Посилання скопійовано

Документ підготовлено в системі iplex

Про затвердження Положення про порядок подання відомостей про структуру власності банку

Національний банк України | Постанова, Зразок, Структура, Форма типового документа, Повідомлення, Положення від 21.05.2015 № 328

подання відомостей

про структуру власності банку

(пункт 11 розділу II)

ВІДОМОСТІ

про остаточних ключових учасників у структурі власності банку в ПАТ "Банк" станом на ___________ 20__ року (зразок заповнення таблиці додатка 2 до Положення про порядок подання відомостей про структуру власності банку відповідно до схематичного зображення структури власності ПАТ "Банк", наведеного в додатку 4 до цього Положення)

№ з/п	Прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи	Тип особи	Чи є особа власником істотної участі в банку	Інформація про особу	Участь особи в банку, %			Опис взаємозв'язку особи з банком
№ з/п		Тип особи	Чи є особа власником істотної участі в банку	Інформація про особу	пряма	опосередкована	сукупна	Опис взаємозв'язку особи з банком
1	2	3	4	5	6	7	8	9
1	Фізична особа 2	ФО	Так	Україна, інша інформація про особу	-	33	33	Через Юридичну особу 3 (55 %), ТОВ "Юридична особа 2", якому належить 33 % акцій банку. Контролер Юридичної особи 3 та ТОВ "Юридична особа 2"
2	Фізична особа 9	ФО	Так	Україна, інша інформація про особу	-	17	17	Через ПрАТ "Юридична особа 6" (51 %). Юридична особа 7 є номінальним утримувачем акцій Фізичної особи 9 в ПрАТ "Юридична особа 6". Є власником істотної участі як контролер ПрАТ "Юридична особа 6", якому належить 17 % акцій банку
3	Фізична особа 3	ФО	Так	Російська Федерація, інша інформація про особу	-	14,1075	14,1075	Через Юридичну особу 3 (45 %) та ТОВ "Юридична особа 2"
4	Публічна компанія 1 (Company 1)	ПК	Так	Велика Британія, інша інформація про особу	12,2	-	12,2	Акціонер банку
5	Фізична особа 1	ФО	Так	Україна, інша інформація про особу	-	11,65	11,65	Через ТОВ "Юридична особа 1" (100 %), якому належить 10 % акцій банку. Через ТОВ "Юридична особа 2" (5 %), якому належить 33 % акцій банку
6	Фізична особа 18	ФО	Так	Україна, інша інформація про особу	-	10,3	10,3	Представник за довіреністю Фізичної особи 16 та Фізичної особи 15
7	Фізична особа 8	ФО	Ні	Україна, інша інформація про особу	-	9,33	9,33	Через ПрАТ "Юридична особа 6" (49 %). Юридична особа 7 є номінальним утримувачем акцій Фізичної особи 8 в ПрАТ "Юридична особа 6". Через ТОВ "Юридична особа 5" (50 %), якому належить 20 % у ПрАТ "Юридична особа 5", якому належить 10 % акцій банку
8	Фізична особа 4	ФО	Ні	Україна, інша інформація про особу	5,2	-	5,2	Акціонер банку
9	Фізична особа 16 (Individual 16)	ФО	Ні	США, інша інформація про особу	5,2	-	5,2	Акціонер банку, має спільні економічні інтереси з Фізичною особою 15 через Фізичну особу 18, яка є їх спільним представником за довіреністю
10	Фізична особа 15 (Individual 15)	ФО	Ні	Республіка Кіпр, інша інформація про особу	5,1	-	5,1	Акціонер банку, має спільні економічні інтереси з Фізичною особою 16 через Фізичну особу 18, яка є їх спільним представником за довіреністю
11	Фізична особа 12	ФО	Ні	Україна, інша інформація про особу	-	3,72	3,72	Через ПрАТ "Юридична особа 4" (35 %), якому належить 10 % акцій банку. Через ТОВ "Юридична особа 5" (11 %), якому належить 20 % у ПрАТ "Юридична особа 4", якому належить 10 % акцій банку
12	Фізична особа 11	ФО	Ні	Україна, інша інформація про особу	-	2,5	2,5	Через ПрАТ "Юридична особа 4" (25 %), якому належить 10 % акцій банку
13	Фізична особа 13	ФО	Ні	Україна, інша інформація про особу	-	2,28	2,28	Через ПрАТ "Юридична особа 4" (19 %), якому належить 10 % акцій банку. Через ТОВ "Юридична особа 5" (19 %), якому належить 20 % у ПрАТ "Юридична особа 4", якому належить 10 % акцій банку
14	Фізична особа 6	ФО	Ні	Україна, інша інформація про особу	1,54	-	1,54	Акціонер банку. Фізична особа 5 є дружиною Фізичної особи 6
15	Фізична особа 14 (Individual 14)	ФО	Ні	Україна, інша інформація про особу	-	0,5	0,5	Через ПрАТ "Юридична особа 4" (1 %), якому належить 10 % акцій банку. Через ТОВ "Юридична особа 5" (20 %), якому належить 20 % у ПрАТ "Юридична особа 4", якому належить 10 % акцій банку
16	Фізична особа 5 (Individual 5)	ФО	Ні	Федеративна Республіка Німеччина, інша інформація про особу	0,46	-	0,46	Акціонер банку. Фізична особа 6 є чоловіком Фізичної особи 5

__________
Примітка.

Розрахунок опосередкованої участі ключового учасника в банку (колонка 7 таблиці):

№ з/п	Прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи	Розрахунок, %
1	2	3
1	Фізична особа 2	33
2	Фізична особа 9	17
3	Фізична особа 3	45 ? 0,95 ? 0,33 = 14,1075
4	Фізична особа 1	10 + 5 ? 0,33 = 11,65
5	Фізична особа 18	5,1 + 5,2 = 10,6
6	Фізична особа 8	49 ? 0,17 + 50 ? 0,2 ? 0,1 = 9,33
7	Фізична особа 12	35 ? 0,1 + 11 ? 0,2 ? 0,1 = 3,72
8	Фізична особа 11	25 ? 0,1 = 2,5
9	Фізична особа 13	1,9 + 19 ? 0,2 ? 0,1 = 2,28
10	Фізична особа 14	0,1 + 20 ? 0,2 ? 0,1 = 0,5

___________________________ (посада уповноваженої банком особи)	_____________________ (підпис)	_______________________ (прізвище та ініціали)
____________________ (дата)	______________________ (прізвище та ініціали виконавця)	_______________________ (телефон виконавця)

Додаток 6

до Положення про порядок

подання відомостей

про структуру власності банку

(пункт 11 розділу II)

ВІДОМОСТІ

про власників істотної участі в банку в ПАТ "Банк" станом на ___________ 20__ року (зразок заповнення таблиці додатка 3 до Положення про порядок подання відомостей про структуру власності банку відповідно до схематичного зображення структури власності ПАТ "Банк", наведеного в додатку 4 до цього Положення)

№	Прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи	Тип особи	Тип істотної участі	Інформація про особу	Опис взаємозв'язку особи з банком
1	2	3	4	5	6
1	ТОВ "Юридична особа 2"	ЮО	П	Україна, інша інформація про особу	Акціонер банку, якому належить 33 % акцій банку
2	ПрАТ "Юридична особа 6"	ЮО	П	Україна, інша інформація про особу	Акціонер банку, якому належить 17 % акцій банку
3	Публічна компанія 1 (Public company 1)	ЮО	П	Велика Британія, інша інформація про особу	Акціонер банку, якому належить 12,2 % акцій банку
4	ТОВ "Юридична особа 1"	ЮО	П	Україна, інша інформація про особу	Акціонер банку, якому належить 10 % акцій банку
5	ПрАТ "Юридична особа 4"	ЮО	П	Україна, інша інформація про особу	Акціонер банку, якому належить 10 % акцій банку
6	Юридична особа 3 (Company 3)	ЮО	О	Велика Британія, інша інформація про особу	Учасник ТОВ "Юридична особа 2" (частка 95 %), якому належить 33 % акцій банку
7	Фізична особа 1	ФО	О	Україна, інша інформація про особу	Учасник (контролер) ТОВ "Юридична особа 1" (частка 100 %), якому належить 10 % акцій банку. Учасник ТОВ "Юридична особа 2" (частка 5 %), якому належить 33 % акцій банку
8	Фізична особа 2	ФО	О	Україна, інша інформація про особу	Учасник (контролер) ТОВ "Юридична особа 3" (частка 55 %), яке є учасником ТОВ "Юридична особа 2" (частка 95 %), якому належить 33 % акцій банку
9	Фізична особа 9	ФО	О	Україна, інша інформація про особу	Акціонер (контролер) ПрАТ "Юридична особа 6", якому належить 17 % акцій банку
10	Фізична особа 3	ФО	О	Російська Федерація, інша інформація про особу	Учасник ТОВ "Юридична особа 3" (частка 45 %), яке є учасником ТОВ "Юридична особа 2" (частка 95 %), якому належить 33 % акцій банку
11	Фізична особа 18	ФО	О (ПГ)	Україна, інша інформація про особу	Має право голосу на загальних зборах акціонерів банку за дорученням акціонерів банку: фізичної особи 15, якій належить 5,1 % акцій банку (довіреність від 01 січня 2015 року, термін дії - до 01 січня 2016 року); фізичної особи 16, якій належить 5,2 % акцій банку (довіреність від 01 січня 2015 року, термін дії - до 01 січня 2016 року)

___________________________ (посада уповноваженої банком особи)	_____________________ (підпис)	_______________________ (прізвище та ініціали)
____________________ (дата)	______________________ (прізвище та ініціали виконавця)	_______________________ (телефон виконавця)

Додаток 7

до Положення про порядок

подання відомостей

про структуру власності банку

(пункт 11 розділу II)

СХЕМАТИЧНЕ ЗОБРАЖЕННЯ СТРУКТУРИ

власності ПАТ "Банк" станом на ___________ 20__ року

(зразок)

( Див. текст )

Додаток 8

до Положення про порядок

подання відомостей

про структуру власності банку

(пункт 11 розділу II)

ВІДОМОСТІ

№ з/п	Прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи	Тип особи	Чи є особа власником істотної участі в банку	Інформація про особу	Участь особи в банку, %			Опис взаємозв'язку особи з банком
№ з/п		Тип особи	Чи є особа власником істотної участі в банку	Інформація про особу	пряма	опосередкована	сукупна	Опис взаємозв'язку особи з банком
1	2	3	4	5	6	7	8	9
1	Федеральний Уряд Німеччини	Д	Так	Інша інформація про особу	-	31,9	31,9	Через Юридичну особу 4 (80 %), якій належить 31,9 % акцій банку. Контролер Юридичної особи 4
2	Міжнародна фінансова установа	МФУ	Так	Інша інформація про особу	12	6,39	18,39	Акціонер банку. Через Юридичну особу 4 (49 %), якій належить 31,9 % акцій банку
3	Фізична особа 5	ФО	Так	Україна, інша інформація про особу	-	10,78	10,78	Через Юридичну особу 3 (49 %), якій належить 22 % акцій банку
4	Фізична особа 7	ФО	Так	Україна, інша інформація про особу	-	7,7	7,7	Через Юридичну особу 3 (35 %), якій належить 22 % акцій банку
5	Фізична особа 10	ФО	Так	Україна, інша інформація про особу	7,5	-	7,5	Акціонер банку
6	Фізична особа 2	ФО	Так	Україна, інша інформація про особу	-	6,29	6,29	Через Юридичну особу 2 (37 %), якій належить 17 % акцій банку
7	Фізична особа 3	ФО	Так	Ізраїль, інша інформація про особу	-	5,78	5,78	Через Юридичну особу 2 (34 %), якій належить 17 % акцій банку
8	Фізична особа 1	ФО	Так	Україна, інша інформація про особу	5,5	-	5,5	Акціонер банку
9	Фізична особа 4	ФО	Так	США, інша інформація про особу	-	4,93	4,93	Через Юридичну особу 2 (29 %), якій належить 17 % акцій банку
10	Фізична особа 6	ФО	Так	Україна, інша інформація про особу	-	3,52	3,52	Через Юридичну особу 3 (16 %), якій належить 22 % акцій банку
11	Фізична особа 9	ФО	Так	Україна, інша інформація про особу	2,3	-	2,3	Акціонер банку

__________
Примітки.

Розрахунок участі (опосередкованої) особи в банку у відсотках (колонка 7 таблиці):

№ з/п	Прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи	Розрахунок, %
1	2	3
1	Федеральний Уряд Німеччини	31,9
2	Фізична особа 5	49 ? 0,22 = 10,78
3	Міжнародна фінансова установа	20 ? 0,319 = 6,39
4	Фізична особа 7	35 ? 0,22 = 7,7
5	Фізична особа 2	37 ? 0,17 = 6,29
6	Фізична особа 3	34 ? 0,17 = 5,78
7	Фізична особа 4	29 ? 0,17 = 4,93
8	Фізична особа 6	16 ? 0,22 = 3,52

___________________________ (посада уповноваженої банком особи)	_____________________ (підпис)	_______________________ (прізвище та ініціали)
____________________ (дата)	______________________ (прізвище та ініціали виконавця)	_______________________ (телефон виконавця)

Додаток 9

до Положення про порядок

подання відомостей

про структуру власності банку

(пункт 11 розділу II)

ВІДОМОСТІ

№ з/п	Прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи	Тип особи	Тип істотної участі	Інформація про особу	Опис взаємозв'язку особи з банком
1	2	3	4	5	6
1	Юридична особа 4 (Company 4)	ЮО	О	Німеччина, інша інформація про особу	Акціонер банку, якому належить 31,9 % акцій банку
2	Міжнародна фінансова установа	МФ	П, О	Інша інформація про особу	Акціонер банку, якому належить 25,52 % акцій банку
3	Юридична особа 3 (Company 3)	ЮО	П	Кіпр, інша інформація про особу	Акціонер банку, якому належить 22 % акцій банку
4	Юридична особа 2 (Company 2)	ЮО	П	Нідерланди, інша інформація про особу	Акціонер банку, якому належить 17 % акцій банку
5	Федеральний Уряд Німеччини	Д	О	Інша інформація про особу	Акціонер (котролер) Юридичної особи 4 (частка 80 %), якій належить 31,9 % акцій банку
6	Фізична особа 1	ФО	П	Україна, інша інформація про особу	Акціонер банку. Спільно з асоційованою особою - Фізичною особою 10 є власником істотної участі в банку в розмірі 13 % (Фізична особа 1 є дружиною Фізичної особи 10)
7	Фізична особа 10	ФО	П	Україна, інша інформація про особу	Акціонер банку. Спільно з асоційованою особою - Фізичною особою 1 є власником істотної участі в розмірі 13 % у банку (Фізична особа 10 є чоловіком Фізичної особи 1)
8	Фізична особа 5	ФО	О	Україна, інша інформація про особу	Акціонер Юридичної особи 3 (частка 49 %), якій належить 22 % акцій банку
9	Фізична особа 4	ФО	О	США, інша інформація про особу	Акціонер Юридичної особи 2 (частка 29 %), якій належить 17 % акцій банку. Є власником істотної участі в банку в складі групи осіб, яка складається також із Фізичної особи 2 та Фізичної особи 3. Зазначені особи розглядаються як група на підставі положень Акціонерної угоди від 01 січня 2015 року, відповідно до яких кожна з цих осіб має право блокуючого голосу у вищому органі управління Юридичної особи 2 під час голосування з питань, що стосуються управління акціями банку, які належать Юридичній особі 2
10	Фізична особа 2	ФО	О	Україна, інша інформація про особу	Акціонер Юридичної особи 2 (частка 37 %), якій належить 17 % акцій банку. Є власником істотної участі в банку в складі групи осіб, яка складається також із Фізичної особи 3 та Фізичної особи 4. Зазначені особи розглядаються як група на підставі положень Акціонерної угоди від 01 січня 2015 року, відповідно до яких кожна з цих осіб має право блокуючого голосу у вищому органі управління Юридичної особи 2 під час голосування з питань, що стосуються управління акціями банку, які належать Юридичній особі 2
11	Фізична особа 3	ФО	О	Ізраїль, інша інформація про особу	Акціонер Юридичної особи 2 (частка 34 %), якій належить 17 % акцій банку. Є власником істотної участі в банку в складі групи осіб, яка складається також із Фізичної особи 2 та Фізичної особи 4. Зазначені особи розглядаються як група на підставі положень Акціонерної угоди від 01 січня 2015 року, відповідно до яких кожна з цих осіб має право блокуючого голосу у вищому органі управління Юридичної особи 2 під час голосування з питань, що стосуються управління акціями банку, які належать Юридичній особі 2
12	Фізична особа 7	ФО	О	Україна, інша інформація про особу	Акціонер Юридичної особи 3 (частка 35 %), якій належить 22 % акцій банку. Спільно з Фізичною особою 6 є власником істотної участі в банку в складі групи осіб, пов'язаних спільними економічними інтересами. Наявність спільних економічних інтересів підтверджується тим, що довірчим власником акцій Фізичної особи 6 та Фізичної особи 7 у Юридичній особі 3 є одна й та сама особа - Фізична особа 8
13	Фізична особа 6	ФО	О	Україна, інша інформація про особу	Акціонер Юридичної особи 3 (частка 16 %), якій належить 22 % акцій банку. Спільно з Фізичною особою 7 є власником істотної участі в банку в складі групи осіб, пов'язаних спільними економічними інтересами. Наявність спільних економічних інтересів підтверджується тим, що довірчим власником акцій Фізичної особи 6 та Фізичної особи 7 в Юридичній особі 3 є одна й та сама особа - Фізична особа 8
14	Фізична особа 9	ФО	О	Україна, інша інформація про особу	Акціонер банку. Власник істотної участі в банку незалежно від формального володіння, оскільки представник Фізичної особи 9 - Фізична особа 11 - обраний членом Наглядової ради банку. (Примітка: Ця ознака наявності значного впливу на діяльність банку зазначається на схемі лише у випадку відсутності формальних ознак визнання особи власником істотної участі)

___________________________ (посада уповноваженої банком особи)	_____________________ (підпис)	_______________________ (прізвище та ініціали)
____________________ (дата)	______________________ (прізвище та ініціали виконавця)	_______________________ (телефон виконавця)

( Додаток 9 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 700 від 15.10.2015 )

Про затвердження Положення про порядок подання відомостей про структуру власності банку

Усі документи

Головні новини

Головне за тиждень

Перевір свого контрагента:

Зараз коментують