Я, (прізвище, ім'я та по батькові керівника юридичної особи), стверджую, що інформація, надана в анкеті, є правдивою і повною та не заперечую проти перевірки Національним банком України достовірності поданих документів і персональних даних, що в них містяться, у тому числі, але не виключно, шляхом надання цієї інформації іншим державним органам України.
Відповідно до Закону України "Про захист персональних даних" підписанням цієї анкети я надаю Національному банку України згоду на збирання, зберігання, обробку та поширення моїх персональних даних у межах та у спосіб, що визначені законодавством України.
________________________ __________________________ ____________________
(дата підписання анкети) (підпис призначеного/ (ініціали, прізвище)
рекомендованого керівника)
_____________________________________________________________________________
(номер контактного телефону, адреса електронної пошти керівника)
_____________________________________________________________________________
(ініціали, прізвище, номер контактного телефону,
адреса електронної пошти контактної особи)
____________
-1 Інформація заповнюється щодо кожного порушеного фінансового зобов'язання.
-2 Заповнюється окремо щодо кожного керівника.
( Додаток 3 в редакції Постанови Національного банку № 150 від 22.12.2018 )
Додаток 4
до Положення
про порядок видачі
юридичним особам ліцензії
на надання банкам послуг з інкасації
(підпункт 6 пункту 15 розділу III)
ФІНАНСОВА ЗВІТНІСТЬ,
що подається юридичною особою
5. Фінансова звітність, зазначена в пунктах 1 - 4 додатка 4 до Положення про порядок видачі юридичним особам ліцензії на надання банкам послуг з інкасації, складається за формою додатка 1 до Національного положення (стандарту) бухгалтерського обліку 1 "Загальні вимоги до фінансової звітності", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 07 лютого 2013 року № 73, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28 лютого 2013 року за № 336/22868 (зі змінами) (далі - Положення № 73), і приміток до фінансової звітності, що відповідають вимогам, установленим Положенням № 73.
6. Фінансовий звіт суб'єкта малого підприємництва, складений за формою додатка 1 до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 25 "Фінансовий звіт суб'єкта малого підприємництва", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 25 лютого 2000 року № 39 , зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 15 березня 2000 року за № 161/4382 (у редакції наказу Міністерства фінансів України від 24 січня 2011 року № 25) (зі змінами).
( Додаток 4 в редакції Постанови Національного банку № 150 від 22.12.2018 )
Додаток 5
до Положення
про порядок видачі
юридичним особам ліцензії
на надання банкам послуг з інкасації
(підпункт 1 пункту 16 розділу III)
ЗАЯВА
про внесення змін до електронного реєстру ліцензій на інкасацію
( Див. текст )( Додаток 5 в редакції Постанови Національного банку № 150 від 22.12.2018 )
Додаток 6
до Положення
про порядок видачі
юридичним особам ліцензії
на надання банкам послуг з інкасації
(пункт 18 розділу III)
ВИМОГИ
до документів, що подаються юридичною особою до Національного банку
1. Документи викладаються українською мовою, без закреслень, неточностей, виправлень, а також без пошкоджень.
2. Сторінки документів нумеруються, прошиваються та засвідчуються підписом уповноваженої особи.
3. Документи в електронному вигляді створюються у вигляді файлів, які містять скановані з паперових носіїв зображення документів.
4. Сканування з паперових носіїв зображення документів здійснюється з урахуванням таких вимог:
1) формат файла - pdf;
2) документи, що містять більше однієї сторінки, скануються в один файл;
3) файл повинен мати коротку назву латинськими літерами, що відображає зміст та реквізити документа;
4) роздільна здатність сканування не нижче ніж 300 dpi.
5. Анкета юридичної особи подається в електронному вигляді у форматі xls або xlsx.
( Додаток 6 в редакції Постанови Національного банку № 150 від 22.12.2018 )
Додаток 7
до Положення
про порядок видачі
юридичним особам ліцензії
на надання банкам послуг з інкасації
(підпункт 1 пункту 33 розділу VII)
ПОВІДОМЛЕННЯ
про подання відомостей про структуру власності юридичної особи
( Див. текст )( Додаток 7 в редакції Постанови Національного банку № 150 від 22.12.2018 )
Додаток 8
до Положення
про порядок видачі
юридичним особам ліцензії
на надання банкам послуг з інкасації
(підпункт 2 пункту 33 розділу VII)
ВІДОМОСТІ
про остаточних ключових учасників у структурі власності юридичної особи станом на ___________ 20__ року
_____________________________________________________________________________________
(повне найменування та місцезнаходження юридичної особи)
Таблиця 1
Розрахунок опосередкованої участі ключового учасника в юридичній особі (колонка 7 таблиці 1):
Таблиця 2
№ з/п | Прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи | Розрахунок, % |
1 | 2 | 3 |
____________________________ ___________________ ____________________________
(посада уповноваженої особи) (підпис) (ініціали, прізвище)
____________________________ ___________________ ____________________________
(дата) (ініціали, прізвище (номер контактного телефону
виконавця) виконавця)
Опис параметрів заповнення таблиць 1, 2 додатка 8
1. До відомостей про остаточних ключових учасників уключається інформація про остаточних ключових учасників у структурі власності юридичної особи. Особи повинні зазначатися в таблиці 1 згідно з порядком зменшення розміру сукупної участі в юридичній особі (колонка 8 таблиці 1).
2. У колонці 2 таблиці 1 зазначається:
1) щодо фізичних осіб - громадян України - прізвище, ім'я та по батькові особи згідно з паспортом;
2) щодо фізичних осіб - іноземців та осіб без громадянства - повне ім'я англійською мовою та його транслітерація українською мовою;
3) щодо юридичних осіб України - повне найменування відповідно до установчих документів;
4) щодо юридичних осіб інших держав - повне найменування англійською мовою та його транслітерація українською мовою.
3. У колонці 3 таблиці 1 зазначається тип особи у вигляді літер:
1) "Д" - для держави (в особі відповідного державного органу);
2) "МФУ" - для міжнародної фінансової установи;
3) "ПК" - для публічної компанії;
4) "ТГ" - для територіальної громади (в особі відповідного органу місцевого самоврядування);
5) "ФО" - для фізичної особи;
6) "ЮО" - для юридичної особи.
4. У колонці 4 таблиці 1 зазначається "Так" - якщо особа є власником істотної участі в юридичній особі, "Ні" - якщо особа не є власником істотної участі.
5. У колонці 5 таблиці 1 зазначається:
1) щодо фізичних осіб - громадянство, країна, місце проживання (повна адреса), серія та номер паспорта, найменування органу, що його видав, дата видачі паспорта, реєстраційний номер облікової картки платника податків;
2) щодо юридичних осіб України - місцезнаходження (повна адреса), код згідно з Єдиним державним реєстром юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань;
3) щодо іноземних юридичних осіб - місцезнаходження (повна адреса) українською та англійською мовами, ідентифікаційний код із витягу з торговельного, банківського, судового реєстру або іншого офіційного документа, що підтверджує реєстрацію іноземної юридичної особи в країні, у якій зареєстровано її головний офіс.
6. У колонці 6 таблиці 1 зазначається відсоток прямої участі особи в юридичній особі.
7. У колонці 7 таблиці 1 зазначається відсоток опосередкованої участі особи в юридичній особі, який розраховується відповідно до вимог розділу VII Положення про порядок видачі юридичним особам ліцензії на надання банкам послуг з інкасації.
8. У колонці 8 таблиці 1 зазначається сума значень колонок 6, 7.
9. У колонці 9 таблиці 1 зазначається взаємозв'язок особи з юридичною особою:
1) якщо особа має тільки пряму участь в юридичній особі, то зазначається, що особа є акціонером (учасником) юридичної особи;
2) якщо особа має опосередковану участь в юридичній особі, то зазначаються всі особи, через яких особа має опосередковану участь у юридичній особі, щодо кожної ланки в ланцюгу володіння участю в юридичній особі.
10. У таблиці 2 зазначається розрахунок опосередкованої участі ключового учасника в юридичній особі, на підставі якого була заповнена колонка 7 таблиці 1.
( Додаток 8 в редакції Постанови Національного банку № 150 від 22.12.2018 )
Додаток 9
до Положення
про порядок видачі
юридичним особам ліцензії
на надання банкам послуг з інкасації
(підпункт 3 пункту 33 розділу VII)
ВІДОМОСТІ
про власників істотної участі в юридичній особі станом на ____________ 20__ року
_____________________________________________________________________________
(повне найменування та місцезнаходження юридичної особи)
№ з/п | Прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи | Тип особи | Тип істотної участі | Інформація про особу | Опис взаємозв'язку особи з юридичною особою |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
____________________________ ___________________ ____________________________
(посада уповноваженої особи) (підпис) (ініціали, прізвище)
____________________________ ___________________ ____________________________
(дата) (ініціали, прізвище (номер контактного телефону
виконавця) виконавця)
Опис параметрів заповнення таблиці додатка 9
1. У колонці 2 зазначається:
1) щодо фізичних осіб - громадян України - прізвище, ім'я та по батькові особи згідно з паспортом;
2) щодо фізичних осіб - іноземців та осіб без громадянства - повне ім'я англійською мовою та його транслітерація українською мовою;
3) щодо юридичних осіб України - повне найменування відповідно до установчих документів;
4) щодо юридичних осіб інших держав - повне найменування англійською мовою та його транслітерація українською мовою.
2. У колонці 3 зазначається тип особи у вигляді літер:
1) "Д" - для держави (в особі відповідного державного органу);
2) "МФУ" - для міжнародної фінансової установи;
3) "ПК" - для публічної компанії;
4) "ТГ" - для територіальної громади (в особі відповідного органу місцевого самоврядування);
5) "ФО" - для фізичної особи;
6) "ЮО" - для юридичної особи.
3. У колонці 4 зазначається тип істотної участі у вигляді літер:
1) "П" - пряма істотна участь;
2) "О" - опосередкована істотна участь;
3) "П, О" - пряма та опосередкована істотна участь;
4) "О (Д)" - істотна участь виникла у зв'язку з передаванням особі права голосу за дорученням.
4. У колонці 5 зазначається:
1) щодо фізичних осіб - громадянство, країна, місце проживання (повна адреса), серія та номер паспорта, найменування органу, що його видав, і дата видачі паспорта, реєстраційний номер облікової картки платника податків;
2) щодо юридичних осіб України - місцезнаходження (повна адреса), ідентифікаційний код згідно з Єдиним державним реєстром юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань;
3) щодо іноземних юридичних осіб - місцезнаходження (повна адреса) українською та англійською мовами, ідентифікаційний код із витягу з торговельного, банківського, судового реєстру або іншого офіційного документа, що підтверджує реєстрацію іноземної юридичної особи в країні, у якій зареєстровано її головний офіс.
5. У колонці 6 зазначаються взаємозв'язки особи з юридичною особою та підстави, у зв'язку з якими особа є власником істотної участі в юридичній особі, а також:
1) якщо особа має пряму участь у юридичній особі, то зазначається, що особа є акціонером (учасником) юридичної особи, та зазначається її частка в статутному капіталі юридичної особи;
2) якщо особа має опосередковану істотну участь в юридичній особі, то зазначаються всі особи, через яких особа має опосередковану участь в юридичній особі, щодо кожної ланки в ланцюгу володіння корпоративними правами в юридичній особі із зазначенням відсотка володіння корпоративними правами кожної з юридичних осіб у цьому ланцюгу;
3) якщо особа спільно з іншими особами як група осіб є власником істотної участі в юридичній особі, то зазначаються всі особи, які входять до такої групи, та підстави, у зв'язку з якими такі особи належать до однієї групи;
4) якщо особа є власником істотної участі незалежно від формального володіння, то зазначаються обставини, у зв'язку з якими особа має можливість значного або вирішального впливу на управління та діяльність юридичної особи;
5) якщо особа є власником істотної участі у зв'язку з передаванням їй права голосу за дорученням, то зазначається документ, яким оформлено таке доручення.
Стосовно всіх документів, зазначених у колонці 6, зазначаються дати їх видачі і строк дії.
( Додаток 9 в редакції Постанови Національного банку № 150 від 22.12.2018 )
Додаток 10
до Положення
про порядок видачі
юридичним особам ліцензії
на надання банкам послуг з інкасації
(підпункт 4 пункту 33 розділу VII)
Схематичне зображення структури власності юридичної особи
( Див. текст )( Додаток 10 в редакції Постанови Національного банку № 150 від 22.12.2018 )
Додаток 11
до Положення
про порядок видачі
юридичним особам ліцензії
на надання банкам послуг з інкасації
(пункт 33 розділу VII)
ПОРЯДОК
розрахунку розміру опосередкованої участі особи в юридичній особі
Розмір опосередкованої участі особи в юридичній особі розраховується шляхом множення розміру часток участі осіб за кожним рівнем володіння корпоративними правами у відповідному ланцюгу володіння корпоративними правами в юридичній особі за такою формулою:
Уп У(п-1) У2
РОУ = ------ * ------ * ... * ------ * У1,
100% 100% 100%
або
п
П Уі
і=1
РОУ = ----------,
(п-1)
100%
де
РОУ - розмір розрахункової опосередкованої участі в юридичній особі;
У - розмір участі особи (групи осіб) в юридичній особі, у відсотках;
п - кількість рівнів володіння корпоративними правами юридичної особи;
П - знак множення;
i - номер рівня володіння корпоративними правами юридичної особи.
( Додаток 11 в редакції Постанови Національного банку № 150 від 22.12.2018 )
Додаток 12
до Положення
про порядок видачі
юридичним особам ліцензії
на надання банкам послуг з інкасації
(пункт 33 розділу VII)
ВІДОМОСТІ
про остаточних ключових учасників у структурі власності юридичної особи станом на ____________ 20__ року
_____________________________________________________________________________________
(повне найменування та місцезнаходження юридичної особи)
[зразок заповнення таблиць 1, 2 додатка 8 до Положення про порядок видачі юридичним особам ліцензії на надання банкам послуг з інкасації (далі - Положення) відповідно до схематичного зображення структури власності юридичної особи, зазначеного в додатку 10 до Положення]
Таблиця 1
Розрахунок опосередкованої участі ключового учасника в юридичній особі (колонка 7 таблиці 1)
Таблиця 2
____________________________ ___________________ ____________________________
(посада уповноваженої особи) (підпис) (ініціали, прізвище)
____________________________ ___________________ ____________________________
(дата) (ініціали, прізвище (номер контактного телефону
виконавця) виконавця)
( Додаток 12 в редакції Постанови Національного банку № 150 від 22.12.2018 )
Додаток 13
до Положення
про порядок видачі
юридичним особам ліцензії
на надання банкам послуг з інкасації
(пункт 33 розділу VII)
ВІДОМОСТІ
про власників істотної участі в юридичній особі станом на ____________ 20__ року
_____________________________________________________________________________
(повне найменування та місцезнаходження юридичної особи)
[зразок заповнення таблиці додатка 9 до Положення про порядок видачі юридичним особам ліцензії на надання банкам послуг з інкасації (далі - Положення) відповідно до схематичного зображення структури власності юридичної особи, зазначеного в додатку 10 до Положення]
____________________________ ___________________ ____________________________
(посада уповноваженої особи) (підпис) (ініціали, прізвище)
____________________________ ___________________ ____________________________
(дата) (ініціали, прізвище (номер контактного телефону
виконавця) виконавця)
( Додаток 13 в редакції Постанови Національного банку № 150 від 22.12.2018 )
Додаток 14
до Положення
про порядок видачі
юридичним особам ліцензії
на надання банкам послуг з інкасації
(підпункт 4 пункту 33 розділу VII)
Схематичне зображення структури власності юридичної особи
( Див. текст )( Додаток 14 в редакції Постанови Національного банку № 150 від 22.12.2018 )
Додаток 15
до Положення
про порядок видачі
юридичним особам ліцензії
на надання банкам послуг з інкасації
(пункт 33 розділу VII)
ВІДОМОСТІ
про остаточних ключових учасників у структурі власності юридичної особи станом на ___________ 20__ року
____________________________________________________________________________
(повне найменування та місцезнаходження юридичної особи)
[зразок заповнення таблиць 1, 2 додатка 8 до Положення про порядок видачі юридичним особам ліцензії на надання банкам послуг з інкасації (далі - Положення) відповідно до схематичного зображення структури власності юридичної особи, зазначеного в додатку 14 до Положення]
Таблиця 1
Розрахунок участі (опосередкованої) особи в юридичній особі у відсотках (колонка 7 таблиці 1)
Таблиця 2
____________________________ ___________________ ____________________________
(посада уповноваженої особи) (підпис) (ініціали, прізвище)
____________________________ ___________________ ____________________________
(дата) (ініціали, прізвище (номер контактного телефону
виконавця) виконавця)
( Додаток 15 в редакції Постанови Національного банку № 150 від 22.12.2018 )
Додаток 16
до Положення
про порядок видачі
юридичним особам ліцензії
на надання банкам послуг з інкасації
(пункт 33 розділу VII)
ВІДОМОСТІ
про власників істотної участі в юридичній особі станом на ____________ 20__ року
_____________________________________________________________________________
(повне найменування юридичної особи)
[зразок заповнення таблиці додатка 9 до Положення про порядок видачі юридичним особам ліцензії на надання банкам послуг з інкасації (далі - Положення) відповідно до схематичного зображення структури власності юридичної особи, зазначеного в додатку 14 до Положення]
____________________________ ___________________ ____________________________
(посада уповноваженої особи) (підпис) (ініціали, прізвище)
____________________________ ___________________ ____________________________
(дата) (ініціали, прізвище (номер контактного телефону
виконавця) виконавця)
____________
-1 Ця ознака наявності значного впливу на діяльність юридичної особи зазначається на схемі лише тоді, якщо немає формальних ознак визнання особи власником істотної участі.
( Додаток 16 в редакції Постанови Національного банку № 150 від 22.12.2018 )
Додаток 17
до Положення про порядок видачі
юридичним особам ліцензії
на надання банкам послуг з інкасації
(у редакції постанови Правління
Національного банку України
08.07.2019 № 89
(пункт 49 розділу VIII)
ВІДОМОСТІ,
що вносяться до електронного реєстру ліцензій на інкасацію
( Додаток 17 в редакції Постанов Національного банку № 150 від 22.12.2018, № 89 від 08.07.2019 )