Правила лістингу та делістингу Першої Фондової Торговельної Системи

Правила лістингу та делістингу Першої Фондової Торговельної Системи (надалі - Правила) розроблені відповідно до чинного законодавства України, правил та положень Асоціації "ПФТС". Ці Правила регламентують процедури:

- допуску цінних паперів українських емітентів до торгівлі в торгово-інформаційній системі ПФТС (надалі - ПФТС);

- включення цінних паперів до Котувальних листів першого, другого і третього рівня;

- контролю за дотриманням емітентами та учасниками торгівлі умов обігу допущених до торгівлі в ПФТС цінних паперів;

- розкриття та надання інформації, що пов'язана з умовами обігу цінних паперів в ПФТС;

- виключення цінних паперів з обігу в ПФТС.

Для цих правил використовуються такі терміни:

1.1. До торгівлі в ПФТС допускаються цінні папери українських емітентів, які випущені відповідно до вимог чинного законодавства України, зареєстровані відповідним чином та відповідають вимогам цих Правил.

1.2. До торгівлі в ПФТС допускаються цінні папери українських емітентів, інформація про випуск яких зареєстрована відповідно до вимог чинного законодавства України та які відповідають вимогам цих Правил.

1.3. За окремим рішенням Ради ПФТС до торгівлі в ПФТС можуть допускатися інші фінансові інструменти, вільний обіг яких не заборонений чи не обмежений законодавством. На такі фінансові інструменти не розповсюджується дія цих Правил. Торгівля такими фінансовими інструментами зупиняється рішенням Ради ПФТС. Правила торгівлі кожним з зазначених фінансових інструментів погоджуються з Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку та, при необхідності, згідно чинного законодавства з відповідними державними органами, які регулюють випуск та/або обіг цих фінансових інструментів, по кожному фінансовому інструменту окремо.

1.4. Основними параметрами цінного папера, що включений до Списку ПФТС є:

- тип цінного папера,

- повна назва емітента згідно з Статутом,

- номінальна вартість цінного папера, кількість цінних паперів у випуску,

- форма випуску цінного папера,

- код і дата державної реєстрації випуску цінного папера,

- розмір статутного фонду.

1.5. Список ПФТС складається з:

- Котувального листа першого рівня,

- Котувального листа другого рівня,

- Котувального листа третього рівня.

1.6. Заявником цінного папера можуть бути:

- емітент,

- будь-який учасник торгівлі.

1.7. Рішення про включення цінного папера до Списку ПФТС або про виключення з нього приймається Торговим комітетом або уповноваженим працівником ПФТС відповідно до процедур, що встановлюються цими Правилами.

2.1. До торгівлі в ПФТС допускаються цінні папери, які відповідають таким вимогам:

а) цінний папір випущений в порядку та згідно з чинним законодавством України та нормативними актами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або інформація про випуск зареєстрована Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку;

б) існує можливість вільного обігу цінного папера;

в) відповідно до форми випуску та згідно з чинним законодавством України і нормативними актами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку реєстр цінних паперів емітента ведеться незалежним реєстратором чи емітентом або глобальний сертифікат розміщений в Національній депозитарній системі або право власності на цінний папір засвідчується сертифікатом на пред'явника;

г) загальна капіталізація по даних цінних паперах (або розмір статутного фонду) складає суму не меншу, ніж 500000 грн.

2.2. Для включення цінного папера до Котувального листа першого рівня додатково до умов, які викладені в п. 2.1 цих Правил, необхідно виконання таких вимог:

а) загальна капіталізація даних цінних паперів (або розмір статутного фонду) складає суму не меншу, ніж 10000000 грн., емітент має не менше 1000 акціонерів та доля голосуючих акцій, що знаходяться у володінні афілійованих осіб або у власності держави не повинна бути більшою, ніж 80 %;

б) дотримання емітентом правил розкриття інформації згідно з чинним законодавством України;

в) щоденна присутність в ПФТС не менше 2-х пропозицій на купівлю та 2-х пропозицій на продаж;

г) наявність заяв не менше ніж від трьох учасників торгівлі.

2.3. Для включення цінного папера до Котувального листа другого рівня додатково до умов, які викладені в п. 2.1 цих Правил, необхідно виконання таких вимог:

а) загальна капіталізація по даних цінних паперах (або розмір статутного фонду) складає суму не менше 2000000 грн., емітент має не менше 500 акціонерів;

б) дотримання емітентом правил розкриття інформації згідно з чинним законодавством України;

в) наявність заяв не менше, ніж від одного учасника торгівлі.

2.4. Для включення цінного папера до Котувального листа третього рівня додатково до умов, які викладені в п. 2.1 цих Правил, необхідно виконання таких вимог:

а) дотримання емітентом правил розкриття інформації згідно з чинним законодавством України та нормативними актами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку;

б) наявність заяв не менше ніж від одного учасника торгівлі.

3.1. Подання заяви.

3.1.1. Підставою для розгляду уповноваженим працівником ПФТС або Торговим комітетом ПФТС та включення цінного папера до Списку ПФТС є письмова заява, яку Заявник направляє на ім'я уповноваженого працівника ПФТС.

3.1.2. У випадку, якщо Заявником виступає емітент, заява (додаток 1) та анкета цінного папера (додаток 3) на включення цінного папера до лістингу повинна містити:

- прохання Заявника про включення цінних паперів до Списку ПФТС,

- форму 1 та 2 за поточний та два попередніх роки,

- аудиторський фінансовий звіт за останній рік,

- номенклатуру продукції,

- обсяги виробництва за останні три роки в натуральних показниках,

- номінальну вартість акцій,

- характеристики емісії,

- документи, що підтверджують реєстрацію емісії,

- структуру акціонерного капіталу,

- інформацію, необхідну для здійснення перереєстрації - установа, що здійснює перереєстрацію, контактна особа, адреса, телефон, факс, електронна пошта, вартість послуг перереєстрації, термін перереєстрації,

- зобов'язання Заявника, до моменту включення даного цінного папера до Списку ПФТС, укласти договір з Технічним Центром ПФТС про підтримання лістингу, предметом якого є порядок та обсяг інформації, що розкривається, та сплата Заявником послуг про включення та підтримання цінного папера у Списку ПФТС.

3.1.3. У випадку, якщо Заявником виступає учасник торгівлі, заява (додаток 2) та анкета цінного папера (додаток 3) на включення цінного папера до лістингу повинна містити:

- інформацію про емітента, випуск цінних паперів та установи, що здійснює перереєстрацію,

- інформацію, що міститься в інформації про випуск, зареєстрованої в Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку, якщо до Списку ПФТС включаються цінні папери, які знаходяться в процесі відкритої підписки,

- зобов'язання заявника по безперервному підтриманню мінімум одностороннього котування протягом 10 робочих днів з моменту включення цінного папера до Списку ПФТС, у випадку якщо цінний папір включається до Котувального листа третього рівня,

- зобов'язання заявника по безперервному підтриманню мінімум одностороннього котування не менше 30 робочих днів з моменту включення цінного папера до Списку ПФТС, у випадку якщо цінний папір включається до Котувального листа другого рівня,

- зобов'язання заявника по підтриманню двостороннього котування протягом не менше, ніж 100 робочих днів, у випадку якщо цінний папір включається до Котувального листа першого рівня,

- зобов'язання заявника по підтриманню двостороннього котування протягом всього часу відкритої підписки у випадку якщо до Списку ПФТС включаються цінні папери, які знаходяться в процесі відкритої підписки.

3.1.4. Заявник несе відповідальність за достовірність інформації, яка міститься в наданих документах, згідно з чинним законодавством України та нормативними документами ПФТС.

3.1.5. Заява та всі документи надаються уповноваженому працівнику ПФТС.

3.2. Розгляд заяви та наданих документів.

3.2.1. Після отримання від Заявника заяви та документів уповноважений працівник ПФТС проводить експертизу на відповідність наданих Заявником документів вимогам цих Правил, і за її результатами:

- звертається до Заявника за відсутньою або додатковою інформацією, що є необхідною для прийняття рішення про включення цінного папера до Списку ПФТС;

- інформує Заявника про відповідність цінного папера вимогам, що визначені цими Правилами для включення його до одного з Котувальних листів, а також про додаткові вимоги, виконання яких необхідно для включення цінного папера до Котувального листа вищого рівня;

- повідомляє Заявника про те, що вимоги цих Правил, щодо порядку оформлення та повноти інформації в заяві та документах, виконані.

3.3. Процедура прийняття рішення про включення цінного папера до Котувальних листів Списку ПФТС.

3.3.1. Один цінний папір може бути включений лише до одного Котувального листа Списку ПФТС.

3.3.2. Рішення про включення чи не включення цінних паперів до Котувального листа першого рівня приймається Торговим комітетом ПФТС за поданням уповноваженого працівника ПФТС не пізніше 30 робочих днів з моменту отримання уповноваженим працівником ПФТС заяви та документів.

3.3.3. Рішення про включення чи не включення цінних паперів до Котувальних листів другого та третього рівня приймається уповноваженим працівником ПФТС не пізніше 10 робочих днів з моменту отримання уповноваженим працівником ПФТС заяви та документів.

3.3.4. На підставі заяви та виконання Заявником вимог, що встановлені розділом 2 цих Правил, цінні папери можуть переводитися до Котувального листа вищого рівня; рішення про це приймається Торговим комітетом ПФТС.

3.3.5. Якщо цінний папір, що був виключений зі Списку ПФТС згідно з пунктом 4.2 цих Правил, протягом двох місяців задовольняє вимогам, за порушення яких його було виключено, уповноважений працівник ПФТС має право прийняти рішення про включення даного цінного папера до того Котувального листа Списку, з якого його було виключено.

3.3.6. При включенні цінного папера до Списку ПФТС йому надається спеціальний реєстраційний код.

3.3.7. Рішення про включення цінного папера до Списку ПФТС набуває чинності з дати, що вказана у рішенні, але не раніше ніж на третій день після його прийняття.

3.3.8. На наступний день після прийняття рішення про включення цінного папера до Списку ПФТС уповноважений працівник ПФТС має дати оголошення в інформаційному вікні ПФТС та направити повідомлення Заявнику, яке має містити: назву та реєстраційний код цінного папера, дату набуття чинності рішення і дату, до якої рішення може бути оскаржене згідно з пунктом 3.3.10 цих Правил.

3.3.9. У випадку прийняття рішення про невключення цінного папера до Списку ПФТС уповноважений працівник ПФТС на наступний день після прийняття такого рішення має повідомити Заявника з вказанням причини, за якою цінний папір не був включений до Списку ПФТС.

3.3.10. Рішення про включення або про відмову у включенні цінного папера до Списку ПФТС може бути оскаржене протягом 3 робочих днів після повідомлення Заявника, для чого будь-який член ПФТС або емітент даного цінного папера у вказаний термін має надати мотивовану письмову заяву в Торговий комітет ПФТС на ім'я його Голови та копію уповноваженому працівнику ПФТС. В цьому випадку рішення про включення або відмову у включенні цінного папера до Списку ПФТС приймається Торговим комітетом.

3.4. За один робочий день до дати набуття чинності рішення про включення цінного папера до Списку ПФТС уповноважений працівник ПФТС зобов'язаний:

- інформувати Президента ПФТС про включення цінного папера до Списку ПФТС,

- зробити оголошення про включення даного цінного папера до Списку ПФТС у інформаційному вікні ПФТС, надавши назву та код цінного папера, рівень Котувального листа,

- внести зміни до Списку ПФТС,

- повідомити Заявника про дату початку дотримання ним взятих на себе зобов'язань.

3.5. Процедура контролю за дотриманням вимог лістингу (надалі - "процедура контролю").

3.5.1. Процедура контролю включає в себе:

- заходи щодо збору та обробки інформації про емітента та умови обігу цінного папера, який допущений до торгівлі в ПФТС,

- контроль за відповідністю емітента, цінного папера, умовам його обігу та котування, вимогам, що вказані в розділі 2 Цих Правил.

3.5.2. Виконання процедури контролю покладається на уповноваженого працівника ПФТС та інших співробітників ПФТС.

3.5.3. Контроль за виконанням вимог розділу 2 цих Правил здійснюється на підставі інформації, що розкривається емітентом згідно з чинним законодавством України, нормативними актами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, на відомостях, що надається Заявником згідно з вимогами цих Правил, а також на інформації, що публікується інформаційними агентствами або надається будь-яким членом ПФТС.

3.5.4. У випадку, якщо учасник торгівлі виставляє котування на продаж цінного папера, тарифи реєстратора котрого протирічять правилам та положенням ПФТС, уповноважений працівник ПФТС має право вимагати виписку з рахунку у цінних паперах, яка б підтверджувала знерухомлення даних цінних паперів учасника торгівлі або його клієнта.

3.5.5. Уповноважений працівник ПФТС зобов'язаний перевірити будь-яку інформацію, що надійшла до ПФТС, про порушення емітентом чи реєстратором, цінні папери яких знаходяться в Списку ПФТС, чинного законодавства України та нормативних актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку. У випадку підтвердження отриманої інформації уповноважений працівник ПФТС зобов'язаний:

- повідомити всіх членів Торгового комітету ПФТС про характер порушення,

- за узгодженням з Головою Торгового комітету дати розпорядження про тимчасове призупинення торгівлі цінними паперами даного емітента до прийняття Торговим комітетом ПФТС відповідного рішення,

- направити відповідне повідомлення всім учасникам торгівлі через інформаційне вікно ПФТС.

3.5.6. У випадку отримання уповноваженим працівником ПФТС інформації про здійснення емітентом, цінний папір якого включений до Списку ПФТС, дій, які призводять до змін хоча б одного з основних параметрів даного цінного папера, уповноважений працівник ПФТС зобов'язаний без затримок звернутися за відповідними роз'ясненнями безпосередньо до емітента або реєстратора і у випадку підтвердження інформації:

- дати відповідне оголошення в ПФТС про зміст змін, нові параметри цінного папера та дату набуття ними чинності,

- за узгодженням з Президентом ПФТС з моменту підтвердження інформації, але не раніше дати набуття змінами параметрів чинності, внести зміни до Списку ПФТС.

4.1. Підставами для розгляду питання про виключення з Списку ПФТС можуть бути:

4.1.1. ліквідація емітента цінних паперів;

4.1.2. прийняття регулюючим органом рішення про визнання випуску цінних паперів таким, що не відбувся;

4.1.3. прийняття регулюючим органом рішення про анулювання випуску цінних паперів;

4.1.4. порушення емітентом, встановлене за рішенням судової влади, чинного законодавства України та нормативних актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, в тому числі стосовно прав акціонерів;

4.1.5. ненадання Заявником інформації, обсяг і терміни надання котрої встановлені цими Правилами;

4.1.6. зміна основних параметрів цінного папера, що є включеним до Списку ПФТС без надання Заявником відповідної інформації;

4.1.7. заява, що була надана уповноваженому працівнику ПФТС членом ПФТС чи емітентом даного цінного папера, яка би містила об'єктивну причину необхідності виключення цінного папера із Списку ПФТС;

4.1.8. порушення емітентом умов, визначених Договором про включення цінних паперів акціонерного товариства до лістингу ПФТС;

4.1.9. відсутність в ПФТС котувань на купівлю та на продаж протягом тридцяти робочих днів; не стосується цінних паперів, де Заявником виступає емітент.

4.2. Підставами для розгляду питання про виключення цінного папера з Списку ПФТС може бути порушення вимог, що встановлені пунктами 2.1, 2.2, 2.3 та 2.4 цих Правил.

4.3. Рішення про виключення цінних паперів з Котувальних листів другого та третього рівня приймається уповноваженим працівником ПФТС.

4.4. Рішення про виключення цінних паперів з Котувального листа першого рівня приймається Торговим комітетом.

4.5. За виключенням випадків, коли рішення про виключення цінного папера із Списку ПФТС прийнято на підставах пункту 4.1.1 цих Правил, таке рішення набуває чинності з дати рішення, але не раніше ніж на третій день після його прийняття.

4.6. Рішення про виключення цінного папера з Списку ПФТС може бути оскаржене протягом двох робочих днів після його прийняття, для чого емітент або член ПФТС у вказаний термін має надати письмову заяву до Ради ПФТС на ім'я його Голови та копію уповноваженому працівнику ПФТС. В цьому випадку рішення про виключення цінного папера з Списку ПФТС приймається Радою ПФТС.

4.7. У випадку прийняття рішення про виключення з Списку ПФТС цінного папера уповноважений працівник ПФТС:

а) на наступний робочий день після прийняття рішення про виключення з Списку ПФТС цінного папера повинен:

- дати оголошення в інформаційному вікні ПФТС, яка б містила: назву і код цінного папера, дату набуття чинності такого рішення і дату, до котрої рішення може бути оскаржене згідно з пунктом 4.6 цих Правил,

- надати Заявнику даного цінного папера повідомлення, яке б містило: дату набуття чинності такого рішення, дату, до котрої рішення може бути оскаржене згідно з пунктом 4.6 цих Правил, і причину, за якою цінний папір був виключений ' Списку ПФТС.

б) за один робочий день до дати набуття чинності рішення про виключення цінного папера з Списку ПФТС уповноважений працівник ПФТС зобов'язаний:

- за узгодженням з Президентом ПФТС дати розпорядження про припинення торгівлі даним цінним папером в ПФТС,

- внести зміни до Списку ПФТС.

5.1. Дії ПФТС щодо розкриття інформації спрямовані на захист інтересів членів ПФТС та інших учасників фондового ринку та забезпечення доступності інформації про цінні папери Списку ПФТС та про емітентів цих цінних паперів всім зацікавленим особам. Порядок розкриття інформації визначається чинним законодавством України, нормативними актами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, а також цими Правилами.

5.2. ПФТС розкриває та надає членам ПФТС та третім особам таку інформацію:

5.2.1. Список ПФТС;

5.2.2. параметри включених до Списку ПФТС цінних паперів;

5.2.3. Котувальні листи першого, другого та третього рівнів, а також всі зміни до них;

5.2.4. вагомі події емітентів цінних паперів, які є включеними до Списку ПФТС.

5.3. Інформація, що вказана в пункті 5.2 цих Правил, розкривається таким чином:

- через торгову систему ПФТС,

- шляхом розміщення в електронних мережах,

- шляхом розсилки даних інформаційним агентствам та засобам масової інформації,

- через періодичні видання ПФТС.

6.1. Місцем зберігання документів, наданих до ПФТС згідно з цими Правилами, є центральний офіс ПФТС.

6.2. Будь-яка інформація, що визначається як конфіденційна, не підлягає розголошенню третім особам, за виключенням випадків, передбачених чинним законодавством України.

6.3. Додаток 1, Додаток 2, Додаток 3 є невід'ємними частинами цих Правил.

ДП "Технічний центр ПФТС" (надалі - ПФТС), в особі Директора Зарі Ірини Олександрівни, що діє на підставі Статуту ПФТС, з однієї сторони, і _____________________ (надалі - Емітент), в особі _______________________, що діє на підставі Статуту, з іншої сторони, що далі іменуються Сторонами, уклали цей Договір про нижченаведене:

1.1. Предметом цього Договору є умови, склад та порядок обміну інформацією стосовно Емітента, його цінних паперів та обіг цінних паперів Емітента в ПФТС.

1.2. До Списку ПФТС включається випуск, зареєстрований Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку "___" __________ 199_ р., реєстраційний N _____.

2.1. ПФТС зобов'язується:

2.1.1. Включити цінні папери Емітента, зазначені в п.1.2, до Списку ПФТС;

2.1.2. Надавати Емітенту всі чинні документи ПФТС, що регулюють порядок обігу акцій Емітента в ПФТС;

2.1.3. Розповсюдити інформацію про включення Емітента до лістингу між членами ПФТС;

2.1.4. Розповсюджувати між членами ПФТС фінансові показники Емітента, які він надає ПФТС згідно з Правилами лістингу та делістингу ПФТС та пп. 2.2.3, 2.2.4 та 2.2.5;

2.1.5. Надавати Емітенту, за його вимогою, інформацію про котування на цінні папери Емітента в ПФТС електронною поштою або на дискетах Емітента;

2.1.6. Надавати Емітенту, за його вимогою, інформацію про ціни і обсяги угод, укладених по цінних паперах Емітента без зазначення контрагентів по цих угодах електронною поштою або на дискетах Емітента;

2.1.7. Не виключати цінні папери Емітента з Списку ПФТС, окрім випадків передбачених положеннями та правилами Асоціації "Перша Фондова Торговельна Система" або чинним законодавством. 2.2. Емітент зобов'язується:

2.2.1. Сплатити за включення акцій до Списку ПФТС 1000 грн.;

2.2.2. Сплачувати за підтримання лістингу щорічні внески у розмірі 500 грн., протягом 1999 та 2000 років плата не береться;

2.2.3. Надавати кожні 6 місяців таку інформацію: форма 1 та форма 2 за останній період, номенклатуру продукції, обсяги виробництва в натуральних показниках, структуру акціонерного капіталу, відомості про акціонерів, у власності яких знаходиться 10 або більше відсотків акцій емітента, останній аудиторський фінансовий звіт;

2.2.4. Надавати інформацію про зміну номінальної вартості акції, спліт, консолідацію чи анулювання акцій, реєстрацію додаткових емісій, первинне розміщення цінних паперів, змін у процедурі перереєстрації, передачу реєстру акціонерів, тимчасове закриття реєстру акціонерів, зміни в вищому керівництві Емітента протягом 3 днів після виникнення таких фактів;

2.2.5. Надавати ПФТС копії всіх звітів, повідомлень чи іншої інформації, яку Емітент подає до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

3.1. ПФТС має право:

3.1.1. Виключити Емітента з Списку ПФТС у випадку невиконання ним пп. 2.2.1, 2.2.2, 2.2.3, 2.2.4, 2.2.5 цього Договору, а також у випадках, передбачених положеннями, правилами Асоціації "Перша Фондова Торговельна Система" або чинним законодавством.;

3.1.2. Розповсюджувати інформацію, в тому числі публікувати її у інформаційному бюлетені ПФТС.

3.2. Емітент має право:

3.2.1. Отримувати всі чинні документи ПФТС, що регулюють порядок обігу акцій Емітента в ПФТС;

3.2.2. Отримувати інформацію щодо котувань та угод за цінними паперами Емітента згідно з пп. 2.1.5 та 2.1.6 цього Договору.

4.1. Сторони не відповідають за жодні затримки у виконанні чи за невиконання своїх зобов'язань за цим Договором, якщо затримка чи невиконання були спричинені обставинами поза контролем сторін, включаючи, наприклад: війною (включно з громадянською війною), масовими безпорядками, диверсією, ембарго, пожежею, паводком чи іншою природною катастрофою, вибухами, діями українського чи інших урядів, страйками; будь-які з таких обставин вважатимуться непереборною силою (форс-мажором).

5.1. Сторони домовились вживати всіх заходів до вирішення розбіжностей між ними шляхом двосторонніх переговорів;

5.2. Всі інші суперечки вирішуються згідно з чинним законодавством України.

6.1. Цей Договір вступає в дію з дня його підписання;

6.2. Цей Договір може бути розірваний ПФТС в односторонньому порядку у випадку не виконання Емітентом пп. 2.2.1, 2.2.2, 2.2.3, 2.2.4 та 2.2.5 цього Договору.

6.3. Правила лістингу та делістингу ПФТС можуть бути змінені у порядку, передбаченому Статутом Асоціації "Перша Фондова Торговельна Система";

6.4. Цей Договір складено та підписано у двох примірниках, що мають однакову юридичну силу, по одному для кожної сторони.

ДП "Технічний центр ПФТС":

252006, Київ, вул. Предславінська, 51,

р/р 2600601276217 в Оперу, Укрексімбанку,

МФО 322313, ЄДРПОУ 21672206