Про затвердження Положення про провадження депозитарної і клірингової діяльності та забезпечення здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів Національним банком України

2) надсилає до іноземного депозитарію розпорядження про відміну, якщо розпорядження вже було направлено до іноземного депозитарію депозитарієм Національного банку, за умови, якщо можливість такої відміни передбачена регламентом роботи іноземного депозитарію, і в разі отримання підтвердження про відміну від іноземного депозитарію здійснює відміну розпорядження в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку.

Депозитарій Національного банку в разі неможливості здійснення відміни розпорядження відхиляє надане депозитарною установою розпорядження про відміну наданого раніше розпорядження в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку.

263. Депозитарна установа для зарахування ОЗДП на свій рахунок надає депозитарію Національного банку розпорядження, оформлене відповідно до вимог цього Положення.

264. Депозитарій Національного банку перевіряє правильність заповнення розпорядження та залежно від результатів перевірки виконує такі дії:

1) надає розпорядження іноземному депозитарію шляхом надсилання SWIFT-повідомлення або іншим способом, передбаченим договором з іноземним депозитарієм, якщо розпорядження заповнено правильно;

2) відхиляє надане розпорядження, якщо в ньому немає будь-яких з обов'язкових реквізитів.

Депозитарій Національного банку на підставі отриманої від іноземного депозитарію інформації про зарахування ОЗДП на рахунок у цінних паперах депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії здійснює зарахування ОЗДП на рахунок у цінних паперах депозитарної установи в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку.

Депозитарій Національного банку повідомляє клієнта про отримання від іноземного депозитарію повідомлення про відміну виконання операції та в разі неможливості завершення операції відхиляє надане депозитарною установою розпорядження.

265. Депозитарна установа для списання ОЗДП зі свого рахунка надає депозитарію Національного банку розпорядження, оформлене відповідно до вимог цього Положення.

266. Депозитарій Національного банку перевіряє правильність заповнення розпорядження та наявність на рахунку клієнта кількості цінних паперів, достатньої для здійснення розрахунків, і залежно від результатів перевірки виконує такі дії:

1) здійснює блокування цінних паперів на рахунку депозитарної установи та надає розпорядження іноземному депозитарію на списання цінних паперів шляхом надсилання SWIFT-повідомлення або іншим способом, передбаченим договором з іноземним депозитарієм, якщо розпорядження депозитарної установи містить усі необхідні реквізити, та на рахунку клієнта є достатня кількість цінних паперів, зазначених у розпорядженні, вільних від обтяжень;

2) відхиляє розпорядження депозитарної установи, якщо в ньому немає будь-якого з обов'язкових реквізитів або кількості ЦП, не обтяжених зобов'язаннями, на рахунку не достатньо для проведення операції. Депозитарій Національного банку на підставі отриманої від іноземного депозитарію інформації про списання ОЗДП з рахунка в цінних паперах депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії здійснює списання ОЗДП на рахунку в цінних паперах депозитарної установи в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку.

Депозитарій Національного банку в разі отримання від іноземного депозитарію відмови у виконанні розпорядження та неможливості завершення операції відхиляє надане депозитарною установою розпорядження та здійснює розблокування ЦП на рахунку депозитарної установи в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку.

267. Депозитарій Національного банку для обслуговування виплати доходів та/або погашень за ОЗДП повідомляє депозитарні установи про очікувані виплати доходів та/або погашень на підставі інформації, отриманої від іноземного депозитарію. Депозитарій Національного банку надсилає повідомлення депозитарним установам, на рахунках яких обліковуються відповідні ОЗДП на дату отримання інформації про виплату доходів та/або погашення від іноземного депозитарію, засобами електронної пошти Національного банку.

Депозитарій Національного банку обслуговує операції з виплати доходу та/або погашення за ОЗДП, включаючи обслуговування розрахунків за результатами їх проведення.

Депозитарій Національного банку здійснює обслуговування платежів із виплати доходу та/або погашення за ОЗДП шляхом перерахування відповідним депозитарним установам одержаних від іноземного депозитарію коштів.

Депозитарій Національного банку перераховує кошти з виплати доходу та/або погашення за ОЗДП на рахунки депозитарних установ, зазначені в анкетах рахунків у цінних паперах.

Якщо дата платежу за ОЗДП припадає на неробочий день, то обслуговування цих розрахунків проводиться наступного робочого дня.

268. Депозитарій Національного банку в день, що є датою обліку, надає розпорядження КУ/РЦ на розблокування зобов'язань та/або прав з поставки та/або отримання ОЗДП, що заблоковані для виставлення на продаж на фондовій біржі чи поза фондовою біржою з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", але підлягають погашенню.

КУ/РЦ забезпечує розблокування зобов'язань та/або прав з поставки та/або отримання ОЗДП на підставі розпорядження депозитарію Національного банку після завершення розрахунків за правочинами до завершення операційного дня дати обліку в порядку виконання безумовної операції.

Депозитарій Національного банку та КУ/РЦ виконують розблокування зобов'язань та/або прав з поставки та/або отримання ОЗДП в останній робочий день, що передує даті обліку, якщо дата обліку за ОЗДП припадає на неробочий день.

ОЗДП, заблоковані на рахунках власників за інших підстав, залишаються заблокованими та списуються з відповідних рахунків у порядку виконання безумовної операції.

269. Депозитарій Національного банку в робочий день, що є наступним за датою обліку, для виплати доходу та/або погашення ОЗДП на підставі інформації із системи депозитарного обліку про утримувачів ЦП станом на дату обліку у разі здійснення погашення ОЗДП виконує блокування ОЗДП для погашення на рахунках власників у порядку виконання безумовної операції.

Депозитарій Національного банку в робочий день, що є наступним за датою обліку, надає Операційному департаменту інформацію щодо майбутньої виплати доходів та/або погашень за ОЗДП.

270. Емітент ОЗДП згідно з вимогами та в строки, передбачені проспектом емісії ОЗДП, забезпечує надходження відповідних сум коштів з виплати доходу та/або погашення за ОЗДП на відповідний рахунок депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії. Дата надходження коштів на рахунок депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії є датою платежу. У разі надходження коштів на рахунок депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії пізніше ніж за дві години до закінчення операційного дня депозитарію Національного банку датою платежу є наступний робочий день депозитарію Національного банку.

271. Депозитарій Національного банку в день, що є датою платежу, на підставі інформації щодо отримання коштів на рахунок в іноземному депозитарії та на підставі інформації з системи депозитарного обліку про утримувачів ОЗДП, формує розпорядження з фінансових питань щодо переказу грошових коштів в іноземній валюті депозитарним установам та надає його/їх Операційному департаменту для здійснення переказу коштів на рахунки отримувачів.

Операційний департамент на підставі наданих депозитарієм Національного банку документів до завершення операційного дня дати платежу забезпечує перерахування коштів на рахунки депозитарних установ. У разі неможливості здійснення перерахування у день, що є датою платежу, Операційний департамент негайно повідомляє про це депозитарій Національного банку. Депозитарій Національного банку вживає всіх необхідних заходів для здійснення платежу.

272. Депозитарна установа для забезпечення розрахунків щодо сум доходу та/або погашень за ОЗДП здійснює такі дії:

1) контролює отримання коштів в іноземній валюті;

2) забезпечує перерахування належних депонентам коштів у порядку, передбаченому внутрішніми документами депозитарної установи та відповідними договорами.

273. Депозитарій Національного банку під час погашення ОЗДП списує ОЗДП з рахунків депозитарних установ на підставі відповідної інформації від іноземного депозитарію до завершення операційного дня дати погашення, що визначена умовами випуску, у порядку виконання безумовної операції. Депозитарій Національного банку списує ОЗДП з рахунків депозитарних установ до завершення операційного дня наступного робочого дня, якщо день погашення припадає на неробочий день.

274. Депозитарна установа за результатами погашення ОЗДП уносить зміни на відповідні рахунки в цінних паперах депонентів згідно з вимогами, викладеними в пункті 60 глави 5 розділу I цього Положення, до завершення операційного дня їх проведення.

275. Депозитарій Національного банку надсилає депозитарним установам інформаційні повідомлення іноземного депозитарію щодо ОЗДП, які станом на дату отримання такої інформації обліковуються на їх рахунку, засобами електронної пошти Національного банку не пізніше наступного робочого дня з дати їх отримання. Депозитарні установи надають отриману інформацію депонентам у порядку, передбаченому внутрішніми документами депозитарної установи та відповідними договорами.

276. Депозитарні установи можуть направляти іноземному депозитарію інформаційні повідомлення щодо ОЗДП, які обліковуються на їх рахунку. Для направлення такого повідомлення депозитарні установи надають відповідне розпорядження депозитарію Національного банку засобами електронної пошти Національного банку.

277. Депозитарій Національного банку обслуговує операції зі зберігання, обліку та обігу цінних паперів на рахунках іноземних депозитаріїв на підставі договору про кореспондентські відносини. На рахунку в цінних паперах іноземного депозитарію депозитарій Національного банку здійснює облік цінних паперів, права на які та права за якими належать клієнтам іноземного депозитарію.

Депозитарій Національного банку відкриває для іноземного депозитарію рахунок за принципом номінального утримування, який передбачає узагальнений (агрегований) облік ЦП без можливості розкриття інформації про власників ЦП, що обліковуються на цьому рахунку. Перехід прав на ЦП та прав за ЦП між клієнтами іноземного депозитарію не відображається в депозитарному обліку депозитарію Національного банку.

278. Іноземні депозитарії для укладення договору про кореспондентські відносини та відкриття кореспондентського рахунка в депозитарії Національного банку надають депозитарію Національного банку такі документи:

1) анкету рахунка в цінних паперах іноземного депозитарію;

2) копію витягу з торговельного, банківського або судового реєстру або реєстраційного посвідчення місцевого органу державної влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи або іншого документа, що свідчить про реєстрацію юридичної особи, відповідно до законодавства країни, її місцезнаходження;

3) копію зареєстрованого установчого документа юридичної особи;

4) копію ліцензії або іншого документа, що підтверджує статус депозитарію або фінансової установи за законодавством країни, місцезнаходження юридичної особи;

5) копії документів, що підтверджують призначення на посаду осіб, які мають право діяти від імені юридичної особи без довіреності;

6) картку зі зразками підписів розпорядників рахунком у цінних паперах;

7) оригінал або копію довіреності розпорядника рахунка в цінних паперах, якщо розпорядником рахунка є особа, яка не має права діяти від імені юридичної особи без довіреності.

Іноземний депозитарій у строки, установлені договором про кореспондентські відносини, у разі виникнення змін в інформації, що міститься в анкеті рахунка в цінних паперах та/або документах, що надавалися іноземним депозитарієм разом з анкетою рахунка, надає депозитарію Національного банку нову анкету рахунка в цінних паперах і документи, що підтверджують відповідні зміни.

279. Іноземний депозитарій для управління своїм рахунком у цінних паперах може призначити керуючого рахунком у цінних паперах. Керуючий рахунком для набуття повноважень з управління рахунком у цінних паперах іноземного депозитарію надає документи та здійснює дії, передбачені в главі 17 розділу III цього Положення, та додатково надає оригінал або копію документа, що підтверджує повноваження керуючого рахунком.

Призначення керуючого рахунком не обмежує прав іноземного депозитарію на розпоряджання власним рахунком та отримання інформації за цим рахунком.

280. Депозитарій Національного банку на підставі поданих документів відкриває іноземному депозитарію рахунок у цінних паперах. Для відкриття такого рахунка депозитарій Національного банку присвоює іноземному депозитарію код клієнта депозитарію Національного банку.

281. Депозитарій Національного банку закриває рахунок у цінних паперах іноземного депозитарію на підставі розпорядження від іноземного депозитарію та тільки за умови, якщо цінних паперів на такому рахунку немає.

282. Обмін розпорядженнями та інформацією між депозитарієм Національного банку та іноземним депозитарієм здійснюється через систему S.W.I.F.T. або іншими способами, визначеними цим Положенням та/або договором про кореспондентські відносини.

283. Депозитарій Національного банку виконує операції з переказу ЦП на рахунок іноземного депозитарію в депозитарії Національного банку за умови наявності дозволу на обіг цінних паперів українських емітентів за межами України, якщо надання такого дозволу передбачено законодавством України.

284. Депозитарій Національного банку виконує облікові операції за рахунком іноземного депозитарію з використанням під час розрахунків принципу "поставка цінних паперів без оплати" у порядку, передбаченому в главі 28 розділу III цього Положення.

285. Депозитарій Національного банку може здійснювати виплати доходів та/або погашень за ЦП на рахунок іноземного депозитарію в обслуговуючому банку.

286. Іноземний депозитарій забезпечує перерахування належних його клієнтам коштів за результатами виплати депозитарієм Національного банку доходів та/або погашень за ЦП, що обліковуються на рахунку іноземного депозитарію, у порядку, передбаченому документами іноземного депозитарію та/або відповідними договорами.

287. Іноземний депозитарій зобов'язаний забезпечити обмеження обігу ЦП, що погашаються, у день, що є датою погашення, та після здійснення депозитарієм Національного банку списання ЦП з його рахунка в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку в порядку виконання безумовної операції на підставі відповідної інформації від депозитарію Національного банку до завершення операційного дня дати погашення відобразити у власному обліку операції з погашення, здійснені депозитарієм Національного банку.

Депозитарій Національного банку списує ЦП з рахунка іноземного депозитарію до завершення операційного дня наступного робочого дня, якщо дата погашення припадає на неробочий день.

288. Депозитарій Національного банку направляє всю інформацію про корпоративні операції (події) за ЦП на рахунку іноземного депозитарію безпосередньо іноземному депозитарію засобами системи S.W.I.F.T. та/або керуючому рахунком через систему S.W.I.F.T. або іншими способами, визначеними договором про кореспондентські відносини.