Про затвердження Положення про надання регулярної та особливої інформації відкритими акціонерними товариствами та підприємствами-емітентами облігацій

Про затвердження Положення про надання регулярної та особливої інформації відкритими акціонерними товариствами та підприємствами-емітентами облігацій

Усі документи

Головні новини

Головне за тиждень

Перевір свого контрагента:

Зараз коментують

Посилання скопійовано

Документ підготовлено в системі iplex

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку | Рішення, Положення від 09.06.1998 № 72 | Документ не діє

Інформація про інші цінні папери, випущені емітентом (емісія яких підлягає реєстрації)

Дата емісії	Вид цінних паперів	Обсяг випуску	Обсяг розміщених цінних паперів на звітну дату (грн.)	Умови обігу та погашення
________ ________ ________	____________ ____________ ____________	_____________ _____________ _____________	___________________ ___________________ ___________________	______________ ______________ ______________

Додаток 5

до Положення про надання регулярної

інформації відкритими акціонерними

товариствами та підприємствами -

емітентами облігацій

Опис бізнесу

Основні фактори, що впливають на діяльність емітента

Група факторів	Опис проблем	Ступінь впливу на діяльність емітента*			Які зміни, що прогнозуються, мають вплинути на підприємство
Група факторів	Опис проблем	незначний вплив	середній вплив	значний вплив
Політичні
Фінансово- економічні
Виробничо- технологічні
Соціальні
Екологічні

* У відповідній графі проставляється помітка "Х".

Інформація про найбільш впливових конкурентів з основної продукції

Найменування продукції (виду продукції)*	Найменування конкурента	Країна походження конкурента	Ступінь конкуренції**
			незначний вплив	середній вплив	значний вплив
______________________ ______________________	____________ ____________	__________ __________	_________ _________	________ ________	_______ _______

* До переліку заносяться дані про продукцію (товари, роботи, послуги), обсяги реалізації якої становлять 10% та більше від загального обсягу реалізації.

** У відповідній графі проставляється помітка "Х".

Інформація про основну продукцію, що виробляє (послуги, що надає) емітент

Найменування продукції (виду продукції)*	Торгові марки, під якими здійснює- ться збут продукції	Патентний та інший правовий захист продукції (винахо- ди та ліцензії, які використовую- ться в продукції)	Код товару (товарної групи) за ТН ЗЕД**	Оди- ниця виміру	Обсяг вироб- ництва в нату- ральних одиницях	Обсяг виробництва у грошовому виразі (у діючих цінах) (тис.грн.)	Чистий доход (виручка) від реалізації за звітний період) (тис.грн.)
Інші товари (послуги):
Усього:

* До переліку заносяться дані про продукцію (товари, роботи, послуги), обсяги виробництва або реалізації якої становлять 10% та більше від загального обсягу (у вартісному виразі).

** ТНЗЕД - "Товарна номенклатура зовнішньоекономічної діяльності".

Інформація про сировинну базу та основні характеристики споживачів продукції (послуг) емітента та розподіл споживачів за регіонами України та на зовнішніх ринках

Найменування продукції (виду продукції)*	Сировинна база для виробництва** (Україна, країни СНД, зарубіжжя)	Доля в загальному обсязі реалізації (за регіонами) (%)
		Україна	Країни СНД та Балтії	Країни дальнього зарубіжжя
Усього:

** Заповнюють емітенти, які займаються виробництвом.

Додаток 6

до Положення про надання регулярної

інформації відкритими акціонерними

товариствами та підприємствами -

емітентами облігацій

Інформація про майновий стан та фінансово-господарську діяльність емітента

Інформація про основні засоби емітента (за залишковою вартістю)

Найменування основних засобів	Власні основні засоби (тис.грн.)		Орендовані основні засоби (тис.грн.)		Основні засоби, всього (тис.грн.)
	на початок періоду	на кінець періоду	на початок періоду	на кінець періоду	на початок періоду	на кінець періоду

Інформація про зобов'язання емітента

Види зобов'язань	Дата виникнення	Непогашена частина боргу (тис.грн.)	Відсоток за кори- стування коштами (% річних)	Дата пога- шення
Кредити банку у тому числі: Зобов'язання за цінними паперами у тому числі: за облігаціями (за кожним випуском): за векселями (всього) за фінансовими інвестиціями в корпоративні права (за кожним видом): Податкові зобов'язання Фінансова допомога на зворотній основі Інші зобов'язання Усього зобов'язань	Х Х Х Х Х Х Х Х Х		Х Х Х Х Х Х Х Х Х Х	Х Х Х Х Х Х Х Х Х

( Додаток 6 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів N 16 від 27.01.2004 )

Додаток 7

до Положення про надання

регулярної інформації

відкритими акціонерними

товариствами та

підприємствами - емітентами

облігацій

(у редакції рішення

Державної комісії з цінних

паперів та фондового ринку

27.01.2004 N 16

( z0223-04 )

ІНФОРМАЦІЯ

про емітента

Повне найменування
Код за ЄДРПОУ
Номер свідоцтва про державну реєстрацію
Дата видачі свідоцтва про державну реєстрацію
Код території за КОАТУУ
Територія (область)
Місцезнаходження (поштова адреса)
Міжміський код		Телефон
E-mail		Факс
www-адреса
Основні види діяльності:	(код за КВЕД)	(найменування виду діяльності)
1
2
3
Статутний капітал (грн.)
Чисельність працівників (чол.)
Фонд оплати праці (тис. грн.)

Основні відомості про юридичних осіб, послугами яких користується емітент

Найменування реєстратора власників іменних цінних паперів
Код за ЄДРПОУ реєстратора
Номер ліцензії реєстратора
Найменування зберігача цінних паперів, який обслуговує бездокументарні цінні папери
Код за ЄДРПОУ зберігача
Номер ліцензії зберігача
Найменування депозитарію цінних паперів, який обслуговує бездокументарні цінні папери
Код за ЄДРПОУ депозитарію
Номер ліцензії депозитарію
Найменування аудиторської фірми (аудитора)
Код за ЄДРПОУ аудиторської фірми
Номер ліцензії аудиторської фірми (аудитора)

Обгрунтування змін у персональному складі службових осіб(*)

N з/п	Посада	Прізвище, ім'я, по батькові(**)	Стаж керівної роботи (років)	Найменування підприємства та попередня посада, яку займав


Примітки(***):

---------------

(*) Указуються: голова та члени виконавчого органу (правління), голова ревізійної комісії, голова та члени ради товариства (спостережної ради).

(**) Інформація щодо кожної особи вводиться тільки в один рядок таблиці.

(***) Обгрунтування змін у їх персональному складі, інформація про наявність у службових осіб емітента непогашеної судимості за корисливі та посадові злочини.

Інформація про загальні збори акціонерів

Дата проведення останніх зборів акціонерів
Вид зборів (чергові/позачергові)
Місце проведення
Кворум зборів (у відсотках до загальної кількості голосів відповідно до статуту товариства)
Питання порядку денного
Хто скликав позачергові збори
Причина скликання позачергових зборів
Дата обліку для виплати дивідендів (якщо вони будуть виплачуватись)
Дата початку виплати дивідендів
Дата закінчення виплати дивідендів
Найменування юридичної особи, уповноваженої виплачувати дохід за його цінними паперами
Код за ЄДРПОУ юридичної особи, уповноваженої виплачувати дохід за його цінними паперами
Примітки:

Інформація про істотні факти(*) протягом року

Дата реєстрації повідомлення(**)	Стислий опис

---------------

(*) Особлива інформація відповідно до Закону України "Про цінні папери і фондову біржу"

(**) Дата реєстрації повідомлення про особливу інформацію.

( Додаток 7 в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 16 від 27.01.2004 )

Додаток 8

до Положення про надання

регулярної інформації

відкритими акціонерними

товариствами та

підприємствами - емітентами

облігацій

ІНФОРМАЦІЯ

про стан корпоративного управління

ЗАГАЛЬНІ ЗБОРИ АКЦІОНЕРІВ

Яку кількість загальних зборів було проведено в минулих трьох роках?

	Рік	Кількість зборів, усього	У тому числі позачергових
1
2
3

Чи здійснювався контроль за ходом реєстрації акціонерів або їх представників для участі в останніх загальних зборах? (так/ні) ___________

Який орган здійснював реєстрацію акціонерів для участі в загальних зборах акціонерів останнього разу?

	Так(*)	Ні(*)
Незалежний реєстратор
Правління
Мандатна комісія, призначена правлінням
Інше (запишіть)

---------------

(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.

Який орган здійснював контроль за ходом реєстрації акціонерів або їх представників для участі в останніх загальних зборах?

	Так(*)	Ні(*)
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку (ДКЦПФР)
Акціонери, які володіють у сукупності більше ніж 10%

---------------

(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.

У який спосіб відбувалось голосування з питань порядку денного на загальних зборах останнього разу?

	Так(*)	Ні(*)
Підняттям карток
Бюлетенями (таємне голосування)
Підняттям рук
Інше (запишіть)

---------------

(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.

Які були основні причини скликання останніх позачергових зборів?

	Так(*)	Ні(*)
Реорганізація
Додатковий випуск акцій
Унесення змін до статуту
Обрання або відкликання членів спостережної ради
Обрання або відкликання членів правління
Делегування додаткових повноважень спостережній раді
Інше (запишіть)

---------------

(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.

ОРГАНИ УПРАВЛІННЯ

Чи створено у вашому товаристві спостережну раду? (так/ні) ________

Скільки разів на рік у середньому відбувалося засідання спостережної ради протягом останніх трьох років? _______

Який склад спостережної ради?

		(осіб)
1	Кількість членів спостережної ради
2	Кількість представників акціонерів, що працюють у товаристві
3	Кількість представників держави
4	Кількість представників акціонерів, що володіють більше 10% акцій
5	Кількість представників акціонерів, що володіють менше 10% акцій
6	Кількість представників акціонерів - юридичних осіб

Чи зобов'язують внутрішні документи вашого товариства створювати комітети у складі спостережної ради? (так/ні) _________

Які саме комітети створено в складі спостережної ради?

	Так(*)	Ні(*)
Стратегічного планування
Аудиторський
З питань призначень і винагород
Інвестиційний
Інші (запишіть)
Інші (запишіть)

---------------

(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.

Чи створено в товаристві спеціальну посаду або відділ, що відповідає за роботу з акціонерами? (так/ні) _____

Яким чином визначається розмір винагороди членів спостережної ради?

	Так(*)	Ні(*)
Винагорода є фіксованою сумою
Винагорода є відсотком від чистого прибутку або збільшення ринкової вартості акцій
Винагорода виплачується у вигляді цінних паперів товариства
Члени спостережної ради не отримують винагороди
Інші (запишіть)

---------------

(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.

Які з вимог до членів спостережної ради викладені у внутрішніх документах товариства?

		Так(*)	Ні(*)
1	Галузеві знання і досвід роботи в галузі
2	Знання у сфері фінансів і менеджменту
3	Особисті якості (чесність, відповідальність)
4	Відсутність конфлікту інтересів
5	Граничний вік
6	Відсутні будь-які вимоги
7	Інші (запишіть)

---------------

(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.

Коли останній раз було обрано нового члена спостережної ради, яким чином він ознайомився зі своїми правами та обов'язками?

	Так(*)	Ні(*)
Новий член спостережної ради самостійно ознайомився із змістом внутрішніх документів акціонерного товариства
Було проведено засідання спостережної ради, на якому нового члена спостережної ради ознайомили з його правами та обов'язками
Для нового члена спостережної ради було організовано спеціальне навчання (з корпоративного управління/фінансового менеджменту)
Усіх членів спостережної ради було переобрано на повторний строк/не було обрано нового члена
Інше (запишіть)

---------------

(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.

Чи створено у вашому товаристві ревізійну комісію? (так/ні) ______

Кількість членів ревізійної комісії ________ осіб.

Скільки разів на рік у середньому відбувалося засідання ревізійної комісії протягом останніх трьох років? ______

Які посадові особи товариства відповідають за зберігання протоколів загальних зборів акціонерів, засідань спостережної ради та засідань правління(*)?

		Загальні збори акціонерів	Засідання спостережної ради	Засідання правління
1	Члени правління / директор
2	Загальний відділ
3	Члени спостережної ради / голова спостережної ради
4	Юридичний відділ / юрист
5	Секретар правління
6	Секретар загальних зборів
7	Секретар спостережної ради
8	Спеціальна особа, підзвітна спостережній раді (корпоративний секретар)
9	Відділ/управління, яке відповідає за роботу з акціонерами
10	Інше (запишіть)

---------------

(*) Ставити "так" або "ні" у відповідних чарунках.

Відповідно до статуту вашого товариства, до компетенції якого з органів (загальних зборів акціонерів, спостережної ради чи виконавчого органу) належить вирішення кожного з цих питань(*)

	Загальні збори акціонерів	Спостережна рада	Виконавчий орган	Не належить до компетенції жодного органу
Визначення основних напрямків діяльності (стратегії)
Затвердження планів діяльності (бізнес-планів)
Затвердження річного фінансового звіту/балансу/бюджету
Обрання та відкликання голови правління
Обрання та відкликання членів правління
Обрання та відкликання голови спостережної ради
Обрання та відкликання членів спостережної ради
Обрання голови та членів ревізійної комісії
Визначення розміру винагороди для голови та членів правління
Визначення розміру винагороди для голови та членів спостережної ради
Прийняття рішення про притягнення до майнової відповідальності членів правління
Прийняття рішення про додатковий випуск акцій
Прийняття рішення про викуп, реалізацію та розміщення власних акцій
Обрання зовнішнього аудитора
Затвердження договорів, у яких посадові особи органів управління мають особисту зацікавленість (конфлікт інтересів)

---------------

(*) Ставити "так" або "ні" у відповідних чарунках.

Чи містить статут товариства положення, яке обмежує повноваження виконавчого органу приймати рішення про укладення угод великого розміру від імені товариства (так/ні)?_____

Чи містить статут або внутрішні документи товариства положення про конфлікт інтересів, тобто суперечність між особистими інтересами посадової особи або пов'язаних з нею осіб та обов'язком діяти в інтересах товариства? (так/ні) _____

Які документи існують у вашому товаристві?

		Так(*)	Ні(*)
1	Положення про загальні збори акціонерів
2	Положення про спостережну раду
3	Положення про виконавчий орган (правління)
4	Положення про посадових осіб товариства
5	Положення про ревізійну комісію
6	Положення про акції товариства
7	Положення про порядок розподілу прибутку
8	Інше (запишіть)
9	Інше (запишіть)

---------------

(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.

Яким чином акціонери можуть отримати таку інформацію про діяльність вашого акціонерного товариства(*)?

		Інформація розповсюджується на загальних зборах	Публікується у пресі	Документи надаються для ознайомлення безпосередньо в АТ	Копії документів надаються на запит акціонера	Інформація розміщується на власній інтернет- сторінці АТ
1	Фінансова звітність, результати діяльності
2	Інформація про акціонерів, які володіють 10-ма та більше відсотками статутного капіталу
3	Інформація про склад органів управління товариства
4	Статут та внутрішні документи
5	Протоколи загальних зборів акціонерів після їх проведення
6	Розмір винагороди посадових осіб АТ

---------------

(*) Ставити "так" або "ні" у відповідних чарунках.

Чи готує товариство фінансову звітність у відповідності до міжнародних стандартів бухгалтерського обліку? (так/ні) _____

Скільки разів на рік у середньому проводилися аудиторські перевірки товариства зовнішнім аудитором протягом останніх трьох років?

		Так(*)	Ні(*)
1	Не проводились взагалі
2	Менше ніж раз на рік
3	Раз на рік
4	Частіше ніж раз на рік

---------------

(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.

Який орган приймав рішення про призначення зовнішнього аудитора?

	Так(*)	Ні(*)
Загальні збори акціонерів
Спостережна рада
Правління/директор
Інше (запишіть)

---------------

(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.

Чи змінювало товариство зовнішнього аудитора протягом останніх трьох років? (так/ні)___

З якої причини було змінено аудитора?

	Так(*)	Ні(*)
Не задовольняв професійний рівень
Не задовольняли умови угоди з аудитором
Аудитора було змінено на вимогу акціонерів
Інше (запишіть)

---------------

(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.

Який орган здійснював перевірки фінансово-господарської діяльності товариства в минулому році?

	Так(*)	Ні(*)
Ревізійна комісія
Спостережна рада
Відділ внутрішнього аудиту підприємства
Стороння компанія/сторонній консультант
Перевірки не проводились
Інше (запишіть)

---------------

(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.

З ініціативи якого органу ревізійна комісія проводила перевірку останнього разу?

	Так(*)	Ні(*)
З власної ініціативи
За дорученням загальних зборів
За дорученням спостережної ради
За зверненням правління
На вимогу акціонерів, які в сукупності володіють понад 10% голосів
Інше (запишіть)

---------------

(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.

Чи отримувало ваше товариство протягом останнього року платні послуги консультантів у сфері корпоративного управління чи фінансового менеджменту? (так/ні) ________

ЗАЛУЧЕННЯ ІНВЕСТИЦІЙ ТА ВДОСКОНАЛЕННЯ ПРАКТИКИ КОРПОРАТИВНОГО УПРАВЛІННЯ

Чи планує ваше товариство залучити інвестиції кожним з цих способів протягом наступних трьох років?

		Так(*)	Ні(*)
1	Випуск акцій
2	Випуск депозитарних розписок
3	Випуск облігацій
4	Кредити банків
5	Фінансування з державного і місцевих бюджетів
6	Інше (запишіть)

---------------

(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.

Чи планує ваше товариство залучити іноземні інвестиції протягом наступних трьох років?

Так, уже ведемо переговори з потенційним інвестором
Так, плануємо розпочати переговори
Так, плануємо розпочати переговори в наступному році
Так, плануємо розпочати переговори протягом двох років
Ні, не плануємо залучати іноземні інвестиції протягом наступних трьох років
Не визначились

---------------

(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.

Чи планує ваше товариство включити власні акції до лістингу бірж чи торгово-інформаційних систем протягом наступних трьох років? (так/ні/не визначились) ________

Чи має товариство рейтинг корпоративного управління? (так/ні) ________

У разі наявності в товариства рейтингу корпоративного управління вкажіть його значення: ___________; дату присвоєння _______; ким присвоєний рейтинг: ___________________

Чи має товариство власний кодекс (принципи, правила) корпоративного управління? (так/ні) ______

У разі наявності у товариства кодексу корпоративного управління вкажіть дату його прийняття: ___________; яким органом управління прийнятий: _______________________

Чи оприлюднено інформацію про прийняття товариством кодексу корпоративного управління? (так/ні)_______; укажіть яким чином його оприлюднено:_______________

( Положення доповнено додатком 8 згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів N 16 від 27.01.2004 )

Додаток 9

до Положення про надання

регулярної інформації

відкритими акціонерними

товариствами

та підприємствами -

емітентами облігацій

РОЗРАХУНОК

вартості чистих активів відкритими акціонерними товариствами за станом на кінець звітного року __________

Найменування:________________________________________________

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ: __________

Одиниця виміру: тис. грн

Найменування статті	Код ряд- ка	За даними балан- су, на кінець звіт- ного періо- ду	Роз- рахун- кові дані, на кі- нець звіт- ного пе- ріоду
1	2	3	4
АКТИВИ
Нематеріальні активи: залишкова вартість	010
Незавершене будівництво	020
Основні засоби: залишкова вартість	030
Довгострокові фінансові інвестиції: які обліковуються за методом участі в капіталі інших підприємств	040
Довгострокові фінансові інвестиції: інші фінансові інвестиції	045
Довгострокова дебіторська заборгованість	050
Відстрочені податкові активи	060
Інші необоротні активи	070
Запаси: виробничі запаси	100
Запаси: тварини на вирощуванні та відгодівлі	110
Запаси: готова продукція	120
Запаси: товари	130
Векселі одержані	140
Дебіторська заборгованість за товари, роботи, послуги: чиста реалізаційна вартість	150
Дебіторська заборгованість за розрахунками: з бюджетом	160
Дебіторська заборгованість за розрахунками: за виданими авансами	170
Дебіторська заборгованість за розрахунками: з нарахованих доходів	180
Дебіторська заборгованість за розрахунками: із внутрішніх розрахунків	190
Інша поточна дебіторська заборгованість	200
Поточні фінансові інвестиції	210
Грошові кошти та їх еквіваленти: в національній валюті	220
Грошові кошти та їх еквіваленти: в іноземній валюті	230
Інші оборотні активи	240
Витрати майбутніх періодів	250
(*)
(*)
(*)
Активи, усього
ЗОБОВ'ЯЗАННЯ
Довгострокові кредити банків	440
Інші довгострокові фінансові зобов'язання	450
Відстроченні податкові зобов'язання	460
Інші довгострокові зобов'язання	470
Короткострокові кредити банків	500
Поточна заборгованість за довгостроковими зобов'язаннями	510
Векселі видані	520
Кредиторська заборгованість за товари, роботи, послуги	530
Поточні зобов'язання за розрахунками: з одержаних авансів	540
Поточні зобов'язання за розрахунками: з бюджетом	550
Поточні зобов'язання за розрахунками: з позабюджетних платежів	560
Поточні зобов'язання за розрахунками: зі страхування	570
Поточні зобов'язання за розрахунками: з оплати праці	580
Поточні зобов'язання за розрахунками: з учасниками	590
Поточні зобов'язання за розрахунками: із внутрішніх розрахунків	600
Інші поточні зобов'язання	610
Усього за розділом II	430
Доходи майбутніх періодів	630
(*)
(*)
(*)
Зобов'язання, усього
Розрахункова вартість чистих активів
Статутний капітал	300
Неоплачений капітал	360
Вилучений капітал	370
(*)
(*)
(*)
Скоригований статутний капітал

---------------

(*) Цей рядок заповнюється емітентом при наявності додаткової інформації.

Примітки:____________________________________________________

Висновок:____________________________________________________

Керівник _____________ (____________)

(підпис) (П.І.Б.)

М.П.

Головний бухгалтер _____________ (____________)

(підпис) (П.І.Б.)

М.П.

( Положення доповнено додатком 9 згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів N 688 від 01.12.2005 )( Положення в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 3 від 17.01.2000 )

1.Виробничого
призначення:
- будівлі та споруди
- машини та обладнання
- транспортні засоби
- інші

2.Невиробничого
призначення:
- будівлі та споруди
- машини та обладнання
- транспортні засоби
- інші

Пояснення: