ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
| 14.07.2004 N 296 |
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
2 серпня 2004 р.
за N 957/9556
Про затвердження Порядку формування та ведення державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів
З метою формування та забезпечення реалізації єдиної державної політики щодо розвитку та функціонування ринку цінних паперів та їх похідних, координації діяльності державних органів з питань функціонування в Україні ринку цінних паперів відповідно до Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та відповідно до пункту першого статті 20 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Порядок формування та ведення державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів (додається).
2. Професійним учасникам ринку цінних паперів, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів відповідно до статті 4 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринку фінансових послуг", та корпоративним інвестиційним фондам протягом трьох місяців з дати набуття чинності цим Порядком подати до Комісії заяву про включення до державного реєстру фінансових установ та відповідні документи.
3. Заступнику Виконавчого секретаря І.Бондарчуку забезпечити:
- реєстрацію рішення в Міністерстві юстиції України;
- опублікування цього рішення відповідно до чинного законодавства.
4. Рішення набирає чинності відповідно до чинного законодавства України.
5. Контроль за виконанням рішення покласти на заступника Виконавчого секретаря І.Бондарчука.
| Голова Комісії | А.Балюк |
| Протокол засідання Комісії від 14 липня 2004 р. N 22 |
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Державної комісії
з цінних паперів та
фондового ринку
14.07.2004 N 296
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
2 серпня 2004 р.
за N 957/9556
ПОРЯДОК
формування та ведення державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів
Цей Порядок розроблений відповідно до вимог Законів України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", "Про інформацію", Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів, затверджених наказом Державного комітету України з питань регуляторної політики та підприємництва від 14.03.2001 N 49, рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.03.2001 N 60 та зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 06.04.2001 за N 318/5509 (зі змінами та доповненнями) (далі - Ліцензійні умови), та інших чинних законодавчих і нормативно-правових актів.
1. Загальні положення
1.1. Цей Порядок визначає умови включення до державного реєстру фінансових установ професійних учасників ринку цінних паперів та корпоративних інвестиційних фондів, що надають фінансові послуги на ринку цінних паперів, видачу свідоцтв про включення до державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів, унесення відповідних змін до системи реєстру та заміну цих свідоцтв.
1.2. Державний реєстр фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів (далі - Реєстр), - це перелік адміністративної інформації про фінансові установи, що формується та узагальнюється Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) згідно з вимогами цього Порядку як система збору, накопичення та обліку відомостей про ці установи.
1.3. Свідоцтво про включення до державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів, форма якого встановлена додатком 1 до цього Порядку (далі - Свідоцтво), - документ установленого зразка, який засвідчує факт набуття професійним учасником ринку цінних паперів або корпоративним інвестиційним фондом статусу фінансової установи шляхом унесення інформації про нього до Реєстру.
1.4. Реєстраційна картка - документ установленого зразка, який підтверджує волевиявлення особи щодо внесення відповідних записів до Реєстру.
1.5. Дія цього Порядку поширюється на корпоративні інвестиційні фонди, які зареєстровані Комісією в реєстрі інститутів спільного інвестування (далі - ICI), та професійних учасників ринку цінних паперів, які здійснюють діяльність з надання фінансових послуг, що входять у перелік фінансових послуг, визначений статтею 4 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринку фінансових послуг".
1.6. Статус фінансової установи можуть набувати корпоративний інвестиційний фонд, що зареєстрований в реєстрі ICI, та професійний учасник ринку цінних паперів, який отримав відповідну ліцензію на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів у встановленому чинним законодавством порядку та є членом щонайменше однієї саморегулівної організації на ринку цінних паперів.
1.7. Професійний учасник ринку цінних паперів та/або корпоративний інвестиційний фонд набувають статусу фінансової установи з дати внесення про них запису до Реєстру.
1.8. Документом, що підтверджує статус професійного учасника ринку цінних паперів та/або корпоративного інвестиційного фонду як фінансової установи, є Свідоцтво.
1.9. Свідоцтво не може бути передано для використання іншими юридичними або фізичними особами.
1.10. У разі виникнення підстав для заміни Свідоцтва фінансова установа повинна виконати дії, передбачені цим Порядком.
1.11. Фінансова установа протягом усього строку перебування в Реєстрі повинна виконувати вимоги чинного законодавства, що регулюють її діяльність.
2. Умови ведення та формування Реєстру
2.1. Реєстр формується Комісією з метою ведення обліку фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів, а також систематизації відомостей щодо цих установ.
2.2. Реєстр ведеться в електронному вигляді у форматі, визначеному Комісією.
2.3. Власником інформації, що внесена до Реєстру, є держава.
2.4. Ведення та формування Реєстру має передбачати порядок користування відомостями з Реєстру, контроль за повнотою внесення інформації щодо фінансової установи, захист інформації від несанкціонованого доступу, збереження інформації про учасника на протязі 5 (п'яти) років з дати виключення учасника з Реєстру.
2.5. До Реєстру вноситься виключно відкрита інформація про корпоративний інвестиційний фонд та професійного учасника ринку цінних паперів, які надають фінансові послуги, а саме:
- на підставі даних реєстраційної картки:
а) загальна інформація про професійного учасника ринку цінних паперів, корпоративний інвестиційний фонд:
- найменування, організаційно-правова форма, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи, вид діяльності на ринку цінних паперів;
- участь в саморегулівній організації на ринку цінних паперів;
- місцезнаходження професійного учасника ринку цінних паперів, корпоративного інвестиційного фонду;
- дані про розмір зареєстрованого статутного фонду (капіталу) згідно з установчим документом, а також про розмір сплаченого статутного фонду (капіталу) на дату проведення державної реєстрації та дата закінчення його формування;
- прізвище керівника (із зазначенням основного місця роботи, номера, дати видачі та строку дії сертифіката на право здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів), засоби зв'язку (телефон, факс, електронна пошта);
б) інформація про ліцензії (серія, номер, строк дії ліцензії, дата видачі) або для корпоративних інвестиційних фондів відомості про включення в реєстр ICI;
в) інформація про відокремлені структурні підрозділи (назва структурних підрозділів, що мають право надавати відповідні фінансові послуги, їх місцезнаходження та вид діяльності);
г) інформація про внутрішні документи щодо здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів (назва, дата затвердження та номер документа);
- інформація про професійного учасника ринку цінних паперів, корпоративний інвестиційний фонд, що надають фінансові послуги на ринку цінних паперів, яка вноситься Комісією:
а) реєстраційний номер (номер запису в Реєстрі);
б) дата включення та виключення з Реєстру.
2.6. Користувачами відомостей з Реєстру є органи державної влади, органи місцевого самоврядування, громадяни України, підприємства, установи, організації усіх форм власності, міжнародні об'єднання та організації, іноземні юридичні та фізичні особи.
2.7. Строк надання відомостей з Реєстру не повинен перевищувати десяти робочих днів з дати надходження запиту.
2.8. Передача інформації Реєстру третім особам на комерційній основі забороняється.
2.9. Опублікування інформації про набуття статусу фінансовою установою здійснюється Комісією в її офіційному друкованому виданні протягом десяти робочих днів з дати включення такої установи до Реєстру.
3. Загальні умови набуття статусу фінансової установи
3.1. Для набуття статусу фінансової установи професійний учасник ринку цінних паперів після отримання відповідної ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, вступу до щонайменше однієї саморегулівної організації на ринку цінних паперів та затвердження внутрішніх документів щодо здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів та/або корпоративний інвестиційний фонд за умови включення до реєстру ICI подають до Комісії (у разі надання поштою тільки рекомендованим листом):
- заяву довільної форми;
- реєстраційну картку (у паперовій та електронній формах) установленого зразка (додаток 2);
- копію документа, що підтверджує членство в саморегулівній організації ринку цінних паперів.
Зазначені документи повинні бути завірені печаткою юридичної особи та підписані особою, яка має на це відповідні повноваження.
3.2. На підставі даних, що містяться у реєстраційній картці, Комісія протягом десяти робочих днів уносить інформацію до Реєстру та видає Свідоцтво з унесенням відповідного запису до журналу обліку виданих свідоцтв про включення до державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів (додаток 3).
3.3. Заява залишається без розгляду, якщо:
- заява, реєстраційна картка та копія документа, що підтверджує членство в саморегулівній організації ринку цінних паперів, підписані особою, яка не має на це повноважень;
- реєстраційна картка, що додається до заяви, оформлена з порушенням вимог цього Положення;
- заявник не відповідає вимогам пунктів 1.5 та 1.6 цього Порядку.
3.4. Про залишення заяви без розгляду професійний учасник ринку цінних паперів та/або корпоративний інвестиційний фонд повідомляються у письмовій формі із зазначенням причин залишення заяви без розгляду протягом десяти робочих днів з дати отримання заяви.
3.5. Після усунення причин, що стали підставою для залишення заяви без розгляду, професійний учасник ринку цінних паперів та/або корпоративний інвестиційний фонд можуть повторно подати відповідну заяву.
3.6. Професійний учасник ринку цінних паперів та корпоративний інвестиційний фонд несуть відповідальність згідно з чинним законодавством за достовірність наданої інформації.
4. Заміна Свідоцтва
4.1. Заміна Свідоцтва проводиться у разі:
- зміни найменування або місцезнаходження фінансової установи;
- втрати або пошкодження Свідоцтва.
4.2. Якщо виникнуть підстави для заміни Свідоцтва у зв'язку зі зміною найменування або місцезнаходження, фінансова установа протягом десяти робочих днів зобов'язана подати (у разі надання поштою тільки рекомендованим листом) до Комісії заяву про заміну Свідоцтва (додаток 4), реєстраційну картку з відповідними змінами та оригінал Свідоцтва.
4.3. Комісія протягом п'яти робочих днів з дати надходження заяви вносить зміни до реєстру та видає новий бланк Свідоцтва з відповідними змінами.
4.4. Бланк Свідоцтва, який замінено, повертається фінансовій установі з відміткою про визнання його недійсним із зазначенням відповідних підстав.
4.5. У разі виникнення підстав для заміни Свідоцтва у зв'язку зі втратою або пошкодженням фінансова установа зобов'язана звернутись до Комісії та подати заяву згідно з додатком 4 до цього Порядку та копію інформаційного повідомлення про втрату Свідоцтва або у разі пошкодження непридатне для користування Свідоцтво.
4.6. Комісія протягом п'яти робочих днів з дати надходження заяви видає новий бланк свідоцтва з відміткою "Дублікат".
5. Унесення змін до відомостей про фінансову установу, які містяться в Реєстрі
5.1. У разі якщо зміна відомостей, що містяться в Реєстрі, не пов'язана зі зміною найменування або місцезнаходження, фінансова установа зобов'язана протягом десяти робочих днів з дати виникнення таких змін подати (у разі надання поштою тільки рекомендованим листом) заяву про внесення змін до Реєстру довільної форми та заповнену реєстраційну картку з відповідними змінами.
5.2. Комісія може залишити заяву без розгляду в разі виникнення підстав, передбачених пунктом 3.3 цього Порядку, про що фінансовій установі протягом десяти робочих днів з дати отримання заяви надсилається повідомлення у письмовій формі із зазначенням підстав залишення заяви без розгляду.
5.3. Комісія за відсутності підстав про залишення заяви без розгляду протягом п'яти робочих днів з дати надходження заяви вносить відповідні зміни до Реєстру.
6. Виключення з Реєстру та анулювання Свідоцтва
1. Підставою для виключення фінансової установи з Реєстру та анулювання Свідоцтва є:
- анулювання (визнання недійсною) з будь-яких підстав ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів;
- закінчення терміну дії ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів;
- ліквідація фінансової установи.
2. У разі прийняття рішення про анулювання відповідної ліцензії або ліквідацію фінансової установи така установа протягом п'яти робочих днів з дати набрання чинності вказаним рішенням зобов'язана подати до Комісії разом із супровідним листом оригінал Свідоцтва для проставлення відмітки про його анулювання.
3. Комісія протягом десяти робочих днів з дати виникнення підстав для анулювання Свідоцтва у зв'язку з набранням чинності рішенням про анулювання ліцензії (визнання її недійсною), ліквідацію фінансової установи або закінчення терміну дії ліцензії виключає фінансову установу з Реєстру та здійснює опублікування зазначеної інформації в офіційному друкованому виданні Комісії.
7. Державний контроль за додержанням вимог цього Порядку
1. Державний контроль за додержанням вимог цього Порядку здійснює Комісія відповідно до покладених на неї завдань щодо державного регулювання ринку фінансових послуг на ринку цінних паперів та похідних цінних паперів.
2. Професійні учасники ринку цінних паперів, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів, та корпоративні інвестиційні фонди за ненадання, несвоєчасне надання або надання завідомо недостовірної інформації несуть відповідальність, передбачену чинним законодавством України.
| Начальник Управління ліцензування діяльності професійних учасників ринку цінних паперів | І.Заноза |
Додаток 1
до пункту 1.8 розділу 1
Порядку формування та
ведення державного реєстру
фінансових установ, які
надають фінансові послуги
на ринку цінних паперів
Державний Герб України
Державна комісія з цінних паперів
та фондового ринку
СВІДОЦТВО
про включення до державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів
------------------------------------------------------------------
|Повне найменування фінансової | |
|установи | |
|---------------------------------+------------------------------|
|Скорочене найменування фінансової| |
|установи (у разі наявності) | |
|---------------------------------+------------------------------|
|Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ | |
|юридичної особи | |
|---------------------------------+------------------------------|
|Місцезнаходження заявника | |
|---------------------------------+------------------------------|
|Реєстраційний номер (номер запису| |
|в Реєстрі) | |
|---------------------------------+------------------------------|
|Дата включення в Реєстр | |
------------------------------------------------------------------
Посадова особа Державної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
__________________________________ __________
(посада, прізвище та ініціали) (підпис)
М.П.
| Начальник Управління ліцензування діяльності професійних учасників ринку цінних паперів | І.Заноза |
Додаток 2
до пункту 3.1 розділу 3
Порядку формування та
ведення державного
реєстру фінансових
установ, які надають
фінансові послуги на
ринку цінних паперів
Державна комісія з цінних паперів
та фондового ринку
"____" ____________200___року
N __________
РЕЄСТРАЦІЙНА КАРТКА
------------------------------------------------------------------
|Найменування заявника (повне та скорочене) | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної | |
|особи | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Місцезнаходження заявника | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Дані про розмір зареєстрованого статутного | |
|фонду (капіталу) згідно з установчим | |
|документом, а також про розмір сплаченого | |
|статутного фонду (капіталу) на дату | |
|проведення державної реєстрації та дату | |
|закінчення його формування | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Назва саморегулівної організації на ринку | |
|цінних паперів, членом якої є заявник | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Серія, номер, дата видачі, термін дії | |
|ліцензії на здійснення професійної | |
|діяльності на ринку цінних паперів; для | |
|корпоративних інвестиційних фондів - | |
|відомості про включення до реєстру ICI | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Вид діяльності заявника на ринку цінних | |
|паперів | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Інформація про внутрішні документи | |
|професійної діяльності заявника, які повинні| |
|розроблятися згідно з пунктами 2.6.10, | |
|3.5.2, 3.6.1.13, 3.6.1.19, 3.6.2.12, | |
|3.6.2.18, 3.7.7, 3.8.7, 3.8.19, 3.10.7, | |
|3.10.10 Ліцензійних умов (назва, дата та | |
|номер рішення про їх затвердження) | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Назва структурних підрозділів, що мають | |
|право надавати відповідні фінансові послуги,| |
|їх місцезнаходження та вид діяльності на | |
|ринку цінних паперів | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|П.І.Б. керівника (із зазначенням основного | |
|місця роботи, номера, дати видачі та строку | |
|дії сертифіката на здійснення професійної | |
|діяльності на ринку цінних паперів) | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Телефон (факс, електронна пошта) заявника | |
------------------------------------------------------------------
(Підпис посадової особи заявника) ____________________ П.І.Б
М.П.
| Начальник Управління ліцензування діяльності професійних учасників ринку цінних паперів | І.Заноза |
Додаток 3
до пункту 3.2 розділу 3
Порядку формування та
ведення державного
реєстру фінансових
установ, які надають
фінансові послуги на
ринку цінних паперів
ЖУРНАЛ
обліку виданих Свідоцтв про включення до державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів
------------------------------------------------------------------------------
|Наймену-|Ідентифі-| Реєстраційні | Відмітка про |Відмітка про |Примітки|
| вання | каційний| дані | отримання | отримання | |
|заявника| код за | Свідоцтва | Свідоцтва | Свідоцтва у | |
| | ЄДРПОУ | | | зв'язку зі | |
| |юридичної| | | змінами | |
| | особи |--------------+----------------+----------------| |
| | | дата | номер | дата |П.І.Б., | дата |П.І.Б., | |
| | | вклю-|запису |отрима-|підпис |отрима-|підпис | |
| | | чення| в | ння |особи, | ння |особи, | |
| | | в |Реєстрі|Свідоц-| що |Свідоц-| що | |
| | |Реєстр| | тва |отримала| тва |отримала| |
| | | | | |Свідоц- | |Свідоц- | |
| | | | | | тво, | | тво, | |
| | | | | |паспор- | |паспор- | |
| | | | | | тні | |тні дані| |
| | | | | | дані | |або рек-| |
| | | | | | або | |візити | |
| | | | | |рекві- | |доруче- | |
| | | | | | зити | | ння | |
| | | | | |доруче- | | | |
| | | | | | ння | | | |
|--------+---------+------+-------+-------+--------+-------+--------+--------|
| | | | | | | | | |
|--------+---------+------+-------+-------+--------+-------+--------+--------|
| | | | | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------
| Начальник Управління ліцензування діяльності професійних учасників ринку цінних паперів | І.Заноза |
Додаток 4
до пункту 4.2 розділу 4
Порядку формування та
ведення державного
реєстру фінансових установ,
які надають фінансові
послуги на ринку цінних
паперів
Державна комісія з цінних
паперів та фондового ринку
"___"____________200___року
N _________
ЗАЯВА
про заміну Свідоцтва про включення до державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів
------------------------------------------------------------------
|Найменування заявника (повне та | |
|скорочене) | |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ | |
|юридичної особи | |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Місцезнаходження заявника | |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Реєстраційні дані Свідоцтва (номер| |
|запису в Реєстрі, дата включення в| |
|Реєстр) | |
------------------------------------------------------------------
Прошу внести зміни до Свідоцтва у зв'язку з (вказати причину)
_________________________________________________________________
(Підпис посадової особи заявника)_______________________ П.І.Б
М.П.
| Начальник Управління ліцензування діяльності професійних учасників ринку цінних паперів | І.Заноза |