( Пункт 53 глави 5 розділу I доповнено новим підпунктом 1-1 згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021 - набирає чинності з 18.11.2021; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 79 від 21.04.2022; в редакції Постанови Національного банку № 69 від 23.05.2023; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025 )( Підпункт 1-2 виключено на підставі Постанови Національного банку № 69 від 23.05.2023 № 69 від 23.05.2023 )
2) за правочинами щодо ЦП, укладеними поза організованим ринком капіталу, які виконуються з дотриманням принципу "поставка цінних паперів без оплати", депозитарій Національного банку приймає розпорядження від клієнтів з 9.00 до 18.00;
( Підпункт 2 пункту 53 глави 5 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 70 від 25.06.2018; із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 104 від 12.10.2021, № 69 від 23.05.2023 )
2-1) за правочинами щодо ЦП, які виконуються з дотриманням принципу "поставка цінних паперів без оплати", у разі здійснення операцій з рахунком депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії депозитарій Національного банку приймає розпорядження від клієнтів депозитарію з 9.00 до 18.00. Депозитарій Національного банку в разі отримання розпорядження від депозитарної установи до 15.00 має право надати іноземному депозитарію відповідне розпорядження на проведення депозитарної операції в той самий день, в іншому випадку депозитарій Національного банку надає іноземному депозитарію відповідне розпорядження на проведення депозитарної операції на наступний операційний день;
( Пункт 53 глави 5 розділу I доповнено новим підпунктом 2-1 згідно з Постановою Національного банку № 70 від 25.06.2018; в редакції Постанови Національного банку № 119 від 18.08.20; із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 104 від 12.10.2021 № 69 від 23.05.2023 )( Підпункт 2-2 пункту 53 глави 5 розділу I виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022 )( Підпункт 3 пункту 53 глави 5 розділу I виключено на підставі Постанови Національного банку № 69 від 23.05.2023 )( Підпункт 4 пункту 53 глави 5 розділу I виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022 )( Підпункт 5 пункту 53 глави 5 розділу I виключено на підставі Постанови Національного банку № 69 від 23.05.2023 )
6) за операціями з розміщення ОВДП депозитарій Національного банку приймає розпорядження на переказ ОВДП, що заблоковані для оплати, передбачені пунктом 160-1 глави 19 розділу III цього Положення - з 9.00 до 11.00, але не пізніше формування депозитарієм Національного банку запиту на ініціювання платіжної інструкції на суму зобов'язань за результатами розміщення ОВДП.
( Пункт 53 глави 5 розділу I доповнено новим підпунктом 6 згідно з Постановою Національного банку № 100 від 18.09.2018; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025 )( Абзац сьомий п ункту 53 глави 5 розділу I виключено на підставі Постанови Національного банку № 69 від 23.05.2023 )
7) за операціями з розміщення ОВДП під час аукціону з обміну ОВДП депозитарій Національного банку приймає розпорядження на переказ ОВДП, що заблоковані для оплати, зазначені в пункті 160- 1 глави 19 розділу III цього Положення, до кінця операційного дня, що передує даті платежу.
( Пункт 53 глави 5 розділу I доповнено новим підпунктом 7 згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025 )
Депозитарій Національного банку обслуговує платежі з виплати доходу та/або погашення за ЦП у дату платежу, визначену цим Положенням, у разі надходження коштів від емітента або іноземного депозитарію на рахунок депозитарію Національного банку в Національному банку не пізніше 17.30 дати платежу, якщо виплата здійснюється в національній валюті та не пізніше 16.00 дати платежу, якщо виплата здійснюється в іноземній валюті. У разі надходження коштів від емітента або іноземного депозитарію після зазначеного часу депозитарій Національного банку має право обслуговувати платежі з виплати доходу та/або погашення за ЦП наступного операційного дня депозитарію Національного банку.
( Пункт 53 глави 5 розділу I доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021 )
54. Депозитарій Національного банку (за потреби) має право продовжити операційний день за власною ініціативою або за зверненням клієнта депозитарію Національного банку до Відповідального підрозділу.
( Абзац перший пункту 54 глави 5 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021 )
Депозитарій Національного банку приймає від клієнтів депозитарію клопотання про продовження операційного дня до 17.30 поточного операційного дня.
( Абзац другий пункту 54 глави 5 розділу I в редакції Постанов Національного банку № 104 від 12.10.2021, № 69 від 23.05.2023; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025 )
Відповідальний підрозділ розглядає звернення щодо продовження операційного дня та самостійно приймає рішення щодо продовження дня не пізніше ніж до 24 години поточного операційного дня, якщо підставою для продовження дня є неможливість завершення операцій з технічних причин. Відповідальний підрозділ у разі надходження звернень щодо продовження операційного дня з інших причин ініціює продовження операційного дня не пізніше ніж до регламентного часу початку наступного операційного дня в разі погодження такого продовження заступником Голови Національного банку, який відповідно до розподілу функціональних обов’язків відповідає за здійснення Національним банком депозитарної діяльності, або особою, яка виконує його обов’язки, або Головою Національного банку. Для продовження операційного дня на термін, що перевищує регламентний час початку наступного операційного дня, рішення приймається Правлінням Національного банку. Відповідальний підрозділ під час опрацювання звернень щодо продовження операційного дня бере до уваги інформацію щодо запланованих технічних робіт, що впливають на роботу системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку.
( Абзац пункту 54 глави 5 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021 )
Структурний підрозділ Національного банку, що здійснює підтримку інформаційних систем продовжує операційний день депозитарію Національного банку на підставі повідомлення Відповідального підрозділу. Відповідальний підрозділ надсилає таке повідомлення засобами корпоративної електронної пошти Національного банку з використанням електронного підпису.
( Абзац пункту 54 глави 5 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 104 від 12.10.2021 )
Депозитарій Національного банку протягом операційного дня може встановлювати технологічні перерви з обов'язковим повідомленням про це клієнтів засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку під час їх підключення до системи.
55. Депозитарій Національного банку в системі депозитарного обліку забезпечує ведення наскрізних журналів та відомостей, в яких у хронологічному порядку відображають всі зміни, що вносяться до системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку.
56. Депозитарій Національного банку в разі неможливості депозитарної установи/керуючого рахунком з технічних причин подати депозитарію Національного банку розпорядження у формі електронного документа може виконати депозитарну операцію за письмовим розпорядженням (дорученням) депозитарної установи/керуючого рахунком або іншої особи у випадках, передбачених законодавством України, за умови дотримання всіх таких вимог:
( Абзац перший пункту 56 глави 5 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023 )
1) якщо операції за цими розпорядженнями не суперечать вимогам законодавства України;
2) у разі надходження письмових розпоряджень депозитарної установи/керуючого рахунком, які повністю розкривають суть операції і містять всі необхідні дані для її виконання, а також подання документів, які є підставою для проведення такої операції (у встановлених законодавством України випадках).
( Підпункт 2 пункту 56 глави 5 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023 )
57. Депозитарій Національного банку в разі неможливості депозитарної установи/керуючого рахунком з будь-яких інших обґрунтованих причин подати депозитарію Національного банку розпорядження у формі електронного документа може виконати депозитарну операцію за письмовим розпорядженням (дорученням) депозитарної установи/керуючого рахунком або іншої особи у випадках, передбачених законодавством України, за умови дотримання всіх таких вимог:
( Абзац перший пункту 57 глави 5 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023 )
1) якщо операції за цими розпорядженнями не суперечать вимогам законодавства України;
2) у разі надходження письмових розпоряджень депозитарної установи/керуючого рахунком, які повністю розкривають суть операції і містять всі необхідні дані для її виконання, а також подання документів, які є підставою для проведення такої операції (у встановлених законодавством України випадках);
( Підпункт 2 пункту 57 глави 5 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023 )
3) у разі надання письмового розпорядження заступника Голови Національного банку, який відповідно до розподілу функціональних обов'язків відповідає за здійснення Національним банком депозитарної діяльності (або особи, яка виконує його обов'язки), або Голови Національного банку про згоду на виконання операцій на підставі письмових документів.
58. Депозитарні установи зобов'язані кожного робочого дня у власній системі депозитарного обліку відкривати операційний день та кожного операційного дня депозитарію Національного банку виходити з ним на зв'язок. Депозитарна установа, яка має рахунки в цінних паперах, зареєстровані в реєстрі договорів брокерів, зобов'язана підтримувати зв'язок з депозитарієм Національного банку протягом кожного операційного дня депозитарію Національного банку до завершення регламентного часу для розрахунків за принципом "поставка цінних паперів проти оплати". Депозитарна установа в разі неможливості вийти/виходити на зв'язок з депозитарієм Національного банку протягом операційного дня депозитарію Національного банку повинна повідомити депозитарій Національного банку про такий факт.
( Пункт 59 глави 5 розділу I виключено на підставі Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021 )
60. Розрахунки за правочинами щодо ЦП є завершеними після здійснення депозитарієм Національного банку або депозитарними установами операцій на рахунках у цінних паперах відповідно до статті 20 Закону України "Про депозитарну систему України".
( Абзац перший пункту 60 глави 5 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021 )
Депозитарні установи у випадках, установлених законом, за результатами завершення розрахунків зобов’язані до завершення операційного дня депозитарної установи відобразити в системі депозитарного обліку перехід прав власності на цінні папери та прав за цінними паперами, а також обмеження прав на цінні папери на рахунках у цінних паперах депонентів та/або номінальних утримувачів.
( Абзац пункту 60 глави 5 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2 )
Депозитарні установи зобов'язані до завершення операційного дня депозитарної установи надати номінальному утримувачу звіт або інформацію про проведені на рахунку в цінних паперах номінального утримувача депозитарні операції для відображення номінальним утримувачем змін на рахунках у цінних паперах його клієнтів, клієнтів його клієнтів.
( Пункт 60 глави 5 розділу I доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020 )
Депозитарій Національного банку до завершення свого операційного дня надає іноземному депозитарію звіт або інформацію про проведені на рахунку в цінних паперах іноземного депозитарію депозитарні операції для відображення/забезпечення відображення іноземним депозитарієм змін на рахунках у цінних паперах його клієнтів, клієнтів його клієнтів.
( Пункт 60 глави 5 розділу I доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025 )( Пункт 60 глави 5 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020 )
61. Програмне забезпечення депозитарних установ повинно дозволяти надійно зберігати інформацію щодо депозитарної діяльності та забезпечувати виконання функцій та операцій депозитарних установ, визначених цим Положенням, і відповідати таким вимогам:
1) відокремлене ведення всіх рахунків у цінних паперах одночасно;
2) забезпечення формування депозитарного балансу як за кожним випуском цінних паперів, так і в консолідованому вигляді за всіма цінними паперами, що обліковуються в цій депозитарній установі;
3) роздрукування виписок з рахунків у цінних паперах у будь-який час;
4) забезпечення захисту даних депозитарного обліку від несанкціонованого доступу сторонніх осіб, випадкового пошкодження;
( Підпункт 4 пункту 61 глави 5 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 100 від 18.09.2018 )
5) можливість резервного копіювання даних депозитарного обліку в будь-який час та можливість відновлення даних депозитарного обліку з резервних копій;
6) можливість відтворення інформації про стан рахунків у цінних паперах, інформації про операції з цінними паперами на рахунках у цінних паперах та іншої інформації, передбаченої законодавством України, за останні п'ять років;
7) інші вимоги, установлені нормативно-правовими актами з питань депозитарної діяльності.
62. Депозитарні установи повинні забезпечувати резервне копіювання та зберігання інформації, що становить систему депозитарного обліку депозитарної установи. Резервне збереження інформації депозитарна установа виконує кожного операційного дня.
Депозитарні установи повинні забезпечити можливість відновлення інформації в разі порушення цілісності інформації, а також у разі втрат, крадіжок, несанкціонованого знищення, викривлення, підроблення, копіювання інформації із системи депозитарного обліку. Відновлення інформації депозитарні установи повинні проводити в строк, що не перевищує одного дня з моменту виникнення такого порушення, відповідно до внутрішніх документів депозитарної установи.
63. Депозитарій Національного банку та депозитарні установи зобов'язані забезпечувати цілісність та непорушність ведення системи депозитарного обліку та коректність формування депозитарного балансу.
64. Депозитарій Національного банку для забезпечення цілісності депозитарного обліку виконує такі заходи:
1) щоденно здійснює контроль за дотриманням депозитарного балансу між обсягом випуску ЦП та їх кількістю, що обліковується на рахунках клієнтів, а також розподілом ЦП на цих рахунках за кодами належності ЦП відповідним групам власників, що визначені законодавством України з питань депозитарної діяльності;
2) щоденно здійснює контроль за дотриманням депозитарного балансу між обсягом ЦП на рахунку депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії та їх кількістю, що обліковується в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку, і зокрема на рахунках клієнтів депозитарію Національного банку;
3) не рідше ніж один раз на рік здійснює інвентаризацію депозитарних активів та звірку даних депозитарного обліку з депозитарними активами зі складанням за результатами інвентаризації відповідного акта;
4) зупиняє проведення депозитарною установою операцій з цінними паперами певного випуску, щодо якого виявлено порушення депозитарною установою депозитарного балансу.
65. Депозитарні установи для забезпечення цілісності депозитарного обліку зобов'язані виконувати такі заходи:
1) дотримуватися співвідношення між депозитарними активами та цінними паперами, правами на цінні папери, зарахованими на рахунки в цінних паперах депонентів, номінальних утримувачів (депозитарного балансу);
( Підпункт 1 пункту 65 глави 5 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020 )
1-1) дотримуватися співвідношення між загальною кількістю цінних паперів, прав на цінні папери, прав за цінними паперами, що обліковуються на рахунку в цінних паперах номінального утримувача в депозитарній установі та загальною кількістю цінних паперів, прав на цінні папери, що обліковуються на рахунках у цінних паперах клієнтів номінального утримувача;
( Пункт 65 глави 5 розділу I доповнено новим підпунктом 1-1 згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020 )
2) дотримуватися співвідношення даних депозитарного балансу депозитарної установи з даними рахунка депозитарної установи в депозитарії Національного банку;
3) закривати операційний день у власній системі депозитарного обліку та відкривати новий операційний день не раніше часу закриття операційного дня депозитарію Національного банку виключно після виконання процедури звірки балансу;
4) виконувати інші заходи, передбачені нормативно-правовими актами з питань депозитарної діяльності та захисту інформації.
66. Депозитарій Національного банку має право згідно з вимогами законодавства України у випадках, передбачених цим Положенням, договором та/або законодавством України, зупинити або обмежити виконання операцій за рахунком у цінних паперах клієнта депозитарію Національного банку.
( Пункт 66 глави 5 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020 )
Глава 6. Порядок взаємодії депозитарію Національного банку з особами, які провадять клірингову діяльність, та Центральним депозитарієм
( Назва глави в редакції Постанов Національного банку № 70 від 25.06.2018, № 104 від 12.10.2021, № 79 від 21.04.2022 )
67. Депозитарій Національного банку на підставі відповідних договорів відкриває особам, які провадять клірингову діяльність рахунки в цінних паперах окремо за призначенням таких рахунків відповідно до їх функцій згідно з вимогами законодавства України, а саме:
( Абзац перший пункту 67 глави 6 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021 )
1) для створення системи управління ризиками та гарантій особи, яка провадить клірингову діяльність;
( Підпункт 1 пункту 67 глави 6 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021 )
2) для проведення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу.
Депозитарій Національного банку відкриває рахунок для створення системи управління ризиками та гарантій особи, яка провадить клірингову діяльність, на підставі договору про обслуговування особи, яка провадить клірингову діяльність, який укладається у формі депозитарного договору.
( Абзац четвертий пункту 67 глави 6 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021 )
68. Порядок укладення депозитарного договору та обслуговування КУ/РЦ визначається загальним порядком обслуговування депозитарних установ, установленим розділом III цього Положення, з такими особливостями:
1) для укладення договору з депозитарієм Національного банку особа, яка провадить клірингову діяльність, не потребує наявності ліцензії на здійснення депозитарної діяльності, але депозитарій Національного банку перевіряє дані щодо ліцензії на здійснення клірингової діяльності;
( Підпункт 1 пункту 68 глави 6 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021 )
2) рахунок для особи, яка провадить клірингову діяльність, має обмежене цільове призначення і відкривається з обмеженою функціональністю, що передбачає можливість обліку на такому рахунку виключно тих цінних паперів, що використовуються особою, яка провадить клірингову діяльність, для створення системи управління ризиками та гарантій особи, яка провадить клірингову діяльність.
( Підпункт 2 пункту 68 глави 6 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021 )
69. Депозитарій Національного банку відкриває КУ рахунок для проведення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу на підставі окремого договору про проведення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу.
КУ для відкриття рахунка для проведення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу подає депозитарію Національного банку документи, визначені в главі 17 розділу III цього Положення, для депозитарних установ. Якщо КУ вже має відкритий рахунок у депозитарії Національного банку, документи для відкриття рахунка надаються лише в разі необхідності оновлення та/або доповнення поданих раніше документів.
( Пункт 69 глави 6 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021 )
70. КУ для початку обслуговування рахунка для проведення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу погоджує та укладає з депозитарієм Національного банку регламент взаємодії, який є невід'ємною частиною договору про проведення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу.
( Абзац перший пункту 70 глави 6 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021 )
Регламент взаємодії має містити положення про умови, порядок, форми та строки обміну інформацією, розпорядженнями та іншими документами, а також правила взаємодії з метою здійснення розрахунків за результатами клірингу.
71. Депозитарій Національного банку обслуговує депозитарні операції на рахунках клієнтів депозитарію за правочинами, укладеними на організованому ринку капіталу та поза ним, грошові розрахунки за якими забезпечуються КУ, у режимі одиночних або неттінгових розрахунків на підставі документів від КУ.
( Абзац перший пункту 71 глави 6 розділу I в редакції Постанов Національного банку № 104 від 12.10.2021, № 113 від 13.09.2024 )
Водночас за правочинами, що розраховуються в режимі неттінгу, депозитарій Національного банку не проводить облікові операції за кожним правочином окремо, але відображає в системі депозитарного обліку всі правочини, включені в неттінгові розрахунки.
72. Національному банку для здійснення депозитарної діяльності депозитарної установи відкривається (відкриваються) рахунок (рахунки) у Центральному депозитарії на підставі відповідного депозитарного договору. Особливості обслуговування такого (таких) рахунку (рахунків), а також порядок взаємодії між депозитарієм Національного банку та Центральним депозитарієм встановлюються регламентом взаємодії між Центральним депозитарієм і Національним банком. Цей регламент має передбачати порядок обміну електронними документами, порядок і строки надання інформації щодо кодів ЦП, уключаючи коди класифікації фінансового інструменту (далі - код CFI), за випусками ОВДП, особливості ідентифікації Національного банку як заставодержателя та особливості проведення операцій щодо застави цінних паперів на користь Національного банку в системі депозитарного обліку Центрального депозитарію, особливості взаємодії з Центральним депозитарієм під час здійснення ним функцій уповноваженого на зберігання.
( Абзац перший пункту 72 глави 6 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 104 від 12.10.2021 )
Взаємодія та обмін інформацією між депозитарієм Національного банку і Центральним депозитарієм у випадках, передбачених цим Положенням та законодавством України, відбувається за допомогою паперових та/або електронних документів у порядку, визначеному регламентом взаємодії з Центральним депозитарієм.
( Пункт 72-1глави 6 розділу I виключено на підставі з Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022 )
Розділ II. Порядок обслуговування депозитарієм Національного банку емітентів
Глава 7. Договірні відносини та виконання адміністративних операцій за рахунками емітентів
73. Емітент для укладення з депозитарієм Національного банку договору про обслуговування випусків цінних паперів, відкриття рахунка в цінних паперах подає лист-заяву на укладення договору і відкриття рахунка в цінних паперах у довільній формі із зазначенням переліку документів, що додаються, а саме:
1) анкета рахунка в цінних паперах за формою, затвердженою депозитарієм Національного банку та розміщеною на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку;
2) копії документів, що підтверджують обрання, призначення на посаду осіб, які мають право діяти від імені емітента без довіреності, та/або письмові відомості про офіційно оприлюднені документи, що підтверджують обрання, призначення на посаду осіб, які мають право діяти від імені емітента без довіреності, засвідчені підписом керівника та печаткою емітента;
3) довіреність на виконання повноважень розпорядника рахунком у цінних паперах, видана та підписана керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами емітента, і засвідчена відбитком печатки емітента, якщо розпорядником рахунка є особа, яка не має права діяти від імені емітента без довіреності;
4) копії установчих документів або інших документів, що встановлюють права, обов'язки, форми, методи, порядок організації та діяльності емітента, засвідчені підписом керівника та печаткою емітента. Юридичні особи публічного права, які діють на підставі законів, установчий документ не подають;
5) картка із зразками підписів розпорядників рахунка в цінних паперах, затверджена керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами емітента, та відбитком печатки емітента;
6) два примірники договору на обслуговування випусків цінних паперів, заповнених емітентом за формою, затвердженою депозитарієм Національного банку та розміщеною на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку, підписані керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами емітента, та затверджені відбитком печатки емітента.
Емітент у разі потреби внесення змін до договору повинен завчасно надати на узгодження депозитарію Національного банку запропоновані зміни та подати документи тільки після отримання погодженої форми договору.
( Абзац дев'ятий пункту 73 глави 7 розділу II виключено на підставі з Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022 )
74. Емітент може призначити керуючого рахунком у цінних паперах. Водночас емітент має право розділити повноваження з управління рахунком у цінних паперах серед кількох керуючих рахунком. Різним керуючим рахунком - професійним учасникам ринків капіталу не можуть делегуватися однакові повноваження. За певним випуском цінних паперів може бути визначений тільки один керуючий рахунком.
Емітент у разі призначення керуючого рахунком у цінних паперах зазначає інформацію про керуючого рахунком у цінних паперах в анкеті рахунка в цінних паперах, а також додатково подає такі документи:
1) анкету керуючого рахунком у цінних паперах за формою, затвердженою депозитарієм Національного банку та розміщеною на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку;
2) картку зі зразками підписів розпорядників рахунка в цінних паперах від імені керуючого рахунком у цінних паперах, затверджену керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами керуючого рахунком у цінних паперах;
2-1) копії документів, що підтверджують призначення на посаду осіб, які мають право діяти від імені керуючого рахунком без довіреності;
( Пункт 74 глави 7 розділу II доповнено новим підпунктом 2-1 згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020 )
2-2) оригінал або копію довіреності розпорядника рахунку в цінних паперах, видану та підписану керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами керуючого рахунком, якщо розпорядником рахунку є особа, яка не має права діяти від імені керуючого рахунком без довіреності;
( Пункт 74 глави 7 розділу II доповнено новим підпунктом 2-2 згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020 )
3) оригінал документа, що підтверджує повноваження керуючого рахунком;
4) копію установчого документа юридичної особи, призначеної керуючим рахунком у цінних паперах, засвідчену підписом керівника керуючого рахунком у цінних паперах, якщо установчий документ не розміщений на порталі електронних сервісів юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань. Юридичні особи, установчі документи яких оприлюднені на порталі електронних сервісів юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців і громадських формувань, копію установчого документа не подають.
75. Депозитарій Національного банку здійснює перевірку поданих емітентом документів і відомостей. У процесі перевірки уповноважений працівник депозитарію Національного банку здійснює звірку поданих документів із даними, зазначеними в реєстраційних документах, оприлюднених на порталі електронних сервісів юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців і громадських формувань. Уповноважений працівник депозитарію Національного банку здійснює зберігання витягу з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань у вигляді електронного документа з використанням особистого електронного цифрового підпису на визначеному електронному ресурсі для збереження документів з електронних договірних справ.
76. Депозитарій Національного банку за результатами перевірки:
1) підписує договір про обслуговування випусків цінних паперів, відкриває емітенту рахунок у цінних паперах та повертає другий примірник договору разом із повідомленням про набуття емітентом статусу клієнта депозитарію Національного банку та інформацією щодо відкритого емітента рахунка в цінних паперах у разі відсутності зауважень до документів;
2) надає мотивовану письмову відмову в укладенні договору про обслуговування випусків цінних паперів та відкритті рахунка до моменту усунення виявлених недоліків у разі виявлення невідповідностей у поданих документах і відомостях.
77. Емітент у разі виникнення змін в інформації або документах, що надавалися для відкриття та обслуговування рахунка в цінних паперах, подає депозитарію Національного банку документи для здійснення адміністративної операції щодо внесення змін до анкети рахунка в цінних паперах, а саме:
1) розпорядження на внесення змін до анкети рахунка в цінних паперах;
2) переоформлену анкету рахунка в цінних паперах;
3) оригінали чи належним чином засвідчені копії документів, що підтверджують відповідні зміни.
Переоформлена або додаткова картка зі зразками підписів розпорядників рахунка в цінних паперах, засвідчена відповідно до вимог цього Положення, додатково подається, якщо в анкеті рахунка в цінних паперах змінюється інформація про розпорядника рахунка в цінних паперах, яка міститься в картці із зразками підпису цього розпорядника рахунка, або в разі зміни розпорядника рахунка.
У разі змін щодо керуючого рахунком у цінних паперах додатково додаються відповідні документи щодо керуючого рахунком у цінних паперах, оформлені та засвідчені відповідно до вимог цього Положення.
78. Депозитарій Національного банку здійснює перевірку отриманих документів на здійснення адміністративної операції щодо внесення змін до анкети рахунка в цінних паперах та відомостей в поданих документах та вносить відповідні зміни до системи депозитарного обліку або готує мотивовану письмову відмову у виконанні операції в порядку, визначеному в пункті 32 глави 4 розділу I цього Положення.
Депозитарій Національного банку за результатами опрацювання отриманих документів надає емітенту повідомлення щодо результатів їх оброблення.
79. Рахунок у цінних паперах емітента може бути закритий з одночасним розірванням договору на обслуговування випусків цінних паперів відповідно до умов договору на підставі розпорядження емітента/керуючого рахунком у цінних паперах, якщо ініціатором закриття є клієнт депозитарію Національного банку, або за розпорядженням уповноваженої особи депозитарію Національного банку, якщо ініціатором закриття є депозитарій Національного банку, виключно, якщо на рахунку в цінних паперах емітента немає залишків ЦП.
Депозитарій Національного банку письмово повідомляє емітента про закриття рахунка в цінних паперах та розірвання договору про обслуговування випусків цінних паперів.
Глава 8. Обслуговування операцій емітента ОВДП щодо розміщення/дорозміщення ОВДП
80. Структурний підрозділ Національного банку, що забезпечує проведення операцій з розміщення ОВДП, якщо розміщення/дорозміщення ОВДП відбувається засобами задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online", за результатами прийняття емітентом рішення про здійснення розміщення облігацій формує та надсилає всім учасникам розміщення облігацій інформацію про результати розміщення облігацій і завершує розміщення ОВДП, унаслідок чого формується та надсилається депозитарію Національного банку інформація для створення в автоматичному режимі розпоряджень на зарахування ОВДП, що розміщуються, на відповідні активні і пасивні рахунки депозитарного обліку для здійснення дій з розміщення ОВДП.
( Абзац перший пункту 80 глави 8 розділу II в редакції Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020 )
Депозитарій Національного банку перевіряє стан та параметри оголошених розміщень та ОВДП, що розміщуються/дорозміщуються, і здійснює такі дії:
1) уведення кодів ISIN до системи депозитарного обліку на підставі повідомлення від Центрального депозитарію про присвоєння кодів ISIN у разі первинного розміщення нового випуску ОВДП;
( Підпункт 1 пункту 80 глави 8 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021 )
2) перевірку кодів ISIN, уведених за результатами первинного розміщення ОВДП, у разі обслуговування дорозміщення ОВДП.
( Підпункт 2 пункту 80 глави 8 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021 )
80-1. Депозитарій Національного банку для обслуговування розрахунків за результатами розміщення ОВДП, що здійснюється засобами ЕТС, включаючи розміщення під час проведення аукціону з обміну ОВДП, веде в системі депозитарного обліку реєстр первинних дилерів на підставі інформації щодо переліку первинних дилерів, яким надана можливість брати участь у розміщенні облігацій/аукціонах з обміну ОВДП засобами ЕТС, отриманої від емітента.
( Абзац перший пункту 80-1 глави 8 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021; в редакції Постанови Національного банку № 20 від 15.02.2025 )
Депозитарій Національного банку перед внесенням первинного дилера, що не є депозитарною установою, до реєстру перевіряє наявність у системі депозитарного обліку інформації щодо реквізитів обслуговуючого банку такого первинного дилера, коду МДО та найменування депозитарної установи, яка обслуговує рахунок у цінних паперах первинного дилера. Депозитарій Національного банку за результатами перевірки надає емітенту засобами інформаційної системи, використання якої здійснюється відповідно до розпорядчих актів Національного банку, інформацію про можливість допуску такого первинного дилера до участі в розміщенні облігацій.
( Абзац другий пункту 80-1 глави 8 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025 )
ЕТС за результатами прийняття емітентом рішення про здійснення розміщення облігацій надає через захищений канал даних депозитарію Національного банку інформацію щодо умов випуску та обсягів розміщення облігацій, а також щодо задоволених та відхилених заявок учасників розміщення облігацій.
ЕТС за результатами прийняття емітентом рішення про здійснення розміщення облігацій на аукціонах з обміну ОВДП надає через захищений канал даних депозитарію Національного банку інформацію щодо умов випуску та обсягів розміщення на аукціонах з обміну ОВДП, щодо задоволених та відхилених заявок учасників обміну облігацій, інформацію щодо ОВДП в обігу.
( Пункт 80-1 глави 8 розділу II доповнено новим абзацом четвертим згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025 )
Центральний депозитарій присвоює код ISIN ОВДП, за якими відбулося розміщення, включаючи розміщення під час аукціону з обміну ОВДП, та передає цю інформацію депозитарію Національного банку засобами системи електронної взаємодії органів виконавчої влади або системи електронної пошти Національного банку, або іншим захищеним каналом зв'язку, використання якого здійснюється відповідно до розпорядчих та/або нормативно-правових актів Національного банку, для внесення в систему депозитарного обліку.
( Абзац пункту 80-1 глави 8 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 104 від 12.10.2021, № 20 від 15.02.2025 )
Депозитарій Національного банку здійснює перевірку наданої ЕТС та Центральним депозитарієм інформації на можливість коректного проведення розрахунків за результатами розміщення облігацій, включаючи розміщення під час аукціону з обміну ОВДП.
( Абзац шостий пункту 80-1 глави 8 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025 )( Главу 8 розділу II доповнено новим пунктом 80-1 згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020 )
80-2. Депозитарій Національного банку, якщо в наданій інформації виявлено помилки, що унеможливлюють проведення розрахунків за результатами розміщення облігацій, включаючи розміщення під час аукціону з обміну ОВДП, здійснює дії, передбачені нормативно-правовими актами з питань емісії ОВДП. Депозитарій Національного банку, якщо перевірка інформації пройшла успішно, здійснює такі дії:
( Абзац перший пункту 80-2 глави 8 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 104 від 12.10.2021, № 20 від 15.02.2025 )
1) уведення до системи депозитарного обліку виду (у разі потреби) та обсягу ОВДП згідно з інформацією, що розміщується на вебсайті емітента та/або міститься в повідомленні про розміщення ОВДП;
2) уведення кодів ISIN до системи депозитарного обліку на підставі повідомлення від Центрального депозитарію про присвоєння кодів ISIN у разі первинного розміщення нового випуску ОВДП, включаючи розміщення під час аукціону з обміну ОВДП;
( Підпункт 2 пункту 80-2 глави 8 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 104 від 12.10.2021, № 20 від 15.02.2025 )
3) перевірку кодів ISIN, уведених за результатами первинного розміщення ОВДП, включаючи розміщення під час аукціону з обміну ОВДП, у разі обслуговування дорозміщення ОВДП.
( Підпункт 3 пункту 80-2 глави 8 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 104 від 12.10.2021, № 20 від 15.02.2025 )( Главу 8 розділу II доповнено новим пунктом 80-2 згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020 )
81. Депозитарій Національного банку після завершення дій, зазначених у пунктах 80-80 2 глави 8 розділу II цього Положення, формує та виконує розпорядження щодо зарахування ОВДП, що розміщуються, включаючи розміщення під час аукціону з обміну ОВДП, на відповідні активні і пасивні рахунки депозитарного обліку, а саме:
( Абзац перший пункту 81 глави 8 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 20 від 15.02.2025 )
1) зарахування загальної кількості ОВДП, що розміщуються, включаючи розміщення під час аукціону з обміну ОВДП, на рахунок у цінних паперах емітента та відповідний активний рахунок депозитарного обліку;
( Підпункт 1 пункту 81 глави 8 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025 )
2) переказ ОВДП, що розміщуються, включаючи розміщення під час аукціону з обміну ОВДП, з рахунку емітента на власні рахунки в цінних паперах депозитарних установ та/або агреговані, та/або сегреговані рахунки, що відкриті для обліку цінних паперів депонентів/номінальних утримувачів у межах рахунків у цінних паперах депозитарних установ з установленням відповідних обмежень щодо обігу ОВДП для здійснення розрахунків за результатами розміщення.
( Підпункт 2 пункту 81 глави 8 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 100 від 18.09.2018, № 119 від 18.08.2020; в редакції Постанови Національного банку № 20 від 15.02.2025 )
Операції із зарахування та переказу ОВДП під час розміщення, включаючи розміщення під час аукціону з обміну ОВДП, є безумовними операціями з управління рахунком у цінних паперах та не вимагають надання емітентом окремих розпоряджень депозитарію Національного банку.
( Абзац четвертий пункту 81 глави 8 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025 )
Депозитарій Національного банку після завершення дій, зазначених у підпунктах 1, 2 пункту 81 глави 8 розділу II цього Положення, вносить в систему депозитарного обліку інформацію щодо коду CFI за ОВДП, що розміщуються.
( Пункт 81 глави 8 розділу II доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020 )
82. Грошові розрахунки за результатами розміщення ОВДП здійснюються в безготівковій формі в порядку, передбаченому в главі 10 розділу II цього Положення та нормативно-правовими актами Національного банку з питань безготівкових розрахунків в Україні, у грошовій одиниці України, якщо умови розміщення передбачають емісію ОВДП, номінованих у грошовій одиниці України, або в безготівковій формі відповідно до вимог законодавства України з питань валютного регулювання та валютного нагляду і безготівкових розрахунків, якщо умови розміщення передбачають емісію ОВДП, номінованих в іноземній валюті та/або розміщення ОВДП, номінованих у грошовій одиниці України, серед нерезидентів.
( Пункт 82 глави 8 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 104 від 12.10.2021, № 20 від 15.02.2025 )
82-1. Розрахунки в цінних паперах за результатами розміщення ОВДП здійснюються шляхом зарахування депозитарієм Національного банку ОВДП, що розміщуються, на власні рахунки в цінних паперах депозитарних установ та/або агреговані, та/або сегреговані рахунки, що відкриті для обліку цінних паперів депонентів/номінальних утримувачів у межах рахунків у цінних паперах депозитарних установ, з установленням відповідних обмежень щодо обігу ОВДП та подальшим переказом ОВДП, що розміщуються, на балансові рахунки для обліку ОВДП, не обтяжених зобов’язанням, після отримання депозитарієм Національного банку інформації про завершення грошових розрахунків.
Депозитарій Національного банку в разі порушення учасником розміщення кінцевих строків розрахунків за результатами розміщення ОВДП на підставі відповідного розпорядження емітента забезпечує повернення ОВДП, що розміщуються, на його рахунок у цінних паперах.
( Главу 8 розділу II доповнено новим пунктом 82-1 згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025 )
82-2. Розрахунки в цінних паперах за результатами розміщення ОВДП під час аукціону з обміну ОВДП здійснюються шляхом зарахування депозитарієм Національного банку ОВДП, що розміщуються, на власні рахунки в цінних паперах депозитарних установ та/або агреговані, та/або сегреговані рахунки, що відкриті для обліку цінних паперів депонентів/номінальних утримувачів у межах рахунків у цінних паперах депозитарних установ, з установленням відповідних обмежень щодо обігу ОВДП, що розміщуються.
Переказ ОВДП, що розміщуються, на балансові рахунки для обліку ОВДП, не обтяжених зобов’язанням, здійснюється депозитарієм Національного банку після переказу депозитарієм Національного банку ОВДП в обігу з власних рахунків у цінних паперах депозитарних установ та/або агрегованих, та/або сегрегованих рахунків, що відкриті для обліку цінних паперів депонентів/номінальних утримувачів у межах рахунків у цінних паперах депозитарних установ, на рахунок у цінних паперах емітента, що здійснюється після отримання депозитарієм Національного банку інформації про здійснення учасниками обміну облігацій оплати різниці вартостей ОВДП (для ОВДП, номінованих в іноземній валюті, - якщо оплата різниці вартостей ОВДП має бути сплачена за результатами аукціону з обміну ОВДП).
Переказ ОВДП, що розміщуються під час аукціону з обміну ОВДП, на балансові рахунки для обліку ОВДП, не обтяжених зобов’язаннями, у разі порушення учасником обміну облігацій кінцевих строків розрахунків за результатами такого аукціону, якщо після дати платежу за аукціоном з обміну ОВДП відбулася проміжна виплата доходу за ОВДП в обігу, відбувається за умови здійснення дій, зазначених в абзаці другому пункту 82-2 глави 8 розділу II цього Положення, та після отримання депозитарієм Національного банку інформації про перерахування учасником обміну облігацій у повному обсязі суми проміжної виплати доходу за ОВДП в обігу на рахунок Національного банку для її подальшого перерахування Державній казначейській службі України.
Депозитарій Національного банку в разі порушення учасником обміну облігацій кінцевих строків розрахунків за результатами такого аукціону, якщо після дати платежу за аукціоном з обміну ОВДП відбулося погашення ОВДП в обігу, у порядку виконання безумовної операції здійснює списання ОВДП в обігу з власних рахунків у цінних паперах депозитарних установ та/або агрегованих, та/або сегрегованих рахунків, що відкриті для обліку цінних паперів депонентів/номінальних утримувачів у межах рахунків у цінних паперах депозитарних установ, та на підставі відповідного розпорядження емітента забезпечує повернення ОВДП, що розміщуються під час аукціону з обміну ОВДП, на його рахунок у цінних паперах.
( Главу 8 розділу II доповнено новим пунктом 82-2 згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025 )
83. Обіг ОВДП дозволяється тільки після проведення депозитарієм Національного банку за рахунками в цінних паперах власників безумовної депозитарної операції переказу ОВДП, що розміщуються, на балансовий рахунок для обліку ОВДП, не обтяжених зобов’язаннями, яка відбувається за результатами завершення розрахунків за ОВДП під час первинного розміщення, включаючи розміщення під час аукціону з обміну ОВДП, за принципами "оплата проти поставки цінних паперів", "поставка цінних паперів проти поставки цінних паперів".
( Пункт 83 глави 8 розділу II в редакції Постанови Національного банку № 20 від 15.02.2025 )
84. Обслуговування розміщення ОВДП, що випускаються на підставі окремої постанови Кабінету Міністрів України щодо випуску ОВДП, відбувається таким чином:
1) емітент надає депозитарію Національного банку розпорядження на здійснення операцій з розміщення ОВДП з посиланням на відповідну постанову Кабінету Міністрів України, яка оприлюднена в установленому законодавством України порядку, з додаванням глобального сертифіката випуску ОВДП, що розміщуються;
2) депозитарій Національного банку після узгодження виконання розпорядження уповноваженою посадовою особою Національного банку звіряє дані в розпорядженні та глобальному сертифікаті з інформацією в оприлюдненій постанові Кабінету Міністрів України та повідомленні Центрального депозитарію про присвоєння кодів ISIN та в разі виявлення невідповідностей надсилає інформацію про це емітенту;
( Підпункт 2 пункту 84 глави 8 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021 )
3) депозитарій Національного банку, якщо немає зауважень до поданих документів, приймає розпорядження до виконання та в разі первинного розміщення нового випуску ОВДП, на підставі отриманих документів здійснює введення до системи депозитарного обліку нового ЦП та параметрів випуску;