Прізвище, ініціали керівника
Адміністратора ____________
(підпис)
Прізвище, ініціали головного
бухгалтера Адміністратора ____________
(підпис)
М.П.
( Додаток 3 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг
N 6869 від 27.02.2007 )
Додаток 4
до Положення про подання
адміністратором недержавного
пенсійного фонду звітності
з недержавного пенсійного
забезпечення
Форма НПФ-3
ЗВІТНІ ДАНІ
про використання активів недержавного пенсійного фонду
станом на ______________ 20____ р.
_____________________________________________________
(повне найменування пенсійного фонду, код за ЄДРПОУ)
| ПОКАЗНИКИ | Код
рядка | Дані
на
поча-
ток
звіт-
ного
періо-
ду | Всього
за
остан-
ній
квар-
тал
звіт-
ного
періо-
ду | Наростаю-
чим
підсумком
на кінець
звітного
періоду |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
Грошові кошти, розміщені на
вкладних (депозитних) банківських
рахунках, з них: | 010 | | | |
кошти, за рахунок яких
здійснюються пенсійні виплати на
визначений строк | 011 | | | |
ощадні (депозитні) сертифікати
банків | 012 | | | |
Цінні папери, дохід за якими
гарантовано Радою міністрів
Автономної Республіки Крим,
місцевими радами відповідно до
законодавства | 020 | | | |
у тому числі придбані за рахунок
коштів, з яких здійснюються
пенсійні виплати на визначений
строк | 021 | | | |
Цінні папери, дохід за якими
гарантовано Кабінетом Міністрів
України | 030 | | | |
у тому числі придбані за рахунок
коштів, з яких здійснюються
пенсійні виплати на визначений
строк | 031 | | | |
Облігації підприємств, емітентами
яких є резиденти України | 040 | | | |
у тому числі придбані за рахунок
коштів, з яких здійснюються
пенсійні виплати на визначений
строк | 041 | | | |
| Акції українських емітентів | 050 | | | |
Цінні папери, дохід за якими
гарантовано урядами іноземних
держав | 060 | | | |
Цінні папери іноземних емітентів,
з них: | 070 | | | |
акції іноземних емітентів,
визначених відповідно до Закону
України "Про недержавне пенсійне
забезпечення" | 071 | | | |
облігації іноземних емітентів з
інвестиційним рейтингом,
визначеним відповідно до
законодавства | 072 | | | |
| Іпотечні цінні папери, | 080 | | | |
у тому числі придбані за рахунок
коштів, з яких здійснюються
пенсійні виплати на визначений
строк | 081 | | | |
| Об'єкти нерухомості | 090 | | | |
| Банківські метали | 100 | | | |
Активи, не заборонені
законодавством України (з
розбивкою за видами активів) | 110 | | | |
Загальна сума інвестицій фонду
(р.010+р.020+р.030+р.040+р.050+
р.060+р.070+р.080+р.090+р.100+
р.110) | 120 | | | |
| Кошти на поточному рахунку | 130 | | | |
Прізвище, ініціали керівника
Адміністратора ____________
(підпис)
Прізвище, ініціали головного
бухгалтера Адміністратора ____________
(підпис)
М.П.
( Додаток 4 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг
N 6869 від 27.02.2007 )
Додаток 5
до Положення про подання
адміністратором недержавного
пенсійного фонду звітності
з недержавного пенсійного
забезпечення
Форма НПФ-4
ЗВІТНІ ДАНІ
персоніфікованого обліку учасників недержавного пенсійного фонду станом на ______________ 20____ р.
_______________________________________________________
(повне найменування пенсійного фонду, код за ЄДРПОУ)
Одиниця виміру, осіб
| ПОКАЗНИКИ | Код
рядка | Дані на
початок
звітного
періоду | Усього
за
останній
квартал
звітного
періоду | Наростаю-
чим
підсумком
на кінець
звітного
періоду |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
Загальна кількість учасників
фонду, з них: | 010 | | | |
учасників за укладеними на їх
користь пенсійними
контрактами | 011 | | | |
учасників, переведених до
пенсійного фонду на підставі
документа, визначеного
законодавством | 012 | | | |
учасників, облік яких
здійснюється адміністратором,
на підставі документа, іншого
ніж пенсійний контракт | 013 | | | |
Кількість укладених пенсійних
контрактів | 020 | | | |
з вкладниками - фізичними
особами, з них: | 021 | | | |
з учасниками які є
вкладниками | 0211 | | | |
з третіми особами (подружжя,
діти, батьки), які укладають
пенсійний контракт на користь
учасника | 0212 | | | |
з вкладниками фізичними
особами-підприємцями | 022 | | | |
з вкладниками - юридичними
особами, з них: | 023 | | | |
із засновником пенсійного
фонду | 0231 | | | |
| роботодавцем - платником | 0232 | | | |
| професійним об'єднанням | 0233 | | | |
Кількість вкладників -
юридичних осіб, з них: | 030 | | | |
осіб, що сплачують пенсійні
внески за учасників,
чисельністю | 031 | | | |
| до 500 осіб | 0311 | | | |
| від 500 до 1000 осіб | 0312 | | | |
| більше 1000 осіб | 0313 | | | |
Кількість вкладників -
фізичних осіб | 040 | | | |
у тому числі за віком до 20
років | 041 | | | |
| від 20 до 50 років | 042 | | | |
| більше 50 років | 043 | | | |
Кількість учасників, за яких
відповідно до укладених на їх
користь пенсійних контрактів
фактично сплачено внески | 050 | х | | х |
вкладниками - фізичними
особами | 051 | х | | х |
вкладниками фізичними
особами-підприємцями | 052 | х | | х |
вкладниками - юридичними
особами, у тому числі: | 053 | х | | х |
| засновником пенсійного фонду | 0531 | х | | х |
| роботодавцем - платником | 0532 | х | | х |
| професійним об'єднанням | 0533 | х | | х |
Кількість учасників, за яких
згідно укладених на їх
користь пенсійних контрактів
тимчасово припинено сплату
пенсійних внесків | 060 | | х | |
вкладниками - фізичними
особами | 061 | | х | |
вкладниками фізичними особами
- підприємцями | 062 | | х | |
вкладниками - юридичними
особами, | 063 | | х | |
у тому числі: засновником
пенсійного фонду | 0631 | | х | |
| роботодавцем - платником | 0632 | | х | |
| професійним об'єднанням | 0633 | | х | |
Кількість укладених на
користь учасників договорів
страхування ризику настання
інвалідності або смерті
учасника фонду | 070 | | | |
Кількість учасників,
відповідно укладених
договорів страхування ризику
настання інвалідності або
смерті учасника фонду | 080 | | | |
Кількість учасників, за якими
існує заборгованість по
пенсійних внесках | 090 | | х | |
Кількість розірваних
пенсійних контрактів, з них: | 100 | | | |
пенсійних контрактів, за
якими вкладником прийнято
рішення про їх розірвання | 101 | | | |
через припинення трудових
відносин між роботодавцем -
платником корпоративного
пенсійного фонду та учасником | 102 | | | |
через вихід зі складу
засновників або припинення
участі роботодавця - платника
у корпоративному пенсійному
фонду | 103 | | | |
Кількість учасників, які
вибули внаслідок: | 110 | | | |
передачі коштів страховику
відповідно до укладеного
договору страхування довічної
пенсії | 111 | | | |
передачі коштів банку
відповідно до укладеного
учасником фонду договору про
відкриття пенсійного
депозитного рахунку | 112 | | | |
повного виконання зобов'язань
пенсійним фондом щодо
здійснення пенсійних виплат
учаснику | 113 | | | |
передачі коштів іншому
пенсійному фонду | 114 | | | |
| смерті учасника фонду | 115 | | | |
| з інших причин | 116 | | | |
Кількість контрактів, за
якими вкладник остаточно
виконав свої зобов'язання | 120 | | | |
Кількість пенсійних
контрактів, укладених із
залученням агентів | 130 | | | |
Кількість учасників, які
отримують пенсію на
визначений строк, з них: | 140 | | | |
строком виплат від 10 до 15
років | 141 | | | |
строком виплат від 15 до 20
років | 142 | | | |
строком виплат більше 20
років | 143 | | | |
Кількість учасників, які
отримали пенсійну виплату
одноразово | 150 | | | |
у разі медично підтвердженого
критичного стану здоров'я,
настання інвалідності | 151 | | | |
у зв'язку з недосягненням
мінімального розміру
накопичень | 152 | | | |
у разі виїзду на постійне
проживання за межі України | 153 | | | |
у разі смерті учасника - його
спадкоємцям | 154 | | | |
Прізвище, ініціали керівника
Адміністратора ___________________
(підпис)
М.П.
( Додаток 5 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг
N 6869 від 27.02.2007 )
Додаток 6
до Положення про подання
адміністратором недержавного
пенсійного фонду звітності
з недержавного пенсійного
забезпечення
Форма НПФ-5
ЗВІТНІ ДАНІ
про реалізацію пенсійної схеми N ____
_________________________________________________
(назва пенсійної схеми)
станом на ______________ 20____ р.
__________________________________________________
(повне найменування пенсійного
фонду, код за ЄДРПОУ)
| ПОКАЗНИКИ | Код
рядка | Дані
на
поча-
ток
звіт-
ного
пері-
оду | Усього
за
остан-
ній
квар-
тал
звіт-
ного
періо-
ду | Наростаю-
чим
підсумком
на кінець
звітного
періоду |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
1. Кількісні показники реалізації
пенсійної схеми | | | | |
Кількість укладених пенсійних
контрактів за пенсійною схемою: | 010 | | | |
з вкладниками - фізичними особами,
з них: | 011 | | | |
| з учасниками, які є вкладниками | 0111 | | | |
з третіми особами (подружжя, діти,
батьки), які укладають пенсійний
контракт на користь учасника | 0112 | | | |
з вкладниками фізичними
особами-підприємцями | 012 | | | |
з вкладниками - юридичними особами,
з них: | 013 | | | |
| із засновником пенсійного фонду | 0131 | | | |
| роботодавцем - платником | 0132 | | | |
| професійним об'єднанням | 0133 | | | |
Кількість учасників за пенсійною
схемою | 020 | | | |
Кількість учасників, за яких
відповідно укладених на їх користь
пенсійних контрактів за цією
пенсійною схемою фактично сплачені
внески | 030 | х | | х |
| вкладниками - фізичними особами | 031 | х | | х |
вкладниками фізичними
особами-підприємцями | 032 | х | | х |
вкладниками - юридичними особами, у
тому числі: | 033 | х | | х |
| засновником пенсійного фонду | 0331 | х | | х |
| роботодавцем - платником | 0332 | х | | х |
| професійним об'єднанням | 0333 | х | | х |
Кількість контрактів за пенсійною
схемою, за якими існує
заборгованість по пенсійних внесках | 040 | | | |
Кількість учасників, за яких
відповідно укладених на їх користь
пенсійних контрактів за цією
пенсійною схемою тимчасово
припинено сплату пенсійних внесків | 050 | | | |
| вкладниками - фізичними особами | 051 | | | |
вкладниками фізичними
особами-підприємцями | 052 | | | |
вкладниками - юридичними особами, у
тому числі: | 053 | | | |
| засновником пенсійного фонду | 0531 | | | |
| роботодавцем - платником | 0532 | | | |
| професійним об'єднанням | 0533 | | | |
Кількість достроково розірваних
пенсійних контрактів за пенсійною
схемою | 060 | | | |
2. Грошові показники реалізації
пенсійних схем | | | | |
Сума пенсійних внесків за пенсійною
схемою: | 070 | | | |
від вкладників - фізичних осіб, з
них: | 071 | | | |
| учасників, які є вкладниками | 0711 | | | |
третіх осіб (подружжя, діти,
батьки), якими укладено пенсійний
контракт на користь учасника | 0712 | | | |
від вкладників фізичних
осіб-підприємців | 072 | | | |
від вкладників - юридичних осіб, з
них: | 073 | | | |
| засновників пенсійного фонду | 0731 | | | |
| роботодавця - платника | 0732 | | | |
| професійного об'єднання | 0733 | | | |
Сума заборгованості за внесками за
пенсійною схемою | 080 | | | |
Прізвище, ініціали керівника
Адміністратора _______________
(підпис)
М.П.
( Додаток 6 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг
N 6869 від 27.02.2007 )
Додаток 7
до Положення про подання
адміністратором недержавного
пенсійного фонду звітності
з недержавного пенсійного
забезпечення
Форма НПФ-6
ЗВІТНІ ДАНІ
про результати діяльності корпоративних і професійних пенсійних фондів
станом на ______________ 20____ р.
_____________________________________________________
(повне найменування пенсійного фонду, код за ЄДРПОУ)
| ПОКАЗНИКИ | Код
рядка | Дані
на
поча-
ток
звіт-
ного
періо-
ду | Усього
за
остан-
ній
квар-
тал
звіт-
ного
періо-
ду | Наростаючим
підсумком на
кінець звітного
періоду |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
1. Кількісні показники
реалізації пенсійної схеми
за кожним
роботодавцем-платником
окремо (осіб) | | | | |
Кількість учасників, на
користь яких вкладником
сплачуються пенсійні внески | 010 | | | |
Кількість
вкладників - фізичних осіб
відповідно обраної
пенсійної схеми, що
знаходяться в трудових
відносинах із засновником,
роботодавцем - платником | 020 | | | |
Кількість учасників, за
яких згідно укладених на їх
користь пенсійних
контрактів, тимчасово
припинено сплату пенсійних
внесків | 030 | | | |
Кількість учасників, за
якими існує заборгованість
по пенсійних внесках | 040 | | | |
Кількість учасників, які
вибули | 050 | | | |
внаслідок передачі коштів
іншому пенсійному фонду | 051 | | | |
у тому числі у разі
припинення трудових
відносин між роботодавцем -
платником корпоративного
пенсійного фонду та
учасником | 0511 | | | |
у разі виходу зі складу
засновників або припинення
участі роботодавця -
платника у корпоративному
пенсійному фонді | 0512 | | | |
у разі дострокового
розірвання пенсійного
контракту вкладником, який
є учасником | 0513 | | | |
передачі коштів страховику
відповідно до укладеного
договору страхування
довічної пенсії | 052 | | | |
у тому числі у разі
припинення трудових
відносин між роботодавцем -
платником корпоративного
пенсійного фонду та
учасником | 0521 | | | |
у разі виходу зі складу
засновників або припинення
участі роботодавця -
платника у корпоративному
пенсійному фонді | 0522 | | | |
у разі дострокового
розірвання пенсійного
контракту вкладником, який
є учасником | 0523 | | | |
передачі коштів банку
відповідно до укладеного
учасником фонду договору
про відкриття пенсійного
депозитного рахунку | 053 | | | |
у тому числі у разі
припинення трудових
відносин між роботодавцем -
платником корпоративного
пенсійного фонду та
учасником | 0531 | | | |
у разі виходу зі складу
засновників або припинення
участі роботодавця -
платника у корпоративному
пенсійному фонді | 0532 | | | |
у разі дострокового
розірвання пенсійного
контракту вкладником, який
є учасником | 0533 | | | |
2. Грошові показники
реалізації пенсійної схеми
за кожним
роботодавцем - платником
окремо (грн) | | | | |
Сума внесків за пенсійною
схемою, з них: | 060 | | | |
від вкладників-фізичних
осіб, що знаходяться в
трудових відносинах з
роботодавцем - платником | 061 | | | |
від вкладників-юридичних
осіб | 062 | | | |
у тому числі: засновником
пенсійного фонду | 0621 | | | |
| роботодавцем - платником | 0622 | | | |
| професійним об'єднанням | 0623 | | | |
Сума заборгованості за
внесками
вкладників-фізичних осіб,
що знаходяться в трудових
відносинах з роботодавцем -
платником фонду | 070 | | | |
Сума заборгованості за
внесками вкладника
Цюридичної особи | 080 | | | |
Прізвище, ініціали керівника
Адміністратора _____________
(підпис)
М.П.
( Додаток 7 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг
N 6869 від 27.02.2007 )
Додаток 8
до Положення про подання
адміністратором недержавного
пенсійного фонду звітності
з недержавного пенсійного
забезпечення
Форма НПФ-7
ЗВІТНІ ДАНІ
про учасників недержавного пенсійного фонду за віковою категорією
___________________________________________________________
(повне найменування пенсійного фонду, код за ЄДРПОУ)
станом на ______________ 20____ р.
| Показники | Код
рядка | Дані на
початок
звітного
періоду
(осіб) | Дані на
кінець
звітного
періоду
(осіб) | Пенсійні внески, сплачені в звітному періоді (грн) | Виконання зобов'язань перед учасниками пенсійного фонду
в звітному періоді (грн) |
дані на
початок
звітного
періоду | заснов-
ником
пенсій-
ного
фонду | робото-
давцем
-
платни-
ком | профе-
сійним
об'єд-
нанням | фізичними
особами -
підприєм-
цями | третіми
особами
(подру-
жжя,
діти,
батьки) | учасни-
ком,
який є
вклад-
ником | дані на
кінець
звітного
періоду | дані на
початок
звітного
періоду | одноразові пенсійні виплати | пенсія
на
визна-
чений
строк | перераховано
пенсійних коштів до: | дані
на
кі-
нець
звіт-
ного
пері-
оду |
у випадку
критично-
го стану
здоров 'я | якщо
сума не
досягає
мініма-
льного
розміру | виїзду
учасника
за межі
України | у разі
смерті
учас-
ника | стра-
хови-
ка | бан-
ку | іншого
пенсійно-
го фонду |
Загальна
кількість
учасників | 010 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
з них:
жінок
віком | 020 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
до 25
років | 021 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
25-40
років | 022 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
40-55
років | 023 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
старше 55
років | 024 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
чоловіків
віком | 030 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
до 25
років | 031 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
25-40
років | 032 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
40-55
років | 033 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
старше 55
років | 034 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |