Додаток 7
до Інструкції щодо формування
файлів інформаційного обміну
між центральним органом
виконавчої влади, що реалізує державну
політику у сфері запобігання та протидії
легалізації (відмиванню) доходів,
одержаних злочинним шляхом,
фінансуванню тероризму та фінансуванню
розповсюдження зброї масового знищення,
та банками (філіями)
(пункт 13)
ПЕРЕЛІК
реквізитів файла-запиту та правила їх заповнення
XML-директива для посилання на зовнішній файл DTD: <!DOCTYPE zap SYSTEM "fin_mon1.dtd">
Додаток 8
до Інструкції щодо формування
файлів інформаційного обміну
між центральним органом
виконавчої влади, що реалізує державну
політику у сфері запобігання та протидії
легалізації (відмиванню) доходів,
одержаних злочинним шляхом,
фінансуванню тероризму та фінансуванню
розповсюдження зброї масового знищення,
та банками (філіями)
(пункт 14)
ПЕРЕЛІК
реквізитів файла-відповіді та правила їх заповнення
XML-директива для посилання на зовнішній файл DTD: <!DOCTYPE otv SYSTEM "fin_mon1.dtd">
| № з/п | Ідентифікатор реквізиту (тегу/атрибута) | Зміст реквізиту | Тип (максимальна довжина) | Обов'язковість заповнення | Примітки |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1 | Загальні відомості про файл-відповідь (головна структура OTV) | ||||
| 2 | FILE_NAME | Ім'я файла | C (12) | + | |
| 3 | FILE_DATE | Дата створення файла | D (8) | + | |
| 4 | FILE_TIME | Час створення файла | T (4) | + | |
| 5 | FILE_OPER | Кількість екземплярів структури INF_OTV у файлі | N (6) | + | |
| 6 | ID_KEY | Ідентифікатор ключа ЕЦП | C (6) | + | |
| 7 | FILE_SIGN | ЕЦП файла | B (128) | + | |
| 8 | Блок відповіді (структура INF_OTV) | ||||
| 9 | STR_ID | Черговий номер екземпляра структури INF_OTV у файлі | N (6) | + | |
| 10 | ID_KEY | Ідентифікатор ключа ЕЦП | C (6) | + | |
| 11 | STR_SIGN | ЕЦП екземпляра структури INF_OTV | B (128) | + | |
| 12 | ZAP_TYPE | Вид запиту | N (2) | + | Зазначаються реквізити запиту, на який надається відповідь |
| 13 | ZAP_NMB | Номер запиту в системі обліку Спеціально уповноваженого органу | C (15) | + | |
| 14 | ZAP_DATE | Дата запиту | D (8) | + | |
| 15 | OTV_TXT | Текст відповіді | C (4000) | + | |
| 16 | Відомості про файл-додаток (файли-додатки) до екземпляра структури INF_OTV (підструктура FIL_DOD структури INF_OTV). Якщо файлів-додатків кілька, підструктура повторюється | ||||
| 17 | OPR_DOD | Ім'я файла-додатка | C (12) | + [у разі надання файла-додатка (файлів-додатків)] | Посилання на файл-додаток |
| 18 | TYPE_DOD | Формат даних у файлі-додатку | C (4) | Допустимі формати файлів-листів, файлів-додатків (вкладень) згідно з додатком 1 до Порядку електронної взаємодії суб'єктів первинного фінансового моніторингу та Державної служби фінансового моніторингу України, затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 24 листопада 2015 року № 1085, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 18 грудня 2015 року за № 1593/28038. У разі надання виписки за рахунком клієнта/рахунком з використанням платіжної картки зазначається константа RUHA/RUHC відповідно | |
Додаток 9
до Інструкції щодо формування
файлів інформаційного обміну
між центральним органом
виконавчої влади, що реалізує державну
політику у сфері запобігання та протидії
легалізації (відмиванню) доходів,
одержаних злочинним шляхом,
фінансуванню тероризму та фінансуванню
розповсюдження зброї масового знищення,
та банками (філіями)
(пункт 15)
ПЕРЕЛІК
реквізитів файла-додатка та правила їх заповнення
XML-директива для посилання на зовнішній файл DTD: <!DOCTYPE dod SYSTEM "fin_mon1.dtd">
| № з/п | Ідентифікатор реквізиту (тегу/атрибута) | Зміст реквізиту | Тип (максимальна довжина) | Обов'язковість заповнення | Примітки |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1 | Загальні відомості про файл-додаток (головна структура DOD) | ||||
| 2 | FILE_NAME | Ім'я файла | C (12) | + | |
| 3 | FILE_DATE | Дата створення файла | D (8) | + | |
| 4 | FILE_TIME | Час створення файла | H (4) | + | |
| 5 | FILE_OPER | Кількість екземплярів INF_DOD у файлі | N (6) | + | Значення дорівнює 1 |
| 6 | ID_KEY | Ідентифікатор ключа ЕЦП | C (6) | + | |
| 7 | FILE_SIGN | ЕЦП файла | B (128) | + | |
| 8 | Блок даних (структура INF_ DOD) | ||||
| 9 | TYPE_DOD | Формат даних у файлі-додатку | C (4) | + | Допустимі формати файлів-листів, файлів-додатків (вкладень) згідно з додатком 1 до Порядку електронної взаємодії суб'єктів первинного фінансового моніторингу та Державної служби фінансового моніторингу України, затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 24 листопада 2015 року № 1085, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 18 грудня 2015 року за № 1593/28038 (далі - Порядок № 1085). У разі надання виписки за рахунком клієнта/рахунком з використанням платіжної картки зазначається константа RUHA/RUHC відповідно |
| 10 | PR_NAME | Ім'я головного файла | C (12) | + | Зазначається ім'я файла, до якого безпосередньо надається файл-додаток, або в разі надання файла-додатка до відповіді на запит (рішення, звернення) зазначається ім'я відповідного файла, який містив цей запит (рішення, звернення) |
| 11 | PR_ID | Номер екземпляра структури головного файла | N (6) | + | Зазначається номер відповідного екземпляра структури в головному файлі, до якої належить файл-додаток |
| 12 | DOD_INFO | Дані | C (650 МБ) | + | Бінарні дані кодуються за допомогою методу base64 |
Пояснення щодо заповнення файла-додатка
1. Якщо файл-додаток містить виписку (виписки) за рахунком клієнта/рахунком з використанням платіжної картки, реквізит, зазначений у рядку 12 таблиці цього додатка DOD_INFO "Дані", має відповідати таким вимогам:
1) файл-додаток повинен містити тільки інформацію щодо виписки (виписок) за рахунком клієнта або тільки інформацію щодо виписки (виписок) за рахунком із використанням платіжної картки (інша інформація повинна надаватись іншими файлами-додатками);
2) виписка повинна формуватись в ієрархічній послідовності за датою та часом проведення фінансових операцій у файлі формату CSV за формою, наведеною в додатках 10 та 11 до цієї Інструкції;
3) реквізит DOD_INFO являє собою ZIP-архів CSV-файла (файлів), бінарні дані якого закодовані за допомогою методу base64 (у реквізитах, зазначених у рядку 9 таблиці цього додатка TYPE_DOD "Формат даних у файлі-додатку" зазначається константа RUHA для виписки (виписок) за рахунком клієнта або RUHC для виписки (виписок) за рахунком із використанням платіжної картки);
4) ім'я CSV-файла повинно складатися з таких полів:
<ім'я файла-додатка з реквізиту FILE_NAME>.RUHX.NNN,
де RUH - константа;
X - набуває значення "A" (якщо файл містить інформацію щодо виписки за рахунком клієнта) або "C" (якщо файл містить інформацію щодо виписки за рахунком із використанням платіжної картки);
NNN - порядковий номер CSV-файла в архіві (файли нумеруються починаючи з 1 у 10-значній системі числення).
2. У разі отримання від Спеціально уповноваженого органу файла-квитанції, що свідчить про неуспішне приймання файла-додатка, під час повторного надання файла-додатка (після виправлення помилок) його ім'я не змінюється.
Додаток 10
до Інструкції щодо формування
файлів інформаційного обміну
між центральним органом
виконавчої влади, що реалізує державну
політику у сфері запобігання та протидії
легалізації (відмиванню) доходів,
одержаних злочинним шляхом,
фінансуванню тероризму та фінансуванню
розповсюдження зброї масового знищення,
та банками (філіями)
(пункт 15)
ВИПИСКА
за рахунком клієнта
Продовження таблиці
Пояснення щодо формування виписки за рахунком клієнта
1. Файл текстового формату з роздільниками полів - CSV (Comma-Separated Values) (формується згідно із загальним описом формату RFC 4180).
2. Кожен рядок файла - це один рядок таблиці.
3. Роздільником значень колонок є символ "крапка з комою" (;).
4. Значення, що містять зарезервовані символи (подвійні лапки, кома, крапка з комою, новий рядок), обрамляються подвійними лапками ("). Якщо в значенні зустрічаються подвійні лапки, вони подаються у вигляді двох лапок поспіль.
5. Дані розміщуються з першого рядка без заголовків колонок з урахуванням такого опису реквізитів виписки за рахунком клієнта:
| № з/п | Назва реквізиту | Примітки для формування реквізитів |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | № документа | Зазначається номер документа за операцією, що відображається в системі автоматизації банку |
| 2 | Дата документа | Зазначається дата документа в системі автоматизації банку відповідно до формату ДД.ММ.РРРР |
| 3 | Вхідний залишок на початок дня | Зазначається у валюті операції. Одиниця виміру: сота частка одиниці валюти (ціле число) або сота частка тройської унції для банківського металу (ціле число) |
| 4 | Вихідний залишок на кінець дня | |
| 5 | Вхідний залишок на початок дня (UAH) | Зазначається еквівалент у національній валюті. Одиниця виміру: копійки (ціле число) |
| 6 | Вихідний залишок на кінець дня (UAH) | |
| 7 | Сума операції | Зазначається сума операції у валюті її проведення. Одиниця виміру: сота частка одиниці валюти (ціле число) або сота частка тройської унції для банківського металу (ціле число) |
| 8 | Сума операції (UAH) | Зазначається еквівалент у національній валюті. Одиниця виміру: копійки (ціле число) |
| 9 | Валюта операції | Зазначається цифровий код згідно з Класифікатором іноземних валют та банківських металів , затвердженим постановою Правління Національного банку України від 04 лютого 1998 року № 34 (у редакції постанови Правління Національного банку України від 19 квітня 2016 року № 269) |
| 10 | Номер рахунку платника | Зазначається номер рахунку платника (за дебетом) |
| 11 | Код банку платника | Зазначається код банку, включений до довідника банківських установ України (МФО) |
| 12 | Банк платника | Зазначається найменування банку платника |
| 13 | Найменування платника | Для юридичної особи/громадського формування зазначається повне або коротке найменування; для фізичної особи, фізичної особи-підприємця зазначається прізвище, ім'я та по батькові |
| 14 | Ідентифікаційний номер/код платника | 1. Для юридичної особи-резидента/громадського формування зазначається код за ЄДРПОУ. 2. Для фізичної особи, фізичної особи-підприємця зазначається реєстраційний номер облікової картки платника податків або ідентифікаційний номер згідно з ДРФО. 3. Якщо реєстраційний номер облікової картки платника податків або ідентифікаційний номер згідно з ДРФО/код за ЄДРПОУ не присвоєний, заповнення поля не є обов'язковим |
| 15 | Номер рахунку отримувача | Зазначається номер рахунку отримувача (за кредитом) |
| 16 | Код банку отримувача | Зазначається код банку, включений до довідника банківських установ України (МФО) |
| 17 | Банк отримувача | Зазначається найменування банку отримувача |
| 18 | Найменування отримувача | Для юридичної особи/громадського формування зазначається повне або коротке найменування; для фізичної особи, фізичної особи-підприємця зазначається прізвище, ім'я та по батькові |
| 19 | Ідентифікаційний номер/код за ЄДРПОУ отримувача | 1. Для юридичної особи-резидента/громадського формування зазначається код за ЄДРПОУ. 2. Для фізичної особи, фізичної особи-підприємця зазначається реєстраційний номер облікової картки платника податків або ідентифікаційний номер згідно з ДРФО. 3. Якщо реєстраційний номер облікової картки платника податків або ідентифікаційний номер згідно з ДРФО/код за ЄДРПОУ не присвоєний, заповнення поля не є обов'язковим |
| 20 | Призначення платежу | Зазначається призначення платежу документа за операцією |
| 21 | Номер рахунку, за яким надається виписка | Зазначається номер рахунку, за яким банк формує виписку |
| 22 | Дата проведення операції | Зазначається дата проведення операції відповідно до формату ДД.ММ.РРРР |
| 23 | Час здійснення операції | Зазначається час здійснення операції відповідно до формату ГГ:ХХ:СС |
Додаток 11
до Інструкції щодо формування
файлів інформаційного обміну
між центральним органом
виконавчої влади, що реалізує державну
політику у сфері запобігання та протидії
легалізації (відмиванню) доходів,
одержаних злочинним шляхом,
фінансуванню тероризму та фінансуванню
розповсюдження зброї масового знищення,
та банками (філіями)
(пункт 15)
ВИПИСКА
за рахунком клієнта, операції за яким здійснюються з використанням платіжної картки-1
Продовження таблиці
__________
-1ПК - платіжна картка. Це поняття використовується в значенні згідно із Законом України "Про платіжні системи та переказ коштів в Україні".
Пояснення щодо формування виписки за рахунком клієнта
1. Файл текстового формату з роздільниками полів - CSV (Comma-Separated Values) (формується згідно із загальним описом формату RFC 4180).
2. Кожен рядок файла - це один рядок таблиці.
3. Роздільником значень колонок є символ "крапка з комою" (;).
4. Значення, що містять зарезервовані символи (подвійні лапки, кома, крапка з комою, новий рядок), обрамляються подвійними лапками ("). Якщо в значенні зустрічаються подвійні лапки, вони подаються у вигляді двох лапок поспіль.
5. Дані розміщуються з першого рядка без заголовків колонок з урахуванням такого опису реквізитів виписки за рахунком клієнта:
| № з/п | Назва реквізиту | Примітки для формування реквізитів |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Найменування власника рахунку | Для юридичної особи/громадського формування зазначається повне або коротке найменування; для фізичної особи, фізичної особи-підприємця зазначаються прізвище, ім'я та по батькові |
| 2 | Ідентифікаційний номер/код власника рахунку | 1. Для юридичної особи-резидента/громадського формування зазначається код за ЄДРПОУ. 2. Для фізичної особи, фізичної особи-підприємця зазначається реєстраційний номер облікової картки платника податків або ідентифікаційний номер згідно з ДРФО. 3. Якщо реєстраційний номер облікової картки платника податків або ідентифікаційний номер згідно з ДРФО/код за ЄДРПОУ не присвоєний, заповнення поля не є обов'язковим |
| 3 | Код банку власника рахунку | Зазначається код банку, який включений до довідника банківських установ України (МФО) |
| 4 | Банк власника рахунку | Зазначається найменування банку власника рахунку |
| 5 | Номер рахунку | Зазначається номер рахунку, за яким формується виписка |
| 6 | Валюта рахунку | Зазначається цифровий код згідно з Класифікатором іноземних валют та банківських металів , затвердженим постановою Правління Національного банку України від 04 лютого 1998 року № 34 (у редакції постанови Правління Національного банку України від 19 квітня 2016 року № 269) (далі - Класифікатор) |
| 7 | Дата операції з ПК | Зазначається дата проведення трансакції з ПК відповідно до формату ДД.ММ.РРРР |
| 8 | Дата операції за рахунком | Зазначається дата проведення операції за рахунком відповідно до формату ДД.ММ.РРРР |
| 9 | Сума операції | Зазначається сума операції у валюті її проведення Одиниця виміру: сота частка одиниці валюти (ціле число) або сота частка тройської унції для банківського металу (ціле число) |
| 10 | Сума операції (UAH) | Зазначається еквівалент у національній валюті Одиниця виміру: копійки (ціле число) |
| 11 | Валюта операції | Зазначається цифровий код згідно з Класифікатором |
| 12 | Списання (Дт)/зарахування (Кт) | Зазначається Дт або Кт залежно від суті операції (списання чи зарахування відповідно) |
| 13 | Номер ПК | Зазначається номер ПК, якщо операція була здійснена з використанням ПК. Якщо операція була здійснена без використання ПК, поле не заповнюється. Реквізити електронного платіжного засобу, зокрема номер ПК, зазначається в обсязі, який дозволено правилами безпеки відповідної платіжної системи. Наприклад: NNNN **** **** NNNN, де NNNN перші чотири та останні чотири цифри номера ПК |
| 14 | Найменування держателя ПК | Зазначається найменування держателя ПК, якщо операція була здійснена з використанням ПК. Якщо операція була здійснена без використання ПК, поле не заповнюється |
| 15 | Ідентифікаційний номер/код держателя ПК* | 1. Для юридичної особи-резидента/громадського формування зазначається код за ЄДРПОУ. 2. Для фізичної особи, фізичної особи-підприємця зазначається реєстраційний номер облікової картки платника податків або ідентифікаційний номер згідно з ДРФО. 3. Якщо реєстраційний номер облікової картки платника податків або ідентифікаційний номер згідно з ДРФО/код за ЄДРПОУ не присвоєний, заповнення поля не є обов'язковим |
| 16 | Призначення платежу | Зазначається опис/деталі операції за рахунком (у разі здійснення операцій з використанням ПК зазначаються деталі трансакцій з ПК) |
| 17 | Вхідний залишок | Зазначаються вхідний та вихідний залишки на початок та на кінець періоду. Одиниця виміру: сота частка одиниці валюти (ціле число) або сота частка тройської унції для банківського металу (ціле число). Вхідний залишок зазначається тільки в першому рядку виписки, вихідний залишок зазначається тільки в останньому рядку |
| 18 | Вихідний залишок | |
| 19 | Вхідний залишок (UAH) | Зазначається еквівалент у національній валюті. Одиниця виміру: копійки (ціле число) |
| 20 | Вихідний залишок (UAH) | |
| 21 | Час здійснення операції | Зазначається час здійснення трансакції з ПК у разі здійснення операції з використанням ПК або час здійснення операції за рахунком у разі здійснення операції без використання ПК |
__________
*Цей реквізит зазначається за технічної можливості.
