Посилання скопійовано

Документ підготовлено в системі iplex

Про затвердження Положення про порядок видачі юридичним особам ліцензії на надання банкам послуг з інкасації

Національний банк України | Постанова, Журнал, Висновок, Заява, Форма типового документа, Положення від 24.12.2015 № 926

№ з/п	Найменування юридичної особи	Місцезнаходження (країна, місто)	Ідентифікаційний код	Розмір участі, %			Основний вид діяльності юридичної особи
№ з/п	Найменування юридичної особи	Місцезнаходження (країна, місто)	Ідентифікаційний код	пряма	опосередкована	сукупна	Основний вид діяльності юридичної особи
1	2	3	4	5	6	7	8
1

6. Перелік юридичних осіб, у яких керівники юридичної особи або власники істотної участі в юридичній особі є власниками істотної участі (прямої або опосередкованої, незалежно від формального володіння)

Таблиця 7

№ з/п	Керівник/ власник істотної участі	Найменування юридичної особи	Місцезнаходження (країна, місто)	Ідентифікаційний код	Розмір участі, %			Основний вид діяльності юридичної особи
№ з/п	Керівник/ власник істотної участі	Найменування юридичної особи	Місцезнаходження (країна, місто)	Ідентифікаційний код	пряма	опосередкована	сукупна	Основний вид діяльності юридичної особи
1	2	3	4	5	6	7	8	9
1

7. Перелік юридичних осіб, у яких керівники юридичної особи або власники істотної участі в юридичній особі є керівниками

Таблиця 8

№ з/п	Керівник/ власник істотної участі	Найменування юридичної особи	Місцезнаходження (країна, місто)	Ідентифікаційний код	Посада	Основний вид діяльності юридичної особи
1	2	3	4	5	6	7
1

Я, (прізвище, ім'я та по батькові керівника юридичної особи), стверджую, що інформація, надана в анкеті, є правдивою і повною та не заперечую проти перевірки Національним банком України достовірності поданих документів і персональних даних, що в них містяться, у тому числі, але не виключно, шляхом надання цієї інформації іншим державним органам України.

Відповідно до Закону України "Про захист персональних даних" підписанням цієї анкети я надаю Національному банку України згоду на збирання, зберігання, обробку та поширення моїх персональних даних у межах та у спосіб, що визначені законодавством України.

________________________ __________________________ ____________________

(дата підписання анкети) (підпис призначеного/ (ініціали, прізвище)

рекомендованого керівника)

_____________________________________________________________________________

(номер контактного телефону, адреса електронної пошти керівника)

_____________________________________________________________________________

(ініціали, прізвище, номер контактного телефону,

адреса електронної пошти контактної особи)

____________

-1 Інформація заповнюється щодо кожного порушеного фінансового зобов'язання.

-2 Заповнюється окремо щодо кожного керівника.

( Додаток 3 в редакції Постанови Національного банку № 150 від 22.12.2018 )

Додаток 4

до Положення

про порядок видачі

юридичним особам ліцензії

на надання банкам послуг з інкасації

(підпункт 6 пункту 15 розділу III)

ФІНАНСОВА ЗВІТНІСТЬ,

що подається юридичною особою

1. Форма № 1 "Баланс" ("Звіт про фінансовий стан").

2. Форма № 2 "Звіт про фінансові результати" ("Звіт про сукупний дохід").

3. Форма № 3 "Звіт про рух грошових коштів".

4. Форма № 4 "Звіт про власний капітал".

5. Фінансова звітність, зазначена в пунктах 1 - 4 додатка 4 до Положення про порядок видачі юридичним особам ліцензії на надання банкам послуг з інкасації, складається за формою додатка 1 до Національного положення (стандарту) бухгалтерського обліку 1 "Загальні вимоги до фінансової звітності", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 07 лютого 2013 року № 73, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28 лютого 2013 року за № 336/22868 (зі змінами) (далі - Положення № 73), і приміток до фінансової звітності, що відповідають вимогам, установленим Положенням № 73.

6. Фінансовий звіт суб'єкта малого підприємництва, складений за формою додатка 1 до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 25 "Фінансовий звіт суб'єкта малого підприємництва", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 25 лютого 2000 року № 39 , зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 15 березня 2000 року за № 161/4382 (у редакції наказу Міністерства фінансів України від 24 січня 2011 року № 25) (зі змінами).

( Додаток 4 в редакції Постанови Національного банку № 150 від 22.12.2018 )

Додаток 5

до Положення

про порядок видачі

юридичним особам ліцензії

на надання банкам послуг з інкасації

(підпункт 1 пункту 16 розділу III)

ЗАЯВА

про внесення змін до електронного реєстру ліцензій на інкасацію

( Див. текст )( Додаток 5 в редакції Постанови Національного банку № 150 від 22.12.2018 )

Додаток 6

до Положення

про порядок видачі

юридичним особам ліцензії

на надання банкам послуг з інкасації

(пункт 18 розділу III)

ВИМОГИ

до документів, що подаються юридичною особою до Національного банку

1. Документи викладаються українською мовою, без закреслень, неточностей, виправлень, а також без пошкоджень.

2. Сторінки документів нумеруються, прошиваються та засвідчуються підписом уповноваженої особи.

3. Документи в електронному вигляді створюються у вигляді файлів, які містять скановані з паперових носіїв зображення документів.

4. Сканування з паперових носіїв зображення документів здійснюється з урахуванням таких вимог:

1) формат файла - pdf;

2) документи, що містять більше однієї сторінки, скануються в один файл;

3) файл повинен мати коротку назву латинськими літерами, що відображає зміст та реквізити документа;

4) роздільна здатність сканування не нижче ніж 300 dpi.

5. Анкета юридичної особи подається в електронному вигляді у форматі xls або xlsx.

( Додаток 6 в редакції Постанови Національного банку № 150 від 22.12.2018 )

Додаток 7

до Положення

про порядок видачі

юридичним особам ліцензії

на надання банкам послуг з інкасації

(підпункт 1 пункту 33 розділу VII)

ПОВІДОМЛЕННЯ

про подання відомостей про структуру власності юридичної особи

( Див. текст )( Додаток 7 в редакції Постанови Національного банку № 150 від 22.12.2018 )

Додаток 8

до Положення

про порядок видачі

юридичним особам ліцензії

на надання банкам послуг з інкасації

(підпункт 2 пункту 33 розділу VII)

ВІДОМОСТІ

про остаточних ключових учасників у структурі власності юридичної особи станом на ___________ 20__ року

_____________________________________________________________________________________

(повне найменування та місцезнаходження юридичної особи)

Таблиця 1

№ з/п	Прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи	Тип особи	Чи є особа власником істотної участі в юридичній особі	Інформація про особу	Участь особи в юридичній особі, %			Опис взаємозв'язку особи з юридичною особою
№ з/п		Тип особи	Чи є особа власником істотної участі в юридичній особі	Інформація про особу	пряма	опосередкована	сукупна	Опис взаємозв'язку особи з юридичною особою
1	2	3	4	5	6	7	8	9

Розрахунок опосередкованої участі ключового учасника в юридичній особі (колонка 7 таблиці 1):

Таблиця 2

№ з/п	Прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи	Розрахунок, %
1	2	3

____________________________ ___________________ ____________________________

(посада уповноваженої особи) (підпис) (ініціали, прізвище)

____________________________ ___________________ ____________________________

(дата) (ініціали, прізвище (номер контактного телефону

виконавця) виконавця)

Опис параметрів заповнення таблиць 1, 2 додатка 8

1. До відомостей про остаточних ключових учасників уключається інформація про остаточних ключових учасників у структурі власності юридичної особи. Особи повинні зазначатися в таблиці 1 згідно з порядком зменшення розміру сукупної участі в юридичній особі (колонка 8 таблиці 1).

2. У колонці 2 таблиці 1 зазначається:

1) щодо фізичних осіб - громадян України - прізвище, ім'я та по батькові особи згідно з паспортом;

2) щодо фізичних осіб - іноземців та осіб без громадянства - повне ім'я англійською мовою та його транслітерація українською мовою;

3) щодо юридичних осіб України - повне найменування відповідно до установчих документів;

4) щодо юридичних осіб інших держав - повне найменування англійською мовою та його транслітерація українською мовою.

3. У колонці 3 таблиці 1 зазначається тип особи у вигляді літер:

1) "Д" - для держави (в особі відповідного державного органу);

2) "МФУ" - для міжнародної фінансової установи;

3) "ПК" - для публічної компанії;

4) "ТГ" - для територіальної громади (в особі відповідного органу місцевого самоврядування);

5) "ФО" - для фізичної особи;

6) "ЮО" - для юридичної особи.

4. У колонці 4 таблиці 1 зазначається "Так" - якщо особа є власником істотної участі в юридичній особі, "Ні" - якщо особа не є власником істотної участі.

5. У колонці 5 таблиці 1 зазначається:

1) щодо фізичних осіб - громадянство, країна, місце проживання (повна адреса), серія та номер паспорта, найменування органу, що його видав, дата видачі паспорта, реєстраційний номер облікової картки платника податків;

2) щодо юридичних осіб України - місцезнаходження (повна адреса), код згідно з Єдиним державним реєстром юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань;

3) щодо іноземних юридичних осіб - місцезнаходження (повна адреса) українською та англійською мовами, ідентифікаційний код із витягу з торговельного, банківського, судового реєстру або іншого офіційного документа, що підтверджує реєстрацію іноземної юридичної особи в країні, у якій зареєстровано її головний офіс.

6. У колонці 6 таблиці 1 зазначається відсоток прямої участі особи в юридичній особі.

7. У колонці 7 таблиці 1 зазначається відсоток опосередкованої участі особи в юридичній особі, який розраховується відповідно до вимог розділу VII Положення про порядок видачі юридичним особам ліцензії на надання банкам послуг з інкасації.

8. У колонці 8 таблиці 1 зазначається сума значень колонок 6, 7.

9. У колонці 9 таблиці 1 зазначається взаємозв'язок особи з юридичною особою:

1) якщо особа має тільки пряму участь в юридичній особі, то зазначається, що особа є акціонером (учасником) юридичної особи;

2) якщо особа має опосередковану участь в юридичній особі, то зазначаються всі особи, через яких особа має опосередковану участь у юридичній особі, щодо кожної ланки в ланцюгу володіння участю в юридичній особі.

10. У таблиці 2 зазначається розрахунок опосередкованої участі ключового учасника в юридичній особі, на підставі якого була заповнена колонка 7 таблиці 1.

( Додаток 8 в редакції Постанови Національного банку № 150 від 22.12.2018 )

Додаток 9

до Положення

про порядок видачі

юридичним особам ліцензії

на надання банкам послуг з інкасації

(підпункт 3 пункту 33 розділу VII)

ВІДОМОСТІ

про власників істотної участі в юридичній особі станом на ____________ 20__ року

_____________________________________________________________________________

(повне найменування та місцезнаходження юридичної особи)

№ з/п	Прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи	Тип особи	Тип істотної участі	Інформація про особу	Опис взаємозв'язку особи з юридичною особою
1	2	3	4	5	6

____________________________ ___________________ ____________________________

(посада уповноваженої особи) (підпис) (ініціали, прізвище)

____________________________ ___________________ ____________________________

(дата) (ініціали, прізвище (номер контактного телефону

виконавця) виконавця)

Опис параметрів заповнення таблиці додатка 9

1. У колонці 2 зазначається:

1) щодо фізичних осіб - громадян України - прізвище, ім'я та по батькові особи згідно з паспортом;

3) щодо юридичних осіб України - повне найменування відповідно до установчих документів;

2. У колонці 3 зазначається тип особи у вигляді літер:

1) "Д" - для держави (в особі відповідного державного органу);

2) "МФУ" - для міжнародної фінансової установи;

3) "ПК" - для публічної компанії;

4) "ТГ" - для територіальної громади (в особі відповідного органу місцевого самоврядування);

5) "ФО" - для фізичної особи;

6) "ЮО" - для юридичної особи.

3. У колонці 4 зазначається тип істотної участі у вигляді літер:

1) "П" - пряма істотна участь;

2) "О" - опосередкована істотна участь;

3) "П, О" - пряма та опосередкована істотна участь;

4) "О (Д)" - істотна участь виникла у зв'язку з передаванням особі права голосу за дорученням.

4. У колонці 5 зазначається:

1) щодо фізичних осіб - громадянство, країна, місце проживання (повна адреса), серія та номер паспорта, найменування органу, що його видав, і дата видачі паспорта, реєстраційний номер облікової картки платника податків;

2) щодо юридичних осіб України - місцезнаходження (повна адреса), ідентифікаційний код згідно з Єдиним державним реєстром юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань;

5. У колонці 6 зазначаються взаємозв'язки особи з юридичною особою та підстави, у зв'язку з якими особа є власником істотної участі в юридичній особі, а також:

1) якщо особа має пряму участь у юридичній особі, то зазначається, що особа є акціонером (учасником) юридичної особи, та зазначається її частка в статутному капіталі юридичної особи;

2) якщо особа має опосередковану істотну участь в юридичній особі, то зазначаються всі особи, через яких особа має опосередковану участь в юридичній особі, щодо кожної ланки в ланцюгу володіння корпоративними правами в юридичній особі із зазначенням відсотка володіння корпоративними правами кожної з юридичних осіб у цьому ланцюгу;

3) якщо особа спільно з іншими особами як група осіб є власником істотної участі в юридичній особі, то зазначаються всі особи, які входять до такої групи, та підстави, у зв'язку з якими такі особи належать до однієї групи;

4) якщо особа є власником істотної участі незалежно від формального володіння, то зазначаються обставини, у зв'язку з якими особа має можливість значного або вирішального впливу на управління та діяльність юридичної особи;

5) якщо особа є власником істотної участі у зв'язку з передаванням їй права голосу за дорученням, то зазначається документ, яким оформлено таке доручення.

Стосовно всіх документів, зазначених у колонці 6, зазначаються дати їх видачі і строк дії.

( Додаток 9 в редакції Постанови Національного банку № 150 від 22.12.2018 )

Додаток 10

до Положення

про порядок видачі

юридичним особам ліцензії

на надання банкам послуг з інкасації

(підпункт 4 пункту 33 розділу VII)

Схематичне зображення структури власності юридичної особи

( Див. текст )( Додаток 10 в редакції Постанови Національного банку № 150 від 22.12.2018 )

Додаток 11

до Положення

про порядок видачі

юридичним особам ліцензії

на надання банкам послуг з інкасації

(пункт 33 розділу VII)

ПОРЯДОК

розрахунку розміру опосередкованої участі особи в юридичній особі

Розмір опосередкованої участі особи в юридичній особі розраховується шляхом множення розміру часток участі осіб за кожним рівнем володіння корпоративними правами у відповідному ланцюгу володіння корпоративними правами в юридичній особі за такою формулою:

Уп У(п-1) У2

РОУ = ------ * ------ * ... * ------ * У1,

100% 100% 100%

або

П Уі

і=1

РОУ = ----------,

(п-1)

100%

де

РОУ - розмір розрахункової опосередкованої участі в юридичній особі;

У - розмір участі особи (групи осіб) в юридичній особі, у відсотках;

п - кількість рівнів володіння корпоративними правами юридичної особи;

П - знак множення;

i - номер рівня володіння корпоративними правами юридичної особи.

( Додаток 11 в редакції Постанови Національного банку № 150 від 22.12.2018 )

Додаток 12

до Положення

про порядок видачі

юридичним особам ліцензії

на надання банкам послуг з інкасації

(пункт 33 розділу VII)

ВІДОМОСТІ

про остаточних ключових учасників у структурі власності юридичної особи станом на ____________ 20__ року

_____________________________________________________________________________________

(повне найменування та місцезнаходження юридичної особи)

[зразок заповнення таблиць 1, 2 додатка 8 до Положення про порядок видачі юридичним особам ліцензії на надання банкам послуг з інкасації (далі - Положення) відповідно до схематичного зображення структури власності юридичної особи, зазначеного в додатку 10 до Положення]

Таблиця 1

№ з/п	Прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи	Тип особи	Чи є особа власником істотної участі в юридичній особі	Інформація про особу	Участь особи в юридичній особі, %			Опис взаємозв'язку особи з юридичною особою
№ з/п		Тип особи	Чи є особа власником істотної участі в юридичній особі	Інформація про особу	пряма	опосередкована	сукупна	Опис взаємозв'язку особи з юридичною особою
1	2	3	4	5	6	7	8	9
1	Фізична особа 2	ФО	Так	Україна, інша інформація про особу	-	33	33	Через юридичну особу 3 (55%), ТОВ "Юридична особа 2", якому належить 33% акцій юридичної особи. Контролер юридичної особи 3 та ТОВ "Юридична особа 2"
2	Фізична особа 9	ФО	Так	Україна, інша інформація про особу	-	17	17	Через ПрАТ "Юридична особа 6" (51%). Юридична особа 7 є номінальним утримувачем акцій фізичної особи 9 у ПрАТ "Юридична особа 6". Є власником істотної участі як контролер ПрАТ "Юридична особа 6", якому належить 17% акцій юридичної особи
3	Фізична особа 3 (individual 3)	ФО	Так	Республіка Польща, інша інформація про особу	-	14,1075	14,1075	Через юридичну особу 3 (45%) та ТОВ "Юридична особа 2" (95%), якому належить 33% акцій юридичної особи
4	Публічна компанія 1 (public company 1)	ПК	Так	Велика Британія, інша інформація про особу	12,2	-	12,2	Акціонер юридичної особи
5	Фізична особа 1	ФО	Так	Україна, інша інформація про особу	-	11,65	11,65	Через ТОВ "Юридична особа 1" (100%), якому належить 10% акцій юридичної особи. Через ТОВ "Юридична особа 2" (5%), якому належить 33% акцій юридичної особи
6	Фізична особа 18	ФО	Так	Україна, інша інформація про особу	-	10,3	10,3	Представник за довіреністю фізичної особи 16 та фізичної особи 15
7	Фізична особа 8	ФО	Ні	Україна, інша інформація про особу	-	9,33	9,33	Через ПрАТ "Юридична особа 6" (49%). Юридична особа 7 є номінальним утримувачем акцій фізичної особи 8 у ПрАТ "Юридична особа 6". Через ТОВ "Юридична особа 5" (50%), якому належить 20% у ПрАТ "Юридична особа 4", якому належить 10% акцій юридичної особи
8	Фізична особа 4	ФО	Ні	Україна, інша інформація про особу	5,2	-	5,2	Акціонер юридичної особи
9	Фізична особа 16 (individual 16)	ФО	Ні	США, інша інформація про особу	5,2	-	5,2	Акціонер юридичної особи, має спільні економічні інтереси з фізичною особою 15 через фізичну особу 18, яка є їх спільним представником за довіреністю
10	Фізична особа 15 (individual 15)	ФО	Ні	Республіка Кіпр, інша інформація про особу	5,1	-	5,1	Акціонер юридичної особи, має спільні економічні інтереси з фізичною особою 16 через фізичну особу 18, яка є їх спільним представником за довіреністю
11	Фізична особа 12	ФО	Ні	Україна, інша інформація про особу	-	3,72	3,72	Через ПрАТ "Юридична особа 4" (35%), якому належить 10% акцій юридичної особи. Через ТОВ "Юридична особа 5" (11%), якому належить 20% у ПрАТ "Юридична особа 4", якому належить 10% акцій юридичної особи
12	Фізична особа 11	ФО	Ні	Україна, інша інформація про особу	-	2,5	2,5	Через ПрАТ "Юридична особа 4" (25%), якому належить 10% акцій юридичної особи
13	Фізична особа 13	ФО	Ні	Україна, інша інформація про особу	-	2,28	2,28	Через ПрАТ "Юридична особа 4" (19%), якому належить 10% акцій юридичної особи. Через ТОВ "Юридична особа 5" (19%), якому належить 20% у ПрАТ "Юридична особа 4", якому належить 10% акцій юридичної особи
14	Фізична особа 6	ФО	Ні	Україна, інша інформація про особу	1,54	-	1,54	Акціонер юридичної особи. Фізична особа 5 є дружиною фізичної особи 6
15	Фізична особа 14	ФО	Ні	Україна, інша інформація про особу	-	0,5	0,5	Через ПрАТ "Юридична особа 4" (1%), якому належить 10 % акцій юридичної особи. Через ТОВ "Юридична особа 5" (20%), якому належить 20% у ПрАТ "Юридична особа 4", якому належить 10% акцій юридичної особи
16	Фізична особа 5 (individual 5)	ФО	Ні	Федеративна Республіка Німеччина, інша інформація про особу	0,46	-	0,46	Акціонер юридичної особи. Фізична особа 6 є чоловіком фізичної особи 5

Розрахунок опосередкованої участі ключового учасника в юридичній особі (колонка 7 таблиці 1)

Таблиця 2

№ з/п	Прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи	Розрахунок, %
1	2	3
1	Фізична особа 2	33
2	Фізична особа 9	17
3	Фізична особа 3	45 • 0,95 • 0,33 = 14,1075
4	Фізична особа 1	10 + 5 • 0,33 = 11,65
5	Фізична особа 18	5,1 + 5,2 = 10,6
6	Фізична особа 8	49 • 0,17 + 50 • 0,2 • 0,1 = 9,33
7	Фізична особа 12	35 • 0,1 + 11 • 0,2 • 0,1 = 3,72
8	Фізична особа 11	25 • 0,1 =2,5
9	Фізична особа 13	19 • 0,1 + 19 • 0,2 • 0,1 = 2,28
10	Фізична особа 14	1 • 0,1 + 20 • 0,2 • 0,1 = 0,5

____________________________ ___________________ ____________________________

(посада уповноваженої особи) (підпис) (ініціали, прізвище)

____________________________ ___________________ ____________________________

(дата) (ініціали, прізвище (номер контактного телефону

виконавця) виконавця)

( Додаток 12 в редакції Постанови Національного банку № 150 від 22.12.2018 )

Додаток 13

до Положення

про порядок видачі

юридичним особам ліцензії

на надання банкам послуг з інкасації

(пункт 33 розділу VII)

ВІДОМОСТІ

про власників істотної участі в юридичній особі станом на ____________ 20__ року

_____________________________________________________________________________

(повне найменування та місцезнаходження юридичної особи)

[зразок заповнення таблиці додатка 9 до Положення про порядок видачі юридичним особам ліцензії на надання банкам послуг з інкасації (далі - Положення) відповідно до схематичного зображення структури власності юридичної особи, зазначеного в додатку 10 до Положення]

№ з/п	Прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи	Тип особи	Тип істотної участі	Інформація про особу	Опис взаємозв'язку особи з юридичною особою
1	2	3	4	5	6
1	ТОВ "Юридична особа 2"	ЮО	П	Україна, інша інформація про особу	Акціонер юридичної особи, якому належить 33% акцій юридичної особи
2	ПрАТ "Юридична особа 6"	ЮО	П	Україна, інша інформація про особу	Акціонер юридичної особи, якому належить 17% акцій юридичної особи
3	Публічна компанія 1 (public company 1)	ЮО	П	Велика Британія, інша інформація про особу	Акціонер юридичної особи, якому належить 12,2% акцій юридичної особи
4	ТОВ "Юридична особа 1"	ЮО	П	Україна, інша інформація про особу	Акціонер юридичної особи, якому належить 10% акцій юридичної особи
5	ПрАТ "Юридична особа 4"	ЮО	П	Україна, інша інформація про особу	Акціонер юридичної особи, якому належить 10% акцій юридичної особи
6	Юридична особа 3 (company 3)	ЮО	О	Велика Британія, інша інформація про особу	Учасник ТОВ "Юридична особа 2" (частка 95%), якому належить 33% акцій юридичної особи
7	Фізична особа 1	ФО	О	Україна, інша інформація про особу	Учасник (контролер) ТОВ "Юридична особа 1" (частка 100%), якому належить 10 % акцій юридичної особи. Учасник ТОВ "Юридична особа 2" (частка 5%), якому належить 33% акцій юридичної особи
8	Фізична особа 2	ФО	О	Україна, інша інформація про особу	Учасник (контролер) юридичної особи 3 (company 3) (частка 55%), яка є учасником ТОВ "Юридична особа 2" (частка 95%), якому належить 33% акцій юридичної особи
9	Фізична особа 9	ФО	О	Україна, інша інформація про особу	Акціонер (контролер) ПрАТ "Юридична особа 6", якому належить 17% акцій юридичної особи
10	Фізична особа 3 (individual 3)	ФО	О	Республіка Польща, інша інформація про особу	Учасник "Юридична особа 3 (company 3)" (частка 45%), яка є учасником ТОВ "Юридична особа 2" (частка 95%), якому належить 33% акцій юридичної особи
11	Фізична особа 18	ФО	О (Д)	Україна, інша інформація про особу	Має право голосу на загальних зборах акціонерів юридичної особи за дорученням акціонерів юридичної особи: фізичної особи 15, якій належить 5,1% акцій юридичної особи (довіреність від 01 січня 2017 року, термін дії - до 01 січня 2020 року); фізичної особи 16, якій належить 5,2% акцій юридичної особи (довіреність від 01 січня 2017 року, термін дії - до 01 січня 2020 року)

____________________________ ___________________ ____________________________

(посада уповноваженої особи) (підпис) (ініціали, прізвище)

____________________________ ___________________ ____________________________

(дата) (ініціали, прізвище (номер контактного телефону

виконавця) виконавця)

( Додаток 13 в редакції Постанови Національного банку № 150 від 22.12.2018 )

Додаток 14

до Положення

про порядок видачі

юридичним особам ліцензії

на надання банкам послуг з інкасації

(підпункт 4 пункту 33 розділу VII)

Схематичне зображення структури власності юридичної особи

( Див. текст )( Додаток 14 в редакції Постанови Національного банку № 150 від 22.12.2018 )

Додаток 15

до Положення

про порядок видачі

юридичним особам ліцензії

на надання банкам послуг з інкасації

(пункт 33 розділу VII)

ВІДОМОСТІ

про остаточних ключових учасників у структурі власності юридичної особи станом на ___________ 20__ року

____________________________________________________________________________

(повне найменування та місцезнаходження юридичної особи)

Таблиця 1

№ з/п	Прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи	Тип особи	Чи є особа власником істотної участі в юридичній особі	Інформація про особу	Участь особи в юридичній особі, %			Опис взаємозв'язку особи з юридичною особою
№ з/п		Тип особи	Чи є особа власником істотної участі в юридичній особі	Інформація про особу	пряма	опосередкована	сукупна	Опис взаємозв'язку особи з юридичною особою
1	2	3	4	5	6	7	8	9
1	Федеральний уряд Німеччини	Д	Так	Інша інформація про особу	-	31,9	31,9	Через юридичну особу 4 (80%), якій належить 31,9% акцій юридичної особи. Контролер юридичної особи 4
2	Міжнародна фінансова установа	МФУ	Так	Інша інформація про особу	12	6,39	18,39	Акціонер юридичної особи. Через юридичну особу 4 (49%), якій належить 31,9% акцій юридичної особи
3	Фізична особа 5	ФО	Так	Україна, інша інформація про особу	-	10,78	10,78	Через юридичну особу 3 (49%), якій належить 22% акцій юридичної особи
4	Фізична особа 7	ФО	Так	Україна, інша інформація про особу	-	7,7	7,7	Через юридичну особу 3 (35%), якій належить 22% акцій юридичної особи
5	Фізична особа 10	ФО	Так	Україна, інша інформація про особу	7,5	-	7,5	Акціонер юридичної особи
6	Фізична особа 2	ФО	Так	Україна, інша інформація про особу	-	6,29	6,29	Через юридичну особу 2 (37%), якій належить 17% акцій юридичної особи
7	Фізична особа 3	ФО	Так	Ізраїль, інша інформація про особу	-	5,78	5,78	Через юридичну особу 2 (34%), якій належить 17% акцій юридичної особи
8	Фізична особа 1	ФО	Так	Україна, інша інформація про особу	5,5	-	5,5	Акціонер юридичної особи
9	Фізична особа 4	ФО	Так	США, інша інформація про особу	-	4,93	4,93	Через юридичну особу 2 (29%), якій належить 17% акцій юридичної особи
10	Фізична особа 6	ФО	Так	Україна, інша інформація про особу	-	3,52	3,52	Через юридичну особу 3 (16%), якій належить 22% акцій юридичної особи
11	Фізична особа 9	ФО	Так	Україна, інша інформація про особу	2,3	-	2,3	Акціонер юридичної особи

Розрахунок участі (опосередкованої) особи в юридичній особі у відсотках (колонка 7 таблиці 1)

Таблиця 2

№ з/п	Прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи	Розрахунок, %
1	2	3
1	Федеральний уряд Німеччини	31,9
2	Фізична особа 5	49 • 0,22 = 10,78
3	Міжнародна фінансова установа	20 • 0,319 = 6,39
4	Фізична особа 7	35 • 0,22 = 7,7
5	Фізична особа 2	37 • 0,17 = 6,29
6	Фізична особа 3	34 • 0,17 = 5,78
7	Фізична особа 4	29 • 0,17 = 4,93
8	Фізична особа 6	16 • 0,22 = 3,52

____________________________ ___________________ ____________________________

(посада уповноваженої особи) (підпис) (ініціали, прізвище)

____________________________ ___________________ ____________________________

(дата) (ініціали, прізвище (номер контактного телефону

виконавця) виконавця)

( Додаток 15 в редакції Постанови Національного банку № 150 від 22.12.2018 )

Додаток 16

до Положення

про порядок видачі

юридичним особам ліцензії

на надання банкам послуг з інкасації

(пункт 33 розділу VII)

ВІДОМОСТІ

про власників істотної участі в юридичній особі станом на ____________ 20__ року

_____________________________________________________________________________

(повне найменування юридичної особи)

№ з/п	Прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи	Тип особи	Тип істотної участі	Інформація про особу	Опис взаємозв'язку особи з юридичною особою
1	2	3	4	5	6
1	Юридична особа 4 (company 4)	ЮО	О	Німеччина, інша інформація про особу	Акціонер юридичної особи, якому належить 31,9% акцій юридичної особи
2	Міжнародна фінансова установа	МФ	П, О	Інша інформація про особу	Акціонер юридичної особи, якому належить 12% акцій юридичної особи
3	Юридична особа 3 (company 3)	ЮО	П	Кіпр, інша інформація про особу	Акціонер юридичної особи, якому належить 22% акцій юридичної особи
4	Юридична особа 2 (company 2)	ЮО	П	Нідерланди, інша інформація про особу	Акціонер юридичної особи, якому належить 17% акцій юридичної особи
5	Федеральний уряд Німеччини	Д	О	Інша інформація про особу	Акціонер (контролер) юридичної особи 4 (частка 80%), якій належить 31,9% акцій юридичної особи
6	Фізична особа 1	ФО	П	Україна, інша інформація про особу	Акціонер юридичної особи. Спільно з асоційованою особою - фізичною особою 10, є власником істотної участі в юридичній особі в розмірі 13% (фізична особа 1 є дружиною фізичної особи 10)
7	Фізична особа 10	ФО	П	Україна, інша інформація про особу	Акціонер юридичної особи. Спільно з асоційованою особою - фізичною особою 1, є власником істотної участі в юридичній особі в розмірі 13% (фізична особа 10 є чоловіком фізичної особи 1)
8	Фізична особа 5	ФО	О	Україна, інша інформація про особу	Акціонер юридичної особи 3 (частка 49%), якій належить 22% акцій юридичної особи
9	Фізична особа 4 (individual 4)	ФО	О	США, інша інформація про особу	Акціонер юридичної особи 2 (частка 29%), якій належить 17% акцій юридичної особи. Є власником істотної участі в юридичній особі в складі групи осіб, яка складається також із фізичної особи 2 та фізичної особи 3. Зазначені особи розглядаються як група на підставі положень акціонерної угоди від 01 січня 2015 року, відповідно до яких кожна з цих осіб має право блокуючого голосу у вищому органі управління юридичної особи 2 під час голосування з питань, що стосуються управління акціями юридичної особи, які належать юридичній особі 2
10	Фізична особа 2	ФО	О	Україна, інша інформація про особу	Акціонер юридичної особи 2 (частка 37%), якій належить 17% акцій юридичної особи. Є власником істотної участі в юридичній особі в складі групи осіб, яка складається також із фізичної особи 3 та фізичної особи 4. Зазначені особи розглядаються як група на підставі положень акціонерної угоди від 01 січня 2015 року, відповідно до яких кожна з цих осіб має право блокуючого голосу у вищому органі управління юридичної особи 2 під час голосування з питань, що стосуються управління акціями юридичної особи, які належать юридичній особі 2
11	Фізична особа 3 (individual 3)	ФО	О	Ізраїль, інша інформація про особу	Акціонер юридичної особи 2 (частка 34%), якій належить 17% акцій юридичної особи. Є власником істотної участі в юридичній особі в складі групи осіб, яка складається також із фізичної особи 2 та фізичної особи 4. Зазначені особи розглядаються як група на підставі положень акціонерної угоди від 01 січня 2015 року, відповідно до яких кожна з цих осіб має право блокуючого голосу у вищому органі управління юридичної особи 2 під час голосування з питань, що стосуються управління акціями юридичної особи, які належать юридичній особі 2
12	Фізична особа 7	ФО	О	Україна, інша інформація про особу	Акціонер юридичної особи 3 (частка 35%), якій належить 22% акцій юридичної особи. Спільно з фізичною особою 6 є власником істотної участі в юридичній особі в складі групи осіб, пов'язаних спільними економічними інтересами. Наявність спільних економічних інтересів підтверджується тим, що довірчим власником акцій фізичної особи 6 та фізичної особи 7 в юридичній особі 3 є одна й та сама особа - фізична особа 8
13	Фізична особа 6	ФО	О	Україна, інша інформація про особу	Акціонер юридичної особи 3 (частка 16%), якій належить 22% акцій юридичної особи. Спільно з фізичною особою 7 є власником істотної участі в юридичній особі в складі групи осіб, пов'язаних спільними економічними інтересами. Наявність спільних економічних інтересів підтверджується тим, що довірчим власником акцій фізичної особи 6 та фізичної особи 7 в юридичній особі 3 є одна й та сама особа - фізична особа 8
14	Фізична особа 9	ФО	О	Україна, інша інформація про особу	Акціонер юридичної особи. Власник істотної участі в юридичній особі незалежно від формального володіння, оскільки представник фізичної особи 9 - фізична особа 11 - обраний членом Наглядової ради юридичної особи-1

____________________________ ___________________ ____________________________

(посада уповноваженої особи) (підпис) (ініціали, прізвище)

____________________________ ___________________ ____________________________

(дата) (ініціали, прізвище (номер контактного телефону

виконавця) виконавця)

____________

-1 Ця ознака наявності значного впливу на діяльність юридичної особи зазначається на схемі лише тоді, якщо немає формальних ознак визнання особи власником істотної участі.

( Додаток 16 в редакції Постанови Національного банку № 150 від 22.12.2018 )

Додаток 17

до Положення про порядок видачі

юридичним особам ліцензії

на надання банкам послуг з інкасації

(у редакції постанови Правління

Національного банку України

08.07.2019 № 89

(пункт 49 розділу VIII)

ВІДОМОСТІ,

що вносяться до електронного реєстру ліцензій на інкасацію

№ з/п	Назва реквізиту	Зміст
1	2	3
1	I. Інформація про ліцензію
2	Номер ліцензії
3	Дата надання ліцензії
4	Найменування юридичної особи
5	Ідентифікаційний код згідно з Єдиним державним реєстром юридичних осіб, фізичних осіб- підприємців та громадських формувань
6	Статус ліцензії
7	II. Інформація про погодження Національного банку України на здійснення операцій з оброблення та зберігання готівки
8	Статус погодження
9	Дата та номер рішення Комітету з питань нагляду та регулювання діяльності ринків небанківських фінансових послуг Національного банку України щодо надання погодження

( Додаток 17 в редакції Постанов Національного банку № 150 від 22.12.2018, № 89 від 08.07.2019; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 125 від 25.08.2020 )

Про затвердження Положення про порядок видачі юридичним особам ліцензії на надання банкам послуг з інкасації

Усі документи

Головні новини

Головне за тиждень

Перевір свого контрагента:

Зараз коментують