Інформація про інші цінні папери, випущені емітентом (емісія яких підлягає реєстрації)
Додаток 5
до Положення про надання регулярної
інформації відкритими акціонерними
товариствами та підприємствами -
емітентами облігацій
Опис бізнесу
Основні фактори, що впливають на діяльність емітента
* У відповідній графі проставляється помітка "Х".
Інформація про найбільш впливових конкурентів з основної продукції
* До переліку заносяться дані про продукцію (товари, роботи, послуги), обсяги реалізації якої становлять 10% та більше від загального обсягу реалізації.
** У відповідній графі проставляється помітка "Х".
Інформація про основну продукцію, що виробляє (послуги, що надає) емітент
* До переліку заносяться дані про продукцію (товари, роботи, послуги), обсяги виробництва або реалізації якої становлять 10% та більше від загального обсягу (у вартісному виразі).
** ТНЗЕД - "Товарна номенклатура зовнішньоекономічної діяльності".
Інформація про сировинну базу та основні характеристики споживачів продукції (послуг) емітента та розподіл споживачів за регіонами України та на зовнішніх ринках
* До переліку заносяться дані про продукцію (товари, роботи, послуги), обсяги реалізації якої становлять 10% та більше від загального обсягу реалізації.
** Заповнюють емітенти, які займаються виробництвом.
Додаток 6
до Положення про надання регулярної
інформації відкритими акціонерними
товариствами та підприємствами -
емітентами облігацій
Інформація про майновий стан та фінансово-господарську діяльність емітента
Інформація про основні засоби емітента (за залишковою вартістю)
Інформація про зобов'язання емітента
( Додаток 6 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів N 16 від 27.01.2004 )
Додаток 7
до Положення про надання
регулярної інформації
відкритими акціонерними
товариствами та
підприємствами - емітентами
облігацій
(у редакції рішення
Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку
27.01.2004 N 16
( z0223-04 )
ІНФОРМАЦІЯ
про емітента
Основні відомості про юридичних осіб, послугами яких користується емітент
Обгрунтування змін у персональному складі службових осіб(*)
N з/п | Посада | Прізвище, ім'я, по батькові(**) | Стаж керівної роботи (років) | Найменування підприємства та попередня посада, яку займав |
Примітки(***): |
---------------
(*) Указуються: голова та члени виконавчого органу (правління), голова ревізійної комісії, голова та члени ради товариства (спостережної ради).
(**) Інформація щодо кожної особи вводиться тільки в один рядок таблиці.
(***) Обгрунтування змін у їх персональному складі, інформація про наявність у службових осіб емітента непогашеної судимості за корисливі та посадові злочини.
Інформація про загальні збори акціонерів
Інформація про істотні факти(*) протягом року
Дата реєстрації повідомлення(**) | Стислий опис |
---------------
(*) Особлива інформація відповідно до Закону України "Про цінні папери і фондову біржу"
.
(**) Дата реєстрації повідомлення про особливу інформацію.
( Додаток 7 в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 16 від 27.01.2004 )
Додаток 8
до Положення про надання
регулярної інформації
відкритими акціонерними
товариствами та
підприємствами - емітентами
облігацій
ІНФОРМАЦІЯ
про стан корпоративного управління
ЗАГАЛЬНІ ЗБОРИ АКЦІОНЕРІВ
Яку кількість загальних зборів було проведено в минулих трьох роках?
Рік | Кількість зборів, усього | У тому числі позачергових | |
1 | |||
2 | |||
3 |
Чи здійснювався контроль за ходом реєстрації акціонерів або їх представників для участі в останніх загальних зборах? (так/ні) ___________
Який орган здійснював реєстрацію акціонерів для участі в загальних зборах акціонерів останнього разу?
Так(*) | Ні(*) | |
Незалежний реєстратор | ||
Правління | ||
Мандатна комісія, призначена правлінням | ||
Інше (запишіть) |
---------------
(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.
Який орган здійснював контроль за ходом реєстрації акціонерів або їх представників для участі в останніх загальних зборах?
Так(*) | Ні(*) | |
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку (ДКЦПФР) | ||
Акціонери, які володіють у сукупності більше ніж 10% |
---------------
(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.
У який спосіб відбувалось голосування з питань порядку денного на загальних зборах останнього разу?
Так(*) | Ні(*) | |
Підняттям карток | ||
Бюлетенями (таємне голосування) | ||
Підняттям рук | ||
Інше (запишіть) |
---------------
(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.
Які були основні причини скликання останніх позачергових зборів?
---------------
(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.
ОРГАНИ УПРАВЛІННЯ
Чи створено у вашому товаристві спостережну раду? (так/ні) ________
Скільки разів на рік у середньому відбувалося засідання спостережної ради протягом останніх трьох років? _______
Який склад спостережної ради?
Чи зобов'язують внутрішні документи вашого товариства створювати комітети у складі спостережної ради? (так/ні) _________
Які саме комітети створено в складі спостережної ради?
Так(*) | Ні(*) | |
Стратегічного планування | ||
Аудиторський | ||
З питань призначень і винагород | ||
Інвестиційний | ||
Інші (запишіть) | ||
Інші (запишіть) |
---------------
(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.
Чи створено в товаристві спеціальну посаду або відділ, що відповідає за роботу з акціонерами? (так/ні) _____
Яким чином визначається розмір винагороди членів спостережної ради?
---------------
(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.
Які з вимог до членів спостережної ради викладені у внутрішніх документах товариства?
---------------
(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.
Коли останній раз було обрано нового члена спостережної ради, яким чином він ознайомився зі своїми правами та обов'язками?
---------------
(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.
Чи створено у вашому товаристві ревізійну комісію? (так/ні) ______
Кількість членів ревізійної комісії ________ осіб.
Скільки разів на рік у середньому відбувалося засідання ревізійної комісії протягом останніх трьох років? ______
Які посадові особи товариства відповідають за зберігання протоколів загальних зборів акціонерів, засідань спостережної ради та засідань правління(*)?
---------------
(*) Ставити "так" або "ні" у відповідних чарунках.
Відповідно до статуту вашого товариства, до компетенції якого з органів (загальних зборів акціонерів, спостережної ради чи виконавчого органу) належить вирішення кожного з цих питань(*)
---------------
(*) Ставити "так" або "ні" у відповідних чарунках.
Чи містить статут товариства положення, яке обмежує повноваження виконавчого органу приймати рішення про укладення угод великого розміру від імені товариства (так/ні)?_____
Чи містить статут або внутрішні документи товариства положення про конфлікт інтересів, тобто суперечність між особистими інтересами посадової особи або пов'язаних з нею осіб та обов'язком діяти в інтересах товариства? (так/ні) _____
Які документи існують у вашому товаристві?
---------------
(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.
Яким чином акціонери можуть отримати таку інформацію про діяльність вашого акціонерного товариства(*)?
---------------
(*) Ставити "так" або "ні" у відповідних чарунках.
Чи готує товариство фінансову звітність у відповідності до міжнародних стандартів бухгалтерського обліку? (так/ні) _____
Скільки разів на рік у середньому проводилися аудиторські перевірки товариства зовнішнім аудитором протягом останніх трьох років?
Так(*) | Ні(*) | ||
1 | Не проводились взагалі | ||
2 | Менше ніж раз на рік | ||
3 | Раз на рік | ||
4 | Частіше ніж раз на рік |
---------------
(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.
Який орган приймав рішення про призначення зовнішнього аудитора?
Так(*) | Ні(*) | |
Загальні збори акціонерів | ||
Спостережна рада | ||
Правління/директор | ||
Інше (запишіть) |
---------------
(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.
Чи змінювало товариство зовнішнього аудитора протягом останніх трьох років? (так/ні)___
З якої причини було змінено аудитора?
Так(*) | Ні(*) | |
Не задовольняв професійний рівень | ||
Не задовольняли умови угоди з аудитором | ||
Аудитора було змінено на вимогу акціонерів | ||
Інше (запишіть) |
---------------
(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.
Який орган здійснював перевірки фінансово-господарської діяльності товариства в минулому році?
Так(*) | Ні(*) | |
Ревізійна комісія | ||
Спостережна рада | ||
Відділ внутрішнього аудиту підприємства | ||
Стороння компанія/сторонній консультант | ||
Перевірки не проводились | ||
Інше (запишіть) |
---------------
(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.
З ініціативи якого органу ревізійна комісія проводила перевірку останнього разу?
---------------
(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.
Чи отримувало ваше товариство протягом останнього року платні послуги консультантів у сфері корпоративного управління чи фінансового менеджменту? (так/ні) ________
ЗАЛУЧЕННЯ ІНВЕСТИЦІЙ ТА ВДОСКОНАЛЕННЯ ПРАКТИКИ КОРПОРАТИВНОГО УПРАВЛІННЯ
Чи планує ваше товариство залучити інвестиції кожним з цих способів протягом наступних трьох років?
Так(*) | Ні(*) | ||
1 | Випуск акцій | ||
2 | Випуск депозитарних розписок | ||
3 | Випуск облігацій | ||
4 | Кредити банків | ||
5 | Фінансування з державного і місцевих бюджетів | ||
6 | Інше (запишіть) |