заставу Заставодержателю такі облігації підприємств (облігації
місцевих позик):
Вид цінних паперів | Код цінних паперів | Кількість цінних паперів | Номінальна вартість (грн) | Дата погашення |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
1.2. За рахунок застави вимоги Заставодержателя задовольняються повністю, уключаючи суму кредиту, проценти за користування ним, пеню та збитки, завдані Заставодержателю простроченням виконання.
1.3. Заставодавець свідчить, що облігації підприємств (облігації місцевих позик), які передані в заставу, перебувають у його власності та є вільними від застави чи інших обмежень в обігу.
1.4. До повного погашення кредиту та процентів за користування ним Заставодавець не має права без відома Заставодержателя відчужувати заставлені облігації підприємств (облігації місцевих позик), передавати їх в іншу заставу третій особі.
2. Зобов'язання та права Сторін
2.1. Заставодержатель зобов'язується:
2.1.1. Перерахувати кошти кредиту після отримання від Відкритого акціонерного товариства "Міжрегіональний фондовий союз" (або іншого уповноваженого суб'єкта фондового ринку) виписки з рахунків у цінних паперах про блокування Заставодателем на свою користь облігацій підприємств (облігацій місцевих позик), зазначених у пункті 1.1 цього договору, що надані під забезпечення кредиту рефінансування.
2.1.2. Надіслати повідомлення зберігачу щодо розблокування на користь Заставодавця облігацій підприємств (облігацій місцевих позик), зазначених у пункті 1.1 цього договору, які були заблоковані під забезпечення кредиту рефінансування, у разі дострокового або своєчасного повернення кредиту і процентів за користування ним або в разі списання з його кореспондентського рахунку суми заборгованості за кредитним договором у безспірному порядку.
2.2. Заставодержатель має право:
2.2.1. У разі неповернення, часткового неповернення Заставодавцем кредиту та/або нарахованих процентів за користування ним та неможливості списання в безспірному порядку суми заборгованості з кореспондентського рахунку Заставодавця відповідно до статті 73 Закону України "Про Національний банк України" протягом 10 робочих днів реалізувати предмет застави без звернення до суду шляхом продажу облігацій підприємств (облігацій місцевих позик), що надані в заставу, і задовольнити свої вимоги в сумі заборгованості Заставодавця, нарахованої пені та збитків, завданих простроченням виконання.
2.2.2. У разі неможливості продажу предмета застави залишити облігації підприємств (облігацій місцевих позик) у своїй власності до строку їх погашення.
2.2.3. Якщо здійснено продаж облігацій підприємств (облігацій місцевих позик) третім особам або вони залишаються у власності Заставодержателя, надати доручення банку-зберігачу про їх розблокування.
2.3. Заставодавець зобов'язується:
2.3.1. Одночасно з підписанням цього договору заблокувати на рахунках у цінних паперах облігації підприємств (облігації місцевих позик) у кількості та на суму, визначену в пункті 1.1 цього договору, та надати виписку з рахунків Заставодержателю.
2.3.2. Не чинити ні юридичних, ні технічних перепон у разі реалізації Заставодержателем прав, передбачених пунктами 2.2.1-2.2.3 цього договору.
2.4. Заставодавець має право в день погашення кредиту та процентів за користування ним надіслати до Відкритого акціонерного товариства "Міжрегіональний фондовий союз" (або іншого уповноваженого суб'єкта фондового ринку) розпорядження про розблокування облігацій підприємств (облігацій місцевих позик), зазначених у пункті 1.1 цього договору, які надані під забезпечення кредиту, у разі дострокового або своєчасного повернення кредиту і процентів за користування ним або в разі списання з його кореспондентського рахунку суми заборгованості за кредитним договором у безспірному порядку.
3. Відповідальність Сторін
Відповідальність визначається Сторонами згідно з розділами VI, VII Положення про регулювання Національним банком України ліквідності банків України шляхом рефінансування, депозитних та інших операцій і законодавством України.
4. Інші умови договору
4.1. Спори, що виникають протягом дії цього договору, вирішуються шляхом переговорів, а в разі недосягнення згоди - у встановленому законодавством України порядку.
4.2. Договір набирає чинності з часу перерахування коштів на кореспондентський рахунок Заставодавця і діє до повного виконання Сторонами своїх зобов'язань.
4.3. Договір може бути змінено лише за згодою обох Сторін шляхом укладення додаткової угоди, що є невід'ємною частиною цього договору.
5. Місцезнаходження та банківські реквізити Сторін
Заставодавець Заставодержатель
---------------
(1) Цей договір є зразком.
(2) Заповнюється залежно від виду облігацій.
Додаток 22
до Положення про регулювання
Національним банком України
ліквідності банків України
шляхом рефінансування,
депозитних та інших операцій
Електронна пошта
Національний банк України Банкам,
Департамент монетарної політики Операційному та
N 14-011/ територіальним управлінням
від ___ ___________ 200_ р. Національного банку України
Повідомлення
Відповідно до Положення про регулювання Національним банком України ліквідності банків України шляхом рефінансування, депозитних та інших операцій Національний банк України оголошує проведення тендера за операціями репо.
Дата проведення тендера __________________
Строк операції репо ____________________________
Місце проведення тендера - Департамент монетарної політики Національного банку України.
Заявки потрібно подати в електронному вигляді за допомогою засобів програмно-технологічного забезпечення "АРМ репо-тендер" до _____ години.
Перший заступник Голови _________________
Національного банку України (підпис)
( Додаток 21 із змінами, внесеними згідно з Постановою НБУ N 102 від 31.03.2005 )
Додаток 23
до Положення про регулювання
Національним банком України
ліквідності банків України
шляхом рефінансування,
депозитних та інших операцій
_______________________ Департаменту монетарної
(назва банку) політики Національного банку
України
N _____ від _______ 200_р.
Копія: _____________________
(назва територіального
управління
Національного банку
України)
Заявка (1) N __
на участь у тендері за операцією репо
__________________________________________, кореспондентський
(назва банку-позичальника)
рахунок ______________
Місцезнаходження: ___________________________________________
Ціна купівлі (продажу) державних цінних паперів ____________________ тис. грн.
(цифрами та словами)
Ціна зворотної купівлі (продажу) державних цінних паперів ____________________ тис. грн.
(цифрами та словами)
Строк проведення операції репо з _________ до __________
Процентний дохід за операцією становить _______________ грн.
Для купівлі (продажу) пропонуємо такі державні цінні папери:
Код цінних паперів | Кількість цінних паперів | Номінальна вартість (2) (грн) | Балансова вартість (грн) | Дата погашення (2) |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
У разі задоволення нашої заявки договір _____________________
(прямого) репо буде укладено нами ______ ________
200__ р. з _______________________________________________________
(назва територіального управління Національного банку
____________________________.
України)
Кошти перерахувати на рахунок банку N ________, код банку
______, код ЄДРПОУ ___________
Керівник банку ____________________
(ініціали, прізвище)
---------------
(1) Заявки на участь у тендері до Департаменту монетарної політики Національного банку України подаються за допомогою засобів програмного забезпечення "АРМ репо-тендер" залежно від виду операції.
(2) Заповнюється автоматично під час контролю заявки в Департаменті монетарної політики Національного банку України.
( Додаток 22 із змінами, внесеними згідно з Постановою НБУ N 102 від 31.03.2005 )
Додаток 24
до Положення про регулювання
Національним банком України
ліквідності банків України
шляхом рефінансування,
депозитних та інших операцій
Департамент монетарної політики Голові правління _____________
Національного банку України (назва банку)
N ___ від __________ 200_ р.
Копія: _______________________
(назва територіального
управління
Національного банку
України)
Повідомлення-підтвердження
Національний банк України повідомляє про результати
проведення тендера ________________________ репо, який відбувся __
(прямого)
_____________ 200__ р.
Задоволені заявки:
Дата тен- дера | Номер заяв- ки | Кількість державних цінних паперів (шт.) | Строк опе- рації | Ціна купівлі (продажу) (тис. грн) | Ціна зворотної купівлі (продажу) (тис. грн.) | Процент- ний дохід | При- міт- ки | |
% | сума | |||||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
Вам потрібно не пізніше наступного робочого дня після
отримання цього повідомлення-підтвердження укласти договір
________________________ репо та перерахувати кошти Національному
(прямого)
банку/заблокувати державні цінні папери.
Перший заступник Голови
Національного банку України ___________
(підпис)
( Додаток 23 із змінами, внесеними згідно з Постановою НБУ N 102 від 31.03.2005 )
Додаток 25
до Положення про регулювання
Національним банком України
ліквідності банків України
шляхом рефінансування,
депозитних та інших операцій
Договір прямого репо (1) N з державними цінними паперами
м. _________ ___ ______________ 200__ р.
Національний банк України в особі ___________________________
(посада, прізвище, ім'я,
по батькові)
_________________________________________________________________,
який діє на підставі _______________________ (далі - Покупець), та
__________________________________________________________ в особі
(назва банку)
_________________________________________________________________,
(посада, прізвище, ім'я, по батькові)
який діє на підставі __________________ (далі - Продавець) (далі -
Сторони), з метою здійснення рефінансування банку шляхом операції
прямого репо відповідно до Положення про регулювання Національним
банком України ліквідності банків України шляхом рефінансування,
депозитних та інших операцій, затвердженого постановою Правління
Національного банку України від ____ ________ 200__ N ___________,
уклали цей договір про таке:
1. Предмет договору
1.1. Продавець продає ___ ___________ 200_ р., а Покупець
купує державні цінні папери в кількості ________________ штук на
загальну суму ________________________________________ гривень
(цифрами та словами)
згідно з додатком, що є невід'ємною частиною цього договору.
1.2. Продавець купує ____ _________200_ р., а Покупець продає
державні цінні папери в кількості ______ штук на загальну суму
____________________ гривень, які зазначені в додатку, що є
(цифрами та словами)
невід'ємною частиною цього договору.
Процентний дохід/витрати за цією операцією становить
____________________ гривень.
(цифрами та словами)
2. Зобов'язання Сторін
2.1. Покупець зобов'язується:
2.1.1. Перерахувати на рахунок Продавця N __________, код
банку _______, код ЄДРПОУ __________, кошти в сумі
____________________ гривень не пізніше дня підписання цього
(цифрами та словами)
договору та подати до депозитарію державних цінних паперів
Національного банку України відомість сквитованих розпоряджень.
2.1.2. Здійснити зворотний продаж Продавцю ___
_________ 200_ р. державних цінних паперів у кількості _________
штук, які зазначені в додатку, на загальну
суму _______________________ гривень, і направити до депозитарію
(цифрами та словами)
державних цінних паперів Національного банку України розпорядження
на одержання державних цінних паперів.
2.1.3. Заблокувати в депозитарії державних цінних паперів Національного банку України зазначені в додатку державні цінні папери на користь Продавця на період дії цього договору.
2.2. Продавець зобов'язується:
2.2.1. Продати ____ ________ 200_ р. державні цінні папери в
кількості ______ штук на загальну суму ______________________
(цифрами та словами)
гривень і надіслати до депозитарію державних цінних паперів
Національного банку України розпорядження на переказ зазначених у
додатку державних цінних паперів відповідно до договору.
2.2.2. Здійснити зворотну купівлю у Покупця ____ ________
200_ р. державних цінних паперів у кількості ______ штук на
загальну суму ______________________________________________
(цифрами та словами)
гривень.
2.2.3. Перерахувати ___ ______________ 200_ р. не пізніше
14-ї години на рахунок Покупця N ________, код банку _________,
кошти в сумі ____________________ гривень та надіслати до
(цифрами та словами)
депозитарію державних цінних паперів Національного банку України
розпорядження на переказ державних цінних паперів, що були
заблоковані відповідно до умов цього договору в сумі та кількості
згідно з додатком.
3. Відповідальність Сторін
3.1. У разі несвоєчасного виконання умов згідно з підпунктом 2.1.1 цього договору Покупець сплачує пеню в розмірі 0,5 процента від загальної суми придбаних державних цінних паперів за кожен день прострочення.
3.2. У разі несвоєчасного виконання Продавцем зобов'язання щодо зворотної купівлі державних цінних паперів Покупець застосовує переважне і безумовне право задовольнити свої вимоги шляхом списання у безспірному порядку заборгованості з кореспондентського рахунку Продавця в повному обсязі відповідно до статті 73 Закону України "Про Національний банк України".
3.3. У разі несвоєчасного виконання умов згідно з підпунктом 2.2.2 цього договору Продавець сплачує пеню в розмірі 0,5 процента від загальної суми заборгованості за кожен день прострочення.
3.4. У разі невиконання вимог підпункту 2.2.2 цього договору та неможливості списання в безспірному порядку суми заборгованості з кореспондентського рахунку Продавця протягом 10 днів згідно із статтею 73 Закону України "Про Національний банк України" Покупець самостійно без звернення до суду має право реалізувати не викуплені Продавцем державні цінні папери та задовольнити свої вимоги в сумі заборгованості Продавця і нарахованої пені.
3.5. У разі недостатності коштів від реалізації державних цінних паперів спочатку відшкодувати заборгованість Продавця, потім - проценти і пеню.
4. Інші умови
4.1. Договір набирає чинності з дня його підписання і діє до повного виконання Сторонами своїх зобов'язань.
4.2. Спори, що виникають протягом дії договору, вирішуються шляхом переговорів, а в разі недосягнення згоди - у встановленому законодавством України порядку.
4.3. Договір може бути змінено за письмовою згодою Сторін шляхом укладення додаткової угоди, що є невід'ємною частиною цього договору.
5. Місцезнаходження та банківські реквізити Сторін
Продавець Покупець
---------------
(1) Зразок договору.
Додаток 26
до Положення про регулювання
Національним банком України
ліквідності банків України
шляхом рефінансування,
депозитних та інших операцій
Договір прямого репо (1) N з іноземною валютою
м. _________ ___ ______________ 200__ р.
Національний банк України в особі ___________________________
(посада, прізвище, ім'я,
по батькові)
_________________________________________________________________,
який діє на підставі ________________________ (далі - Національний
банк), та ________________________________________________ в особі
(назва банку)
_________________________________________________________________,
(посада, прізвище, ім'я, по батькові)
який діє на підставі _____________ (далі - Банк) (далі - Сторони),
з метою здійснення рефінансування банку шляхом операції прямого
репо відповідно до Положення про регулювання Національним банком
України ліквідності банків України шляхом рефінансування,
депозитних та інших операцій, затвердженого постановою Правління
Національного банку України від ____ ________ 200__ N ___________,
уклали цей договір про таке:
1. Предмет договору
1.1. Банк перераховує ___ ___________ 200_ р., а Національний
банк отримує іноземну валюту як гарантійний депозит
__________________________________ на суму ______________________,
(цифровий та літерний код валюти) (цифрами та словами)
що за офіційним курсом гривні до іноземної валюти, установленим
Національним банком, становить ____________________ гривень.
(цифрами та словами)
1.2. Банк отримує ____ _________ 200_ р., а Національний банк
перераховує іноземну валюту ___________________________________ на
(цифровий та літерний код валюти)
суму, зазначену в пункті 1.1 цього договору.
Процентний дохід/витрати за цією операцією становить
____________________ гривень.
(цифрами та словами)
2. Зобов'язання та права Сторін
2.1. Національний банк зобов'язується:
2.1.1. Перерахувати на рахунок Банку N __________, код банку
_______, код ЄДРПОУ __________, кошти в сумі
____________________ гривень у день отримання від Операційного
(цифрами та словами)
управління Національного банку України копії виписки з рахунку
Національного банку про перерахування Банком іноземної валюти в
зазначеній у пункті 1.1 сумі за вирахуванням процентного доходу за
операцією прямого репо.
2.1.2. Здійснити повернення Банку ___ _________ 200_ р.
іноземної валюти _______________________________________ на суму,
(цифровий та літерний код валюти)
зазначену в пункті 1.1 цього договору, після отримання
підтвердження про надходження від Банку до Національного банку
коштів у національній валюті.
2.2. Банк зобов'язується:
2.2.1. Перерахувати на рахунок Національного банку
N ___________________ ____ ________ 200_ р. іноземну валюту
(реквізити рахунку)
_________________________________ на суму ____________________, що
(цифровий та літерний код валюти) (цифрами та словами)
за офіційним курсом гривні до іноземної валюти, установленим
Національним банком, становить ____________________ гривень.
(цифрами та словами)
2.2.2. Здійснити повернення __ ________ р. на рахунок
Національного банку N ______ до 14-ї години коштів у сумі
________________________ гривень та процентів у сумі
(цифрами та словами)
_____________________ гривень.
(цифрами та словами)
2.3. Банк має право достроково повернути кредит та проценти за користування ним, письмово повідомивши про це Департамент монетарної політики Національного банку України.
3. Відповідальність Сторін
3.1. У разі несвоєчасного виконання умов згідно з підпунктом 2.1.1 цього договору Національний банк сплачує пеню в розмірі 0,5 процента від суми перерахованої Банком іноземної валюти за кожен день прострочення.
3.2. У разі несвоєчасного виконання Банком зобов'язання щодо повернення коштів у національній валюті Національний банк застосовує переважне і безумовне право задовольнити свої вимоги шляхом списання в безспірному порядку заборгованості з кореспондентського рахунку Банку в повному обсязі відповідно до статті 73 Закону України "Про Національний банк України".
3.3. У разі несвоєчасного виконання умов згідно з підпунктом 2.2.2 цього договору Банк сплачує пеню в розмірі 0,5 процента від загальної суми заборгованості за кожен день прострочення.
3.4. У разі невиконання вимог підпункту 2.2.2 цього договору та неможливості списання в безспірному порядку суми заборгованості з кореспондентського рахунку Банку протягом 10 днів згідно із статтею 73 Закону України "Про Національний банк України" Національний банк самостійно без звернення до суду має право реалізувати іноземну валюту та задовольнити свої вимоги в сумі заборгованості Банку та нарахованої пені.
3.5. У разі недостатності коштів від реалізації іноземної валюти для погашення всієї заборгованості спочатку відшкодувати заборгованість Банку, потім - проценти і пеню.
3.6. У разі перевищення коштів, одержаних від продажу іноземної валюти, над сумою всієї заборгованості суму перевищення перерахувати на кореспондентський рахунок Банку.
4. Інші умови
4.1. Договір набирає чинності з дня його підписання і діє до повного виконання Сторонами своїх зобов'язань.
4.2. Спори, що виникають протягом дії договору, вирішуються шляхом переговорів, а в разі недосягнення згоди - у встановленому законодавством України порядку.
4.3. Договір може бути змінено за письмовою згодою Сторін шляхом укладення додаткової угоди, що є невід'ємною частиною цього договору.
5. Місцезнаходження та банківські реквізити Сторін
Банк Національний банк
---------------
(1) Зразок договору.
( Додаток 25 із змінами, внесеними згідно з Постановами НБУ N 222 від 19.05.2004, N 102 від 31.03.2005 )
Додаток 27
до Положення про регулювання
Національним банком України
ліквідності банків України
шляхом рефінансування,
депозитних та інших операцій
Договір зворотного репо (1) N з державними цінними паперами
м. ________ ____ _____________ 200_ р.
Національний банк України в особі ___________________________
(прізвище, ім'я,
по батькові)
______________, який діє на підставі _____________________________
(далі - Продавець), та ___________________________________________
(назва банку)
в особі _________________________________________________________,
(прізвище, ім'я, по батькові)
який діє на підставі ___________________ (далі - Покупець) (далі -
Сторони), з метою регулювання ліквідності банків та дотримання
відповідних обсягів грошової маси в обігу відповідно до Положення
про регулювання Національним банком України ліквідності банків
України шляхом рефінансування, депозитних та інших операцій,
затвердженого постановою Правління Національного банку України від
___ _________ 200__ р. N ________ , уклали цей договір про таке:
1. Предмет договору
1.1. Продавець продає ___ __________ 200__ р., а Покупець
купує державні цінні папери в кількості
_______________________________ штук на загальну суму
____________________ гривень за переліком, що зазначений у
(цифрами та словами)
додатку, який є невід'ємною частиною цього договору.
1.2. Продавець купує _____ ________ 200__ р., а Покупець
продає державні цінні папери в кількості
__________________________ штук на загальну суму
____________________ гривень за переліком, що зазначений у
(цифрами та словами)
додатку, який є невід'ємною частиною цього договору.
Процентні витрати/процентний дохід за цією операцією
становлять __________________________ гривень.
(цифрами та словами)
2. Зобов'язання та права Сторін
2.1. Продавець зобов'язується:
2.1.1. Продати ___ __________ 200_ р. державні цінні папери в
кількості _______ штук на загальну суму
____________________ гривень і подати до депозитарію державних
(цифрами та словами)
цінних паперів Національного банку України відомість сквитованих
розпоряджень для блокування державних цінних паперів, зазначених у
додатку.
2.1.2. Здійснити зворотну купівлю в Покупця _____ __________
200__ р. державних цінних паперів у кількості ________________
штук на загальну суму ______________________ гривень відповідно до
(цифрами та словами)
переліку, що зазначений у додатку до цього договору.
2.1.3. Перерахувати ___ ________ 200_ р. не пізніше 14-ї
години на рахунок Покупця N _______, код банку_______, код
ЄДРПОУ _______, кошти в сумі ____________________ гривень і подати
(цифрами та словами)
до депозитарію державних цінних паперів Національного банку
України розпорядження на переказ державних цінних паперів
відповідно до переліку, що зазначений у додатку до цього договору.
2.2. Покупець зобов'язується:
2.2.1. Перерахувати на рахунок Продавця N _________, код
банку 300001, код ЄДРПОУ _________, кошти в сумі
____________________ гривень у день підписання цього договору.
(цифрами та словами)
2.2.2. Здійснити ___ __________ 200__ р. зворотний продаж
Продавцю державних цінних паперів у кількості ____________ штук,
що зазначені в додатку до цього договору, і надіслати після
отримання від Продавця коштів у сумі
______________________ гривень розпорядження на одержання
(цифрами та словами)
відповідних державних цінних паперів.
3. Відповідальність Сторін
3.1. У разі несвоєчасного виконання умов підпункту 2.2.1 цього договору Покупець сплачує пеню в розмірі 0,5 процента від загальної суми придбаних державних цінних паперів за кожен день прострочення.
3.2. У разі несвоєчасного виконання умов підпункту 2.1.3 цього договору Продавець сплачує пеню в розмірі 0,5 процента від загальної суми заборгованості за кожен день прострочення.
4. Інші умови
4.1. Договір набирає чинності з дня його підписання і діє до повного виконання Сторонами своїх зобов'язань.
4.2. Спори, що виникають протягом дії договору, вирішуються шляхом переговорів, а в разі недосягнення згоди - у встановленому законодавством України порядку.
4.3. Договір може бути змінено за письмовою згодою Сторін шляхом укладення додаткової угоди, що є невід'ємною частиною цього договору.
5. Місцезнаходження та банківські реквізити Сторін
Продавець Покупець
---------------
(1) Зразок договору.
Додаток 28
до Положення про регулювання
Національним банком України
ліквідності банків України
шляхом рефінансування,
депозитних та інших операцій
Договір (1) про депозит
м. _____ ____ _______________ 200_ р.
Національний банк України в особі __________________________,
(посада, прізвище, ім'я,
по батькові)
який діє на підставі ________________________ (далі - Національний
банк), та ________________________________________________ в особі
(назва банку)
_________________________________________________________________,
(посада, прізвище, ім'я, по батькові)
який діє на підставі _____________________________________________
(далі - банк-вкладник) (далі - Сторони), відповідно до Положення
про регулювання Національним банком України ліквідності банків
України шляхом рефінансування, депозитних та інших операцій,
затвердженого постановою Правління Національного банку України від
____________ 200_ р. N ______, уклали цей договір про таке:
1. Предмет договору
1.1. Банк-вкладник перераховує Національному банку на рахунок
N _________ кошти в сумі ________________________ грн на строк з
(цифрами та словами)
________ до ___________ з оплатою ____________процентів річних.
Базова кількість днів для нарахування процентів - 365.
1.2. Національний банк сплачує банку-вкладнику нараховані
проценти на депозит в сумі _____________________ гривень одночасно
(цифрами та словами)
з поверненням коштів.
1.3. Нарахування процентів на депозит починається з наступного після надходження від банку-вкладника коштів дня і закінчується в той день, який передує поверненню Національним банком коштів банку-вкладнику.
2. Зобов'язання та права Сторін
2.1. Національний банк зобов'язується:
2.1.1. Повернути банку-вкладнику суму залучених коштів та процентів до 14-ї години у строк, зазначений у пункті 1.1 цього договору, шляхом перерахування коштів на рахунок банку-вкладника N ________________, код банку _______, код ЄДРПОУ ______________.
2.1.2. У разі прострочення строку повернення коштів та процентів за ними сплатити пеню в розмірі 0,5 процента від суми заборгованості за кожен день прострочення.
2.2. Національний банк має право:
2.2.1. У разі прийняття рішення про дострокове припинення дії цього договору попередньо повідомити банк-вкладник за _____ днів про дострокове повернення коштів.
2.2.2. Здійснити дострокове повернення коштів банку-вкладнику разом зі сплатою процентів за депозитом. Першим днем нарахування процентів уважається наступний день після надходження від банку коштів, останнім - дата, яка передує даті дострокового розірвання депозитного договору.
2.2.3. Запропонувати банку-вкладнику переглянути та змінити умови договору в разі зміни облікової ставки Національного банку України або ситуації на грошово-кредитному ринку.
2.2.4. У разі дострокового розірвання цього договору нарахування процентів за депозитом здійснюється, виходячи із розміру процентної ставки _____ процентів річних.
2.3. Банк-вкладник зобов'язується:
2.3.1. Протягом ________ днів після укладення цього договору перерахувати на рахунок Національного банку України N ___________, кошти в сумі ____________________ гривень.
(цифрами та словами)
2.3.2. У разі дострокового розірвання цього договору повідомити Національний банк про дострокове вилучення коштів за _______ днів.
3. Відповідальність Сторін
Відповідальність визначається Сторонами згідно з розділами VI, VII Положення про регулювання Національним банком України ліквідності банків України шляхом рефінансування, депозитних та інших операцій і законодавством України.
4. Інші умови договору
4.1. Спори, що виникають протягом дії цього договору, вирішуються шляхом переговорів, а в разі недосягнення згоди - у встановленому законодавством України порядку.
4.2. Договір набирає чинності з дня перерахування коштів банком-вкладником і діє до повного виконання Сторонами своїх зобов'язань.
4.3. Договір може бути змінено за письмовою згодою Сторін шляхом укладення додаткового договору, що є невід'ємною частиною цього договору.
4.4. Договір може бути достроково розірваний:
- в односторонньому порядку;
- за згодою Сторін.
У разі дострокового розірвання договору в односторонньому порядку Сторона, яка ініціює розірвання договору, має письмово повідомити другу Сторону не менше ніж за два робочих дні до дня розірвання.
5. Місцезнаходження та банківські реквізити Сторін
Національний банк Банк-вкладник
---------------
(1) Цей договір є зразком.
( Додаток 27 із змінами, внесеними згідно з Постановою НБУ N 102 від 31.03.2005 )
Додаток 29
до Положення про регулювання
Національним банком України
ліквідності банків України
шляхом рефінансування,
депозитних та інших операцій
Генеральний договір (1) про участь в аукціонах з розміщення депозитних сертифікатів Національного банку України
на _________ рік
Національний банк України в особі __________________________,
(посада, прізвище, ім'я,
по батькові)
який діє на підставі _____________________________ від ___________
(назва документа)
N ____ (далі - Національний банк), та ____________________________
(назва банку)
в особі ____________________________________, який діє на підставі
(посада, прізвище, ім'я, по батькові)
_________________ (далі - Банк) (далі - Сторони), уклали договір
(назва документа)
про таке.
1. Предмет договору
Відповідно до цього генерального договору Банк протягом ______ року бере участь в аукціонах з розміщення депозитних сертифікатів Національного банку (далі - Аукціони), які проводяться відповідно до вимог Положення про регулювання Національним банком України ліквідності банків України шляхом рефінансування, депозитних та інших операцій, затвердженого постановою Правління Національного банку від ____ N ________
2. Права та зобов'язання Сторін
2.1. Національний банк має право:
2.1.1. Не допускати Банк до участі в Аукціонах у разі:
наявності в Банку заборгованості перед Національним банком за наданими кредитами (крім кредитів строком понад один рік);
незабезпечення виконання вимог щодо встановлених нормативів обов'язкового резервування;
якщо сума депозитів на вимогу в загальній сумі залучених коштів від юридичних і фізичних осіб перевищує розмір, установлений рішенням Правління Національного банку на відповідний період;
несвоєчасного перерахування Банком коштів за результатами попередньо проведених Аукціонів.
2.1.2. У разі неперерахування Банком коштів за придбані депозитні сертифікати Національного банку в день проведення Аукціону - анулювати заявку Банку на розміщення депозитних сертифікатів Національного банку і надалі не допускати Банк до участі в проведенні Аукціонів протягом шести місяців.
2.1.3. Здійснювати повернення залучених коштів банків, оформлених депозитними сертифікатами Національного банку, до настання строків їх погашення в разі прийняття відповідного рішення зі сплатою вартості сертифікатів та процентів за ними. Першим днем нарахування процентів уважається наступний день після випуску депозитного сертифіката, останнім - дата, яка передує даті дострокового погашення депозитного сертифіката.
2.2. Національний банк зобов'язується:
2.2.1. Повідомляти Банк про проведення Аукціону.
2.2.2. Надавати Банку виписки з відповідного рахунку системи кількісного обліку СЕРТИФ про право власності на сертифікат після отримання Національним банком коштів, перерахованих Банком за результатами проведення Аукціону.
2.2.3. Здійснювати погашення належних Банку сертифікатів у безготівковій формі шляхом перерахування протягом операційного дня Національного банку на кореспондентський рахунок Банку номінальної вартості сертифіката і процентів за ним на дату погашення відповідно до строків та умов, передбачених випуском сертифікатів.
2.2.4. Вести облік прав власності за сертифікатами окремо за кожним кодом випуску сертифікатів у розрізі власників сертифікатів.
2.2.5. У разі залучення коштів Банку строком на один робочий день (депозити овернайт) нарахування процентних витрат здійснюється за період фактичного залучення коштів.
2.3. Банк має право:
2.3.1. Подати заявку встановленої форми про участь в Аукціоні до зазначеного в повідомленні часу в день проведення Аукціону.
2.3.2. Здійснювати операції з депозитними сертифікатами Національного банку відповідно до Положення про регулювання Національним банком України ліквідності банків України шляхом рефінансування, депозитних та інших операцій.
2.3.3. Достроково розірвати договір, повідомивши про це Національний банк України.
2.4. Банк зобов'язується:
2.4.1. В день проведення Аукціону після отримання повідомлення про позитивне рішення Аукціону до часу, зазначеного в повідомленні про проведення Аукціону перерахувати кошти за придбані сертифікати на транзитний рахунок, який повідомляє Операційне управління Національного банку України.
2.4.2. Повідомляти Операційне управління Національного банку України про номери рахунків, що відкриваються банком для зарахування коштів від погашення депозитних сертифікатів Національного банку та процентів.
3. Відповідальність Сторін
За невиконання або неналежне виконання цього генерального договору Сторони несуть відповідальність згідно з розділами VI, VII Положення про регулювання Національним банком України ліквідності банків України шляхом рефінансування, депозитних та інших операцій і законодавством України.