4) депозитарій Національного банку виконує зарахування загальної кількості ОВДП, що розміщуються, на рахунок у цінних паперах емітента та відповідний активний рахунок депозитарного обліку;
5) депозитарій Національного банку формує розпорядження на переказ ОВДП з рахунка емітента на рахунок депозитарної установи, яка обслуговує власника ОВДП;
6) депозитарна установа надає розпорядження на зарахування ОВДП на рахунок власника;
7) після квитування розпоряджень депозитарія Національного банку та депозитарної установи ОВДП зараховуються на рахунок власника для обліку ЦП, не обтяжених зобов'язаннями;
8) депозитарій Національного банку надає емітенту відповідний звіт (повідомлення) після завершення депозитарної операції;
9) депозитарій Національного банку здійснює депонування глобального сертифіката в порядку, передбаченому в главі 15 розділу II цього Положення;
10) депозитарій Національного банку не здійснює грошових розрахунків за даними операціями.
85. ОВДП можуть бути анульовані під час розміщення облігацій, включаючи розміщення під час аукціону з обміну ОВДП, в таких випадках:
( Абзац перший пункту 85 глави 8 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025 )
1) у разі прийняття емітентом рішення про анулювання ОВДП, що були зараховані на його рахунок, але не перераховані власнику;
( Підпункт 1 пункту 85 глави 8 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 100 від 18.09.2018 )
2) якщо учасник розміщення/учасник обміну облігацій не здійснив розрахунків за ОВДП, що розміщуються, у порядку та строки, установлені відповідними нормативно-правовими актами з питань емісії ОВДП.
( Підпункт 2 пункту 85 глави 8 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 104 від 12.10.2021, № 20 від 15.02.2025 )
Емітент або керуючий його рахунком для анулювання ОВДП під час розміщення надає депозитарію Національного банку відповідне розпорядження та в разі часткового анулювання випуску ОВДП надає переоформлений глобальний сертифікат у порядку, визначеному в главі 15 розділу II цього Положення.
Депозитарій Національного банку виконує безумовну операцію переказу ОВДП, що були зараховані на власні рахунки в цінних паперах депозитарних установ та/або агреговані, та/або сегреговані рахунки, що відкриті для обліку цінних паперів депонентів/ номінальних утримувачів у межах рахунків у цінних паперах депозитарних установ як такі, що заблоковані для здійснення розрахунків за результатами розміщення, за яким не були завершені грошові розрахунки, на рахунок емітента.
( Абзац п'ятий пункту 85 глави 8 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 100 від 18.09.2018, № 119 від 18.08.2020 )
Депозитарій Національного банку для анулювання ОВДП списує з рахунка емітента та відповідного активного балансового рахунка ОВДП, що підлягають анулюванню, та надає емітенту відповідний звіт (повідомлення) та в разі необхідності здійснює погашення глобального сертифіката в порядку, визначеному в главі 15 розділу II цього Положення.
Глава 9. Обслуговування операцій емітента ОВДП щодо виплати доходу та погашення/дострокового погашення ОВДП
86. Депозитарій Національного банку обслуговує операції емітентів з виплати доходу та/або погашення ОВДП за рахунками в цінних паперах емітентів, депозитарних установ та іноземних депозитаріїв, уключаючи обслуговування розрахунків за результатами їх проведення.
Депозитарій Національного банку здійснює обслуговування платежів із виплати доходу та/або погашення ОВДП шляхом забезпечення перерахування відповідним депозитарним установам та іноземним депозитаріям одержаних від емітента коштів із виплати доходу та/або погашення ОВДП.
Особливості обслуговування розрахунків з виплати доходу та/або погашення ОВДП на рахунках у цінних паперах іноземних депозитаріїв визначаються в главі 34 розділу IV цього Положення та договором про кореспондентські відносини.
Депозитарій Національного банку забезпечує перераховування коштів з виплати доходу та/або погашення за ОВДП депозитарним установам та іноземним депозитаріям, на рахунках у цінних паперах яких обліковуються відповідні випуски ОВДП, на їх рахунки, зазначені в анкетах рахунків у ЦП.
Якщо дата виплати доходу та/або погашення ОВДП припадає на неробочий день, то обслуговування цих розрахунків проводиться наступного робочого дня.
Депозитарій Національного банку обслуговує грошові розрахунки з виплати доходу та/або погашення ОВДП у порядку, передбаченому в главі 10 розділу II цього Положення.
87. Депозитарій Національного банку в день, що є датою обліку, надає розпорядження КУ на розблокування зобов'язань та/або прав з поставки та/або отримання ОВДП, що заблоковані для виставлення на продаж на організованому ринку капіталу чи поза організованим ринком капіталу з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати" та підлягають погашенню.
( Абзац перший пункту 87 глави 9 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021 )
КУ здійснюють розблокування зобов'язань та/або прав з поставки та/або отримання ОВДП та забезпечують розблокування ОВДП на підставі розпорядження депозитарію Національного банку після завершення розрахунків за правочинами до завершення операційного дня дати обліку в порядку виконання безумовної операції.
( Абзац другий пункту 87 глави 9 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021 )
Депозитарій Національного банку та КУ виконують розблокування ОВДП/зобов'язань та/або прав з поставки та/або отримання ОВДП в останній робочий день, що передує даті обліку, якщо дата обліку припадає на неробочий день.
( Абзац третій пункту 87 глави 9 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021 )
88. Депозитарій Національного банку в робочий день, що є наступним за датою обліку, для виплати доходу та/або погашення ОВДП на підставі інформації із системи депозитарного обліку про утримувачів ЦП станом на дату обліку в разі здійснення погашення ОВДП виконує блокування ОВДП на рахунках депозитарних установ у розрізі власників/типів власників та іноземних депозитаріїв у порядку виконання безумовної операції.
( Пункт 88 глави 9 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021 )
89. Емітент ОВДП згідно з вимогами та в строки, передбачені договором про обслуговування випусків ЦП, забезпечує на дату платежу надходження відповідних сум коштів з виплати доходу та/або погашення ОВДП на відповідний рахунок депозитарію Національного банку в Національному банку.
Депозитарій Національного банку в день, що є датою платежу за ОВДП, номінованими в національній валюті, або в день, що передує даті платежу за ОВДП, номінованими в іноземній валюті, здійснює грошовий кліринг у порядку, передбаченому в главі 10 розділу II цього Положення, та на підставі інформації з відомості про результати клірингу та розрахунків за ОВДП та інформації про утримувачів ОВДП формує реєстр(и) платіжних доручень та засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку надсилає його/їх структурному підрозділу Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків для здійснення переказу коштів на рахунки отримувачів.
( Абзац другий пункту 89 глави 9 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020 )
Структурний підрозділ Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків на підставі поданих депозитарієм Національного банку документів забезпечує перерахування коштів на рахунки депозитарних установ та іноземних депозитаріїв у терміни, визначені абзацом сьомим пункту 53 глави 5 розділу I цього Положення. У разі неможливості здійснення перерахування у день, що є датою платежу, структурний підрозділ Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків негайно повідомляє про це депозитарій Національного банку. Депозитарій Національного банку вживає всіх необхідних заходів для здійснення платежу.
( Абзац третій пункту 89 глави 9 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 104 від 12.10.2021, № 69 від 23.05.2023 )
Депозитарій Національного банку після здійснення платежів із погашення ОВДП на користь депозитарних установ та іноземних депозитаріїв здійснює переказ ОВДП випуску, що погашається, на рахунок у цінних паперах емітента, анулює випуск у порядку здійснення безумовної операції та погашає глобальний сертифікат у порядку, передбаченому в главі 15 розділу II цього Положення.
Депозитарій Національного банку у разі часткового погашення випуску під час дострокового погашення ОВДП здійснює переказ ОВДП, що погашаються, на рахунок у цінних паперах емітента, списує ОВДП, що погашаються, у порядку здійснення безумовної операції та здійснює операції з глобальним сертифікатом у порядку, передбаченому в главі 15 розділу II цього Положення.
Емітент у випадках, передбачених законодавством України, може надати депозитарію Національного банку розпорядження щодо іншого порядку та/або строків виплати доходу та/або погашення ОВДП.
90. Емітент після задоволення заявок про дострокове погашення не пізніше ніж за два робочих дні до визначеної дати дострокового погашення надає депозитарію Національного банку відповідні розпорядження на дострокове погашення в довільній формі. У разі часткового погашення випуску ОВДП до розпорядження додаються документи для переоформлення глобального сертифіката, передбачені в главі 15 розділу II цього Положення.
Депозитарій Національного банку в день, що передує визначеній даті дострокового погашення, який є датою обліку, на підставі розпорядження емітента перевіряє наявність заблокованих на рахунках депозитарних установ (у розрізі власників/типів власників) ОВДП, які підлягають достроковому погашенню, та вносить відповідну інформацію до системи депозитарного обліку щодо обсягів ОВДП на дострокове погашення.
Депозитарій Національного банку в день, що є датою обліку, здійснює дострокове погашення ОВДП у порядку, передбаченому в пунктах 86 - 89 глави 9 розділу II цього Положення.
Депозитарій Національного банку у випадках, коли дострокове погашення здійснюється за ініціативою емітента та/або в інших випадках, передбачених законодавством України, обслуговує операції з дострокового погашення випущених емітентом ОВДП у порядку, передбаченому цим Положенням, з урахуванням особливостей дострокового погашення, установлених емітентом.
Глава 10. Обслуговування операцій емітента ОВДП у частині здійснення грошового клірингу та розрахунків за корпоративними операціями емітента ОВДП
91. Депозитарій Національного банку обслуговує грошові розрахунки за результатами розміщення ОВДП та з виплати доходу та/або погашення ОВДП одним з таких способів:
1) у разі збігу строків виконання грошових розрахунків за результатами розміщення ОВДП зі строками виплати доходу та/або погашення за ОВДП, номінованими в однаковій валюті (крім ОВДП, що розміщуються на рахунках первинних дилерів, що не є депозитарними установами, та ОВДП, що розміщуються під час аукціону з обміну ОВДП) - шляхом проведення грошового клірингу;
( Підпункт 1 пункту 91 глави 10 розділу II в редакції Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025 )
2) у всіх інших випадках - без проведення грошового клірингу.
( Підпункт 2 пункту 91 глави 10 розділу II в редакції Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020 )
92. Грошові розрахунки за результатами розміщення ОВДП та виплатами доходу та/або погашення здійснюються в безготівковій формі у валютах, у яких номіновані відповідні випуски ОВДП.
( Пункт 92 глави 10 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025 )
93. Дата платежу визначається емітентом в умовах розміщення або дорозміщення ОВДП відповідного випуску або умовах аукціону з обміну ОВДП.
Дата платежу щодо виплати доходу та/або погашення визначається умовами розміщення ОВДП відповідного випуску.
( Пункт 93 глави 10 розділу II в редакції Постанови Національного банку № 20 від 15.02.2025 )
94. Депозитарій Національного банку для здійснення грошового клірингу за ОВДП, номінованими в національний валюті, у дату платежу на підставі інформації із системи депозитарного обліку станом на відповідну дату обліку формує та подає/надає можливість сформувати засобами системи автоматизації:
( Абзац перший пункту 94 глави 10 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023 )
1) обслуговуючому банку емітента клірингову відомість у розрізі випусків ОВДП;
2) структурному підрозділу Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків клірингову відомість у розрізі випусків ОВДП;
3) структурному підрозділу Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків відомість про суми коштів, що належать до перерахування Національному банку від учасників розміщень облігацій;
( Підпункт 3 пункту 94 глави 10 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025 )
4) структурний підрозділ Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків щодо депозитарних установ, перед якими за результатами клірингу емітент має грошові зобов'язання, та іноземних депозитаріїв - реєстр платіжних доручень на суму зобов'язань за кожною депозитарною установою та/або іноземним депозитарієм;
( Підпункт 4 пункту 94 глави 10 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 100 від 18.09.2018 )
5) депозитарним установам, які та/або депоненти, номінальні утримувачі яких за результатами клірингу мають грошові зобов'язання перед емітентом, запит на ініціювання платіжної інструкції на суму зобов'язань та відомість про результати клірингу та розрахунків у розрізі виплат і зобов'язань окремого клієнта депозитарію Національного банку;
( Підпункт 5 пункту 94 глави 10 розділу II в редакції Постанов Національного банку № 100 від 18.09.2018, № 119 від 18.08.2020 )
6) депозитарним установам, які та/або депоненти, клієнти яких за результатами клірингу мають грошові зобов'язання перед емітентом, клірингову відомість про здійснення взаємних грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій та виплатами за облігації в розрізі зобов'язань окремого первинного дилера.
( П ункт 94 глави 10 розділу II доповнено новим підпунктом 6 згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020 )
94-1. Депозитарій Національного банку для здійснення грошового клірингу за ОВДП, номінованими в іноземній валюті, у день, що передує даті платежу, на підставі інформації із системи депозитарного обліку станом на відповідну дату обліку формує та подає/надає можливість сформувати засобами системи автоматизації:
( Абзац перший пункту 94-1 глави 10 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023 )
1) обслуговуючому банку емітента клірингову відомість у розрізі випусків ОВДП;
2) структурному підрозділу Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків, клірингову відомість у розрізі випусків ОВДП;
3) структурному підрозділу Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків, щодо іноземних депозитаріїв та депозитарних установ, перед якими за результатами клірингу емітент має грошові зобов'язання, - розпорядження з фінансових питань щодо переказу грошових коштів;
4) депозитарним установам, які та/або депоненти, клієнти яких за результатами клірингу мають грошові зобов'язання перед емітентом, відомість про результати клірингу та розрахунків у розрізі виплат та зобов'язань в іноземній валюті окремого клієнта депозитарію Національного банку;
5) депозитарним установам, які та/або депоненти, клієнти яких за результатами клірингу мають грошові зобов'язання перед емітентом, клірингову відомість про здійснення взаємних грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій та виплатами за облігації в розрізі зобов'язань окремого первинного дилера.";
( Главу 10 розділу II доповнено новим пунктом 94-1 згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020 )
95. Подання в системі автоматизації депозитарію Національного банку запитів на формування власних відомостей про результати клірингу та розрахунків стає доступним депозитарним установам в системі депозитарного обліку після формування депозитарієм Національного банку відомості про результати клірингу та розрахунків у розрізі випусків ОВДП.
( Пункт 95 глави 10 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020 )
96. Депозитарій Національного банку після завершення грошових розрахунків за результатами клірингу здійснює безумовні депозитарні операції щодо розблокування ОВДП, що були розміщені, і до закриття операційного дня здійснює безумовні депозитарні операції щодо переказу ОВДП, що погашаються, на рахунок емітента.
( Пункт 96 глави 10 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020 )
97. Депозитарій Національного банку для здійснення розрахунків з виплати доходу та/або погашення за ОВДП без проведення грошового клірингу в день, що є датою платежу, за ОВДП, номінованими в національній валюті, та в день, що передує даті платежу за ОВДП, номінованими в іноземній валюті, на підставі інформації із системи депозитарного обліку станом на відповідну дату обліку формує та подає/надає можливість сформувати засобами системи автоматизації:
( Абзац перший пункту 97 глави 10 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023 )
1) обслуговуючому банку емітента клірингову відомість у розрізі випусків ОВДП;
2) структурному підрозділу Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків, клірингову відомість у розрізі випусків ОВДП;
3) структурному підрозділу Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків, реєстр платіжних доручень та/або розпорядження з фінансових питань щодо переказу коштів за депозитарними установами та іноземними депозитаріями, перед якими емітент має грошові зобов'язання;
4) депозитарним установам та іноземним депозитаріям відомість про результати клірингу та розрахунків у розрізі виплат за окремим клієнтом депозитарію Національного банку.
( Пункт 97 глави 10 розділу II в редакції Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020 )
97-1. Депозитарій Національного банку для здійснення розрахунків за результатами розміщення ОВДП без проведення грошового клірингу (крім розміщення під час аукціону з обміну ОВДП) в день, що є датою платежу, за ОВДП, номінованими в національній валюті, та в день, що передує даті платежу, за ОВДП, номінованими в іноземній валюті, на підставі інформації із системи депозитарного обліку станом на відповідну дату обліку формує та подає/надає можливість сформувати засобами системи автоматизації:
( Абзац перший пункту 97-1 глави 10 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 69 від 23.05.2023, № 20 від 15.02.2025 )
1) обслуговуючому банку емітента клірингову відомість у розрізі випусків ОВДП;
2) структурному підрозділу Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків, клірингову відомість у розрізі випусків ОВДП;
3) структурному підрозділу Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків, відомість про суми коштів, що належать до перерахування Національному банку від учасників розміщень облігацій;
( Підпункт 3 пункту 97-1 глави 10 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025 )
4) депозитарним установам, які та/або депоненти, клієнти яких мають грошові зобов'язання перед емітентом, запит на ініціювання платіжної інструкції на суму зобов'язань у національній валюті, відомість про результати клірингу та розрахунків у розрізі зобов'язань окремого клієнта депозитарію Національного банку та клірингову відомість про здійснення взаємних грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій та виплатами за облігації;
5) депозитарним установам, якщо їх депоненти, що є первинними дилерами, мають грошові зобов'язання перед емітентом, відомість про здійснення грошових розрахунків за результатами розміщень облігацій у розрізі зобов'язань окремого первинного дилера;
6) обслуговуючому банку первинного дилера, що не є депозитарною установою, запит на ініціювання платіжної інструкції на суму зобов'язань такого первинного дилера в національній валюті.
( Главу 10 розділу II доповнено новим пунктом 97-1 згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020 )
97-2. Первинний дилер, що не є депозитарною установою, повинен звернутися до депозитарної установи, яка обслуговує його рахунок у цінних паперах, для отримання реквізитів платіжних документів, за якими він має перерахувати кошти за результатами розміщення облігацій (крім розміщення під час аукціону з обміну ОВДП).
( Абзац перший пункту 97-2 глави 10 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025 )
Первинний дилер, що не є депозитарною установою, для здійснення розрахунків за результатами розміщення ОВДП має враховувати такі особливості:
1) за ОВДП, номінованими в національній валюті, грошові розрахунки проводяться на підставі запиту на ініціювання платіжної інструкції, що надсилається депозитарієм Національного банку до обслуговуючого банку такого первинного дилера через СЕП та зазначенням у реквізитах платежу номерів розміщень ОВДП;
( Підпункт 1 пункту 97-2 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023 )
2) за ОВДП, номінованими в іноземній валюті, грошові розрахунки проводяться в загальному порядку, визначеному нормативно-правовими актами Національного банку з питань безготівкових розрахунків в Україні із зазначенням у платіжних дорученнях у графі "призначення платежу" номерів розміщення облігацій, за результатами яких здійснюються грошові розрахунки.
( Главу 10 розділу II доповнено новим пунктом 97-2 згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020 )
97-3. Депозитарій Національного банку для здійснення розрахунків за результатами розміщення ОВДП під час аукціону з обміну ОВДП у день, що є датою платежу, на підставі інформації із системи депозитарного обліку станом на відповідну дату обліку формує та подає/надає можливість сформувати засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку:
1) обслуговуючому банку емітента відомість про здійснення розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій;
2) структурному підрозділу Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків, відомість про здійснення розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій;
3) структурному підрозділу Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків, відомість про суми коштів, що належать до перерахування Національному банку від учасників обміну облігацій за результатами аукціону з обміну облігацій;
4) депозитарним установам, які та/або депоненти, клієнти яких мають грошові зобов’язання перед емітентом, запит на ініціювання платіжної інструкції на суму різниці вартостей ОВДП у національній валюті та відомість про здійснення розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій.
( Главу 10 розділу II доповнено новим пунктом 97-3 згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025 )
98. Національний банк перераховує обслуговуючому банку емітента кошти, що надійшли за результатами грошового клірингу та/або за результатами розміщення ОВДП, включаючи розміщення під час аукціону з обміну ОВДП, у день надходження цих коштів на рахунок депозитарію Національного банку.
( Пункт 98 глави 10 розділу II в редакції Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025 )
98-1. Депозитарій Національного банку після завершення розрахунків за результатами розміщення ОВДП, включаючи розміщення під час аукціону з обміну ОВДП, без проведення грошового клірингу здійснює безумовні депозитарні операції щодо розблокування ОВДП, що були розміщені.
( Главу 10 розділу II доповнено новим пунктом згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025 )
Глава 11. Обслуговування операцій емітента ОВДП щодо викупу, анулювання викуплених емітентом ОВДП та інших операцій
( Назва глави 11 розділу II в редакції Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020 )
99. Депозитарій Національного банку обслуговує операції емітента щодо викупу ОВДП на організованому ринку капіталу або поза організованим ринком капіталу у випадках, коли розрахунки проводяться за принципами "поставка цінних паперів проти оплати", "поставка цінних паперів без оплати" на підставі розпоряджень від емітента, депозитарних установ та/або іноземних депозитаріїв та/або клірингових відомостей від КУ.
( Пункт 99 глави 11 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021 )
100. Емітент ОВДП у разі здійснення викупу ОВДП поза організованим ринком капіталу, якщо розрахунки проводяться за принципом "поставка цінних паперів проти оплати" та проведення грошових розрахунків забезпечується депозитарієм Національного банку, згідно з вимогами та в строки, передбачені відповідними договорами, надає депозитарію Національного банку розпорядження на зарахування ОВДП, що викупаються, на свій рахунок. Депозитарій Національного банку на підставі розпорядження емітента ініціює відповідну операцію.
( Абзац перший пункту 100 глави 11 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021 - набирає чинності з 18.11.2021 )
Депозитарій Національного банку після квитування в системі депозитарного обліку розпорядження на зарахування ОВДП від емітента з розпорядженням на списання ОВДП від депозитарної установи, яка обслуговує власника ОВДП/номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує власника ОВДП, що викупаються, блокує ОВДП, що викупаються, на рахунку депозитарної установи, яка обслуговує власника ОВДП/номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує власника ОВДП, формує і надає обслуговуючому банку емітента запит на ініціювання платіжної інструкції для перерахування грошових коштів.
( Абзац другий пункту 100 глави 11 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 100 від 18.09.2018, № 104 від 12.10.2021 - набирає чинності з 18.11.2021 )
Депозитарій Національного банку одночасно з отриманням повідомлення про зарахування коштів на рахунок переказує ОВДП з рахунку депозитарної установи, яка обслуговує власника ОВДП/номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує власника ОВДП на рахунок емітента в порядку проведення безумовної операції.
( Абзац третій пункту 100 глави 11 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 104 від 12.10.2021 - набирає чинності з 18.11.2021, № 69 від 23.05.2023 )
101. Емітент ОВДП у разі здійснення викупу ОВДП поза організованим ринком капіталу за принципом "поставка цінних паперів без оплати" згідно з вимогами та в строки, передбачені відповідними договорами, надає депозитарію Національного банку розпорядження на зарахування ОВДП, що викупаються, на свій рахунок.
Депозитарій Національного банку після квитування в системі депозитарного обліку розпорядження на зарахування ОВДП від емітента з розпорядженням на списання ОВДП від депозитарної установи, яка обслуговує власника ОВДП та/або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує власника ОВДП, що викупаються, переказує ОВДП, що викупаються, на рахунок емітента.
( Абзац другий пункту 101 глави 11 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020 )
102. Емітент ОВДП у разі здійснення викупу ОВДП на організованому ринку капіталу або поза організованим ринком капіталу з дотриманням під час розрахунків принципу "поставка цінних паперів проти оплати", якщо проведення грошових розрахунків забезпечується КУ, депонує грошові кошти для торгів у порядку, визначеному відповідними договорами та нормативно-правовими актами з питань клірингу та розрахунків. Емітент ОВДП для здійснення викупу ОВДП надає депозитарію Національного банку розпорядження та відповідні документи для внесення інформації щодо обраної(их) ним інвестиційної(их) фірми (фірм) до реєстру договорів брокерів.
( Абзац перший пункту 102 глави 11 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 104 від 12.10.2021, № 79 від 21.04.2022 )
Депозитарій Національного банку після отримання клірингової відомості від КУ з розпорядженнями щодо переказу викуплених емітентом ОВДП виконує розрахунки в цінних паперах у порядку здійснення безумовної операції.
( Абзац другий пункту 102 глави 11 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021 )
103. Грошові розрахунки в разі настання строків виплати доходу та/або погашення за викупленими емітентом власними ОВДП не здійснюються.
103-1. Депозитарій Національного банку виконує інші операції за розпорядженням емітента, наданим відповідно до законодавства України.
( Главу 11 розділу II доповнено новим пунктом 103-1 згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020 )( Главу 12 розділу II виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022 )( Главу 13 розділу II виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022 )( Главу 14 розділу II виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022 )
Глава 15. Порядок депонування, обліку та погашення глобальних сертифікатів випусків ЦП
( Заголовок глави 15 розділу II в редакції Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022 )
125. Емітент, який уклав з депозитарієм Національного банку договір про обслуговування випусків цінних паперів, з метою забезпечення зберігання та обліку ЦП у системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку оформляє та депонує в депозитарії Національного банку глобальний сертифікат.
( Пункт 125 глави 15 розділу II в редакції Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022 )
126. Депозитарій Національного банку здійснює облік, зберігання та погашення і глобальних сертифікатів відповідно до норм цього Положення та інших нормативно-правових та розпорядчих актів Національного банку з питань обліку та зберігання депозитарних активів.
( Абзац перший пункту 126 глави 15 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 79 від 21.04.2022 )
Депозитарій Національного банку здійснює облік прийнятих і глобальних сертифікатів в електронному журналі обліку внесення та вилучення до/із сховища депозитарію Національного банку депозитарних активів.
( Абзац другий пункту 126 глави 15 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 79 від 21.04.2022 )
Тимчасові глобальні сертифікати на випуски ОВДП не оформляються. Глобальні/тимчасові глобальні сертифікати можуть бути оформлені у формі паперового або електронного документа.
Глобальні сертифікати оформляються емітентом у формі електронного документа відповідно до законодавства про електронні документи та електронний документообіг.
( Абзац четвертий пункту 126 глави 15 розділу II в редакції Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020; із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 104 від 12.10.2021, № 79 від 21.04.2022 )
Глобальні сертифікати у формі електронного документа підписуються шляхом накладення кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи емітента.
( Абзац п'ятий пункту 126 глави 15 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 79 від 21.04.2022 )( Абзац шостий пункту 126 глави 15 розділу II виключено на підставі Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020 )
Депозитарій Національного банку здійснює депонування глобальних сертифікатів на підставі розпоряджень від емітентів.
( Абзац шостий пункту 126 глави 15 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 79 від 21.04.2022 )
127. Оформлення та депонування глобальних сертифікатів на випуски ОВДП виконується в порядку, установленому цим Положенням, а також іншими нормативно-правовими актами з питань депозитарної діяльності з такими особливостями:
1) емітент на підставі інформації про розрахунки за результатами розміщення ОВДП на аукціоні з розміщення або аукціоні з обміну ОВДП протягом семи робочих днів оформляє та надає депозитарію Національного банку розпорядження на депонування глобального сертифіката та глобальний сертифікат ОВДП на загальну кількість ОВДП, що відповідає обсягу розміщених ОВДП, за якими одержано кошти;
( Підпункт 1 пункту 127 глави 15 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 104 від 12.10.2021, № 79 від 21.04.2022, № 20 від 15.02.2025 )
2) емітент у разі проведення дорозміщення ОВДП, включаючи дорозміщення під час аукціону з обміну ОВДП, здійснює переоформлення глобального сертифіката шляхом депонування нового глобального сертифіката на загальну кількість ОВДП з урахуванням дорозміщення;
( Підпункт 2 пункту 127 глави 15 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 79 від 21.04.2022, № 20 від 15.02.2025 )
3) депозитарій Національного банку на підставі розпоряджень емітента здійснює депонування глобального сертифіката;
( Підпункт 3 пункту 127 глави 15 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 79 від 21.04.2022 )
4) депозитарій Національного банку на підставі розпоряджень емітента одночасно з депонуванням нового глобального сертифіката за результатами проведеного дорозміщення ОВДП, включаючи дорозміщення під час аукціону з обміну ОВДП, здійснює погашення глобального сертифіката, який був переоформлений.
( Підпункт 4 пункту 127 глави 15 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 79 від 21.04.2022, № 20 від 15.02.2025 )( Пункт 128 глави 15 розділу II виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022 )( Пункт 129 глави 15 розділу II виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022 )
130. Емітент у випадку внесення будь-яких змін до інформації, що міститься в глобальному сертифікаті, здійснює переоформлення глобального сертифіката шляхом надання депозитарію Національного банку нового глобального сертифіката для депонування.
Емітент для переоформлення глобального сертифіката надає депозитарію Національного банку:
( Підпункт 1 пункту 130 глави 15 розділу II виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022 )
2) новий глобальний сертифікат, оформлений з урахуванням змін;
3) розпорядження на депонування нового глобального сертифіката.
( Підпункт 4 пункту 130 глави 15 розділу II виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022 )( Підпункт 5 пункту 130 глави 15 розділу II виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022 )
131. Депозитарій Національного банку здійснює зберігання депонованих глобальних сертифікатів у формі електронного документа відповідно до законодавства про електронні документи та електронний документообіг, нормативно-правових та розпорядчих актів Національного банку.
( Абзац перший пункту 131 глави 15 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 79 від 21.04.2022 )
Структурний підрозділ Національного банку, що забезпечує бухгалтерський облік операційної діяльності, здійснює зберігання паперових глобальних сертифікатів випусків ОВДП, переданих на зберігання Відповідальним підрозділом, у сховищі Національного банку з відображенням кількості глобальних сертифікатів на зберіганні на відповідних рахунках бухгалтерського обліку.
( Абзац другий пункту 131 глави 15 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 79 від 21.04.2022 )
Структурний підрозділ Національного банку, що забезпечує бухгалтерський облік операційної діяльності, видає паперові глобальні сертифікати уповноваженій особі депозитарію Національного банку для погашення на підставі відповідних розпоряджень від депозитарію Національного банку.
( Абзац третій пункту 131 глави 15 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 79 від 21.04.2022 )( Пункт 131 глави 15 розділу II в редакції Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020 )
132. Депозитарій Національного банку здійснює погашення глобальних сертифікатів у разі дорозміщення, дострокового погашення ОВДП за ініціативою власника, погашення випуску ОВДП або переоформлення глобального сертифіката емітентом, включаючи в разі дорозміщення ОВДП, погашення випуску ОВДП або переоформлення глобального сертифіката емітентом під час/за результатами аукціону з обміну ОВДП, та в інших випадках, передбачених законодавством України.
( Абзац перший пункту 132 глави 15 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025 )
Депозитарій Національного банку здійснює погашення глобального сертифіката у формі електронного документа на підставі документів, передбачених законодавством України, шляхом унесення відповідних змін та інформації про погашення до інформаційної системи, у якій Національний банк зберігає електронні документи відповідно до розпорядчих та/або нормативно-правових актів Національного банку.
Погашені глобальні сертифікати у формі електронного документа зберігаються протягом п'яти років із часу погашення, після чого підлягають знищенню зі складанням відповідних актів згідно з нормативно-правовими та розпорядчими актами Національного банку з питань діловодства та архівної справи.
Депозитарій Національного банку для здійснення погашення глобального сертифіката у формі паперового документа на підставі документів, передбачених законодавством України, надає структурному підрозділу Національного банку, що забезпечує бухгалтерський облік операційної діяльності, розпорядження на видачу відповідного глобального сертифіката.
Структурний підрозділ Національного банку, що забезпечує бухгалтерський облік операційної діяльності, видає відповідні глобальні сертифікати у формі паперового документа уповноваженому працівникові депозитарію Національного банку. Депозитарій Національного банку здійснює погашення глобальних сертифікатів шляхом проставлення штампа про погашення та повертає погашені глобальні сертифікати структурному підрозділу Національного банку, що забезпечує бухгалтерський облік операційної діяльності, для подальшого доархівного зберігання та передавання на архівне зберігання відповідно до нормативно-правових та розпорядчих актів Національного банку з питань діловодства та архівної справи.
Погашені глобальні сертифікати у формі паперового документа зберігаються протягом п'яти років із часу погашення, після чого підлягають знищенню зі складанням відповідних актів з описом індивідуальних ознак кожного глобального сертифіката в порядку, передбаченому законодавством України.
( Пункт 132 глави 15 розділу II в редакції Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022 )
133. Депозитарій Національного банку повідомляє емітента про виконання депозитарних операцій щодо глобального сертифіката шляхом надання відповідного звіту (повідомлення).
( Пункт 133 глави 15 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 79 від 21.04.2022 )
134. Депозитарій Національного банку здійснює інвентаризацію глобальних сертифікатів не рідше одного разу на рік у порядку, передбаченому відповідними нормативно-правовими та розпорядчими актами Національного банку з питань обліку та зберігання депозитарних активів, та законодавством України.
( Пункт 134 глави 15 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 79 від 21.04.2022 )
Глава 16. Обслуговування інформаційних операцій емітента
135. Депозитарій Національного банку здійснює для емітентів такі інформаційні операції:
1) надання довідки про стан рахунка в цінних паперах емітента;
2) надання довідки про операції з ЦП емітента;
3) надання реєстру утримувачів ЦП;
4) надання інших довідково-аналітичних форм щодо ЦП емітента;
( Підпункт 5 пункту 135 глави 16 розділу II виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022 )( Підпункт 6 пункту 135 глави 16 розділу II виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022 )( Підпункт 7 пункту 135 глави 16 розділу II виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022 )
8) надання іншої інформації відповідно до умов договору та вимог нормативно-правових актів з питань депозитарної діяльності, емісії та обігу ЦП.
( Підпункт 8 пункту 135 глави 16 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021 )
136. Депозитарій Національного банку виконує інформаційні операції в порядку та строки, що визначені нормативно-правовими актами України з питань депозитарної діяльності, договором з емітентом та/або вимогами законодавства України.
137. Депозитарій Національного банку виконує інформаційні операції на підставі відповідних запитів емітента/керуючого рахунком або періодично у випадках, передбачених цим Положенням, договором з емітентом, законодавством України.
Емітенти/керуючі рахунком надають депозитарію Національного банку запити на здійснення інформаційних операцій у довільній формі. Такі запити мають містити необхідні реквізити для виконання відповідної інформаційної операції, а саме:
1) назву інформаційної операції;
2) повне найменування емітента;
3) ідентифікаційний код в Єдиному державному реєстрі підприємств та організацій України (далі - код в ЄДРПОУ) емітента;
( Підпункт 3 пункту 137 глави 16 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023 )
4) дату, станом на яку має надаватися інформація, або період для надання інформації;
5) код(и) ISIN ЦП, за яким/якими проводиться інформаційна операція (у разі необхідності);
( Підпункт 5 пункту 137 глави 16 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021 )
6) підпис розпорядника рахунка емітента та печатку емітента;
7) іншу інформацію, яка розкриває суть інформаційної операції.
138. Депозитарій Національного банку на підставі запиту емітента/керуючого рахунком здійснює інформаційну операцію та надає запитувану емітентом/керуючим рахунком інформацію в строки та способом, визначеним цим Положенням та/або договором про обслуговування випусків цінних паперів.
( Пункт 138 глави 16 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 79 від 21.04.2022 )
Розділ III. Порядок обслуговування депозитарієм Національного банку депозитарних установ
Глава 17. Договірні відносини та виконання адміністративних операцій за рахунками депозитарних установ
139. Депозитарний договір укладається шляхом приєднання депозитарної установи до умов Єдиного договору, оприлюдненого на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку.
140. Депозитарна установа, що не є абонентом системи електронної пошти Національного банку та не отримала в установленому порядку засоби захисту інформації Національного банку в інформаційних системах, для укладання договору здійснює такі дії:
( Абзац перший пункту 140 глави 17 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025 )
1) подає Національному банку заяву про приєднання до умов Єдиного договору за формою, розміщеною на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку (далі - Заява). У Заяві депозитарна установа зазначає, що вона бажає отримувати депозитарні послуги, а також послуги щодо підключення до системи електронної пошти Національного банку та/або надання доступу до інформаційної мережі Національного банку виділеними каналами зв'язку та надання засобів захисту інформації Національного банку в інформаційних системах;
( Підпункт 1 пункту 140 глави 17 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 20 від 15.02.2025 )
2) подає копію зареєстрованого установчого документа, засвідчену підписом керівника депозитарної установи, якщо він не розміщений на порталі електронних сервісів юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань. Депозитарні установи, установчі документи яких оприлюднені на порталі електронних сервісів юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців і громадських формувань, копію установчого документа не надають;
3) здійснює відповідні дії, визначені нормативно-правовими актами Національного банку з питань захисту інформації, для підключення до послуг системи електронної пошти Національного банку та/або отримання доступу до інформаційної мережі Національного банку виділеними каналами зв'язку та надання засобів захисту інформації Національного банку в інформаційних системах.
( Підпункт 3 пункту 140 глави 17 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 20 від 15.02.2025 )
Депозитарна установа, що не є абонентом системи електронної пошти Національного банку, має право не приєднуватися до Єдиного договору в частині отримання послуги щодо підключення до системи електронної пошти Національного банку, а підключитися до послуги в частині надання послуг доступу до інформаційної мережі Національного банку виділеними каналами зв'язку. Обмін інформацією між депозитарієм Національного банку та депозитарною установою в такому випадку відбувається шляхом її надсилання електронною поштою на електронну адресу депозитарної установи, зазначену в анкеті рахунку в цінних паперах, та електронну адресу депозитарію Національного банку, зазначену на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку, якщо інформація за порядком доступу належить до відкритої, та/або поштою на адресу депозитарної установи, зазначену в анкеті рахунку в цінних паперах, та поштову адресу депозитарію Національного банку відповідно. Депозитарій Національного банку в разі надсилання інформації на електронну адресу депозитарної установи не несе відповідальності за цілісність та своєчасність отримання депозитарною установою такої інформації.