СХЕМАТИЧНЕ ЗОБРАЖЕННЯ СТРУКТУРИ
власності ПАТ "Банк" станом на ___________ 20__ року
(зразок)
Додаток 5
до Положення про порядок
подання відомостей
про структуру власності банку
(пункт 11 розділу II)
ВІДОМОСТІ
про остаточних ключових учасників у структурі власності банку в ПАТ "Банк" станом на ___________ 20__ року (зразок заповнення таблиці додатка 2 до Положення про порядок подання відомостей про структуру власності банку відповідно до схематичного зображення структури власності ПАТ "Банк", наведеного в додатку 4 до цього Положення)
| № з/п | Прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи | Тип особи | Чи є особа власником істотної участі в банку | Інформація про особу | Участь особи в банку, % | Опис взаємозв'язку особи з банком |
| пряма | опосередкована | сукупна |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| 1 | Фізична особа 2 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | - | 33 | 33 | Через Юридичну особу 3 (55 %), ТОВ "Юридична особа 2", якому належить 33 % акцій банку. Контролер Юридичної особи 3 та ТОВ "Юридична особа 2" |
| 2 | Фізична особа 9 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | - | 17 | 17 | Через ПрАТ "Юридична особа 6" (51 %). Юридична особа 7 є номінальним утримувачем акцій Фізичної особи 9 в ПрАТ "Юридична особа 6". Є власником істотної участі як контролер ПрАТ "Юридична особа 6", якому належить 17 % акцій банку |
| 3 | Фізична особа 3 | ФО | Так | Російська Федерація, інша інформація про особу | - | 14,1075 | 14,1075 | Через Юридичну особу 3 (45 %) та ТОВ "Юридична особа 2" |
| 4 | Публічна компанія 1 (Company 1) | ПК | Так | Велика Британія, інша інформація про особу | 12,2 | - | 12,2 | Акціонер банку |
| 5 | Фізична особа 1 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | - | 11,65 | 11,65 | Через ТОВ "Юридична особа 1" (100 %), якому належить 10 % акцій банку. Через ТОВ "Юридична особа 2" (5 %), якому належить 33 % акцій банку |
| 6 | Фізична особа 18 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | - | 10,3 | 10,3 | Представник за довіреністю Фізичної особи 16 та Фізичної особи 15 |
| 7 | Фізична особа 8 | ФО | Ні | Україна, інша інформація про особу | - | 9,33 | 9,33 | Через ПрАТ "Юридична особа 6" (49 %). Юридична особа 7 є номінальним утримувачем акцій Фізичної особи 8 в ПрАТ "Юридична особа 6". Через ТОВ "Юридична особа 5" (50 %), якому належить 20 % у ПрАТ "Юридична особа 5", якому належить 10 % акцій банку |
| 8 | Фізична особа 4 | ФО | Ні | Україна, інша інформація про особу | 5,2 | - | 5,2 | Акціонер банку |
| 9 | Фізична особа 16 (Individual 16) | ФО | Ні | США, інша інформація про особу | 5,2 | - | 5,2 | Акціонер банку, має спільні економічні інтереси з Фізичною особою 15 через Фізичну особу 18, яка є їх спільним представником за довіреністю |
| 10 | Фізична особа 15 (Individual 15) | ФО | Ні | Республіка Кіпр, інша інформація про особу | 5,1 | - | 5,1 | Акціонер банку, має спільні економічні інтереси з Фізичною особою 16 через Фізичну особу 18, яка є їх спільним представником за довіреністю |
| 11 | Фізична особа 12 | ФО | Ні | Україна, інша інформація про особу | - | 3,72 | 3,72 | Через ПрАТ "Юридична особа 4" (35 %), якому належить 10 % акцій банку. Через ТОВ "Юридична особа 5" (11 %), якому належить 20 % у ПрАТ "Юридична особа 4", якому належить 10 % акцій банку |
| 12 | Фізична особа 11 | ФО | Ні | Україна, інша інформація про особу | - | 2,5 | 2,5 | Через ПрАТ "Юридична особа 4" (25 %), якому належить 10 % акцій банку |
| 13 | Фізична особа 13 | ФО | Ні | Україна, інша інформація про особу | - | 2,28 | 2,28 | Через ПрАТ "Юридична особа 4" (19 %), якому належить 10 % акцій банку. Через ТОВ "Юридична особа 5" (19 %), якому належить 20 % у ПрАТ "Юридична особа 4", якому належить 10 % акцій банку |
| 14 | Фізична особа 6 | ФО | Ні | Україна, інша інформація про особу | 1,54 | - | 1,54 | Акціонер банку. Фізична особа 5 є дружиною Фізичної особи 6 |
| 15 | Фізична особа 14 (Individual 14) | ФО | Ні | Україна, інша інформація про особу | - | 0,5 | 0,5 | Через ПрАТ "Юридична особа 4" (1 %), якому належить 10 % акцій банку. Через ТОВ "Юридична особа 5" (20 %), якому належить 20 % у ПрАТ "Юридична особа 4", якому належить 10 % акцій банку |
| 16 | Фізична особа 5 (Individual 5) | ФО | Ні | Федеративна Республіка Німеччина, інша інформація про особу | 0,46 | - | 0,46 | Акціонер банку. Фізична особа 6 є чоловіком Фізичної особи 5 |
__________
Примітка. | Розрахунок опосередкованої участі ключового учасника в банку (колонка 7 таблиці): |
| № з/п | Прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи | Розрахунок, % |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Фізична особа 2 | 33 |
| 2 | Фізична особа 9 | 17 |
| 3 | Фізична особа 3 | 45 ? 0,95 ? 0,33 = 14,1075 |
| 4 | Фізична особа 1 | 10 + 5 ? 0,33 = 11,65 |
| 5 | Фізична особа 18 | 5,1 + 5,2 = 10,6 |
| 6 | Фізична особа 8 | 49 ? 0,17 + 50 ? 0,2 ? 0,1 = 9,33 |
| 7 | Фізична особа 12 | 35 ? 0,1 + 11 ? 0,2 ? 0,1 = 3,72 |
| 8 | Фізична особа 11 | 25 ? 0,1 = 2,5 |
| 9 | Фізична особа 13 | 1,9 + 19 ? 0,2 ? 0,1 = 2,28 |
| 10 | Фізична особа 14 | 0,1 + 20 ? 0,2 ? 0,1 = 0,5 |
___________________________
(посада уповноваженої банком особи) | _____________________
(підпис) | _______________________
(прізвище та ініціали) |
____________________
(дата) | ______________________
(прізвище та ініціали виконавця) | _______________________
(телефон виконавця) |
Додаток 6
до Положення про порядок
подання відомостей
про структуру власності банку
(пункт 11 розділу II)
ВІДОМОСТІ
про власників істотної участі в банку в ПАТ "Банк" станом на ___________ 20__ року (зразок заповнення таблиці додатка 3 до Положення про порядок подання відомостей про структуру власності банку відповідно до схематичного зображення структури власності ПАТ "Банк", наведеного в додатку 4 до цього Положення)
| № | Прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи | Тип особи | Тип істотної участі | Інформація про особу | Опис взаємозв'язку особи з банком |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1 | ТОВ "Юридична особа 2" | ЮО | П | Україна, інша інформація про особу | Акціонер банку, якому належить 33 % акцій банку |
| 2 | ПрАТ "Юридична особа 6" | ЮО | П | Україна, інша інформація про особу | Акціонер банку, якому належить 17 % акцій банку |
| 3 | Публічна компанія 1 (Public company 1) | ЮО | П | Велика Британія, інша інформація про особу | Акціонер банку, якому належить 12,2 % акцій банку |
| 4 | ТОВ "Юридична особа 1" | ЮО | П | Україна, інша інформація про особу | Акціонер банку, якому належить 10 % акцій банку |
| 5 | ПрАТ "Юридична особа 4" | ЮО | П | Україна, інша інформація про особу | Акціонер банку, якому належить 10 % акцій банку |
| 6 | Юридична особа 3 (Company 3) | ЮО | О | Велика Британія, інша інформація про особу | Учасник ТОВ "Юридична особа 2" (частка 95 %), якому належить 33 % акцій банку |
| 7 | Фізична особа 1 | ФО | О | Україна, інша інформація про особу | Учасник (контролер) ТОВ "Юридична особа 1" (частка 100 %), якому належить 10 % акцій банку. Учасник ТОВ "Юридична особа 2" (частка 5 %), якому належить 33 % акцій банку |
| 8 | Фізична особа 2 | ФО | О | Україна, інша інформація про особу | Учасник (контролер) ТОВ "Юридична особа 3" (частка 55 %), яке є учасником ТОВ "Юридична особа 2" (частка 95 %), якому належить 33 % акцій банку |
| 9 | Фізична особа 9 | ФО | О | Україна, інша інформація про особу | Акціонер (контролер) ПрАТ "Юридична особа 6", якому належить 17 % акцій банку |
| 10 | Фізична особа 3 | ФО | О | Російська Федерація, інша інформація про особу | Учасник ТОВ "Юридична особа 3" (частка 45 %), яке є учасником ТОВ "Юридична особа 2" (частка 95 %), якому належить 33 % акцій банку |
| 11 | Фізична особа 18 | ФО | О (ПГ) | Україна, інша інформація про особу | Має право голосу на загальних зборах акціонерів банку за дорученням акціонерів банку: фізичної особи 15, якій належить 5,1 % акцій банку (довіреність від 01 січня 2015 року, термін дії - до 01 січня 2016 року); фізичної особи 16, якій належить 5,2 % акцій банку (довіреність від 01 січня 2015 року, термін дії - до 01 січня 2016 року) |
___________________________
(посада уповноваженої банком особи) | _____________________
(підпис) | _______________________
(прізвище та ініціали) |
____________________
(дата) | ______________________
(прізвище та ініціали виконавця) | _______________________
(телефон виконавця) |
Додаток 7
до Положення про порядок
подання відомостей
про структуру власності банку
(пункт 11 розділу II)
СХЕМАТИЧНЕ ЗОБРАЖЕННЯ СТРУКТУРИ
власності ПАТ "Банк" станом на ___________ 20__ року
(зразок)
Додаток 8
до Положення про порядок
подання відомостей
про структуру власності банку
(пункт 11 розділу II)
ВІДОМОСТІ
про остаточних ключових учасників у структурі власності банку в ПАТ "Банк" станом на ___________ 20__ року (зразок заповнення таблиці додатка 2 до Положення про порядок подання відомостей про структуру власності банку відповідно до схематичного зображення структури власності ПАТ "Банк", наведеного в додатку 7 до цього Положення)
| № з/п | Прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи | Тип особи | Чи є особа власником істотної участі в банку | Інформація про особу | Участь особи в банку, % | Опис взаємозв'язку особи з банком |
| пряма | опосередкована | сукупна |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| 1 | Федеральний Уряд Німеччини | Д | Так | Інша інформація про особу | - | 31,9 | 31,9 | Через Юридичну особу 4 (80 %), якій належить 31,9 % акцій банку. Контролер Юридичної особи 4 |
| 2 | Міжнародна фінансова установа | МФУ | Так | Інша інформація про особу | 12 | 6,39 | 18,39 | Акціонер банку. Через Юридичну особу 4 (49 %), якій належить 31,9 % акцій банку |
| 3 | Фізична особа 5 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | - | 10,78 | 10,78 | Через Юридичну особу 3 (49 %), якій належить 22 % акцій банку |
| 4 | Фізична особа 7 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | - | 7,7 | 7,7 | Через Юридичну особу 3 (35 %), якій належить 22 % акцій банку |
| 5 | Фізична особа 10 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | 7,5 | - | 7,5 | Акціонер банку |
| 6 | Фізична особа 2 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | - | 6,29 | 6,29 | Через Юридичну особу 2 (37 %), якій належить 17 % акцій банку |
| 7 | Фізична особа 3 | ФО | Так | Ізраїль, інша інформація про особу | - | 5,78 | 5,78 | Через Юридичну особу 2 (34 %), якій належить 17 % акцій банку |
| 8 | Фізична особа 1 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | 5,5 | - | 5,5 | Акціонер банку |
| 9 | Фізична особа 4 | ФО | Так | США, інша інформація про особу | - | 4,93 | 4,93 | Через Юридичну особу 2 (29 %), якій належить 17 % акцій банку |
| 10 | Фізична особа 6 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | - | 3,52 | 3,52 | Через Юридичну особу 3 (16 %), якій належить 22 % акцій банку |
| 11 | Фізична особа 9 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | 2,3 | - | 2,3 | Акціонер банку |
__________
Примітки. |
Розрахунок участі (опосередкованої) особи в банку у відсотках (колонка 7 таблиці): |
| № з/п | Прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи | Розрахунок, % |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Федеральний Уряд Німеччини | 31,9 |
| 2 | Фізична особа 5 | 49 ? 0,22 = 10,78 |
| 3 | Міжнародна фінансова установа | 20 ? 0,319 = 6,39 |
| 4 | Фізична особа 7 | 35 ? 0,22 = 7,7 |
| 5 | Фізична особа 2 | 37 ? 0,17 = 6,29 |
| 6 | Фізична особа 3 | 34 ? 0,17 = 5,78 |
| 7 | Фізична особа 4 | 29 ? 0,17 = 4,93 |
| 8 | Фізична особа 6 | 16 ? 0,22 = 3,52 |
___________________________
(посада уповноваженої банком особи) | _____________________
(підпис) | _______________________
(прізвище та ініціали) |
____________________
(дата) | ______________________
(прізвище та ініціали виконавця) | _______________________
(телефон виконавця) |
Додаток 9
до Положення про порядок
подання відомостей
про структуру власності банку
(пункт 11 розділу II)
ВІДОМОСТІ
про власників істотної участі в банку в ПАТ "Банк" станом на ___________ 20__ року (зразок заповнення таблиці додатка 3 до Положення про порядок подання відомостей про структуру власності банку відповідно до схематичного зображення структури власності ПАТ "Банк", наведеного в додатку 7 до цього Положення)
| № з/п | Прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи | Тип особи | Тип істотної участі | Інформація про особу | Опис взаємозв'язку особи з банком |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1 | Юридична особа 4 (Company 4) | ЮО | О | Німеччина, інша інформація про особу | Акціонер банку, якому належить 31,9 % акцій банку |
| 2 | Міжнародна фінансова установа | МФ | П, О | Інша інформація про особу | Акціонер банку, якому належить 25,52 % акцій банку |
| 3 | Юридична особа 3 (Company 3) | ЮО | П | Кіпр, інша інформація про особу | Акціонер банку, якому належить 22 % акцій банку |
| 4 | Юридична особа 2 (Company 2) | ЮО | П | Нідерланди, інша інформація про особу | Акціонер банку, якому належить 17 % акцій банку |
| 5 | Федеральний Уряд Німеччини | Д | О | Інша інформація про особу | Акціонер (котролер) Юридичної особи 4 (частка 80 %), якій належить 31,9 % акцій банку |
| 6 | Фізична особа 1 | ФО | П | Україна, інша інформація про особу | Акціонер банку. Спільно з асоційованою особою - Фізичною особою 10 є власником істотної участі в банку в розмірі 13 % (Фізична особа 1 є дружиною Фізичної особи 10) |
| 7 | Фізична особа 10 | ФО | П | Україна, інша інформація про особу | Акціонер банку. Спільно з асоційованою особою - Фізичною особою 1 є власником істотної участі в розмірі 13 % у банку (Фізична особа 10 є чоловіком Фізичної особи 1) |
| 8 | Фізична особа 5 | ФО | О | Україна, інша інформація про особу | Акціонер Юридичної особи 3 (частка 49 %), якій належить 22 % акцій банку |
| 9 | Фізична особа 4 | ФО | О | США, інша інформація про особу | Акціонер Юридичної особи 2 (частка 29 %), якій належить 17 % акцій банку. Є власником істотної участі в банку в складі групи осіб, яка складається також із Фізичної особи 2 та Фізичної особи 3. Зазначені особи розглядаються як група на підставі положень Акціонерної угоди від 01 січня 2015 року, відповідно до яких кожна з цих осіб має право блокуючого голосу у вищому органі управління Юридичної особи 2 під час голосування з питань, що стосуються управління акціями банку, які належать Юридичній особі 2 |
| 10 | Фізична особа 2 | ФО | О | Україна, інша інформація про особу | Акціонер Юридичної особи 2 (частка 37 %), якій належить 17 % акцій банку. Є власником істотної участі в банку в складі групи осіб, яка складається також із Фізичної особи 3 та Фізичної особи 4. Зазначені особи розглядаються як група на підставі положень Акціонерної угоди від 01 січня 2015 року, відповідно до яких кожна з цих осіб має право блокуючого голосу у вищому органі управління Юридичної особи 2 під час голосування з питань, що стосуються управління акціями банку, які належать Юридичній особі 2 |
| 11 | Фізична особа 3 | ФО | О | Ізраїль, інша інформація про особу | Акціонер Юридичної особи 2 (частка 34 %), якій належить 17 % акцій банку. Є власником істотної участі в банку в складі групи осіб, яка складається також із Фізичної особи 2 та Фізичної особи 4. Зазначені особи розглядаються як група на підставі положень Акціонерної угоди від 01 січня 2015 року, відповідно до яких кожна з цих осіб має право блокуючого голосу у вищому органі управління Юридичної особи 2 під час голосування з питань, що стосуються управління акціями банку, які належать Юридичній особі 2 |
| 12 | Фізична особа 7 | ФО | О | Україна, інша інформація про особу | Акціонер Юридичної особи 3 (частка 35 %), якій належить 22 % акцій банку. Спільно з Фізичною особою 6 є власником істотної участі в банку в складі групи осіб, пов'язаних спільними економічними інтересами. Наявність спільних економічних інтересів підтверджується тим, що довірчим власником акцій Фізичної особи 6 та Фізичної особи 7 у Юридичній особі 3 є одна й та сама особа - Фізична особа 8 |
| 13 | Фізична особа 6 | ФО | О | Україна, інша інформація про особу | Акціонер Юридичної особи 3 (частка 16 %), якій належить 22 % акцій банку. Спільно з Фізичною особою 7 є власником істотної участі в банку в складі групи осіб, пов'язаних спільними економічними інтересами. Наявність спільних економічних інтересів підтверджується тим, що довірчим власником акцій Фізичної особи 6 та Фізичної особи 7 в Юридичній особі 3 є одна й та сама особа - Фізична особа 8 |
| 14 | Фізична особа 9 | ФО | О | Україна, інша інформація про особу | Акціонер банку. Власник істотної участі в банку незалежно від формального володіння, оскільки представник Фізичної особи 9 - Фізична особа 11 - обраний членом Наглядової ради банку. (Примітка: Ця ознака наявності значного впливу на діяльність банку зазначається на схемі лише у випадку відсутності формальних ознак визнання особи власником істотної участі) |
___________________________
(посада уповноваженої банком особи) | _____________________
(підпис) | _______________________
(прізвище та ініціали) |
____________________
(дата) | ______________________
(прізвище та ініціали виконавця) | _______________________
(телефон виконавця) |
