300 410400 410600 410700	226010 426110 426210 426310 426410 426610 426710	балансові рахунки постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)
129	226010 426110 426210 426310 426410 426610 426710	226020 426120 426220 426320 426420 426620 426720	балансові рахунки постачальників (після квитування розпоряджень та до отримання кредиту)
130	226020 426120 426220 426320 426420 426620 426720	226000 426100 426200 426300 426400 426600 426700	балансові рахунки постачальників (після отримання кредиту)
131	розблокування ЦП під час повернення кредиту та/або сплати відсотків:
132	226000 426100 426200 426300 426400 426600 426700	226030 426130 426230 426330 426430 426630 426730	балансові рахунки постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)
133	226030 426130 426230 426330 426430 426630 426730	226040 426140 426240 426340 426440 426640 426740	балансові рахунки постачальників (після квитування розпоряджень та до повернення кредиту)
134	226040 426140 426240 426340 426440 426640 426740	210000 410100 410200 410300 410400 410600 410700	балансові рахунки постачальників (після повернення кредиту)
135	розблокування ЦП у разі неповернення кредиту шляхом списання за безумовною операцією:
136	226000 426100 426200 426300 426400 223000 423100 423200 423300 423400 426600 426700 423600 423700	223000 423100 423200 423300 423400 122000 322000 423600 423700	балансові рахунки -постачальників
137	122000 322000	210000 410100 410200 410300 410400 410600 410700	балансові рахунки одержувачів
138	розблокування ЦП у разі неповернення кредиту шляхом списання за безумовною операцією та продажу ЦП:
139	226000 426100 426200 426300 426400 426600 426700	223000 423100 423200 423300 423400 423600 423700	балансові рахунки постачальників
140	223000 423100 423200 423300 423400 423600 423700	227010 427110 427210 427310 427410 427610 427710	балансові рахунки постачальників (на кількість ЦП, заблокованих для продажу)
141	227010 427100 427200 427300 427400 427610 427710	122000 322000	балансові рахунки постачальників (на кількість ЦП, що були оплачені)
142	122000 322000	427500	балансові рахунки КУ під час неттінгових розрахунків (на кількість ЦП, що були оплачені)
143	427500	122000 322000	балансові рахунки КУ під час неттінгових розрахунків (на кількість ЦП, що були оплачені)
144	122000	227010 427110 427210 427310 427410 623000 427610 427710	балансові рахунки одержувачів (на кількість ЦП, що були оплачені)
145	у разі неукладення договору та списання ЦП за безумовною операцією:
146	227010 427110 427210 427310 427410 427610 427710	223000 423100 423200 423300 423400 423600 423700	балансові рахунки постачальників
147	223000 423100 423200 423300 423400 423600 423700	122000	балансові рахунки постачальників
148	122000	210000 410100 410200 410300 410400 410600 410700	балансові рахунки одержувачів
149	розблокування ЦП у разі неповернення кредиту за взаємною домовленістю сторін:
150	226000 426100 426200 426300 426400 426600 426700	226030 426130 426230 426330 426430 426630 426730	балансові рахунки постачальників
151	226030 426130 426230 426330 426430 426630 426730	122000	балансові рахунки постачальників
152	122000	210000 410100 410200 410300 410400 410600 410700	балансові рахунки одержувачів
( Рядок 159 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 )
( Рядок 160 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 )
( Рядок 161 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 )
( Рядок 162 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 )
( Рядок 163 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 )
( Рядок 164 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 )
( Рядок 165 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 )
( Рядок 166 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 )
( Рядок 167 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 )
( Рядок 168 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 )
( Рядок 169 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 )
( Рядок 170 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 )
( Рядок 171 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 )
( Рядок 172 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 )
( Рядок 173 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 )
( Рядок 174 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 )
( Рядок 175 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 )
( Рядок 176 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 )
( Рядок 177 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 )
( Рядок 178 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 )
( Рядок 179 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 )
( Рядок 180 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 )
( Рядок 181 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 )
( Рядок 182 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 )
( Рядок 183 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 )
( Рядок 184 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 )
( Рядок 185 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 )
( Рядок 186 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 )
( Рядок 187 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 )
( Рядок 188 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 )
( Рядок 189 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 )
153	17. Заміна застави за операціями з кредитування під заставу ЦП, з дотриманням принципу "поставка цінних паперів без оплати":
154	блокування ЦП:
155	210000 410100 410200 410300 410400 410600 410700	226010 426110 426210 426310 426410 426610 426710	балансові рахунки постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)
156	226010 426110 426210 426310 426410 426610 426710	226000 426100 426200 426300 426400 426600 426700	балансові рахунки постачальників (після квитування розпоряджень)
157	розблокування ЦП:
158	226000 426100 426200 426300 426400 426600 426700	226030 426130 426230 426330 426430 426630 426730	балансові рахунки постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)
159	226030 426130 426230 426330 426430 426630 426730	210000 410100 410200 410300 410400 410600 410700	балансові рахунки постачальників (після квитування розпоряджень)
160	18. Операції застави ЦП під забезпечення виконання договірних відносин, у тому числі блокування/розблокування ЦП у/з гарантійного фонду під час виконання операцій своп процентної ставки:
161	блокування ЦП для виконання договірних відносин:
162	210000 410100 410200 410300 410400 410600 410700	228010 428110 428210 428310 428410 428610 428710	балансові рахунки постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)
163	228010 428110 428210 428310 428410 428610 428710	228000 428100 428200 428300 428400 428600 428700	балансові рахунки постачальників (після квитування розпоряджень)
164	розблокування ЦП після виконання договірних відносин:
165	228000 428100 428200 428300 428400 428600 428700	228030 428130 428230 428330 428430 428630 428730	балансові рахунки постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)
166	228030 428130 428230 428330 428430 428630 428730	210000 410100 410200 410300 410600 410700	балансові рахунки постачальників (після квитування розпоряджень)
167	розблокування ЦП у разі невиконання договірних зобов'язань шляхом списання за безумовною операцією (у разі невиконання постачальниками зобов'язань за договірними відносинами):
168	228000 428100 428200 428300 428400 428600 428700	223000 423100 423200 423300 423400 423600 423700	балансові рахунки постачальників
169	223000 423100 423200 423300 423400 423600 423700	122000 322000	балансові рахунки постачальників
170	122000 322000	210000 410100 410200 410300 410400 410600 410700	балансові рахунки одержувачів
171	розблокування ЦП у разі невиконання договірних зобов'язань шляхом списання за безумовною операцією (у разі невиконання одержувачами зобов'язань за договірними відносинами):
172	228000 428100 428200 428300 428400 428600 428700	223000 423100 423200 423300 423400 410600 410700 423600 423700	балансові рахунки постачальників
173	223000 423100 423200 423300 423400 423600 423700	210000 410100 410200 410300 410400 410600 410700	балансові рахунки постачальників
174	розблокування ЦП у разі невиконання зобов'язань постачальниками шляхом списання за безумовною операцією та продажу ЦП:
175	228000 428100 428200 428300 428400 428600 428700	223000 423100 423200 423300 423400 423600 423700	балансові рахунки постачальників
176	223000 423100 423200 423300 423400 423600 423700	227010 427110 427210 427310 427410 427610 427710	балансові рахунки постачальників (на кількість ЦП, заблокованих для продажу)
177	227010 427110 427210 427310 427410 427610 427710	122000 322000	балансові рахунки постачальників (на кількість ЦП, що були оплачені)
178	122000 322000	427500	балансові рахунки КУ під час неттінгових розрахунків (на кількість ЦП, що були оплачені)
179	427500	122000 322000	балансові рахунки КУ під час неттінгових розрахунків (на кількість ЦП, що були оплачені)
180	122000	227010 427110 427210 427310 427410 427610 427710	балансові рахунки одержувачів (на кількість ЦП, що були оплачені)
181	у разі неукладення договору та списання ЦП за безумовною операцією:
182	227010 427110 427210 427310 427410 427610 427710	223000 423100 423200 423300 423400 423600 423700	балансові рахунки постачальників
183	223000 423100 423200 423300 423400 423600 423700	122000	балансові рахунки постачальників
184	122000	210000 410100 410200 410300 410600 410700	балансові рахунки одержувачів
185	розблокування ЦП у разі невиконання договірних зобов'язань за взаємною домовленістю сторін (у разі невиконання договірних зобов'язань постачальниками):
186	228000 428100 428200 428300 428400	228030 428130 428230 428330 428430	балансові рахунки клієнтів-постачальників
187	228030 428130 428230 428330 428430	122000	балансові рахунки клієнтів-постачальників
188	122000	210000 410100 410200 410300 410400 410600 410700	балансові рахунки одержувачів
189	розблокування ЦП у разі невиконання договірних зобов'язань за взаємною домовленістю сторін (у разі невиконання договірних зобов'язань одержувачами):
190	228000 428100 428200 428300 428400 428600 428700	228030 428130 428230 428330 428430 428630 428730	балансові рахунки постачальників
191	228030 428130 428230 428330 428430 428630 428730	210000 410100 410200 410300 410400 410600 410700	балансові рахунки постачальників
192	19. Спадкування ЦП:
193	410100 410200 410700	428110 428210 428710	балансові рахунки спадкодавця
194	428110 428210 428710	122000 322000
195	122000 322000	410100 410200 410300 410600 410700	балансові рахунки спадкоємця
196	19 -1. Правонаступництво за ЦП:
197	410200 410300 410400 410600 410700	428210 428310 428410 428610 428710	балансові рахунки постачальників
198	428210 428310 428410 428610 428710	122000 322000	балансові рахунки постачальників
199	122000 322000	410200 410300 410400 410600 410700	балансові рахунки одержувачів
200	20. Дарування ЦП:
201	210000 410100 410200 410300 410600 410700	228010 428110 428210 428310 428410 428610 428710	балансові рахунки дарувальника
202	228010 428110 428210 428310 428410 428610 428710	122000 322000	балансові рахунки дарувальника
203	122000 322000 410600 410700	210000 410100 410200 410300 410400 410600 410700	балансові рахунки обдарованого
204	21. Переказ / списання / зарахування ЦП без зміни власника:
205	переказ депонентських ЦП/ЦП, що належать клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача, на обслуговування до іншої депозитарної установи:
206	410100 410200 410300 410400 410600 410700	428110 428210 428310 428410 428610 428710	балансові рахунки власників
207	428110 428210 428310 428410 428610 428710	122000 322000	балансові рахунки власників
208	122000 322000	410100 410200 410300 410400 410600 410700	балансові рахунки власників
209	переказ ЦП, що належать депозитарній установі, на обслуговування до депозитарної установи Національного банку:
210	переказ ЦП на рахунок у цінних паперах у депозитарній установі Національного банку
211	210000 410300	228010 428310	балансові рахунки постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)
212	228010 428310	122000	балансові рахунки постачальників
213	122000	410300	балансові рахунки одержувачів
214	переказ ЦП з рахунку в цінних паперах у депозитарній установі Національного банку
215	410300	428310	балансові рахунки постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)
216	428310	122000	балансові рахунки постачальників
217	122000	210000 410300	балансові рахунки одержувачів
218	22. Списання/зарахування з/на рахунок іноземного депозитарію без переходу права власності:
219	410200	420230	балансові рахунки постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)
220	420230	122000	балансові рахунки постачальників
221	122000	410200	балансові рахунки одержувачів
222	23. Консолідація і дроблення ЦП:
223	вилучення з обігу ЦП:
224	210000 410100 410200 410300 410400 хххххх* 410600 410700	122000 322000	балансові рахунки постачальників у день вилучення
225	123000 622000	622000 123000	балансові рахунки емітентів
226	розміщення ЦП:
227	122000 610000	610000 122000	балансові рахунки емітентів
228	122000 322000	210000 410100 410200 410300 410400 хххххх* 410600 410700	балансові рахунки постачальників
229	24. Конвертація ЦП:
230	вилучення з обігу ЦП:
231	210000 410100 410200 410300 410400 410600 410700	122000 322000	балансові рахунки постачальників у день вилучення
232	123000 622000	622000 123000	балансові рахунки емітентів
233	розміщення ЦП:
234	122000 610000	610000 122000	балансові рахунки емітентів
235	122000 322000	210000 410100 410200 410300 410600 410700	балансові рахунки постачальників
236	25. Анулювання викуплених емітентом ЦП:
237	623000	622000	балансові рахунки емітентів
238	123000	122000	балансові рахунки вилучення з обігу ЦП
239	622000	123000	балансові рахунки емітентів
240	26. Викуп емітентом:
241	210000 410100 410200 410300 410400 410600 410700	122000 322000	балансові рахунки постачальників (на кількість ЦП, що були оплачені)
242	122000 322000	623000	балансові рахунки емітента (на кількість ЦП, що були оплачені)
243	27. Дострокове погашення ЦП:
244	блокування ЦП (для здійснення дострокового погашення):
245	210000 410100 410200 410300 410400 410600 410700	222000 422100 422200 422300 422400 422600 422700	балансові рахунки постачальників
246	розблокування ЦП (у разі відмови в достроковому погашенні):
247	222000 422100 422200 422300 422400 422600 422700	210000 410100 410200 410300 410400 410600 410700	балансові рахунки постачальників
248	дострокове погашення ЦП:
249	222000 422100 422200 422300 422400 хххххх* 422600 422700	122000	після проведення платежів з погашення: балансові рахунки постачальників
250	123000 622000	622000 123000	балансові рахунки емітентів
251	28. Погашення ЦП:
252	210000 410100 410200 410300 410400 410600 410700	222000 422100 422200 422300 422400 422600 422700	балансові рахунки постачальників у день погашення
253	222000 422100 422200 422300 422400 хххххх* 422600 422700	122000 322000	балансові рахунки постачальників після проведення платежів з погашення ЦП та/або після переведення ЦП на балансові рахунки емітентів
254	123000 123000 622000	622000 622010 622010	балансові рахунки емітентів; балансові рахунки емітента ОМП (зарахування за розпорядженнями емітентів ОМП)
255	323000	222100	балансові рахунки щодо ОЗДП та державних диривативів на зберіганні в іноземному депозитарії, що обліковуються в депозитарії
256	622000 622010	123000	балансові рахунки емітентів
257	222100	323000	балансові рахунки щодо ОЗДП та державних диривативів на зберіганні в іноземному депозитарії, що обліковуються в депозитарії
258	29. Блокування/розблокування та переведення ЦП за рішенням суду та в інших випадках, передбачених законодавством України, за безумовною операцією:
259	блокування/розблокування ЦП на рахунках власників (постачальників):
260	210000 410100 410200 410300 410400 410600 410700	223000 423100 423200 423300 423400 423600 423700	балансові рахунки постачальників
261	223000 423100 423200 423300 423400 423600 423700	210000 410100 410200 410300 410400 410600 410700	балансові рахунки постачальників
262	переведення ЦП на рахунки нових власників (одержувачів):
263	210000 410100 410200 410300 410400 410600 410700	223000 423100 423200 423300 423400 423600 423700	балансові рахунки постачальників
264	223000 423100 423200 423300 423400 423600 423700	122000	балансові рахунки постачальників
265	122000 322000	210000 410100 410200 410300 410400 410600 410700"	балансові рахунки одержувача

__________

*Рахунки в ЦП для обліку ЦП, обтяжені зобов'язаннями.

__________

**#Останній символ рахунку дорівнює коду оператора організованого ринку капіталу.

Усі документи

Головні новини

Головне за тиждень

Перевір свого контрагента:

Зараз коментують