|-------------------------------+--------------------------------|
| | |
------------------------------------------------------------------
* Особлива інформація відповідно до Закону України "Про цінні папери і фондову біржу".
** Дата реєстрації повідомлення про особливу інформацію у Комісії.
Додаток 4
до Положення про надання регулярної
інформації відкритими акціонерними
товариствами та підприємствами -
емітентами облігацій
Відомості про цінні папери емітента
Інформація про випуски акцій
---------------------------------------------------------------------------------------
Дата |Номер сві-|Найменування|Вид акцій|Форма |Номіна- |Кількість|Сума за |Доля у |
реєст-|доцтва про|органу, що | |випуску|льна |акцій |номіналом|статут- |
рації |реєстрацію|зареєстрував| | |вартість|(штук) |(грн.) |ному |
емісії|емісії |емісію | | |(грн.) | | |капіталі|
| | | | | | | | (%) |
------+----------+------------+---------+-------+--------+---------+---------+--------|
______|__________|____________|_________|_______|________|_________|_________|________|
______|__________|____________|_________|_______|________|_________|_________|________|
______|__________|____________|_________|_______|________|_________|_________|________|
Інформація про облігації емітента
(для кожного непогашеного випуску облігацій)
1. Процентні облігації
----------------------------------------------------------------------------------------------
Дата |Номер сві-|Найменування|Номі- |Кількість|Форма |Сума |Процент-|Термін |Дата |
реєст-|доцтва про|органу, що |нальна |у випуску|випуску|випуску|на став-|виплати |погашен-|
рації |реєстрацію|зареєстрував|вартість|(штук) | |за но- |ка (%) |процентів|ня облі-|
емісії|емісії |емісію |(грн.) | | |міналом| | |гацій |
| | | | | |(грн.) | | | |
------+----------+------------+--------+---------+-------+-------+--------+---------+--------|
______|__________|____________|________|_________|_______|_______|________|_________|________|
______|__________|____________|________|_________|_______|_______|________|_________|________|
______|__________|____________|________|_________|_______|_______|________|_________|________|
2. Дисконтні облігації
----------------------------------------------------------------------------------
Дата |Номер сві-|Найменування|Номінальна|Кількість|Форма |Сума ви- |Дата по- |
реєстра-|доцтва про|органу, що |вартість |у випуску|випуску|пуску за |гашення |
ції емі-|реєстрацію|зареєстрував|(грн.) |(штук) | |номіналом|облігацій|
сії |емісії |емісію | | | |(грн.) | |
--------+----------+------------+----------+---------+-------+---------+---------|
________|__________|____________|__________|_________|_______|_________|_________|
________|__________|____________|__________|_________|_______|_________|_________|
________|__________|____________|__________|_________|_______|_________|_________|
3. Цільові (безпроцентні) облігації
-----------------------------------------------------------------------------------------
Дата |Номер сві-|Найменування|Номінальна|Кількість|Форма |Сума |Найменування|Дата |
реєстра-|доцтва про|органу, що |вартість |у випуску|випуску|випуску|товару (пос-|пога-|
ції емі-|реєстрацію|зареєстрував|(грн.) |(штук) | |за но- |луги), під |шення|
сії |емісії |емісію | | | |міналом|який здійс- |облі-|
| | | | | |(грн.) |нено емісію |гацій|
--------+----------+------------+----------+---------+-------+-------+------------+-----|
________|__________|____________|__________|_________|_______|_______|____________|_____|
________|__________|____________|__________|_________|_______|_______|____________|_____|
________|__________|____________|__________|_________|_______|_______|____________|_____|
Інформація про інші цінні папери, випущені емітентом
(емісія яких підлягає реєстрації)
-----------------------------------------------------------------------
Дата |Вид цінних |Обсяг випуску| Обсяг розміщених |Умови обігу та|
емісії | паперів | | цінних паперів на |погашення |
| | | звітну дату (грн.)| |
--------+------------+-------------+-------------------+--------------|
________|____________|_____________|___________________|______________|
________|____________|_____________|___________________|______________|
________|____________|_____________|___________________|______________|
Додаток 5
до Положення про надання регулярної
інформації відкритими акціонерними
товариствами та підприємствами -
емітентами облігацій
Опис бізнесу
Основні фактори, що впливають на діяльність емітента
------------------------------------------------------------------------------------------
Група |Опис проблем |Ступінь впливу на |Які зміни, що прогнозуються, мають|
факторів | |діяльність емітента* | вплинути на підприємство |
| |--------------------------+----------------------------------|
| |незначний|середній|значний| |
| |вплив |вплив |вплив | |
------------+--------------+---------+--------+-------+----------------------------------|
Політичні | | | | | |
------------+--------------+---------+--------+-------+----------------------------------|
Фінансово- | | | | | |
економічні | | | | | |
------------+--------------+---------+--------+-------+----------------------------------|
Виробничо- | | | | | |
технологічні| | | | | |
------------+--------------+---------+--------+-------+----------------------------------|
Соціальні | | | | | |
------------+--------------+---------+--------+-------+----------------------------------|
Екологічні | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------------------
* У відповідній графі проставляється помітка "Х".
Інформація про найбільш впливових конкурентів
з основної продукції
--------------------------------------------------------------------------
Найменування продукції|Найменування|Країна | Ступінь конкуренції** |
(виду продукції)* |конкурента |походження|--------------------------|
| |конкурента|незначний|середній|значний|
| | |вплив |вплив |вплив |
----------------------+------------+----------+---------+--------+-------|
______________________|____________|__________|_________|________|_______|
______________________|____________|__________|_________|________|_______|
* До переліку заносяться дані про продукцію (товари, роботи, послуги), обсяги реалізації якої становлять 10% та більше від загального обсягу реалізації.
** У відповідній графі проставляється помітка "Х".
Інформація про основну продукцію, що виробляє
(послуги, що надає) емітент
--------------------------------------------------------------------------------------------------
Найменування|Торгові |Патентний та інший|Код |Оди- |Обсяг |Обсяг |Чистий доход |
продукції |марки, |правовий захист |товару |ниця |вироб- |виробництва |(виручка) від |
(виду |під якими|продукції (винахо-|(товарної|виміру|ництва |у грошовому |реалізації за |
продукції)* |здійснює-|ди та ліцензії, |групи) | |в нату- |виразі (у |звітний період)|
|ться збут|які використовую- |за | |ральних |діючих цінах)|(тис.грн.) |
|продукції|ться в продукції) |ТН ЗЕД** | |одиницях|(тис.грн.) | |
------------+---------+------------------+---------+------+--------+-------------+---------------|
------------+---------+------------------+---------+------+--------+-------------+---------------|
-------------------------------------------------------------------+-------------+---------------|
Інші товари (послуги): | | |
-------------------------------------------------------------------+-------------+---------------|
Усього: | | |
--------------------------------------------------------------------------------------------------
* До переліку заносяться дані про продукцію (товари, роботи, послуги), обсяги виробництва або реалізації якої становлять 10% та більше від загального обсягу (у вартісному виразі).
** ТНЗЕД - "Товарна номенклатура зовнішньоекономічної діяльності".
Інформація про сировинну базу та основні характеристики споживачів продукції (послуг) емітента та розподіл споживачів за регіонами України та на зовнішніх ринках
-----------------------------------------------------------------------
Найменування|Сировинна база для |Доля в загальному обсязі реалізації|
продукції |виробництва** | (за регіонами) (%) |
(виду |(Україна, країни СНД,|-----------------------------------|
продукції)* |зарубіжжя) |Україна|Країни СНД|Країни дальнього|
| | |та Балтії |зарубіжжя |
------------+---------------------+-------+----------+----------------|
------------+---------------------+-------+----------+----------------|
----------------------------------+-------+----------+----------------|
Усього:| | | |
-----------------------------------------------------------------------
* До переліку заносяться дані про продукцію (товари, роботи, послуги), обсяги реалізації якої становлять 10% та більше від загального обсягу реалізації.
** Заповнюють емітенти, які займаються виробництвом.
Додаток 6
до Положення про надання регулярної
інформації відкритими акціонерними
товариствами та підприємствами -
емітентами облігацій
Інформація про майновий стан та фінансово-господарську
діяльність емітента
Інформація про основні засоби емітента (за залишковою вартістю)
-----------------------------------------------------------------------
Найменування основних |Власні основні |Орендовані |Основні засоби,|
засобів |засоби |основні засоби | всього |
|(тис.грн.) | (тис.грн.) |(тис.грн.) |
|---------------+---------------+---------------|
| на | на | на | на |на |на |
|початок|кінець |початок|кінець |початок|кінець |
|періоду|періоду|періоду|періоду|періоду|періоду|
----------------------+-------+-------+-------+-------+-------+-------|
1.Виробничого | | | | | | |
призначення: | | | | | | |
- будівлі та споруди | | | | | | |
- машини та обладнання| | | | | | |
- транспортні засоби | | | | | | |
- інші | | | | | | |
----------------------+-------+-------+-------+-------+-------+-------|
2.Невиробничого | | | | | | |
призначення: | | | | | | |
- будівлі та споруди | | | | | | |
- машини та обладнання| | | | | | |
- транспортні засоби | | | | | | |
- інші | | | | | | |
----------------------+-------+-------+-------+-------+-------+-------|
Усього | | | | | | |
----------------------+-------+-------+-------+-------+-------+-------|
Пояснення:| | | | | | |
-----------------------------------------------------------------------
Інформація про зобов'язання емітента
------------------------------------------------------------------
Види зобов'язань | Дата |Непогашена|Відсоток | Дата |
|виникнення|частина |за кори- | пога-|
| |боргу |стування | шення|
| |(тис.грн.)|коштами | |
| | |(% річних)| |
-------------------------+----------+----------+----------+------|
Кредити банку | Х | | Х | Х |
у тому числі: | | | | |
| | | | |
Зобов'язання за цінними | Х | | Х | Х |
паперами | | | | |
у тому числі: | Х | | Х | Х |
за облігаціями (за кожним| | | | |
випуском): | | | | |
| | | | |
за векселями (всього) | Х | | Х | Х |
за фінансовими | Х | | Х | Х |
інвестиціями в | | | | |
корпоративні права (за | | | | |
кожним видом): | | | | |
| | | Х | |
Податкові зобов'язання | Х | | Х | Х |
Фінансова допомога на | Х | | Х | Х |
зворотній основі | | | | |
Інші зобов'язання | Х | | Х | Х |
Усього зобов'язань | Х | | Х | Х |
------------------------------------------------------------------
( Додаток 6 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів N 16 від 27.01.2004 )
Додаток 7
до Положення про надання
регулярної інформації
відкритими акціонерними
товариствами та
підприємствами - емітентами
облігацій
(у редакції рішення
Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку
27.01.2004 N 16
( z0223-04 )
ІНФОРМАЦІЯ
про емітента
------------------------------------------------------------------
| Повне найменування | |
|-----------------------------------------+----------------------|
| Код за ЄДРПОУ | |
|-----------------------------------------+----------------------|
| Номер свідоцтва про державну реєстрацію | |
|-----------------------------------------+----------------------|
| Дата видачі свідоцтва про державну | |
| реєстрацію | |
|-----------------------------------------+----------------------|
| Код території за КОАТУУ | |
|-----------------------------------------+----------------------|
| Територія (область) | |
|-----------------------------------------+----------------------|
| Місцезнаходження (поштова адреса) | |
|-----------------------------------------+----------------------|
| Міжміський код | | Телефон | |
|----------------+------------------------+----------+-----------|
| E-mail | | Факс | |
|----------------+-----------------------------------------------|
| www-адреса | |
|----------------+-----------------------------------------------|
| Основні види | (код за КВЕД) | (найменування виду |
| діяльності: | | діяльності) |
|----------------+------------------------+----------------------|
| 1 | | |
|----------------+------------------------+----------------------|
| 2 | | |
|----------------+------------------------+----------------------|
| 3 | | |
|-----------------------------------------+----------------------|
| Статутний капітал (грн.) | |
|-----------------------------------------+----------------------|
| Чисельність працівників (чол.) | |
|-----------------------------------------+----------------------|
| Фонд оплати праці (тис. грн.) | |
------------------------------------------------------------------
Основні відомості про юридичних осіб, послугами яких користується емітент
------------------------------------------------------------------
| Найменування реєстратора власників іменних цінних | |
| паперів | |
|---------------------------------------------------+------------|
| Код за ЄДРПОУ реєстратора | |
|---------------------------------------------------+------------|
| Номер ліцензії реєстратора | |
|---------------------------------------------------+------------|
| Найменування зберігача цінних паперів, який | |
| обслуговує бездокументарні цінні папери | |
|---------------------------------------------------+------------|
| Код за ЄДРПОУ зберігача | |
|---------------------------------------------------+------------|
| Номер ліцензії зберігача | |
|---------------------------------------------------+------------|
| Найменування депозитарію цінних паперів, який | |
| обслуговує бездокументарні цінні папери | |
|---------------------------------------------------+------------|
| Код за ЄДРПОУ депозитарію | |
|---------------------------------------------------+------------|
| Номер ліцензії депозитарію | |
|---------------------------------------------------+------------|
| Найменування аудиторської фірми (аудитора) | |
|---------------------------------------------------+------------|
| Код за ЄДРПОУ аудиторської фірми | |
|---------------------------------------------------+------------|
| Номер ліцензії аудиторської фірми (аудитора) | |
------------------------------------------------------------------
Обгрунтування змін у персональному складі службових осіб(*)
------------------------------------------------------------------
| N | Посада | Прізвище, ім'я, | Стаж | Найменування |
| з/п | | по батькові(**) | керівної | підприємства та |
| | | | роботи | попередня |
| | | | (років) | посада, яку |
| | | | | займав |
|-----+----------+------------------+----------+-----------------|
| | | | | |
|-----+----------+------------------+----------+-----------------|
| | | | | |
|----------------+-----------------------------------------------|
| Примітки(***): | |
------------------------------------------------------------------
---------------
(*) Указуються: голова та члени виконавчого органу (правління), голова ревізійної комісії, голова та члени ради товариства (спостережної ради).
(**) Інформація щодо кожної особи вводиться тільки в один рядок таблиці.
(***) Обгрунтування змін у їх персональному складі, інформація про наявність у службових осіб емітента непогашеної судимості за корисливі та посадові злочини.
Інформація про загальні збори акціонерів
------------------------------------------------------------------
| Дата проведення останніх зборів акціонерів | |
|---------------------------------------------------+------------|
| Вид зборів (чергові/позачергові) | |
|---------------------------------------------------+------------|
| Місце проведення | |
|---------------------------------------------------+------------|
| Кворум зборів (у відсотках до загальної кількості | |
| голосів відповідно до статуту товариства) | |
|---------------------------------------------------+------------|
| Питання порядку денного | |
|---------------------------------------------------+------------|
| Хто скликав позачергові збори | |
|---------------------------------------------------+------------|
| Причина скликання позачергових зборів | |
|---------------------------------------------------+------------|
| Дата обліку для виплати дивідендів (якщо вони | |
| будуть виплачуватись) | |
|---------------------------------------------------+------------|
| Дата початку виплати дивідендів | |
|---------------------------------------------------+------------|
| Дата закінчення виплати дивідендів | |
|---------------------------------------------------+------------|
| Найменування юридичної особи, уповноваженої | |
| виплачувати дохід за його цінними паперами | |
|---------------------------------------------------+------------|
| Код за ЄДРПОУ юридичної особи, уповноваженої | |
| виплачувати дохід за його цінними паперами | |
|---------------------------------------------------+------------|
| Примітки: | |
------------------------------------------------------------------
Інформація про істотні факти(*) протягом року
------------------------------------------------------------------
| Дата реєстрації повідомлення(**) | Стислий опис |
|----------------------------------+-----------------------------|
| | |
|----------------------------------+-----------------------------|
| | |
|----------------------------------+-----------------------------|
| | |
------------------------------------------------------------------
---------------
(*) Особлива інформація відповідно до Закону України "Про цінні папери і фондову біржу".
(**) Дата реєстрації повідомлення про особливу інформацію.
( Додаток 7 в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 16 від 27.01.2004 )
Додаток 8
до Положення про надання
регулярної інформації
відкритими акціонерними
товариствами та
підприємствами - емітентами
облігацій
ІНФОРМАЦІЯ
про стан корпоративного управління
ЗАГАЛЬНІ ЗБОРИ АКЦІОНЕРІВ
Яку кількість загальних зборів було проведено в минулих трьох роках?
------------------------------------------------------------------
| | Рік | Кількість зборів, усього | У тому числі |
| | | | позачергових |
|-----+---------+--------------------------+---------------------|
| 1 | | | |
|-----+---------+--------------------------+---------------------|
| 2 | | | |
|-----+---------+--------------------------+---------------------|
| 3 | | | |
------------------------------------------------------------------
Чи здійснювався контроль за ходом реєстрації акціонерів або їх представників для участі в останніх загальних зборах?
(так/ні) ___________
Який орган здійснював реєстрацію акціонерів для участі в загальних зборах акціонерів останнього разу?
------------------------------------------------------------------
| | Так(*) | Ні(*) |
|-------------------------------------------+----------+---------|
| Незалежний реєстратор | | |
|-------------------------------------------+----------+---------|
| Правління | | |
|-------------------------------------------+----------+---------|
| Мандатна комісія, призначена правлінням | | |
|-------------------------------------------+----------+---------|
| Інше (запишіть) | | |
------------------------------------------------------------------
---------------
(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.
Який орган здійснював контроль за ходом реєстрації акціонерів або їх представників для участі в останніх загальних зборах?
------------------------------------------------------------------
| | Так(*) | Ні(*) |
|---------------------------------------+------------+-----------|
| Державна комісія з цінних паперів та | | |
| фондового ринку (ДКЦПФР) | | |
|---------------------------------------+------------+-----------|
| Акціонери, які володіють у сукупності | | |
| більше ніж 10% | | |
------------------------------------------------------------------
---------------
(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.
У який спосіб відбувалось голосування з питань порядку денного на загальних зборах останнього разу?
------------------------------------------------------------------
| | Так(*) | Ні(*) |
|---------------------------------------+------------+-----------|
| Підняттям карток | | |
|---------------------------------------+------------+-----------|
| Бюлетенями (таємне голосування) | | |
|---------------------------------------+------------+-----------|
| Підняттям рук | | |
|---------------------------------------+------------+-----------|
| Інше (запишіть) | | |
------------------------------------------------------------------
---------------
(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.
Які були основні причини скликання останніх позачергових зборів?
------------------------------------------------------------------
| | Так(*) | Ні(*) |
|---------------------------------------------+--------+---------|
| Реорганізація | | |
|---------------------------------------------+--------+---------|
| Додатковий випуск акцій | | |
|---------------------------------------------+--------+---------|
| Унесення змін до статуту | | |
|---------------------------------------------+--------+---------|
| Обрання або відкликання членів спостережної | | |
| ради | | |
|---------------------------------------------+--------+---------|
| Обрання або відкликання членів правління | | |
|---------------------------------------------+--------+---------|
| Делегування додаткових повноважень | | |
| спостережній раді | | |
|---------------------------------------------+--------+---------|
| Інше (запишіть) | | |
------------------------------------------------------------------
---------------
(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.
ОРГАНИ УПРАВЛІННЯ
Чи створено у вашому товаристві спостережну раду?
(так/ні) ________
Скільки разів на рік у середньому відбувалося засідання спостережної ради протягом останніх трьох років? _______
Який склад спостережної ради?
------------------------------------------------------------------
| | | (осіб) |
|---+---------------------------------------------------+--------|
| 1 | Кількість членів спостережної ради | |
|---+---------------------------------------------------+--------|
| 2 | Кількість представників акціонерів, що працюють у | |
| | товаристві | |
|---+---------------------------------------------------+--------|
| 3 | Кількість представників держави | |
|---+---------------------------------------------------+--------|
| 4 | Кількість представників акціонерів, що володіють | |
| | більше 10% акцій | |
|---+---------------------------------------------------+--------|
| 5 | Кількість представників акціонерів, що володіють | |
| | менше 10% акцій | |
|---+---------------------------------------------------+--------|
| 6 | Кількість представників акціонерів - юридичних | |
| | осіб | |
------------------------------------------------------------------
Чи зобов'язують внутрішні документи вашого товариства створювати комітети у складі спостережної ради? (так/ні) _________
Які саме комітети створено в складі спостережної ради?
------------------------------------------------------------------
| | Так(*) | Ні(*) |
|-------------------------------------------+----------+---------|
| Стратегічного планування | | |
|-------------------------------------------+----------+---------|
| Аудиторський | | |
|-------------------------------------------+----------+---------|
| З питань призначень і винагород | | |
|-------------------------------------------+----------+---------|
| Інвестиційний | | |
|-------------------------------------------+--------------------|
| Інші (запишіть) | |
|-------------------------------------------+--------------------|
| Інші (запишіть) | |
------------------------------------------------------------------
---------------
(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.
Чи створено в товаристві спеціальну посаду або відділ, що відповідає за роботу з акціонерами? (так/ні) _____
Яким чином визначається розмір винагороди членів спостережної ради?
------------------------------------------------------------------
| | Так(*) | Ні(*) |
|---------------------------------------------+--------+---------|
| Винагорода є фіксованою сумою | | |
|---------------------------------------------+--------+---------|
| Винагорода є відсотком від чистого прибутку | | |
| або збільшення ринкової вартості акцій | | |
|---------------------------------------------+--------+---------|
| Винагорода виплачується у вигляді цінних | | |
| паперів товариства | | |
|---------------------------------------------+--------+---------|
| Члени спостережної ради не отримують | | |
| винагороди | | |
|---------------------------------------------+--------+---------|
| Інші (запишіть) | | |
------------------------------------------------------------------
---------------
(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.
Які з вимог до членів спостережної ради викладені у внутрішніх документах товариства?
------------------------------------------------------------------
| | | Так(*) | Ні(*) |
|---+-------------------------------------------+--------+-------|
| 1 | Галузеві знання і досвід роботи в галузі | | |
|---+-------------------------------------------+--------+-------|
| 2 | Знання у сфері фінансів і менеджменту | | |
|---+-------------------------------------------+--------+-------|
| 3 | Особисті якості (чесність, | | |
| | відповідальність) | | |
|---+-------------------------------------------+--------+-------|
| 4 | Відсутність конфлікту інтересів | | |
|---+-------------------------------------------+--------+-------|
| 5 | Граничний вік | | |
|---+-------------------------------------------+--------+-------|
| 6 | Відсутні будь-які вимоги | | |
|---+-------------------------------------------+--------+-------|
| 7 | Інші (запишіть) | | |
------------------------------------------------------------------
---------------
(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.
Коли останній раз було обрано нового члена спостережної ради, яким чином він ознайомився зі своїми правами та обов'язками?
------------------------------------------------------------------
| | Так(*) | Ні(*) |
|-----------------------------------------------+--------+-------|
| Новий член спостережної ради самостійно | | |
| ознайомився із змістом внутрішніх документів | | |
| акціонерного товариства | | |
|-----------------------------------------------+--------+-------|
| Було проведено засідання спостережної ради, | | |
| на якому нового члена спостережної ради | | |
| ознайомили з його правами та обов'язками | | |
|-----------------------------------------------+--------+-------|
| Для нового члена спостережної ради було | | |
| організовано спеціальне навчання (з | | |
| корпоративного управління/фінансового | | |
| менеджменту) | | |
|-----------------------------------------------+--------+-------|
| Усіх членів спостережної ради було переобрано | | |
| на повторний строк/не було обрано нового | | |
| члена | | |
|-----------------------------------------------+--------+-------|
| Інше (запишіть) | | |
------------------------------------------------------------------
---------------
(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.
Чи створено у вашому товаристві ревізійну комісію? (так/ні) ______
Кількість членів ревізійної комісії ________ осіб.
Скільки разів на рік у середньому відбувалося засідання ревізійної комісії протягом останніх трьох років? ______
Які посадові особи товариства відповідають за зберігання протоколів загальних зборів акціонерів, засідань спостережної ради та засідань правління(*)?
---------------------------------------------------------------------------------
| | | Загальні | Засідання | Засідання |
| | | збори | спостережної | правління |
| | | акціонерів | ради | |