Про затвердження Положення про провадження депозитарної і клірингової діяльності та забезпечення здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів Національним банком України

Національний банк України | Постанова, Перелік, План, Положення від 21.12.2017 № 140

__________

*Транзитні рахунки депозитарного обліку.

Додаток 2

до Положення про провадження

депозитарної і клірингової діяльності

та забезпечення здійснення розрахунків

за правочинами щодо цінних паперів

Національним банком України

(пункт 23 глави 4 розділу I)

ПЕРЕЛІК

депозитарних проводок за операціями з цінними паперами

№ з/п	Дебет	Кредит	Примітки
1	2	3	4
1	1. Первинне розміщення ОВДП:
2	122000 610000	610000 122000	балансові рахунки емітентів (на кількість ОВДП, що були розміщені)
3	122000	220000 420100 420200 420300 420400	балансові рахунки депозитарних установ (на кількість ОВДП, що були розміщені)
4	220000 420100 420200 420300 420400	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки депозитарних установ (на кількість ОВДП, що були оплачені)
5	у разі несплати коштів за ОВДП:
6	220000 420100 420200 420300 420400	122000	балансові рахунки депозитарних установ (на кількість ОВДП, що не були оплачені)
7	122000 610000	610000 122000	балансові рахунки емітентів
8	2. Первинне розміщення ОВДП у разі прийняття окремої постанови Кабінету Міністрів України:
9	122000 610000	610000 122000	балансові рахунки емітентів (на кількість ОВДП, що були розміщені)
10	122000	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки депозитарних установ (на кількість ОВДП, що були розміщені)
11	3. Первинне розміщення ОМП поза фондовою біржею:
12	121000	621000	балансові рахунки емітентів (у разі оформлення тимчасового глобального сертифіката)
13	621000	121000	балансові рахунки емітентів (на кількість ОМП, що були оплачені та розміщені за тимчасовим глобальним сертифікатом)
14	121000	220000 420100 420200 420300 420400	балансові рахунки клієнтів-одержувачів (на кількість ОМП, що були розміщені за тимчасовим глобальним сертифікатом)
15	220000 420100 420200 420300 420400	222000 422100 422200 422300 422400	балансові рахунки клієнтів-одержувачів (на кількість ОМП, що були оплачені)
16	заміна тимчасового глобального сертифіката випуску ОМП на глобальний сертифікат випуску ОМП:
17	122000	121000	балансові рахунки клієнтів-одержувачів (на кількість ОМП, що були оплачені)
18	розблокування ОМП на рахунки власників:
19	222000 422100 422200 422300 422400	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки клієнтів-одержувачів (на кількість ОМП, за глобальним сертифікатом)
20	погашення ОМП у разі несплати коштів або визнанням випуску таким, що не відбувся:
21	220000 420100 420200 420300 420400	121000	балансові рахунки клієнтів-постачальників (на кількість розміщених та неоплачених ОМП)
22	121000 621000	621000 121000	балансові рахунки емітентів щодо обліку ОМП (на кількість неоплачених ОМП)
23	4. Зарахування ОЗДП на рахунку Депозитарію в іноземному депозитарії за розпорядженнями Депозитарних установ за принципом "поставка цінних паперів без оплати":
24	322000	210100	балансові рахунки щодо ОЗДП на зберіганні в іноземному депозитарії, що обліковуються в депозитарії
25	210100	322000	балансові рахунки щодо ОЗДП на зберіганні в іноземному депозитарії, що обліковуються в депозитарії
26	32200	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки депозитарних установ (на кількість ОЗДП, що були розміщені)
27	5. Списання ОЗДП з рахунка Депозитарію в іноземному депозитарії за розпорядженнями Депозитарних установ за принципом "поставка цінних паперів без оплати":
28	210000 410100 410200 410300 410400	220010 420110 420210 420310 420410	балансові рахунки депозитарних установ (на кількість ОЗДП, що були заблоковані для списання)
29	220010 420110 420210 420310 420410	322000	балансові рахунки депозитарних установ (на кількість ОЗДП, що були заблоковані для списання)
30	322000	210100	балансові рахунки щодо ЦП на зберіганні в іноземному депозитарії, що обліковуються в депозитарії
31	210100	323000	балансові рахунки щодо ЦП на зберіганні в іноземному депозитарії, що обліковуються в депозитарії
32	6. Блокування ЦП для їх продажу та проведення операцій репо з переходом прав на ЦП, що виконуються в режимі одиночних або неттінгових розрахунків, у тому числі під час виконання кліринговою установою/розрахунковим центром (далі - КУ/РЦ) функцій центрального контрагента (далі - ЦК):
33	210000 223000 410100 423100 410200 423200 410300 423300 410400 423400	227010 427110 427210 427310 427410	балансові рахунки депозитарних установ або клієнтів іноземного депозитарію в депозитарії (далі - балансові рахунки клієнтів-одержувачів) (на кількість ЦП, заблокованих для продажу)
34	розблокування ЦП у разі відмови в укладенні/неукладення договору щодо ЦП:
35	227010 427110 427210 427310 427410	210000 223000 410100 423100 410200 423200 410300 423300 410400 423400	балансові рахунки клієнтів (на кількість розблокованих ЦП)
36	7. Купівля-продаж ЦП/репо з переходом прав на ЦП поза фондовою біржею та на фондовій біржі, що виконуються в режимі одиночних розрахунків без ЦК:
37	227010 427110 427210 427310 427410	227020 427120 427220 427320 427420	балансові рахунки клієнтів-постачальників (на кількість ЦП)
38	227020 427120 427220 427320 427420	122000 322000	балансові рахунки клієнтів-постачальників (на кількість ЦП, що були оплачені)
39	122000 322000	227010 427110 427210 427310 427410 623000	балансові рахунки клієнтів-одержувачів (на кількість ЦП, що були оплачені)
40	8. Купівля-продаж ЦП/репо з переходом прав на ЦП за договорами щодо ЦП, укладеними поза фондовою біржею та на фондовій біржі, що виконуються в режимі одиночних та неттінгових розрахунків під час виконання КУ/РЦ функцій ЦК:
41	227010 427110 427210 427310 427410	227020 427120 427220 427320 427420	балансові рахунки клієнтів-постачальників (на кількість ЦП)
42	227020 427120 427220 427320 427420	122000 322000	балансові рахунки клієнтів-постачальників (на кількість ЦП, що були оплачені)
43	122000 322000	427500	балансовий рахунок КУ/РЦ
44	427500	122000 322000	балансовий рахунок КУ/РЦ
45	122000 322000	227010 427110 427210 427310 427410 623000	балансові рахунки клієнтів-одержувачів
46	9. Блокування/розблокування ЦП у гарантійному фонді/з гарантійного фонду, створеного КУ/РЦ для управління ризиками, та гарантій із виконання зобов'язань:
47	210000 410100 410200 410300 410400	122000 322000	балансові рахунки клієнтів-постачальників
48	122000 322000	229000	балансові рахунки КУ/РЦ
49	229000	122000 322000	балансові рахунки КУ/РЦ
50	122000 322000	227010 427110 427210 427310 427410	балансові рахунки клієнтів-одержувачів
51	10. Переказ ЦП з гарантійного фонду на рахунок РЦ щодо обліку ЦП, заблокованих для продажу:
52	229000	227010	балансові рахунки РЦ (на кількість ЦП, що заблоковані для продажу)
53	11. Переведення ЦП у власність РЦ у разі невиконання зобов'язань клієнтом-постачальником/одержувачем з метою подальшого продажу ЦП:
54	227010 427110 427210 427310 427410	122000 322000	балансові рахунки клієнтів-постачальників (на кількість ЦП, що були заблоковані з метою отримання додаткового грошового ліміту для забезпечення розрахунків)
55	122000 322000	227010	балансовий рахунок РЦ
56	12. Купівля-продаж ЦП/репо з переходом прав на ЦП та інші за правочинами щодо ЦП, укладеними поза фондовою біржею, що виконуються за принципом "поставка цінних паперів без оплати", у тому числі коригуючі проводки:
57	210000 410100 410200 410300 410400 623000	220010 420110 420210 420310 420410 623010	балансові рахунки клієнтів-постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)
58	220010 420110 420210 420310 420410 623010	122000	балансові рахунки клієнтів-постачальників
59	122000	210000 410100 410200 410300 410400 623000	балансові рахунки клієнтів-одержувачів
60	13. Купівля-продаж ЦП/репо з переходом прав на ЦП за правочинами щодо ЦП, укладеними поза фондовою біржею, що виконуються за принципом "оплати проти поставки цінних паперів":
61	210000 410100 410200 410300 410400	220010 420110 420210 420310 420410	балансові рахунки клієнтів-постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)
62	220010 420110 420210 420310 420410	122000	балансові рахунки клієнтів-постачальників
63	122000	220020 420120 420220 420320 420420	балансові рахунки клієнтів-одержувачів (що очікують оплати)
64	220020 420120 420220 420320 420420	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки клієнтів-одержувачів (після оплати)
65	розблокування ЦП та повернення їх власнику в разі неоплати:
66	220020 420120 420220 420320 420420	122000	балансові рахунки клієнтів-одержувачів (що не були оплачені)
67	122000	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки клієнтів-постачальників
68	14. Операції з ЦП щодо забезпечення кредитів, наданих Національним банком України через механізми рефінансування:
69	блокування ЦП під час надання кредиту:
70	210000 410300	225010 425310	балансові рахунки депозитарних установ банків та депозитарних установ щодо обліку ЦП, що належать депонентам - юридичним особам - банкам (далі - балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам)
71	225010 425310	225020 425320	балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам (на кількість ЦП, що надається в заставу для отримання кредиту)
72	225020 425320	225000 425300	балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам (на кількість ЦП, що заблоковані під забезпечення кредиту)
73	розблокування ЦП під час повернення кредиту та/або сплати відсотків:
74	225000 425300	225030 425330	балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)
75	225030 425330	225040 425340	балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам (після квитування розпоряджень та до повернення кредиту)
76	225040 425340	210000 410300	балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам (після повернення кредиту)
77	розблокування ЦП у разі неповернення кредиту шляхом списання за безумовною операцією:
78	225000 425300	223000 423300	балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам
79	223000 423300	122000	балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам
80	122000	210000	балансові рахунки клієнта-одержувача
81	розблокування ЦП у разі неповернення кредиту шляхом списання за безумовною операцією та продажу ЦП:
82	225000 425300	223000 423300	балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам
83	223000 423300	227010 427310	балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам (на кількість ЦП, заблокованих для продажу)
84	227010 427310	122000 322000	балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам (на кількість ЦП, що були оплачені)
85	122000 322000	427500	балансові рахунки КУ/РЦ під час неттінгових розрахунків (на кількість ЦП, що були оплачені)
86	427500	122000	балансові рахунки КУ/РЦ під час неттінгових розрахунків (на кількість ЦП, що були оплачені)
87	122000	227010 427110 427210 427310 427410	балансові рахунки клієнтів-одержувачів (на кількість ЦП, що були оплачені)
88	у разі неукладення договору та списання ЦП за безумовною операцією:
89	227010 427310	223000 423300	балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам
90	223000 423300	122000
91	122000	210000	балансовий рахунок клієнта-одержувача (Національного банку України)
92	розблокування ЦП у разі неповернення кредиту за взаємною домовленістю сторін:
93	225000 425300	225030 425330	балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам
94	225030 425330	122000	балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам
95	122000	210000	балансові рахунки клієнта-одержувача
96	у випадках повернення надлишку ЦП банкам:
97	227010 427310	223000 423300	балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам
98	223000 423300	210000 410300	балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам
99	15. Операції з ЦП щодо забезпечення кредиту:
100	блокування ЦП під час надання кредиту:
101	210000 410100 410200 410300 410400	226010 426110 426210 426310 426410	балансові рахунки клієнтів-постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)
102	226010 426110 426210 426310 426410	226020 426120 426220 426320 426420	балансові рахунки клієнтів-постачальників (після квитування розпоряджень та до отримання кредиту)
103	226020 426120 426220 426320 426420	226000 426100 426200 426300 426400	балансові рахунки клієнтів-постачальників (після отримання кредиту)
104	розблокування ЦП під час повернення кредиту та/або сплати відсотків:
105	226000 426100 426200 426300 426400	226030 426130 426230 426330 426430	балансові рахунки клієнтів-постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)
106	226030 426130 426230 426330 426430	226040 426140 426240 426340 426440	балансові рахунки клієнтів-постачальників (після квитування розпоряджень та до повернення кредиту)
107	226040 426140 426240 426340 426440	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки клієнтів-постачальників (після повернення кредиту)
108	розблокування ЦП у разі неповернення кредиту шляхом списання за безумовною операцією:
109	226000 426100 426200 426300 426400 223000 423100 423200 423300 423400	223000 423100 423200 423300 423400 122000 322000	балансові рахунки клієнтів-постачальників
110	122000 322000	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки клієнтів-одержувачів
111	розблокування ЦП у разі неповернення кредиту шляхом списання за безумовною операцією та продажу ЦП:
112	226000 426100 426200 426300 426400	223000 423100 423200 423300 423400	балансові рахунки клієнтів-постачальників
113	223000 423100 423200 423300 423400	227010 427110 427210 427310 427410	балансові рахунки клієнтів-постачальників (на кількість ЦП, заблокованих для продажу)
114	227010 427100 427200 427300 427400	122000 322000	балансові рахунки клієнтів-постачальників (на кількість ЦП, що були оплачені)
115	122000 322000	427500	балансові рахунки КУ/РЦ під час неттінгових розрахунків (на кількість ЦП, що були оплачені)
116	427500	122000 322000	балансові рахунки КУ/РЦ під час неттінгових розрахунків (на кількість ЦП, що були оплачені)
117	122000	227010 427110 427210 427310 427410 623000	балансові рахунки клієнтів-одержувачів (на кількість ЦП, що були оплачені)
118	у разі неукладення договору та списання ЦП за безумовною операцією:
119	227010 427110 427210 427310 427410	223000 423100 423200 423300 423400	балансові рахунки клієнтів-постачальників
120	223000 423100 423200 423300 423400	122000	балансові рахунки клієнтів-постачальників
121	122000	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки клієнтів-одержувачів
122	розблокування ЦП у разі неповернення кредиту за взаємною домовленістю сторін:
123	226000 426100 426200 426300 426400	226030 426130 426230 426330 426430	балансові рахунки клієнтів-постачальників
124	226030 426130 426230 426330 426430	122000	балансові рахунки клієнтів-постачальників
125	122000	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки клієнтів-одержувачів
126	16. Операції репо без переходу прав на ЦП:
127	блокування ЦП з метою продажу:
128	210000 410100 410200 410300 410400	221010 421110 421210 421310 421410	балансові рахунки клієнтів-постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)
129	221010 421110 421210 421310 421410	221020 421120 421220 421320 421420	балансові рахунки клієнтів-постачальників (після квитування розпоряджень, що очікують оплати)
130	221020 421120 421220 421320 421420	221000 421100 421200 421300 421400	балансові рахунки клієнтів-постачальників (після оплати)
131	розблокування ЦП з метою зворотного викупу:
132	221000 421100 421200 421300 421400	221030 421130 421230 421330 421430	балансові рахунки клієнтів-постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)
133	221030 421130 421330 421430	221040 421140 421240 421340 421440	балансові рахунки клієнтів-постачальників (після квитування розпоряджень, що очікують оплати)
134	221040 421140 421240 421340 421440	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки клієнтів-постачальників (після оплати)
135	розблокування ЦП у разі невиконання зобов'язань шляхом списання за безумовною операцією:
136	221000 421100 421200 421300 421400	223000 423100 423200 423300 423400	балансові рахунки клієнтів-постачальників
137	223000 423100 423200 423300 423400	122000	балансові рахунки клієнтів-постачальників
138	122000	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки клієнтів-одержувачів
139	розблокування ЦП у разі неповернення кредиту шляхом списання за безумовною операцією та продажу ЦП:
140	221000 421100 421200 421300 421400	223000 423100 423200 423300 423400	балансові рахунки клієнтів-постачальників
141	223000 423100 423200 423300 423400	227010 427110 427210 427310 427410	балансові рахунки клієнтів-постачальників (на кількість ЦП, заблокованих для продажу)
142	227010 427110 427210 427310 427410	122000 322000	балансові рахунки клієнтів-постачальників (на кількість ЦП, що були оплачені)
143	122000 322000	427500	балансові рахунки КУ/РЦ під час неттінгових розрахунків (на кількість ЦП, що були оплачені)
144	427500	122000 322000	балансові рахунки КУ/РЦ під час неттінгових розрахунків (на кількість ЦП, що були оплачені)
145	122000 322000	227010 427110 427210 427310 427410	балансові рахунки клієнтів-одержувачів (на кількість ЦП, що були оплачені)
146	у разі неукладення договору та списання ЦП за безумовною операцією:
147	223010 423110 423210 423310 423410	223000 423100 423200 423300 423400	балансові рахунки клієнтів-постачальників
148	223000 423100 423200 423300 423400	122000 322000	балансові рахунки клієнтів-постачальників
149	122000 322000	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки клієнтів-одержувачів
150	розблокування ЦП у разі неповернення кредиту за взаємною домовленістю сторін:
151	221000 421100 421200 421300 421400	221030 421130 421230 421330 421430	балансові рахунки клієнтів-постачальників
152	221030 421130 421230 421330 421430	122000 322000	балансові рахунки клієнтів-постачальників
153	122000 322000	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки клієнтів-одержувачів
154	у випадках повернення надлишку ЦП банкам:
155	227010 427310	223000 423300	балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам
156	223000 423300	210000 410300	балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам
157	17. Заміна застави за операціями з кредитування під заставу ЦП, уключаючи операції репо без переходу прав на ЦП:
158	блокування ЦП:
159	210000 410100 410200 410300 410400	225010 425310 226010 426110 426210 426310 426410 221010 421110 421210 421310 421410	балансові рахунки клієнтів-постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)
160	225010 425310 226010 426110 426210 426310 426410 221010 421110 421210 421310 421410	225000 425300 226000 426100 426200 426300 426400 221000 421100 421200 421300 421400	балансові рахунки клієнтів-постачальників (після квитування розпоряджень)
161	розблокування ЦП:
162	225000 425300 226000 426100 426200 426300 426400 221000 421100 421200 421300 421400	225030 425330 226030 426130 426230 426330 426430 221030 421130 421230 421330 421430	балансові рахунки клієнтів-постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)
163	225030 425330 226030 426130 426230 426330 426430 221030 421130 421230 421330 421430	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки клієнтів-постачальників (після квитування розпоряджень)
164	18. Операції застави ЦП під забезпечення виконання договірних відносин:
165	блокування ЦП для виконання договірних відносин:
166	210000 410100 410200 410300 410400	228010 428110 428210 428310 428410	балансові рахунки клієнтів-постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)
167	228010 428110 428210 428310 428410	228000 428100 428200 428300 428400	балансові рахунки клієнтів-постачальників (після квитування розпоряджень)
168	розблокування ЦП після виконання договірних відносин:
169	228000 428100 428200 428300 428400	228030 428130 428230 428330 428430	балансові рахунки клієнтів-постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)
170	228030 428130 428230 428330 428430	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки клієнтів-постачальників (після квитування розпоряджень)
171	розблокування ЦП у разі невиконання договірних зобов'язань шляхом списання за безумовною операцією (у разі невиконання клієнтами-постачальниками зобов'язань за договірними відносинами):
172	228000 428100 428200 428300 428400	223000 423100 423200 423300 423400	балансові рахунки клієнтів-постачальників
173	223000 423100 423200 423300 423400	122000 322000	балансові рахунки клієнтів-постачальників
174	122000 322000	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки клієнтів-одержувачів
175	розблокування ЦП у разі невиконання договірних зобов'язань шляхом списання за безумовною операцією (у разі невиконання клієнтами-одержувачами зобов'язань за договірними відносинами):
176	228000 428100 428200 428300 428400	223000 423100 423200 423300 423400	балансові рахунки клієнтів-постачальників
177	223000 423100 423200 423300 423400	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки клієнтів-постачальників
178	розблокування ЦП у разі невиконання зобов'язань клієнтами-постачальниками шляхом списання за безумовною операцією та продажу ЦП:
179	228000 428100 428200 428300 428400	223000 423100 423200 423300 423400	балансові рахунки клієнтів-постачальників
180	223000 423100 423200 423300 423400	227010 427110 427210 427310 427410	балансові рахунки клієнтів-постачальників (на кількість ЦП, заблокованих для продажу)
181	227010 427110 427210 427310 427410	122000 322000	балансові рахунки клієнтів-постачальників (на кількість ЦП, що були оплачені)
182	122000 322000	427500	балансові рахунки КУ/РЦ під час неттінгових розрахунків (на кількість ЦП, що були оплачені)
183	427500	122000 322000	балансові рахунки КУ/РЦ під час неттінгових розрахунків (на кількість ЦП, що були оплачені)
184	122000	227010 427110 427210 427310 427410	балансові рахунки клієнтів-одержувачів (на кількість ЦП, що були оплачені)
185	у разі неукладення договору та списання ЦП за безумовною операцією:
186	227010 427110 427210 427310 427410	223000 423100 423200 423300 423400	балансові рахунки клієнтів-постачальників
187	223000 423100 423200 423300 423400	122000	балансові рахунки клієнтів-постачальників
188	122000	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки клієнтів-одержувачів
189	розблокування ЦП у разі невиконання договірних зобов'язань за взаємною домовленістю сторін (у разі невиконання договірних зобов'язань клієнтами-постачальниками):
190	228000 428100 428200 428300 428400	228030 428130 428230 428330 428430	балансові рахунки клієнтів-постачальників
191	228030 428130 428230 428330 428430	122000	балансові рахунки клієнтів-постачальників
192	122000	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки клієнтів-одержувачів
193	розблокування ЦП у разі невиконання договірних зобов'язань за взаємною домовленістю сторін (у разі невиконання договірних зобов'язань клієнтами-одержувачами):
194	228000 428100 428200 428300 428400	228030 428130 428230 428330 428430	балансові рахунки клієнтів-постачальників
195	228030 428130 428230 428330 428430	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки клієнтів-постачальників
196	19. Успадкування ЦП:
197	410100	428110	балансові рахунки спадкодавця
198	428110	122000 322000
199	122000 322000	410100 410400	балансові рахунки спадкоємця
200	20. Дарування ЦП:
201	210000 410100 410200 410300 410400	228010 428110 428210 428310 428410	балансові рахунки дарувальника
202	228010 428110 428210 428310 428410	122000 322000	балансові рахунки дарувальника
203	122000 322000	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки обдарованого
204	21. Переказ депонентських ЦП на обслуговування до іншої депозитарної установи:
205	410100 410200 410300 410400	428110 428210 428310 428410	балансові рахунки депозитарної установи щодо обліку ЦП, що належать депонентам
206	428110 428210 428310 428410	122000 322000	балансові рахунки депозитарної установи щодо обліку ЦП, що належать депонентам
207	122000 322000	410100 410200 410300 410400	балансові рахунки іншої депозитарної установи щодо обліку ЦП, що належать депонентам
208	22. Обмін ЦП:
209	210000 410100 410200 410300 410400	228010 428110 428210 428310 428410	балансові рахунки кожної сторони за договором міни
210	228010 428110 428210 428310 428410	122000 322000	балансові рахунки кожної сторони за договором міни
211	122000 322000	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки кожної сторони за договором міни
212	23. Консолідація і дроблення ЦП:
213	вилучення з обігу ЦП:
214	210000 410100 410200 410300 410400 хххххх*	122000 322000	балансові рахунки клієнтів-постачальників у день вилучення
215	123000 622000	622000 123000	балансові рахунки емітентів
216	розміщення ЦП:
217	122000 610000	610000 122000	балансові рахунки емітентів
218	122000 322000	210000 410100 410200 410300 410400 хххххх*	балансові рахунки клієнтів-постачальників
219	24. Конвертація ЦП:
220	вилучення з обігу ЦП:
221	210000 410100 410200 410300 410400	122000 322000	балансові рахунки клієнтів-постачальників у день вилучення
222	123000 622000	622000 123000	балансові рахунки емітентів
223	розміщення ЦП:
224	122000 610000	610000 122000	балансові рахунки емітентів
225	122000 322000	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки клієнтів-постачальників
226	25. Анулювання викуплених емітентом ЦП:
227	623000	622000	балансові рахунки емітентів
228	123000	122000	балансові рахунки вилучення з обігу ЦП
229	622000	123000	балансові рахунки емітентів
230	26. Викуп емітентом:
231	210000 410100 410200 410300 410400	122000 322000	балансові рахунки клієнтів-постачальників (на кількість ЦП, що були оплачені)
232	122000 322000	623000	балансові рахунки емітента (на кількість ЦП, що були оплачені)
233	27. Дострокове погашення ЦП:
234	блокування ЦП (для здійснення дострокового погашення):
235	210000 410100 410200 410300 410400	222000 422100 422200 422300 422400	балансові рахунки клієнтів-постачальників
236	розблокування ЦП (у разі відмови в достроковому погашенні):
237	222000 422100 422200 422300 422400	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки клієнтів-постачальників
238	дострокове погашення ЦП:
239	222000 422100 422200 422300 422400 хххххх*	122000	після проведення платежів з погашення: балансові рахунки клієнтів-постачальників
240	123000 622000	622000 123000	балансові рахунки емітентів
241	28. Погашення ЦП:
242	210000 410100 410200 410300 410400	222000 422100 422200 422300 422400	балансові рахунки клієнтів-постачальників у день погашення
243	222000 422100 422200 422300 422400 хххххх*	122000 322000	балансові рахунки клієнтів-постачальників після проведення платежів з погашення ЦП та/або після переведення ЦП на балансові рахунки емітентів
244	123000 123000 622000	622000 622010 622010	балансові рахунки емітентів; балансові рахунки емітента ОМП (зарахування за розпорядженнями емітентів ОМП)
245	323000	210100	балансові рахунки щодо ОЗДП на зберіганні в іноземному депозитарії, що обліковуються в депозитарії
246	622000 622010	123000	балансові рахунки емітентів
247	210100	323000	балансові рахунки щодо ОЗДП на зберіганні в іноземному депозитарії, що обліковуються в депозитарії
248	29. Блокування/розблокування та переведення ЦП за рішенням суду та в інших випадках, передбачених законодавством України, за безумовною операцією:
249	блокування/розблокування ЦП на рахунках власників (клієнтів-постачальників):
250	210000 410100 410200 410300 410400	223000 423100 423200 423300 423400	балансові рахунки клієнтів-постачальників
251	223000 423100 423200 423300 423400	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки клієнтів-постачальників
252	переведення ЦП на рахунки нових власників (клієнтів-одержувачів):
253	210000 410100 410200 410300 410400	223000 423100 423200 423300 423400	балансові рахунки клієнтів-постачальників
254	223000 423100 423200 423300 423400	122000	балансові рахунки клієнтів-постачальників
255	122000 322000	210000 410100 410200 410300 410400	балансові рахунки клієнта-одержувача

__________

*Рахунки в ЦП для обліку ЦП, обтяжені зобов'язаннями.

Усі документи

Головні новини

Головне за тиждень

Перевір свого контрагента:

Зараз коментують