МІНІСТЕРСТВО ОХОРОНИ ЗДОРОВ'Я УКРАЇНИ
НАКАЗ
| 17.03.2015 № 147 |
Про затвердження Порядку проведення комісійних перевірок у Міністерстві охорони здоров'я України, установах, організаціях та на підприємствах, що належать до сфери управління Міністерства охорони здоров'я України
Відповідно до статті 6 Закону України "Про управління об'єктами державної власності" , пункту 16 частини другої статті 18 Закону України "Про центральні органи виконавчої влади" та на виконання підпунктів 11, 13 пункту 4, пункту 8, підпункту 5 пункту 11 Положення про Міністерство охорони здоров'я України , затвердженого Указом Президента України від 13 квітня 2011 року № 467, з метою врегулювання питання проведення перевірок діяльності Міністерства охорони здоров'я України, установ, організацій та підприємств, які належать до сфери управління МОЗ України,
НАКАЗУЮ:
1. Затвердити Порядок проведення комісійних перевірок у Міністерстві охорони здоров'я України, установах, організаціях та на підприємствах, що належать до сфери управління Міністерства охорони здоров'я України, що додається.
2. Керівникам структурних підрозділів Міністерства охорони здоров'я України, установ, організацій та підприємств, що належать до сфери управління Міністерства охорони здоров'я України, забезпечити дотримання вимог цього Порядку.
3. Відділу внутрішнього аудиту (Мельниченко Л.А.) в установленому порядку забезпечити подання цього наказу на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
4. Контроль за виконанням цього наказу залишаю за собою.
5. Цей наказ набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
| Міністр | О. Квіташвілі |
ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Міністерства
охорони здоров'я України
17.03.2015 № 147
ПОРЯДОК
проведення комісійних перевірок у Міністерстві охорони здоров'я України, установах, організаціях та на підприємствах, що належать до сфери управління Міністерства охорони здоров'я України
I. Загальні положення
1. Цей Порядок проведення комісійних перевірок у Міністерстві охорони здоров'я України, установах, організаціях та на підприємствах, що належать до сфери управління Міністерства охорони здоров'я України (далі - Порядок), визначає процедуру проведення за дорученням Міністра комісійних перевірок діяльності МОЗ України та підприємств, установ, організацій, що належать до сфери управління МОЗ України.
2. У цьому Порядку наведені нижче терміни вживаються в таких значеннях:
об'єкт контролю - підприємства, установи, організації, що належать до сфери управління МОЗ України;
комісійна перевірка - перевірка об'єкта контролю з окремих питань за напрямами його діяльності, що здійснюється комісією МОЗ України за дорученням Міністра.
У цьому Порядку термін "конфлікт інтересів" вживається у значенні, наведеному в Законі України "Про запобігання корупції" .
3. Під час організації та проведення комісійних перевірок голова та члени комісії керуються Конституцією України, законами України, указами Президента України та постановами Верховної Ради України, прийнятими відповідно до Конституції та законів України, актами Кабінету Міністрів України, іншими актами законодавства України, Положенням про Міністерство охорони здоров'я України, затвердженим Указом Президента України від 13 квітня 2011 року № 467, наказами МОЗ України, а також цим Порядком.
II. Організація проведення комісійних перевірок
1. Комісійна перевірка проводиться за дорученням Міністра.
2. Склад комісії, терміни проведення комісійної перевірки та період, що підлягає перевірці, визначаються Міністром залежно від завдань, поставлених перед комісією МОЗ України (далі - комісія).
3. Склад комісії формується з урахуванням напрямів діяльності об'єкта контролю, які необхідно перевірити з метою всебічного розгляду порушених питань. До складу комісії входять спеціалісти структурних підрозділів МОЗ України за відповідними напрямами, а також за необхідності фахівці інших установ, підприємств та організації (за згодою).
4. Перевірка проводиться на підставі наказу МОЗ України, в якому зазначаються підстава, тема (питання), об'єкт контролю (у разі необхідності - перелік об'єктів, що підлягають перевірці), терміни початку та закінчення перевірки, період діяльності об'єкта контролю, який підлягає перевірці, терміни звітування за результатами перевірки. Цим наказом затверджується склад комісії залежно від теми перевірки (не менше трьох членів комісії) із зазначенням посад і прізвищ голови та членів комісії. За необхідності у складі комісії передбачаються заступник голови та секретар комісії.
5. Голова комісії визначає завдання кожного члена комісії та терміни їх виконання.
III. Права та обов'язки учасників комісійної перевірки
1. Голова комісії має право:
1) ініціювати внесення змін до наказу щодо складу комісії в частині залучення інших спеціалістів структурних підрозділів МОЗ України;
2) подавати Міністру доповідну записку про неналежне виконання завдань, поставлених перед членами комісії.
2. Голова комісії зобов'язаний:
1) контролювати питання щодо уникнення конфлікту інтересів у ході проведення комісійної перевірки членами комісії;
2) невідкладно в письмовій формі повідомити Міністра або його заступника відповідно до розподілу обов'язків про наявність конфлікту інтересів;
3) розподілити між членами комісії конкретні завдання відповідно до їх компетенції;
4) забезпечити організацію та контроль за ходом виконання визначених завдань, вжити заходів для усунення встановлених комісійною перевіркою порушень законодавства;
5) повідомити керівника об'єкта контролю про проведення комісійної перевірки та ознайомити під підпис зі змістом наказу МОЗ України про проведення комісійної перевірки та складом комісії;
6) доповісти Міністру (шляхом подання доповідної записки) про результати комісійної перевірки та надати пропозиції за її результатами;
7) забезпечити моніторинг врахування об'єктом контролю пропозицій, наданих за результатами комісійної перевірки;
8) забезпечити формування справи за результатами комісійної перевірки та її зберігання.
3. Члени комісії мають право:
1) безперешкодно ознайомлюватися з документами та іншими матеріалами, що свідчать про діяльність об'єкта контролю, робити з них виписки, отримувати належним чином завірені копії;
2) отримувати від об'єкта контролю оригінали документів або їх копії та інші матеріали, дані на електронних носіях, витяги з документів, потреба в яких виникла в ході комісійної перевірки;
3) безперешкодного доступу у приміщення всіх підрозділів об'єкта контролю з метою з'ясування питань, пов'язаних з проведенням перевірки;
4) отримувати інформацію та пояснення від посадових осіб об'єкта контролю в письмовій (на ім'я голови комісії) та усній формах.
4. Члени комісії зобов'язані:
1) неухильно дотримуватися вимог законодавства;
2) проводити комісійну перевірку відповідно до переліку питань, визначених головою комісії в робочому плані комісійної перевірки;
3) у ході проведення комісійної перевірки приймати від посадових осіб об'єкта контролю подані за їх ініціативою письмові та усні зауваження, пояснення щодо окремих процесів за напрямами діяльності об'єкта контролю та, за необхідності, перевіряти їх, про що зазначати в довідці (акті) комісійної перевірки;
4) за результатами комісійної перевірки скласти довідку (акт), форма та структура якої наведена в додатку 1 до цього Порядку, у терміни, передбачені наказом МОЗ України про проведення комісійної перевірки;
5) відображати в акті комісійної перевірки факти встановлених порушень з обов'язковим посиланням на норми (підпункти, пункти, розділи, статті) нормативно-правового акта та розпорядчого документа, який порушено;
6) у разі відмови посадової особи об'єкта контролю від підписання довідки (акта) комісійної перевірки складати акт про відмову від підписання довідки (акта) комісійної перевірки в довільній формі;
7) під час проведення комісійної перевірки забезпечити повноту, об'єктивність та достовірність її результатів;
8) у ході проведення комісійної перевірки приймати від посадових осіб об'єкта контролю письмові пояснення обставин, мотивів і причин вчинення порушень, долучати ці пояснення до матеріалів комісійної перевірки;
9) забезпечити зберігання державної та/або службової таємниці або інформації, що не підлягає розголошенню;
10) у разі виникнення ситуації, яка має ознаки конфлікту інтересів або може бути сприйнята як така, надати інформацію про конфлікт інтересів голові комісії перед початком будь-якої дискусії або обговорювання відповідного питання.
5. Посадові особи об'єкта контролю мають право:
1) у ході проведення комісійної перевірки подавати членам комісії усні та письмові зауваження, пояснення з питань, що підлягають комісійній перевірці;
2) подавати письмові заперечення до довідки (акта) комісійної перевірки у разі незгоди з викладеними фактами, вимагати їх розгляду і додання до матеріалів комісійної перевірки.
6. Посадові особи об'єкта контролю зобов'язані:
1) допускати членів комісії до проведення комісійної перевірки передбачених цим Порядком підстав;
2) забезпечити членів комісії належними умовами для ефективного проведення комісійної перевірки, а саме: надавати у встановлений термін інформацію та оригінали або належним чином завірені копії документів на вимогу членів комісії;
3) надавати членам комісії письмові пояснення на ім'я Міністра щодо порушень, виявлених у ході комісійної перевірки;
4) вести Журнал реєстрації контрольних заходів (додаток 2 ), сторінки якого нумеруються, прошиваються та скріплюються печаткою і підписом керівника об'єкта контролю. Ведення та зберігання Журналу реєстрації контрольних заходів здійснює керівник об'єкта контролю або його заступник, до функцій якого належить контроль за організацією документообігу відповідно до розподілу обов'язків;
5) вживати невідкладних заходів для усунення виявлених у ході комісійної перевірки порушень;
6) забезпечити членів комісії доступом до своїх засобів електронного зберігання і обробки інформації, а також гарантувати отримання повної і достовірної інформації, що в них міститься;
7) сприяти роботі комісії, не чинити перешкод, забезпечити членів комісії робочими місцями та необхідними технічними засобами.
IV. Порядок проведення комісійної перевірки
1. Голова (члени) комісії зобов'язаний(і) надати керівництву об'єкта контролю копію наказу МОЗ України про проведення комісійної перевірки.
2. Члени комісії зобов'язані здійснити запис у Журналі реєстрації контрольних заходів. Факт ненадання Журналу реєстрації контрольних заходів фіксується у вступній частині довідки (акта) комісійної перевірки.
3. Голова комісії контролює роботу її членів на всіх етапах проведення комісійної перевірки.
4. Головою комісії складається робочий план комісійної перевірки згідно з додатком 3, у якому зазначаються питання, які повинні перевірити члени комісії відповідно до мети та діяльності об'єкта перевірки, та терміни надання ними довідок (актів) з окремих питань.
5. Для підтвердження викладених у довідці (акті) комісійної перевірки фактів порушень члени комісії в разі потреби та/або спірних питань отримують від об'єкта контролю завірені копії документів, які засвідчують відповідні порушення, і долучають їх до матеріалів комісійної перевірки.
Якщо керівники об'єкта контролю відмовляються від надання завірених копій документів, про це зазначається в довідці (акті) комісійної перевірки.
6. На вимогу голови комісії посадові особи, причетні до виявлених порушень, незалежно від займаних на момент проведення перевірки посад зобов'язані надати письмові пояснення не пізніше завершення терміну комісійної перевірки. Написані власноручно письмові пояснення надають на ім'я Міністра.
У разі неможливості отримання пояснень від посадової особи, безпосередньо причетної до виявленого порушення (звільнення, відпустка, тимчасова непрацездатність тощо), письмові пояснення надає особа, яка є безпосереднім керівником особи, причетної до виявленого порушення.
Вимога про надання пояснень може бути письмовою із зазначенням переліку питань, на які необхідно надати пояснення. Пояснення долучаються до матеріалів комісійної перевірки.
У разі відмови від надання пояснень цей факт зазначається в акті комісійної перевірки.
7. У разі встановлення в ході комісійної перевірки наявності обставин, що унеможливлюють проведення перевірки (недопущення членів комісії до проведення комісійної перевірки, ненадання необхідних для здійснення комісійної перевірки документів, відсутність бухгалтерського обліку тощо), складається акт із зазначенням таких фактів та подається доповідна записка на ім'я Міністра або його заступника.
V. Документування результатів та формування матеріалів комісійної перевірки
1. За результатами перевірки кожен член комісії надає голові комісії підписані ним довідки або акти (з додатками) про результати перевірки питань, визначених у робочому плані комісійної перевірки, у встановлені терміни.
У разі встановлення порушень вимог законодавства в ході проведення комісійної перевірки членами комісії складається акт перевірки, за відсутності порушень складається довідка.
Зазначені довідки (акти) з окремих питань є додатками до загальної довідки (акта) комісійної перевірки та є її (його) невід'ємними частинами.
2. Голова комісії за результатами проведення комісійної перевірки на підставі окремих довідок (актів) членів комісії формує загальну довідку (акт) у двох примірниках, яка (який) підписується головою, членами комісії та керівником об'єкта контролю.
Голова комісії забезпечує реєстрацію загальної довідки (акта) шляхом присвоєння реєстраційного індексу з подальшим записом у відповідних реєстраційних формах необхідних відомостей про документ.
Один примірник довідки (акта) після підписання надають керівнику об'єкта контролю.
3. У разі незгоди з фактами, викладеними в довідці (акті) комісійної перевірки, їх обґрунтуваннями та доказами, керівник об'єкта контролю підписує його із відміткою про зауваження.
4. У разі підписання довідки (акта) комісійної перевірки із зауваженнями керівник об'єкта контролю у строк не пізніше ніж 5 робочих днів з дня її підписання подає свої зауваження у письмовому вигляді до МОЗ України. Зауваження об'єкта контролю аналізуються спеціалістами профільних структурних підрозділів МОЗ України.
За результатами розгляду зауважень об'єкта контролю, в строк не пізніше 10 робочих днів після їх отримання, головою комісії складається письмовий висновок до зауважень згідно з додатком 4. Висновок надсилається об'єкту контролю із супровідним листом МОЗ України за підписом Міністра або його заступника відповідно до розподілу обов'язків.
5. За результатами проведеної комісійної перевірки голова комісії складає доповідну записку на ім'я Міністра для прийняття рішення.
6. Справа з матеріалами комісійної перевірки формується головою комісії відповідно до додатка 5. Внутрішній опис документів справи з матеріалами комісійної перевірки складається за формою, наведеною у додатку 6 до Порядку.
| Начальник Відділу внутрішнього аудиту | Л.А. Мельниченко |
Додаток 1
до Порядку проведення
комісійних перевірок у Міністерстві
охорони здоров'я України, установах,
організаціях та на підприємствах,
що належать до сфери управління
Міністерства охорони здоров'я України
(підпункт 4 пункту 4 розділу III)
ДОВІДКА
(АКТ)
про проведення комісійної перевірки МОЗ України
______________________________________________________________
(перевірене питання, найменування об'єкта контролю)
_______________________________________________________________
від ____________ м. Київ № ____________
Вступ (підстава комісійної перевірки, основні її параметри: часові, тематичні).
Загальні відомості про об'єкт контролю; відповідальні посадові особи за фінансово-господарську діяльність упродовж досліджуваного періоду діяльності об'єкта контролю.
Результати комісійної перевірки (у розрізі питань згідно з робочим планом).
Висновки.
Пропозиції.
Довідка (акт) складена(ий) у двох примірниках.
Додатки: на ____ арк.
Голова комісії
____________________ ____________ _________________________________
(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)
Члени комісії:
____________________ ____________ _________________________________
(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)
____________________ ____________ _________________________________
(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)
Керівник об'єкта контролю
____________________ ____________ _________________________________
(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)
__________
Примітки:
1. Структура довідки (акта) може змінюватися та доповнюватися з урахуванням тематичних та організаційних особливостей комісійної перевірки.
2. Довідка (акт) з окремого питання, дослідженого членом комісії відповідно до робочого плану, обов'язково має містити повний опис результатів комісійної перевірки, стислі висновки та конкретні пропозиції щодо усунення виявлених порушень і вжиття керівником об'єкта контролю відповідних заходів з метою недопущення таких порушень у подальшому.
Додаток 2
до Порядку проведення
комісійних перевірок у Міністерстві
охорони здоров'я України, установах,
організаціях та на підприємствах,
що належать до сфери управління
Міністерства охорони здоров'я України
(підпункт 4 пункту 6 розділу III)
ЖУРНАЛ
реєстрації контрольних заходів
Додаток 3
до Порядку проведення
комісійних перевірок у Міністерстві
охорони здоров'я України, установах,
організаціях та на підприємствах,
що належать до сфери управління
Міністерства охорони здоров'я України
(пункт 4 розділу IV)
РОБОЧИЙ ПЛАН
комісійної перевірки
__________________________________________________________________
(найменування об'єкта перевірки)
за період діяльності з ____________ до ____________
| № з/п | Питання комісійної перевірки | Термін подання результатів перевірки голові комісії | Відповідальний виконавець (П.І.Б.) | Підпис відповідального виконавця |
| 1 | ||||
| 2 | ||||
| 3 | ||||
Голова комісії
____________________ ____________ _________________________________
(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)
Додаток 4
до Порядку проведення
комісійних перевірок у Міністерстві
охорони здоров'я України, установах,
організаціях та на підприємствах,
що належать до сфери управління
Міністерства охорони здоров'я України
(пункт 4 розділу V)
ВИСНОВОК
до зауважень до довідки (акта) комісійної перевірки
від ___.___.20__ № ______
___________________________________________________
(повне найменування об'єкта контролю)
| Викладено в довідці (акті) комісійної перевірки | Зміст зауважень з посиланням на нормативні акти | Висновок |
Голова комісії МОЗ України
____________________ ____________ _________________________________
(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)
__________
Примітки:
1. Витяги з офіційної документації, а також зауваження заносяться до форми із зазначенням номерів сторінок і абзаців документів.
2. У графі "Висновок" проводиться запис про прийняття зауваження і наводиться нова редакція відповідного фрагменту довідки (акта), у разі відхилення зауваження зазначаються правові підстави для цього.
Додаток 5
до Порядку проведення
комісійних перевірок у Міністерстві
охорони здоров'я України, установах,
організаціях та на підприємствах,
що належать до сфери управління
Міністерства охорони здоров'я України
(пункт 6 розділу V)
СТРУКТУРА
справи за результатами комісійної перевірки
1. Опис справи.
2. Листування голови та членів комісії з питань виконання обов'язкових заходів для усунення виявлених порушень, наказ МОЗ України про заходи стосовно усунення виявлених порушень.
3. Копії документів (квитанцій) об'єкта контролю щодо відшкодування збитків і незаконних витрат (у разі встановлення таких).
4. Доповідні, службові записки з питань комісійної перевірки; листування з іншими органами державної влади, у тому числі правоохоронними.
5. Копія наказу МОЗ України про проведення комісійної перевірки.
6. Копії доручень керівництва МОЗ України, звернень правоохоронних органів, органів державної влади, суб'єктів господарювання щодо необхідності проведення комісійної перевірки.
7. Заперечення посадових осіб об'єкта контролю до довідки (акта) комісійної перевірки.
8. Висновок МОЗ України до заперечень до довідки (акта) комісійної перевірки.
9. Примірник довідки (акта) комісійної перевірки.
10. Довідки (акти) членів комісії з окремих питань комісійної перевірки.
11. Робочі та інші довідкові матеріали за необхідності (статистичні, звітні дані, матеріали інвентаризацій товарно-матеріальних цінностей і каси тощо).
__________
Примітки:
1. Не включаються до справи документи, що не стосуються комісійної перевірки.
2. Усі аркуші сформованої справи нумеруються чорним графітним олівцем на полі праворуч угорі.
3. Нумерація аркушів починається з останньої сторінки справи.
4. Кожна папка справи повинна містити не більше 250 аркушів.
5. Внутрішній опис справи складається на кожну окрему папку. Загальний опис справи долучається в її останню папку.
6. Внутрішній опис справи підписує посадова особа, яка його склала.
Додаток 6
до Порядку проведення
комісійних перевірок у Міністерстві
охорони здоров'я України, установах,
організаціях та на підприємствах,
що належать до сфери управління
Міністерства охорони здоров'я України
(пункт 6 розділу V)
ВНУТРІШНІЙ ОПИС
документів справи № ____________
| № з/п | Реєстраційний індекс документа | Дата документа | Заголовок документа | Номери аркушів справи | Примітка |
Виконавець:
____________________ ____________ _________________________________
(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)
( Текст взято з сайту МОЗ України http://www.moz.gov.ua )
