7) отримувати на безоплатній основі інформацію від депозитарної установи про власників ЦП;
8) надавати розпорядження депозитарній установі про усунення недоліків депозитарного обліку ЦП;
9) установлювати технологічні перерви протягом операційного дня депозитарію Національного банку;
10) у разі початку депозитарною установою процедури припинення провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарної установи, виконувати тільки ті розпорядження депозитарної установи щодо ЦП, що належать їй та її депонентам/клієнтам, клієнтам клієнтів номінальних утримувачів,, виконання яких не заборонено законодавством із питань депозитарної діяльності;
11) призупиняти виконання операцій за рахунком у цінних паперах клієнта депозитарію у випадках, передбачених відповідним договором, нормативно-правовими актами Національного банку та законодавством із питань депозитарної діяльності;
12) здійснити блокування рахунку в цінних паперах депозитарної установи у випадках, передбачених законодавством із питань депозитарної діяльності;
13) на підставі інформації, отриманої депозитарієм від КУ, без розпорядження депозитарної установи виконувати на рахунку в цінних паперах депозитарної установи депозитарні операції щодо ЦП, які зарезервовані для здійснення розрахунків за правочинами щодо ЦП із дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати";
14) розірвати депозитарний договір, якщо депозитарна установа протягом 30 календарних днів із дня його укладення не надала депозитарію Національного банку акт випробувань взаємодії системи автоматизації депозитарію Національного банку з депозитарною установою і за потреби - системою автоматизації її обслуговуючого банку та не звернулася до депозитарію Національного банку з проханням продовжити термін роботи в режимі обмеженої функціональності або в інших випадках, передбачених нормативно-правовими актами Національного банку та законодавством із питань депозитарної діяльності.
2. Перелік обов'язків депозитарію Національного банку:
1) відкрити клієнту депозитарію рахунок у цінних паперах у порядку та строки, визначені нормативно-правовими актами Національного банку з питань депозитарної діяльності;
2) під час надання послуг за відповідним договором здійснювати ведення та обслуговування рахунку в цінних паперах шляхом виконання операцій згідно з порядком та в строки, визначені договором, нормативно-правовими актами Національного банку та законодавством із питань депозитарної діяльності;
3) не виконувати дій та не надавати інформації щодо ЦП, які обліковуються на рахунку клієнта депозитарію, або інформації щодо самого клієнта депозитарію, що відповідно до законодавства належить до інформації з обмеженим доступом, без відповідних розпоряджень клієнта депозитарію, крім випадків, передбачених законодавством;
4) здійснювати зберігання та облік ЦП, які перебувають на зберіганні в депозитарії Національного банку, права на які та права за якими належать клієнтам депозитарію та клієнтам / депонентам клієнтів депозитарію;
5) на запит клієнта депозитарію протягом трьох робочих днів після його отримання подавати довідку про стан рахунку в цінних паперах клієнта депозитарію, довідку про операції з ЦП клієнта депозитарію, іншу інформацію, надання якої передбачено відповідним договором або законодавством із питань депозитарної діяльності;
6) здійснювати обслуговування операцій емітентів щодо випущених ними ЦП на рахунку в цінних паперах клієнта депозитарію;
7) приймати до виконання розпорядження клієнта депозитарію / представника клієнта депозитарію, заповнені, оформлені та подані в строки та в порядку, визначеному відповідним договором та законодавством із питань депозитарної діяльності;
8) приймати на зберігання, зберігати оформлені емітентом / керуючим рахунком емітента відповідно до законодавства з питань депозитарної діяльності глобальні / тимчасові глобальні сертифікати випусків ЦП емітента в порядку, визначеному цим Положенням;
9) за розпорядженням емітента / керуючого рахунком емітента складати і передавати в спосіб, зазначений у розпорядженні, реєстр утримувачів ЦП;
10) здійснювати обслуговування розрахунків з виплати доходів та/або погашень за ЦП та розрахунків за результатами розміщення ЦП, яке обслуговує депозитарій Національного банку, у тому числі шляхом проведення грошового клірингу;
11) здійснювати облік ЦП, що належать депозитарній установі, на її рахунку в цінних паперах окремо від ЦП, що належать депонентам/клієнтам, клієнтам клієнтів номінальних утримувачів,;
12) використовувати спеціальні засоби СЕП Національного банку для обслуговування розрахунків за правочинами щодо ЦП, що виконуються за принципом "поставка цінних паперів проти оплати" й "оплата проти поставки цінних паперів ";
13) надавати депозитарній установі отриману від КУ інформацію про внесення до внутрішньої системи обліку особи, яка провадить клірингову діяльність, інформації (змін до інформації) щодо депонентів/номінальних утримувачів, які були взяті на облік КУ;
14) здійснювати операції з ЦП, випущеними та/або розміщеними в іноземній країні, у межах компетенції депозитарію Національного банку відповідно до законодавства за умови, якщо виконання цих операцій не суперечить нормам та вимогам, установленим іноземним депозитарієм, у якому на рахунку в цінних паперах депозитарію Національного банку обліковуються ЦП, законодавству країни, у якій розташований та здійснює свою діяльність іноземний депозитарій, та/або країн, у яких були випущені відповідні ЦП, та проспектам відповідних випусків ЦП;
15) здійснювати ведення рахунку в цінних паперах депозитарної установи, що припинила свою депозитарну діяльність або якій анульовано ліцензію на провадження депозитарної діяльності, у порядку, визначеному законодавством із питань депозитарної діяльності;
16) ознайомлювати клієнтів депозитарію з нормативно-правовими актами Національного банку з питань депозитарної діяльності, зі змінами щодо депозитарного обслуговування та взаємодії депозитарію Національного банку з клієнтами депозитарію, тарифами на депозитарні послуги депозитарію Національного банку, затвердженими нормативно-правовими актами Національного банку шляхом розміщення відповідної інформації на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку.
3. Перелік прав клієнта депозитарію:
1) призначити керуючого або керуючих рахунком;
2) надавати депозитарію Національного банку розпорядження на виконання операцій на рахунку в цінних паперах відповідно до вимог відповідного договору та законодавства з питань депозитарної діяльності;
3) отримувати на підставі відповідного розпорядження/запиту протягом трьох робочих днів після його надходження до депозитарію Національного банку довідку про стан рахунку в цінних паперах клієнта депозитарію, довідку про операції з ЦП клієнта депозитарію, іншу інформацію, надання якої передбачено відповідним договором або законодавством із питань депозитарної діяльності;
4) отримувати від депозитарію Національного банку реєстр утримувачів ЦП, складений за розпорядженням емітента / керуючого рахунком емітента, у випадках, визначених цим Положенням та законодавством із питань депозитарної діяльності;
5) у разі припинення провадження депозитарної діяльності депозитарію Національного банку отримувати від нього попередження щодо вчинення клієнтом депозитарію необхідних дій, пов'язаних із таким припиненням, із зазначенням дня припинення діяльності депозитарію Національного банку, найменування депозитарію-правонаступника та подальшого місцезнаходження депозитарних активів клієнта депозитарію в разі нездійснення ним дій, пов'язаних із припиненням депозитарної діяльності депозитарію Національного банку.
4. Перелік обов'язків клієнта депозитарію:
1) дотримуватися вимог договору та законодавства з питань депозитарної діяльності;
2) призначити розпорядників рахунку в цінних паперах;
3) надавати депозитарію Національного банку інформацію та/або документи, необхідні йому для виконання обов'язків, установлених відповідним договором або законодавством;
4) дотримуватися строків та порядку надання розпоряджень на проведення операцій із цінними паперами на рахунку в цінних паперах та запитів на отримання інформації, установлених відповідним договором та цим Положенням;
5) виконувати депозитарні операції щодо ЦП депонентів/клієнтів, клієнтів клієнтів номінальних утримувачів, які заблоковані для здійснення розрахунків за правочинами щодо ЦП з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", розрахунки за якими забезпечуються КУ, лише на підставі розпоряджень та/або повідомлень депозитарію Національного банку, наданих депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою депозитарієм від КУ;
6) у разі початку процедури припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарної установи, протягом трьох робочих днів повідомити депозитарій Національного банку стосовно такого припинення із зазначенням підстави припинення і надалі подавати депозитарію Національного банку тільки ті розпорядження щодо ЦП, що належать їй та її депонентам/клієнтам, клієнтам клієнтів номінальних утримувачів, виконання яких не заборонено законодавством із питань депозитарної діяльності;
7) подавати обліковий реєстр власників ЦП не пізніше трьох робочих днів після отримання відповідного запиту від депозитарію Національного банку, якщо інше не передбачено таким запитом;
8) дотримуватися порядку отримання, обліку, передавання, використання та зберігання засобів криптографічного захисту Національного банку та виконання правил інформаційної безпеки відповідно до нормативно-правових актів Національного банку з питань організації захисту електронних банківських документів в установах, яким надано право доступу до інформаційно-обчислювальної мережі Національного банку, та інших вимог, визначених законодавством;
9) виконувати вимоги захисту електронних депозитарних документів щодо технічних, програмних та організаційних засобів захисту інформації;
10) використовувати спеціальні засоби СЕП для здійснення грошових розрахунків за операціями з ЦП у випадках, передбачених нормативно-правовими актами Національного банку з питань депозитарної діяльності;
11) оплачувати послуги депозитарію Національного банку згідно з умовами та строками, передбаченими відповідним договором і тарифами депозитарію Національного банку.
( Положення доповнено новим додатком 1 згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021 )
Додаток 2
до Положення про провадження
депозитарної і клірингової
діяльності та забезпечення
здійснення розрахунків
за правочинами
щодо цінних паперів
Національним банком України
(пункт 23 глави 4 розділу I)
ПЛАН
балансових рахунків депозитарного обліку
№ з/п | Розділ | Підрозділ | Загальна характеристика балансового рахунка | Група | Підгрупа* | Номер рахунка |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
1 | Активні балансові рахунки | |||||
2 | 1 | Глобальні сертифікати та тимчасові глобальні сертифікати на зберіганні в депозитарії, в його власному сховищі | ||||
3 | 2 | Електронні цінні папери: | ||||
4 | тимчасові глобальні сертифікати | 1 | 000 | 121000 | ||
5 | оформлені глобальним сертифікатом | 2 | 000 | 122000 | ||
6 | вилучаються з обігу | 3 | 000 | 123000 | ||
7 | 3 | Глобальні сертифікати на зберіганні в іноземному депозитарії, що обліковуються в депозитарії | ||||
8 | 2 | Електронні цінні папери: | ||||
9 | оформлені глобальним сертифікатом | 2 | 000 | 322000 | ||
10 | вилучаються з обігу | 3 | 000 | 323000 | ||
11 | Пасивні балансові рахунки | |||||
12 | 2 | Цінні папери на обліку депозитарної установи в депозитарії | ||||
13 | Цінні папери депозитарної установи або клієнтів іноземного депозитарію в депозитарії: | |||||
14 | 1 | не обтяжені зобов'язаннями | 0 | 000 | 210000 | |
15 | 2 | заблоковані: | ||||
16 | для здійснення розрахунків за результатами розміщення | 0 | 000 | 220000 | ||
17 | для продажу (за несквитованими розпорядженнями) | 0 | 010 | 220010 | ||
18 | для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) | 0 | 020 | 220020 | ||
19 | для продажу ЦП за принципом "поставка цінних паперів без оплати" (за несквитованими розпорядженнями) | 0 | 030 | 220030 | ||
( Рядок 20 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | ||||||
( Рядок 21 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | ||||||
( Рядок 22 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | ||||||
( Рядок 23 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | ||||||
20 | за операціями емітента | 2 | 000 | 222000 | ||
21 | унаслідок безумовної операції | 3 | 000 | 223000 | ||
22 | за емісійними обмеженнями | 4 | 000 | 224000 | ||
23 | для забезпечення кредитів Національного банку України з підтримки ліквідності | 5 | 000 | 225000 | ||
24 | для отримання кредиту (за несквитованими розпорядженнями) | 010 | 225010 | |||
25 | для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) | 020 | 225020 | |||
26 | для повернення кредиту (за несквитованими розпорядженнями) | 030 | 225030 | |||
27 | для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) | 040 | 225040 | |||
28 | для забезпечення кредиту | 6 | 000 | 226000 | ||
29 | для отримання кредиту (за несквитованими розпорядженнями) | 010 | 226010 | |||
30 | для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) | 020 | 226020 | |||
31 | для повернення кредиту (за несквитованими розпорядженнями) | 030 | 226030 | |||
32 | для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) | 040 | 226040 | |||
33 | для продажу | 7 | 010 | 227010 | ||
34 | для оплати | 020 | 227020 | |||
35 | власником під забезпечення виконання договірних відносин | 8 | 000 | 228000 | ||
36 | власником для виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями) | 010 | 228010 | |||
37 | власником після виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями) | 030 | 228030 | |||
38 | у гарантійному фонді | 9 | 000 | 229000 | ||
39 | центральному контрагенту (далі - ЦК) як стороні правочину щодо ЦП та призначені для забезпечення виконання зобов'язань за правочинами щодо ЦП під час виконання КУ функції ЦК | 010 | 229010 | |||
40 | Цінні папери на зберіганні в іноземному депозитарії, що обліковуються в депозитарії | 0 | 100 | 210100 | ||
41 | Цінні папери на зберіганні в іноземному депозитарії, що обліковуються в депозитарії та вилучаються з обігу як погашені | 2 | 100 | 222100 | ||
42 | 4 | Цінні папери депонентів депозитарної установи, номінальних утримувачів | ||||
43 | 1 | не обтяжені зобов'язаннями ", що належать: | ||||
44 | резидентам - фізичним особам | 0 | 100 | 410100 | ||
45 | нерезидентам | 200 | 410200 | |||
46 | юридичним особам - банкам-резидентам | 300 | 410300 | |||
47 | юридичним особам - небанкам-резидентам | 400 | 410400 | |||
48 | територіальним громадам | 600 | 410600 | |||
49 | клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача | 700 | 410700 | |||
50 | 2 | заблоковані цінні папери, що належать: | ||||
51 | резидентам - фізичним особам і заблоковані для здійснення розрахунків за результатами розміщення | 0 | 100 | 420100 | ||
52 | нерезидентам і заблоковані для здійснення розрахунків за результатами розміщення | 200 | 420200 | |||
53 | юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для здійснення розрахунків за результатами розміщення | 300 | 420300 | |||
54 | юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані для здійснення розрахунків за результатами розміщення | 400 | 420400 | |||
55 | територіальним громадам і заблоковані для здійснення розрахунків за результатами розміщення | 600 | 420600 | |||
56 | клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані для здійснення розрахунків за результатами розміщення | 700 | 420700 | |||
57 | резидентам - фізичним особам і заблоковані для продажу (за несквитованими розпорядженнями) | 0 | 110 | 420110 | ||
58 | нерезидентам і заблоковані для продажу (за несквитованими розпорядженнями) | 0 | 210 | 420210 | ||
59 | юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для продажу (за несквитованими розпорядженнями) | 0 | 310 | 420310 | ||
60 | юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані для продажу (за несквитованими розпорядженнями) | 0 | 410 | 420410 | ||
61 | територіальним громадам і заблоковані для продажу (за несквитованими розпорядженнями) | 610 | 420610 | |||
62 | клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані для продажу (за несквитованими розпорядженнями) | 710 | 420710 | |||
63 | резидентам - фізичним особам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) | 0 | 120 | 420120 | ||
64 | нерезидентам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) | 0 | 220 | 420220 | ||
65 | юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) | 0 | 320 | 420320 | ||
66 | юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) | 0 | 420 | 420420 | ||
67 | територіальним громадам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) | 620 | 420620 | |||
68 | клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) | 720 | 420720 | |||
69 | резидентам - фізичним особам і заблоковані для продажу ЦП за принципом "поставка цінних паперів без оплати" (за несквитованими розпорядженнями) | 0 | 130 | 420130 | ||
70 | нерезидентам і заблоковані для продажу ЦП за принципом "поставка цінних паперів без оплати" (за несквитованими розпорядженнями) | 0 | 230 | 420230 | ||
71 | юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для продажу ЦП за принципом "поставка цінних паперів без оплати" (за несквитованими розпорядженнями) | 0 | 330 | 420330 | ||
72 | юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані для продажу ЦП за принципом "поставка цінних паперів без оплати" (за несквитованими розпорядженнями) | 0 | 430 | 420430 | ||
73 | територіальним громадам і заблоковані для продажу ЦП за принципом "поставка цінних паперів без оплати" (за несквитованими розпорядженнями) | 630 | 420630 | |||
74 | клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані для продажу ЦП за принципом "поставка цінних паперів без оплати" (за несквитованими розпорядженнями) | 730 | 420730 | |||
( Рядок 64 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | ||||||
( Рядок 65 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | ||||||
( Рядок 66 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | ||||||
( Рядок 67 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | ||||||
( Рядок 68 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | ||||||
( Рядок 69 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | ||||||
( Рядок 70 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | ||||||
( Рядок 71 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | ||||||
( Рядок 72 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | ||||||
( Рядок 73 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | ||||||
( Рядок 74 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | ||||||
( Рядок 75 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | ||||||
( Рядок 76 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | ||||||
( Рядок 77 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | ||||||
( Рядок 78 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | ||||||
( Рядок 79 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 ) | ||||||
75 | резидентам - фізичним особам і заблоковані за операціями емітента | 2 | 100 | 422100 | ||
76 | нерезидентам і заблоковані за операціями емітента | 200 | 422200 | |||
77 | юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані за операціями емітента | 300 | 422300 | |||
78 | юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані за операціями емітента | 400 | 422400 | |||
79 | територіальним громадам і заблоковані за операціями емітента | 600 | 422600 | |||
80 | клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані за операціями емітента | 700 | 422700 | |||
81 | резидентам - фізичним особам і заблоковані внаслідок безумовної операції | 3 | 100 | 423100 | ||
82 | резидентам - фізичним особам і заблоковані для продажу (унаслідок безумовної операції) | 110 | 423110 | |||
83 | нерезидентам і заблоковані внаслідок безумовної операції | 200 | 423200 | |||
84 | нерезидентам і заблоковані для продажу (унаслідок безумовної операції) | 210 | 423210 | |||
85 | юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані внаслідок безумовної операції | 300 | 423300 | |||
86 | юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для продажу (унаслідок безумовної операції) | 310 | 423310 | |||
87 | юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані внаслідок безумовної операції | 400 | 423400 | |||
88 | юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані для продажу (унаслідок безумовної операції) | 410 | 423410 | |||
89 | територіальним громадам і заблоковані внаслідок безумовної операції | 600 | 423600 | |||
90 | територіальним громадам і заблоковані для продажу (унаслідок безумовної операції) | 610 | 423610 | |||
91 | клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані внаслідок безумовної операції | 700 | 423700 | |||
92 | клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані для продажу (унаслідок безумовної операції) | 710 | 423710 | |||
93 | резидентам - фізичним особам і заблоковані за емісійними обмеженнями | 4 | 100 | 424100 | ||
94 | нерезидентам і заблоковані за емісійними обмеженнями | 200 | 424200 | |||
95 | юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані за емісійними обмеженнями | 300 | 424300 | |||
96 | юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані за емісійними обмеженнями | 400 | 424400 | |||
97 | територіальним громадам і заблоковані за емісійними обмеженнями | 600 | 424600 | |||
98 | клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані за емісійними обмеженнями | 700 | 424700 | |||
99 | банкам-резидентам і заблоковані для забезпечення кредитів Національного банку України з підтримання ліквідності | 5 | 300 | 425300 | ||
100 | юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для отримання кредиту (за несквитованими розпорядженнями) | 310 | 425310 | |||
101 | юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) | 320 | 425320 | |||
102 | юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для повернення кредиту (за несквитованими розпорядженнями) | 330 | 425330 | |||
103 | юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) | 340 | 425340 | |||
104 | резидентам - фізичним особам і заблоковані власником під забезпечення кредиту | 6 | 100 | 426100 | ||
105 | резидентам - фізичним особам і заблоковані для отримання кредиту (за несквитованими розпорядженнями) | 110 | 426110 | |||
106 | резидентам - фізичним особам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) | 120 | 426120 | |||
107 | резидентам - фізичним особам і заблоковані для повернення кредиту (за несквитованими розпорядженнями) | 130 | 426130 | |||
108 | резидентам - фізичним особам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) | 140 | 426140 | |||
109 | нерезидентам і заблоковані власником під забезпечення кредиту | 200 | 426200 | |||
110 | нерезидентам і заблоковані для отримання кредиту (за несквитованими розпорядженнями) | 210 | 426210 | |||
111 | нерезидентам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) | 220 | 426220 | |||
112 | нерезидентам і заблоковані для повернення кредиту (за несквитованими розпорядженнями) | 230 | 426230 | |||
113 | нерезидентам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) | 240 | 426240 | |||
114 | юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані під забезпечення кредиту | 300 | 426300 | |||
115 | юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для отримання кредиту (за несквитованими розпорядженнями) | 310 | 426310 | |||
116 | юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) | 320 | 426320 | |||
117 | юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для повернення кредиту (за несквитованими розпорядженнями) | 330 | 426330 | |||
118 | юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) | 340 | 426340 | |||
119 | юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані власником під забезпечення кредиту | 400 | 426400 | |||
120 | юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані для отримання кредиту (за несквитованими розпорядженнями) | 410 | 426410 | |||
121 | юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) | 420 | 426420 | |||
122 | юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані для повернення кредиту (за несквитованими розпорядженнями) | 430 | 426430 | |||
123 | юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) | 440 | 426440 | |||
124 | територіальним громадам і заблоковані власником під забезпечення кредиту | 600 | 426600 | |||
125 | територіальним громадам і заблоковані для отримання кредиту (за несквитованими розпорядженнями) | 610 | 426610 | |||
126 | територіальним громадам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) | 620 | 426620 | |||
127 | територіальним громадам і заблоковані для повернення кредиту (за несквитованими розпорядженнями) | 630 | 426630 | |||
128 | територіальним громадам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) | 640 | 426640 | |||
129 | клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані власником під забезпечення кредиту | 700 | 426700 | |||
130 | клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані для отримання кредиту (за несквитованими розпорядженнями) | 710 | 426710 | |||
131 | клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) | 720 | 426720 | |||
132 | клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані для повернення кредиту (за несквитованими розпорядженнями) | 730 | 426730 | |||
133 | клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень) | 740 | 426740 | |||
134 | резидентам - фізичним особам і заблоковані для продажу | 7 | 110 | 427110 | ||
135 | резидентам - фізичним особам і заблоковані для оплати | 120 | 427120 | |||
136 | нерезидентам і заблоковані для продажу | 210 | 427210 | |||
137 | нерезидентам і заблоковані для оплати | 220 | 427220 | |||
138 | юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для продажу | 310 | 427310 | |||
139 | юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для оплати | 20 | 427320 | |||
140 | юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані для продажу | 410 | 427410 | |||
( Рядок 141 виключено на підставі Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020 ) | ||||||
( Рядок 142 виключено на підставі Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020 ) | ||||||
( Рядок 143 виключено на підставі Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020 ) | ||||||
141 | юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані для оплати | 420 | 427420 | |||
142 | ЦК як стороні правочину щодо ЦП та призначені для здійснення розрахунків під час виконання КУ функції ЦК | 500 | 427500 | |||
143 | територіальним громадам і заблоковані для продажу | 610 | 427610 | |||
144 | територіальним громадам і заблоковані для оплати | 620 | 427620 | |||
145 | клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані для продажу | 710 | 427710 | |||
146 | клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані для оплати | 720 | 427720 | |||
147 | резидентам - фізичним особам і заблоковані власником під забезпечення виконання договірних відносин | 100 | 428100 | |||
148 | резидентам - фізичним особам і заблоковані власником для виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями) | 110 | 428110 | |||
149 | резидентам - фізичним особам та заблоковані власником після виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями) | 130 | 428130 | |||
150 | нерезидентам і заблоковані власником під забезпечення виконання договірних відносин | 200 | 428200 | |||
151 | нерезидентам і заблоковані власником для виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями) | 210 | 428210 | |||
152 | нерезидентам та заблоковані власником після виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями) | 230 | 428230 | |||
153 | юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані власником під забезпечення виконання договірних відносин | 300 | 428300 | |||
154 | юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані власником для виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями) | 310 | 428310 | |||
155 | юридичним особам - банкам-резидентам та заблоковані власником після виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями) | 330 | 428330 | |||
156 | юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані власником під забезпечення виконання договірних відносин | 400 | 428400 | |||
157 | юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані власником для виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями) | 410 | 428410 | |||
158 | юридичним особам - небанкам-резидентам та заблоковані власником після виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями) | 430 | 428430 | |||
159 | територіальним громадам і заблоковані власником під забезпечення виконання договірних відносин | 600 | 428600 | |||
160 | територіальним громадам і заблоковані власником для виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями) | 610 | 428610 | |||
161 | територіальним громадам та заблоковані власником після виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями) | 630 | 428630 | |||
162 | клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані власником під забезпечення виконання договірних відносин | 700 | 428700 | |||
163 | клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані власником для виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями) | 710 | 428710 | |||
164 | клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача та заблоковані власником після виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями) | 730 | 428730 | |||
165 | 6 | Цінні папери емітента | ||||
166 | 1 | оформлені глобальним сертифікатом до розподілу за власниками | 0 | 000 | 610000 | |
167 | 2 | заблоковані: | ||||
168 | за тимчасовим глобальним сертифікатом до розподілу за власниками | 1 | 000 | 621000 | ||
169 | для продажу на організованому ринку капіталу | 7 | 000 | 627000 | ||
170 | для продажу на організованому ринку капіталу (розміщення ОМП) | 7 | 000 | 62700#** | ||
171 | викуплені емітентом, що погашаються або анулюються | 2 | 000 | 622000 | ||
172 | за розпорядженням емітентів ОМП, що погашаються або анулюються | 010 | 622010 | |||
173 | викуплені емітентом | 3 | 000 | 623000 | ||
174 | для продажу ЦП за принципом "поставка цінних паперів без оплати" (за несквитованими розпорядженнями) | 3 | 030 | 623030 |