__________
*Транзитні рахунки депозитарного обліку.
__________
**#Останній символ рахунку дорівнює коду оператора організованого ринку капіталу.
( Додаток із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 70 від 25.06.2018, № 100 від 18.09.2018, № 119 від 18.08.2020, № 104 від 12.10.2021 )
Додаток 3
до Положення про провадження
депозитарної і клірингової діяльності
та забезпечення здійснення розрахунків
за правочинами щодо цінних паперів
Національним банком України
(пункт 23 глави 4 розділу I)
ПЕРЕЛІК
депозитарних проводок за операціями з цінними паперами
| № з/п | Дебет | Кредит | Примітки |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | 1. Первинне розміщення ОВДП: | ||
| 2 | 122000 610000 | 610000 122000 | балансові рахунки емітентів (на кількість ОВДП, що були розміщені) |
| 3 | 122000 | 220000 420100 420200 420300 420400 420600 420700 | балансові рахунки власників (на кількість ОВДП, що були розміщені) |
| 4 | 220000 420100 420200 420300 420400 420600 420700 | 210000 410100 410200 410300 410400 410600 410700 | балансові рахунки власників (на кількість ОВДП, що були оплачені) |
| 5 | у разі несплати коштів за ОВДП: | ||
| 6 | 220000 420100 420200 420300 420400 420600 420700 | 122000 | балансові рахунки власників (на кількість ОВДП, що не були оплачені) |
| 7 | 122000 610000 | 610000 122000 | балансові рахунки емітентів |
| 8 | 2. Первинне розміщення ОВДП у разі прийняття окремої постанови Кабінету Міністрів України: | ||
| 9 | 122000 610000 | 610000 122000 | балансові рахунки емітентів (на кількість ОВДП, що були розміщені) |
| 10 | 122000 | 210000 410100 410200 410300 410400 410600 410700 | балансові рахунки власників (на кількість ОВДП, що були розміщені) |
| 11 | 3. Розміщення ОМП поза організованим ринком капіталу: | ||
| 12 | за принципом "поставка цінних паперів проти оплати" (грошові розрахунки забезпечуються депозитарієм Національного банку) | ||
| 13 | 121000 | 621000 | балансові рахунки емітентів (у разі оформлення тимчасового глобального сертифіката) |
| 14 | 621000 | 121000 | балансові рахунки емітентів (на кількість ОМП, що були оплачені та розміщені за тимчасовим глобальним сертифікатом) |
| 15 | 121000 | 220000 420100 420200 420300 420400 420600 420700 | балансові рахунки перших власників (на кількість ОМП, що були розміщені за тимчасовим глобальним сертифікатом) |
| 16 | 220000 420100 420200 420300 420400 420600 420700 | 224000 424100 424200 424300 424400 424400 424600 424700 | балансові рахунки перших власників (на кількість ОМП, що були оплачені) |
| 17 | за принципом "поставка цінних паперів без оплати" | ||
| 18 | 121000 | 621000 | балансові рахунки емітентів (на кількість ОМП за тимчасовим глобальним сертифікатом) |
| 19 | 621000 | 121000 | балансові рахунки емітентів (на кількість ОМП, що були розміщені за тимчасовим глобальним сертифікатом) |
| 20 | 121000 | 224000 424100 424200 424300 424400 424600 424700 | балансові рахунки перших власників (на кількість ОМП, що були розміщені) |
| 21 | погашення ОМП у разі несплати коштів: | ||
| 22 | 220000 420100 420200 420300 420400 420600 420700 | 121000 | балансові рахунки перших власників (на кількість розміщених та неоплачених ОМП) |
| 23 | 121000 | 621000 | балансові рахунки емітентів щодо обліку ОМП (на кількість неоплачених ОМП) |
| 24 | погашення ОМП у разі визнання випуску таким, що не відбувся: | ||
| 25 | 224000 424100 424200 424300 424400 424600 424700 | 121000 | балансові рахунки перших власників |
| 26 | 121000 | 621000 | балансові рахунки емітентів щодо обліку ОМП (на кількість неоплачених ОМП) |
| 27 | анулювання ОМП: | ||
| 28 | 621000 | 121000 | балансові рахунки емітентів |
| 29 | заміна тимчасового глобального сертифіката випуску ОМП на глобальний сертифікат випуску ОМП: | ||
| 30 | 122000 | 121000 | балансові рахунки перших власників (на кількість ОМП, що були оплачені) |
| 31 | розблокування ОМП на рахунки перших власників: | ||
| 32 | 224000 424100 424200 424300 424400 424600 424700 | 210000 410100 410200 410300 410400 410600 410700 | балансові рахунки перших власників (на кількість ОМП за глобальним сертифікатом) |
| 33 | 3-1. Розміщення ОМП на організованому ринку капіталу: | ||
| 34 | 121000 | 621000 | балансові рахунки емітентів (на кількість ОМП за тимчасовим глобальним сертифікатом) |
| 35 | 621000 | 62700#** | балансові рахунки емітентів (на кількість ОМП, що були заблоковані для продажу на організованому ринку капіталу) |
| 36 | 62700#** | 121000 | балансові рахунки емітентів (на кількість ОМП, що були оплачені та розміщені) |
| 37 | 121000 | 220000 420100 420200 420300 420400 420600 420700 | балансові рахунки перших власників (на кількість ОМП, що були оплачені та розміщені) |
| 38 | 220000 420100 420200 420300 420400 420600 420700 | 224000 424100 424200 424300 424400 424600 424700 | балансові рахунки перших власників (на кількість ОМП, що були оплачені та розміщені) |
| 39 | розблокування ОМП, що були заблоковані на рахунку емітента для продажу на організованому ринку капіталу та не розміщені: | ||
| 40 | 62700#** | 621000 | балансові рахунки емітентів (оформлені тимчасовим глобальним сертифікатом) |
| 41 | переведення емітенту ОМП у разі визнання випуску таким, що не відбувся: | ||
| 42 | 224000 424100 424200 424300 424400 424600 424700 | 121000 | балансові рахункиперших власників (на кількість ОМП, що були оплачені) |
| 43 | 121000 | 621000 | балансові рахунки емітентів (на кількість ОМП за тимчасовим глобальним сертифікатом) |
| 44 | анулювання ОМП: | ||
| 45 | 621000 | 121000 | балансові рахунки емітентів |
| 46 | заміна тимчасового глобального сертифіката випуску ОМП на глобальний сертифікат випуску ОМП: | ||
| 47 | 122000 | 121000 | балансові рахунки перших власників (на кількість ОМП, що були оплачені) |
| 48 | розблокування ОМП на рахунки перших власників: | ||
| 49 | 224000 424100 424200 424300 424400 424600 424700 | 210000 410100 410200 410300 410400 410600 410700 | балансові рахунки перших власників (на кількість ОМП, за глобальним сертифікатом) |
| ( Рядок 50 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 51 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 52 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 53 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 54 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 55 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 56 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| 50 | 4. Зарахування ОЗДП та державних диривативів на рахунок депозитарію в іноземному депозитарії за розпорядженнями депозитарних установ за принципом "поставка цінних паперів без оплати": | ||
| 51 | 322000 | 210100 | балансові рахунки щодо ОЗДП та державних диривативів на зберіганні в іноземному депозитарії, що обліковуються в депозитарії |
| 52 | 210100 | 322000 | балансові рахунки щодо ОЗДП та державних диривативів на зберіганні в іноземному депозитарії, що обліковуються в депозитарії |
| 53 | 32200 | 210000 410100 410200 410300 410400 410600 410700 | балансові рахунки власників (на кількість ОЗДП та державних диривативів, що були розміщені) |
| 54 | 5. Списання ОЗДП та державних диривативів з рахунка депозитарію в іноземному депозитарії за розпорядженнями депозитарних установ за принципом "поставка цінних паперів без оплати": | ||
| 55 | 210000 410100 410200 410300 410400 410600 410700 | 220030 420130 420230 420330 420430 420630 420730 | балансові рахунки власників (на кількість ОЗДП та державних диривативів, що були заблоковані для списання) |
| 56 | 220030 420130 420230 420330 420430 420630 420730 | 322000 | балансові рахунки власників (на кількість ОЗДП та державних диривативів, що були заблоковані для списання) |
| 57 | 322000 | 210100 | балансові рахунки щодо ОЗДП та державних деривативів на зберіганні в іноземному депозитарії, що обліковуються в депозитарії |
| 58 | 210100 | 322000 | балансові рахунки щодо ОЗДП та державних деривативів на зберіганні в іноземному депозитарії, що обліковуються в депозитарії |
| 59 | 6. Блокування ЦП для їх продажу та проведення операцій репо з переходом прав на ЦП, що виконуються в режимі одиночних або неттінгових розрахунків, у тому числі під час виконання КУ функцій ЦК | ||
| 60 | 210000 223000 410100 423100 410200 423200 410300 423300 410400 423400 410600 423600 410700 423700 | 227010 427110 427210 427310 427410 427610 427710 | балансові рахунки власників (на кількість ЦП, заблокованих для продажу) |
| 61 | розблокування ЦП у разі відмови в укладенні/не укладення договору щодо ЦП: | ||
| 62 | 227010 427110 427210 427310 427410 427610 427710 | 210000 223000 410100 423100 410200 423200 410300 423300 410400 423400 410600 423600 410700 423700 | балансові рахунки власників (на кількість розблокованих ЦП) |
| 63 | 7. Купівля-продаж ЦП/репо з переходом прав на ЦП поза організованим ринком капіталу та на організованому ринку капіталу, що виконуються в режимі одиночних розрахунків без ЦК: | ||
| 64 | 227010 427110 427210 427310 427410 427610 427710 | 227020 427120 427220 427320 427420 427620 427720 | балансові рахунки постачальників (на кількість ЦП) |
| 65 | 227020 427120 427220 427320 427420 427620 427720 | 122000 322000 | балансові рахунки постачальників (на кількість ЦП, що були оплачені) |
| 66 | 122000 322000 | 227010 427110 427210 427310 427410 623000 427610 427710 | балансові рахунки одержувачів (на кількість ЦП, що були оплачені) |
| 67 | 8. Купівля-продаж ЦП/репо з переходом прав на ЦП за договорами щодо ЦП, укладеними поза організованим ринком капіталу та на організованому ринку капіталу, що виконуються в режимі одиночних та неттінгових розрахунків під час виконання КУ функцій ЦК: | ||
| 68 | 227010 427110 427210 427310 427410 427610 427710 | 227020 427120 427220 427320 427420/ 427620 427720 | балансові рахунки постачальників (на кількість ЦП) |
| 69 | 227020 427120 427220 427320 427420 427620 427720 | 122000 322000 | балансові рахунки постачальників (на кількість ЦП, що були оплачені) |
| 70 | 122000 322000 | 427500 | балансовий рахунок КУ |
| 71 | 427500 | 122000 322000 | балансовий рахунок КУ |
| 72 | 122000 322000 | 227010 427110 427210 427310 427410 623000 427610 427710 | балансові рахунки одержувачів |
| 73 | 9. Блокування/розблокування ЦП у гарантійному фонді/з гарантійного фонду, створеного особою, яка провадить клірингову діяльність, для управління ризиками, та гарантій із виконання зобов'язань: | ||
| 74 | 210000 410100 410200 410300 410400 410600 410700 | 122000 322000 | балансові рахунки постачальників |
| 75 | 122000 322000 | 229000 | балансові рахунки особи, яка провадить клірингову діяльність |
| 76 | 229000 | 122000 322000 | балансові рахунки особи, яка провадить клірингову діяльність |
| 77 | 122000 322000 | 227010 427110 427210 427310 427410 427610 427710 | балансові рахунки одержувачів |
| 78 | 10. Переказ ЦП з гарантійного фонду на рахунок КУ щодо обліку ЦП, заблокованих для продажу: | ||
| 79 | 229000 | 227010 | балансові рахунки КУ (на кількість ЦП, що заблоковані для продажу) |
| 80 | 11. Переведення ЦП у власність КУ у разі невиконання зобов'язань клієнтом-постачальником/одержувачем з метою подальшого продажу ЦП: | ||
| 81 | 227010 427310 427410 | 229010 | балансові рахунки постачальників |
| 82 | 122000 322000 | 227010 | балансовий рахунок КУ |
| 83 | 229010 | 122000 322000 | балансовий рахунок КУ |
| 84 | 122000 322000 | 227010 427310 427410 | балансові рахунки одержувачів |
| 85 | 12. Купівля-продаж ЦП/репо з переходом прав на ЦП та інші за правочинами щодо ЦП, укладеними поза організованим ринком капіталу, що виконуються за принципом "поставка цінних паперів без оплати", у тому числі коригуючі проводки: | ||
| 86 | 210000 410100 410200 410300 410400 623000 410600 410700 | 220030 420130 420230 420330 420430 623030 420630 420730 | балансові рахунки постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари) |
| 87 | 220030 420130 420230 420330 420430 623030 420630 420730 | 122000 | балансові рахунки постачальників |
| 88 | 122000 | 210000 410100 410200 410300 410400 623000 410600 410700 | балансові рахунки одержувачів |
| 89 | 13. Купівля-продаж ЦП/репо з переходом прав на ЦП за правочинами щодо ЦП, укладеними поза організованим ринком капіталу, що виконуються за принципом "поставка цінних паперів проти оплати": | ||
| 90 | 210000 410100 410200 410300 410400 410600 410700 | 220010 420110 420210 420310 420410 420610 420710 | балансові рахунки постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари) |
| 91 | 220010 420110 420210 420310 420410 420610 420710 | 220020 420120 420220 420320 420420 420620 420720 | балансові рахунки постачальників (для здійснення розрахунків після квитування розпоряджень) |
| 92 | 220020 420120 420220 420320 420420 420620 420720 | 122000 | балансові рахунки постачальника (після оплати) |
| 93 | 122000 | 210000 410100 410200 410300 410400 410600 410700 | балансові рахунки одержувачів (після оплати) |
| 94 | розблокування ЦП та повернення їх власнику в разі неоплати: | ||
| 95 | 220020 420120 420220 420320 420420 420620 420720 | 220010 420110 420210 420310 420410 420610 420710 | балансові рахунки постачальника (що не були оплачені) |
| 96 | 220010 420110 420210 420310 420410 420610 420710 | 210000 410100 410200 410300 410400 410600 410700 | балансові рахунки постачальників |
| 97 | 14. Операції з ЦП щодо забезпечення кредитів, наданих Національним банком України через механізми рефінансування: | ||
| ( Рядок 98 виключено на підставі Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021 ) | |||
| ( Рядок 99 виключено на підставі Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021 ) | |||
| ( Рядок 100 виключено на підставі Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021 ) | |||
| ( Рядок 101 виключено на підставі Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021 ) | |||
| ( Рядок 102 виключено на підставі Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021 ) | |||
| ( Рядок 103 виключено на підставі Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021 ) | |||
| ( Рядок 104 виключено на підставі Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021 ) | |||
| ( Рядок 105 виключено на підставі Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021 ) | |||
| 98 | блокування ЦП за операціями рефінансування з дотриманням принципу "поставка цінних паперів без оплати": | ||
| 99 | 210000 410300 | 225010 425310 | балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам |
| 100 | 225010 425310 | 225000 425300 | балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам (на кількість ЦП, що заблоковані) |
| 101 | розблокування ЦП за операціями рефінансування з дотриманням принципу "поставка цінних паперів без оплати": | ||
| 102 | 225000 425300 | 225030 425330 | балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари) |
| 103 | 225030 425330 | 210000 410300 | балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам (після розблокування застави) |
| 104 | розблокування ЦП у разі неповернення кредиту шляхом списання за безумовною операцією: | ||
| 105 | 225000 425300 | 223000 423300 | балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам |
| 106 | 223000 423300 | 122000 | балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам |
| 107 | 122000 | 210000 | балансові рахунки одержувача |
| 108 | розблокування ЦП у разі неповернення кредиту шляхом списання за безумовною операцією та продажу ЦП: | ||
| 109 | 225000 425300 | 223000 423300 | балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам |
| 110 | 223000 423300 | 227010 427310 | балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам (на кількість ЦП, заблокованих для продажу) |
| 111 | 227010 427310 | 122000 322000 | балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам (на кількість ЦП, що були оплачені) |
| 112 | 122000 322000 | 427500 | балансові рахунки КУ під час неттінгових розрахунків (на кількість ЦП, що були оплачені) |
| 113 | 427500 | 122000 | балансові рахунки КУ під час неттінгових розрахунків (на кількість ЦП, що були оплачені) |
| 114 | 122000 | 227010 427110 427210 427310 427410 427610 427710 | балансові рахунки одержувачів (на кількість ЦП, що були оплачені) |
| 115 | у разі неукладення договору та списання ЦП за безумовною операцією: | ||
| 116 | 227010 427310 | 223000 423300 | балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам |
| 117 | 223000 423300 | 122000 | |
| 118 | 122000 | 210000 | балансовий рахунок одержувача (Національного банку України) |
| 119 | розблокування ЦП у разі неповернення кредиту за взаємною домовленістю сторін: | ||
| 120 | 225000 425300 | 225030 425330 | балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам |
| 121 | 225030 425330 | 122000 | балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам |
| 122 | 122000 | 210000 | балансові рахунки одержувача |
| 123 | у випадках повернення надлишку ЦП банкам: | ||
| 124 | 227010 427310 | 223000 423300 | балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам |
| 125 | 223000 423300 | 210000 410300 | балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам |
| 126 | 15. Операції з ЦП щодо забезпечення кредиту: | ||
| 127 | блокування ЦП під час надання кредиту: | ||
| 128 | 210000 410100 410200 410300 410400 410600 410700 | 226010 426110 426210 426310 426410 426610 426710 | балансові рахунки постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари) |
| 129 | 226010 426110 426210 426310 426410 426610 426710 | 226020 426120 426220 426320 426420 426620 426720 | балансові рахунки постачальників (після квитування розпоряджень та до отримання кредиту) |
| 130 | 226020 426120 426220 426320 426420 426620 426720 | 226000 426100 426200 426300 426400 426600 426700 | балансові рахунки постачальників (після отримання кредиту) |
| 131 | розблокування ЦП під час повернення кредиту та/або сплати відсотків: | ||
| 132 | 226000 426100 426200 426300 426400 426600 426700 | 226030 426130 426230 426330 426430 426630 426730 | балансові рахунки постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари) |
| 133 | 226030 426130 426230 426330 426430 426630 426730 | 226040 426140 426240 426340 426440 426640 426740 | балансові рахунки постачальників (після квитування розпоряджень та до повернення кредиту) |
| 134 | 226040 426140 426240 426340 426440 426640 426740 | 210000 410100 410200 410300 410400 410600 410700 | балансові рахунки постачальників (після повернення кредиту) |
| 135 | розблокування ЦП у разі неповернення кредиту шляхом списання за безумовною операцією: | ||
| 136 | 226000 426100 426200 426300 426400 223000 423100 423200 423300 423400 426600 426700 423600 423700 | 223000 423100 423200 423300 423400 122000 322000 423600 423700 | балансові рахунки -постачальників |
| 137 | 122000 322000 | 210000 410100 410200 410300 410400 410600 410700 | балансові рахунки одержувачів |
| 138 | розблокування ЦП у разі неповернення кредиту шляхом списання за безумовною операцією та продажу ЦП: | ||
| 139 | 226000 426100 426200 426300 426400 426600 426700 | 223000 423100 423200 423300 423400 423600 423700 | балансові рахунки постачальників |
| 140 | 223000 423100 423200 423300 423400 423600 423700 | 227010 427110 427210 427310 427410 427610 427710 | балансові рахунки постачальників (на кількість ЦП, заблокованих для продажу) |
| 141 | 227010 427100 427200 427300 427400 427610 427710 | 122000 322000 | балансові рахунки постачальників (на кількість ЦП, що були оплачені) |
| 142 | 122000 322000 | 427500 | балансові рахунки КУ під час неттінгових розрахунків (на кількість ЦП, що були оплачені) |
| 143 | 427500 | 122000 322000 | балансові рахунки КУ під час неттінгових розрахунків (на кількість ЦП, що були оплачені) |
| 144 | 122000 | 227010 427110 427210 427310 427410 623000 427610 427710 | балансові рахунки одержувачів (на кількість ЦП, що були оплачені) |
| 145 | у разі неукладення договору та списання ЦП за безумовною операцією: | ||
| 146 | 227010 427110 427210 427310 427410 427610 427710 | 223000 423100 423200 423300 423400 423600 423700 | балансові рахунки постачальників |
| 147 | 223000 423100 423200 423300 423400 423600 423700 | 122000 | балансові рахунки постачальників |
| 148 | 122000 | 210000 410100 410200 410300 410400 410600 410700 | балансові рахунки одержувачів |
| 149 | розблокування ЦП у разі неповернення кредиту за взаємною домовленістю сторін: | ||
| 150 | 226000 426100 426200 426300 426400 426600 426700 | 226030 426130 426230 426330 426430 426630 426730 | балансові рахунки постачальників |
| 151 | 226030 426130 426230 426330 426430 426630 426730 | 122000 | балансові рахунки постачальників |
| 152 | 122000 | 210000 410100 410200 410300 410400 410600 410700 | балансові рахунки одержувачів |
| ( Рядок 159 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 160 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 161 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 162 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 163 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 164 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 165 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 166 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 167 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 168 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 169 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 170 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 171 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 172 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 173 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 174 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 175 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 176 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 177 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 178 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 179 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 180 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 181 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 182 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 183 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 184 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 185 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 186 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 187 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 188 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| ( Рядок 189 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | |||
| 153 | 17. Заміна застави за операціями з кредитування під заставу ЦП, з дотриманням принципу "поставка цінних паперів без оплати": | ||
| 154 | блокування ЦП: | ||
| 155 | 210000 410100 410200 410300 410400 410600 410700 | 226010 426110 426210 426310 426410 426610 426710 | балансові рахунки постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари) |
| 156 | 226010 426110 426210 426310 426410 426610 426710 | 226000 426100 426200 426300 426400 426600 426700 | балансові рахунки постачальників (після квитування розпоряджень) |
| 157 | розблокування ЦП: | ||
| 158 | 226000 426100 426200 426300 426400 426600 426700 | 226030 426130 426230 426330 426430 426630 426730 | балансові рахунки постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари) |
| 159 | 226030 426130 426230 426330 426430 426630 426730 | 210000 410100 410200 410300 410400 410600 410700 | балансові рахунки постачальників (після квитування розпоряджень) |
| 160 | 18. Операції застави ЦП під забезпечення виконання договірних відносин, у тому числі блокування/розблокування ЦП у/з гарантійного фонду під час виконання операцій своп процентної ставки: | ||
| 161 | блокування ЦП для виконання договірних відносин: | ||
| 162 | 210000 410100 410200 410300 410400 410600 410700 | 228010 428110 428210 428310 428410 428610 428710 | балансові рахунки постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари) |
| 163 | 228010 428110 428210 428310 428410 428610 428710 | 228000 428100 428200 428300 428400 428600 428700 | балансові рахунки постачальників (після квитування розпоряджень) |
| 164 | розблокування ЦП після виконання договірних відносин: | ||
| 165 | 228000 428100 428200 428300 428400 428600 428700 | 228030 428130 428230 428330 428430 428630 428730 | балансові рахунки постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари) |
| 166 | 228030 428130 428230 428330 428430 428630 428730 | 210000 410100 410200 410300 410600 410700 | балансові рахунки постачальників (після квитування розпоряджень) |
| 167 | розблокування ЦП у разі невиконання договірних зобов'язань шляхом списання за безумовною операцією (у разі невиконання постачальниками зобов'язань за договірними відносинами): | ||
| 168 | 228000 428100 428200 428300 428400 428600 428700 | 223000 423100 423200 423300 423400 423600 423700 | балансові рахунки постачальників |
| 169 | 223000 423100 423200 423300 423400 423600 423700 | 122000 322000 | балансові рахунки постачальників |
| 170 | 122000 322000 | 210000 410100 410200 410300 410400 410600 410700 | балансові рахунки одержувачів |
| 171 | розблокування ЦП у разі невиконання договірних зобов'язань шляхом списання за безумовною операцією (у разі невиконання одержувачами зобов'язань за договірними відносинами): | ||
| 172 | 228000 428100 428200 428300 428400 428600 428700 | 223000 423100 423200 423300 423400 410600 410700 423600 423700 | балансові рахунки постачальників |
| 173 | 223000 423100 423200 423300 423400 423600 423700 | 210000 410100 410200 410300 410400 410600 410700 | балансові рахунки постачальників |
| 174 | розблокування ЦП у разі невиконання зобов'язань постачальниками шляхом списання за безумовною операцією та продажу ЦП: | ||
| 175 | 228000 428100 428200 428300 428400 428600 428700 | 223000 423100 423200 423300 423400 423600 423700 | балансові рахунки постачальників |
| 176 | 223000 423100 423200 423300 423400 423600 423700 | 227010 427110 427210 427310 427410 427610 427710 | балансові рахунки постачальників (на кількість ЦП, заблокованих для продажу) |
| 177 | 227010 427110 427210 427310 427410 427610 427710 | 122000 322000 | балансові рахунки постачальників (на кількість ЦП, що були оплачені) |
| 178 | 122000 322000 | 427500 | балансові рахунки КУ під час неттінгових розрахунків (на кількість ЦП, що були оплачені) |
| 179 | 427500 | 122000 322000 | балансові рахунки КУ під час неттінгових розрахунків (на кількість ЦП, що були оплачені) |
| 180 | 122000 | 227010 427110 427210 427310 427410 427610 427710 | балансові рахунки одержувачів (на кількість ЦП, що були оплачені) |
| 181 | у разі неукладення договору та списання ЦП за безумовною операцією: | ||
| 182 | 227010 427110 427210 427310 427410 427610 427710 | 223000 423100 423200 423300 423400 423600 423700 | балансові рахунки постачальників |
| 183 | 223000 423100 423200 423300 423400 423600 423700 | 122000 | балансові рахунки постачальників |
| 184 | 122000 | 210000 410100 410200 410300 410600 410700 | балансові рахунки одержувачів |
| 185 | розблокування ЦП у разі невиконання договірних зобов'язань за взаємною домовленістю сторін (у разі невиконання договірних зобов'язань постачальниками): | ||
| 186 | 228000 428100 428200 428300 428400 | 228030 428130 428230 428330 428430 | балансові рахунки клієнтів-постачальників |
| 187 | 228030 428130 428230 428330 428430 | 122000 | балансові рахунки клієнтів-постачальників |
| 188 | 122000 | 210000 410100 410200 410300 410400 410600 410700 | балансові рахунки одержувачів |
| 189 | розблокування ЦП у разі невиконання договірних зобов'язань за взаємною домовленістю сторін (у разі невиконання договірних зобов'язань одержувачами): | ||
| 190 | 228000 428100 428200 428300 428400 428600 428700 | 228030 428130 428230 428330 428430 428630 428730 | балансові рахунки постачальників |
| 191 | 228030 428130 428230 428330 428430 428630 428730 | 210000 410100 410200 410300 410400 410600 410700 | балансові рахунки постачальників |
| 192 | 19. Спадкування ЦП: | ||
| 193 | 410100 410200 410700 | 428110 428210 428710 | балансові рахунки спадкодавця |
| 194 | 428110 428210 428710 | 122000 322000 | |
| 195 | 122000 322000 | 410100 410200 410300 410600 410700 | балансові рахунки спадкоємця |
| 196 | 19 -1. Правонаступництво за ЦП: | ||
| 197 | 410200 410300 410400 410600 410700 | 428210 428310 428410 428610 428710 | балансові рахунки постачальників |
| 198 | 428210 428310 428410 428610 428710 | 122000 322000 | балансові рахунки постачальників |
| 199 | 122000 322000 | 410200 410300 410400 410600 410700 | балансові рахунки одержувачів |
| 200 | 20. Дарування ЦП: | ||
| 201 | 210000 410100 410200 410300 410600 410700 | 228010 428110 428210 428310 428410 428610 428710 | балансові рахунки дарувальника |
| 202 | 228010 428110 428210 428310 428410 428610 428710 | 122000 322000 | балансові рахунки дарувальника |
| 203 | 122000 322000 410600 410700 | 210000 410100 410200 410300 410400 410600 410700 | балансові рахунки обдарованого |
| 204 | 21. Переказ / списання / зарахування ЦП без зміни власника: | ||
| 205 | переказ депонентських ЦП/ЦП, що належать клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача, на обслуговування до іншої депозитарної установи: | ||
| 206 | 410100 410200 410300 410400 410600 410700 | 428110 428210 428310 428410 428610 428710 | балансові рахунки власників |
| 207 | 428110 428210 428310 428410 428610 428710 | 122000 322000 | балансові рахунки власників |
| 208 | 122000 322000 | 410100 410200 410300 410400 410600 410700 | балансові рахунки власників |
| 209 | переказ ЦП, що належать депозитарній установі, на обслуговування до депозитарної установи Національного банку: | ||
| 210 | переказ ЦП на рахунок у цінних паперах у депозитарній установі Національного банку | ||
| 211 | 210000 410300 | 228010 428310 | балансові рахунки постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари) |
| 212 | 228010 428310 | 122000 | балансові рахунки постачальників |
| 213 | 122000 | 410300 | балансові рахунки одержувачів |
| 214 | переказ ЦП з рахунку в цінних паперах у депозитарній установі Національного банку | ||
| 215 | 410300 | 428310 | балансові рахунки постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари) |
| 216 | 428310 | 122000 | балансові рахунки постачальників |
| 217 | 122000 | 210000 410300 | балансові рахунки одержувачів |
| 218 | 22. Списання/зарахування з/на рахунок іноземного депозитарію без переходу права власності: | ||
| 219 | 410200 | 420230 | балансові рахунки постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари) |
| 220 | 420230 | 122000 | балансові рахунки постачальників |
| 221 | 122000 | 410200 | балансові рахунки одержувачів |
| 222 | 23. Консолідація і дроблення ЦП: | ||
| 223 | вилучення з обігу ЦП: | ||
| 224 | 210000 410100 410200 410300 410400 хххххх* 410600 410700 | 122000 322000 | балансові рахунки постачальників у день вилучення |
| 225 | 123000 622000 | 622000 123000 | балансові рахунки емітентів |
| 226 | розміщення ЦП: | ||
| 227 | 122000 610000 | 610000 122000 | балансові рахунки емітентів |
| 228 | 122000 322000 | 210000 410100 410200 410300 410400 хххххх* 410600 410700 | балансові рахунки постачальників |
| 229 | 24. Конвертація ЦП: | ||
| 230 | вилучення з обігу ЦП: | ||
| 231 | 210000 410100 410200 410300 410400 410600 410700 | 122000 322000 | балансові рахунки постачальників у день вилучення |
| 232 | 123000 622000 | 622000 123000 | балансові рахунки емітентів |
| 233 | розміщення ЦП: | ||
| 234 | 122000 610000 | 610000 122000 | балансові рахунки емітентів |
| 235 | 122000 322000 | 210000 410100 410200 410300 410600 410700 | балансові рахунки постачальників |
| 236 | 25. Анулювання викуплених емітентом ЦП: | ||
| 237 | 623000 | 622000 | балансові рахунки емітентів |
| 238 | 123000 | 122000 | балансові рахунки вилучення з обігу ЦП |
| 239 | 622000 | 123000 | балансові рахунки емітентів |
| 240 | 26. Викуп емітентом: | ||
| 241 | 210000 410100 410200 410300 410400 410600 410700 | 122000 322000 | балансові рахунки постачальників (на кількість ЦП, що були оплачені) |
__________
*Рахунки в ЦП для обліку ЦП, обтяжені зобов'язаннями.
__________
**#Останній символ рахунку дорівнює коду оператора організованого ринку капіталу.
( Додаток із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 70 від 25.06.2018, № 100 від 18.09.2018, № 119 від 18.08.2020, № 104 від 12.10.2021 )