2.1.1. Продати ___ __________ 200_ р. державні цінні папери в
кількості _______ штук на загальну суму
____________________ гривень і подати до депозитарію державних
(цифрами та словами)
цінних паперів Національного банку України відомість сквитованих
розпоряджень для блокування державних цінних паперів, зазначених у
додатку.
2.1.2. Здійснити зворотну купівлю в Покупця _____ __________
200__ р. державних цінних паперів у кількості ________________
штук на загальну суму ______________________ гривень відповідно до
(цифрами та словами)
переліку, що зазначений у додатку до цього договору.
2.1.3. Перерахувати ___ ________ 200_ р. не пізніше 14-ї
години на рахунок Покупця N _______, код банку_______, код
ЄДРПОУ _______, кошти в сумі ____________________ гривень і подати
(цифрами та словами)
до депозитарію державних цінних паперів Національного банку
України розпорядження на переказ державних цінних паперів
відповідно до переліку, що зазначений у додатку до цього договору.
2.2. Покупець зобов'язується:
2.2.1. Перерахувати на рахунок Продавця N _________, код
банку 300001, код ЄДРПОУ _________, кошти в сумі
____________________ гривень у день підписання цього договору.
(цифрами та словами)
2.2.2. Здійснити ___ __________ 200__ р. зворотний продаж
Продавцю державних цінних паперів у кількості ____________ штук,
що зазначені в додатку до цього договору, і надіслати після
отримання від Продавця коштів у сумі
______________________ гривень розпорядження на одержання
(цифрами та словами)
відповідних державних цінних паперів.
3. Відповідальність Сторін
3.1. У разі несвоєчасного виконання умов підпункту 2.2.1 цього договору Покупець сплачує пеню в розмірі 0,5 процента від загальної суми придбаних державних цінних паперів за кожен день прострочення.
3.2. У разі несвоєчасного виконання умов підпункту 2.1.3 цього договору Продавець сплачує пеню в розмірі 0,5 процента від загальної суми заборгованості за кожен день прострочення.
4. Інші умови
4.1. Договір набирає чинності з дня його підписання і діє до повного виконання Сторонами своїх зобов'язань.
4.2. Спори, що виникають протягом дії договору, вирішуються шляхом переговорів, а в разі недосягнення згоди - у встановленому законодавством України порядку.
4.3. Договір може бути змінено за письмовою згодою Сторін шляхом укладення додаткової угоди, що є невід'ємною частиною цього договору.
5. Місцезнаходження та банківські реквізити Сторін
Продавець Покупець
---------------
(1) Зразок договору.
Додаток 27
до Положення про регулювання
Національним банком України
ліквідності банків України
шляхом рефінансування,
депозитних та інших операцій
Договір (1) про депозит
м. _____ ____ _______________ 200_ р.
Національний банк України в особі __________________________,
(посада, прізвище, ім'я,
по батькові)
який діє на підставі ________________________ (далі - Національний
банк), та ________________________________________________ в особі
(назва банку)
_________________________________________________________________,
(посада, прізвище, ім'я, по батькові)
який діє на підставі _____________________________________________
(далі - банк-вкладник) (далі - Сторони), відповідно до Положення
про регулювання Національним банком України ліквідності банків
України шляхом рефінансування, депозитних та інших операцій,
затвердженого постановою Правління Національного банку України від
____________ 200_ р. N ______, уклали цей договір про таке:
1. Предмет договору
1.1. Банк-вкладник перераховує Національному банку на рахунок
N _________ кошти в сумі ________________________ грн на строк з
(цифрами та словами)
________ до ___________ з оплатою ____________процентів річних.
Базова кількість днів для нарахування процентів - 365.
1.2. Національний банк сплачує банку-вкладнику нараховані
проценти на депозит в сумі _____________________ гривень одночасно
(цифрами та словами)
з поверненням коштів.
1.3. Нарахування процентів на депозит починається з наступного після надходження від банку-вкладника коштів дня і закінчується в той день, який передує поверненню Національним банком коштів банку-вкладнику.
2. Зобов'язання та права Сторін
2.1. Національний банк зобов'язується:
2.1.1. Повернути банку-вкладнику суму залучених коштів та процентів до 14-ї години у строк, зазначений у пункті 1.1 цього договору, шляхом перерахування коштів на рахунок банку-вкладника N ________________, код банку _______, код ЄДРПОУ ______________.
2.1.2. У разі прострочення строку повернення коштів та процентів за ними сплатити пеню в розмірі 0,5 процента від суми заборгованості за кожен день прострочення.
2.2. Національний банк має право:
2.2.1. У разі прийняття рішення про дострокове припинення дії цього договору попередньо повідомити банк-вкладник за _____ днів про дострокове повернення коштів.
2.2.2. Здійснити дострокове повернення коштів банку-вкладнику разом зі сплатою процентів за депозитом. Першим днем нарахування процентів уважається наступний день після надходження від банку коштів, останнім - дата, яка передує даті дострокового розірвання депозитного договору.
2.2.3. Запропонувати банку-вкладнику переглянути та змінити умови договору в разі зміни облікової ставки Національного банку України або ситуації на грошово-кредитному ринку.
2.3. Банк-вкладник зобов'язується:
2.3.1. Протягом ________ днів після укладення цього договору перерахувати на рахунок Національного банку України N ___________, кошти
в сумі ____________________ гривень.
(цифрами та словами)
2.3.2. У разі дострокового розірвання цього договору повідомити Національний банк про дострокове вилучення коштів за _______ днів.
3. Відповідальність Сторін
Відповідальність визначається Сторонами згідно з розділами VI, VII Положення про регулювання Національним банком України ліквідності банків України шляхом рефінансування, депозитних та інших операцій і законодавством України.
4. Інші умови договору
4.1. Спори, що виникають протягом дії цього договору, вирішуються шляхом переговорів, а в разі недосягнення згоди - у встановленому законодавством України порядку.
4.2. Договір набирає чинності з дня перерахування коштів банком-вкладником і діє до повного виконання Сторонами своїх зобов'язань.
4.3. Договір може бути змінено за письмовою згодою Сторін шляхом укладення додаткового договору, що є невід'ємною частиною цього договору.
5. Місцезнаходження та банківські реквізити Сторін
Національний банк Банк-вкладник
---------------
(1) Цей договір є зразком.
Додаток 28
до Положення про регулювання
Національним банком України
ліквідності банків України
шляхом рефінансування,
депозитних та інших операцій
Генеральний договір (1) про участь в аукціонах з розміщення депозитних сертифікатів Національного банку України
на _________ рік
Національний банк України в особі __________________________,
(посада, прізвище, ім'я,
по батькові)
який діє на підставі _____________________________ від ___________
(назва документа)
N ____ (далі - Національний банк), та ____________________________
(назва банку)
в особі ____________________________________, який діє на підставі
(посада, прізвище, ім'я, по батькові)
_________________ (далі - Банк) (далі - Сторони), уклали договір
(назва документа)
про таке.
1. Предмет договору
Відповідно до цього генерального договору Банк протягом
______ року бере участь в аукціонах з розміщення депозитних
сертифікатів Національного банку (далі - Аукціони), які
проводяться відповідно до вимог Положення про регулювання
Національним банком України ліквідності банків України шляхом
рефінансування, депозитних та інших операцій, затвердженого
постановою Правління Національного банку від ____ N ________
2. Права та зобов'язання Сторін
2.1. Національний банк має право:
2.1.1. Не допускати Банк до участі в Аукціонах у разі:
наявності в Банку заборгованості перед Національним банком за наданими кредитами (крім кредитів строком понад один рік);
незабезпечення виконання вимог щодо встановлених нормативів обов'язкового резервування;
якщо сума депозитів на вимогу в загальній сумі залучених коштів від юридичних і фізичних осіб перевищує розмір, установлений рішенням Правління Національного банку на відповідний період;
несвоєчасного перерахування Банком коштів за результатами попередньо проведених Аукціонів.
2.1.2. У разі неперерахування Банком коштів за придбані депозитні сертифікати Національного банку в день проведення Аукціону - анулювати заявку Банку на розміщення депозитних сертифікатів Національного банку і надалі не допускати Банк до участі в проведенні Аукціонів протягом шести місяців.
2.1.3. Здійснювати повернення залучених коштів банків, оформлених депозитними сертифікатами Національного банку, до настання строків їх погашення в разі прийняття відповідного рішення зі сплатою вартості сертифікатів та процентів за ними. Першим днем нарахування процентів уважається наступний день після випуску депозитного сертифіката, останнім - дата, яка передує даті дострокового погашення депозитного сертифіката.
2.2. Національний банк зобов'язується:
2.2.1. Повідомляти Банк про проведення Аукціону.
2.2.2. Надавати Банку виписки з відповідного рахунку системи кількісного обліку СЕРТИФ про право власності на сертифікат після отримання Національним банком коштів, перерахованих Банком за результатами проведення Аукціону.
2.2.3. Здійснювати погашення належних Банку сертифікатів у безготівковій формі шляхом перерахування протягом операційного дня Національного банку на кореспондентський рахунок Банку номінальної вартості сертифіката і процентів за ним на дату погашення відповідно до строків та умов, передбачених випуском сертифікатів.
2.2.4. Вести облік прав власності за сертифікатами окремо за кожним кодом випуску сертифікатів у розрізі власників сертифікатів.
2.2.5. У разі залучення коштів Банку строком на один робочий день (депозити овернайт) нарахування процентних витрат здійснюється за період фактичного залучення коштів.
2.3. Банк має право:
2.3.1. Подати заявку встановленої форми про участь в Аукціоні до зазначеного в повідомленні часу в день проведення Аукціону.
2.3.2. Здійснювати операції з депозитними сертифікатами Національного банку відповідно до Положення про регулювання Національним банком України ліквідності банків України шляхом рефінансування, депозитних та інших операцій.
2.4. Банк зобов'язується:
2.4.1. В день проведення Аукціону після отримання повідомлення про позитивне рішення Аукціону до часу, зазначеного в повідомленні про проведення Аукціону перерахувати кошти за придбані сертифікати на транзитний рахунок, який повідомляє Операційне управління Національного банку України.
2.4.2. Повідомляти Операційне управління Національного банку України про номери рахунків, що відкриваються банком для зарахування коштів від погашення депозитних сертифікатів Національного банку та процентів.
3. Відповідальність Сторін
За невиконання або неналежне виконання цього генерального договору Сторони несуть відповідальність згідно з розділами VI, VII Положення про регулювання Національним банком України ліквідності банків України шляхом рефінансування, депозитних та інших операцій і законодавством України.
4. Інші умови
4.1. Спори, які виникають протягом дії договору, вирішуються шляхом переговорів, а в разі недосягнення згоди - у встановленому законодавством України порядку.
4.2. Генеральний договір набирає чинності з дня його підписання і діє протягом календарного року до завершення розрахунків за депозитними коштами Банку.
4.3. Невід'ємними частинами цього генерального договору є заявка банку про участь в Аукціоні та повідомлення Національного банку про результати Аукціону з розміщення депозитних сертифікатів Національного банку.
5. Місцезнаходження та банківські реквізити Сторін
Національний банк Банк-вкладник
---------------
(1) Цей договір є зразком.
( Додаток 28 із змінами, внесеними згідно з Постановою НБУ N 222 від 19.05.2004 )
Додаток 29
до Положення про регулювання
Національним банком України
ліквідності банків України
шляхом рефінансування,
депозитних та інших операцій
Електронна пошта
Національний банк України Операційному та територіальним
Департамент монетарної політики управлінням Національного
банку України,
Центральній розрахунковій палаті
Національного банку України,
N ___ від _______ 200_ р. банкам України
Повідомлення Про проведення _____-го аукціону з розміщення депозитних сертифікатів Національного банку України
Національний банк України оголошує проведення _______-го аукціону з розміщення депозитних сертифікатів Національного банку України.
Для розміщення пропонуються депозитні сертифікати номінальною вартістю 1000000,00 гривень кожний на загальну суму ______________ гривень (1).
Процентна ставка залучення коштів не вище ______ процентів річних (2).
Процентна ставка має пропонуватися банком в одиницях до другого десяткового знака.
Строк погашення депозитних сертифікатів ______ 200_ р.
Заявки потрібно подавати засобами програмно-технологічного забезпечення "Депозитний сертифікат".
Час і місце проведення аукціону: ___ год. ___ ___________ 200_ р. у Департаменті монетарної політики Національного банку України.
Заявки на аукціон, що надійшли після ____ години, не приймаються.
Повідомлення про результати аукціону та суми коштів, які потрібно перерахувати за придбані депозитні сертифікати, надсилаються банкам до _____ год. ___ __________ 200_ р.
Кошти, що направляються на придбання депозитних сертифікатів, мають бути перераховані на транзитний рахунок в Операційному управлінні Національного банку України, який повідомляється банку після укладення генерального договору про участь в аукціоні з розміщення депозитних сертифікатів, до ____ год. ___ ____________ 200_ р.
Заступник Голови ____________
(підпис)
---------------
(1) Заповнюється в разі обмеження загальної суми, що пропонується Національним банком України для залучення коштів.
(2) Заповнюється в разі оголошення Національним банком України процентної ставки, в іншому випадку банки пропонують процентну ставку самостійно.
Додаток 30
до Положення про регулювання
Національним банком України
ліквідності банків України
шляхом рефінансування,
депозитних та інших операцій
Департамент монетарної
політики Національного банку
України
_________________________
(назва банку)
N _______ від ___________
Заявка N на участь в аукціоні з розміщення депозитних сертифікатів Національного банку України
від _____ ___________200_ р.
_______________________________________________________________.
(назва банку)
Місцезнаходження: _________________________________________.
Для участі в аукціоні пропонуємо:
| N аукціо- ну | Кількість депозитних сертифіка- тів (шт.) | Сума депозиту (тис. грн) | Плата за депозит | Строк (днів) | N заявки | Дата пога- шення | |
| % річних | сума (грн) | ||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
Керівник банку ___________________
(підпис)
Додаток 31
до Положення про регулювання
Національним банком України
ліквідності банків України
шляхом рефінансування,
депозитних та інших операцій
Електронна пошта
Національний банк України Операційному та територіальним
Департамент монетарної політики управлінням
Національного банку України
N ___ від _______ 200_ р.
Повідомлення
Повідомляємо, що за результатами аукціону із залучення коштів
банків через розміщення депозитних сертифікатів Національного
банку України, який відбувся ____________ 200_ р., задоволено
заявки на придбання депозитних сертифікатів таких банків:
__________________________________________________________________
(назва та код банку)
| Код сер- ти- фі- ката | Номінальна вартість сертифіката (тис. грн) | Кількість сертифі- катів (шт.) | Сума депо- зиту (тис. грн) | Дата пога- шення | Плата за сертифікат | ||
| % | за 1 сер- тифікат (грн) | за депозитами усього (тис. грн) | |||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
Базова кількість днів для нарахування процентів - 365.
Контроль за надходженням коштів за придбані банками депозитні сертифікати Національного банку України доручаємо Операційному управлінню Національного банку України.
Перший заступник Голови
Національного банку України _______________________
(ініціали, прізвище)
Додаток 32
до Положення про регулювання
Національним банком України
ліквідності банків України
шляхом рефінансування,
депозитних та інших операцій
Електронна пошта
Національний банк України Керівнику банку _____________
Департамент монетарної політики (назва банку)
N ________ від ________ 200_ р.
Повідомлення
Національний банк України повідомляє про результати аукціону з розміщення депозитних сертифікатів Національного банку України, який відбувся ___________ 200_ р.
Задоволені заявки:
| N аук- ціону | N за- явки | Сума за сертифікатами (тис. грн) | Строк (днів) | Дата пога- шення | Плата за сертифікати | При- мітки | |
| % | сума (грн) | ||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
Незадоволені заявки:
| N аук- ціону | N за- явки | Сума за сертифікатами (тис. грн) | Строк (днів) | Дата пога- шення | Плата за сертифікати | При- мітки | |
| % | сума (грн) | ||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
Придбані сертифікати:
| N аук- ціону | N за- явки | Сума за сертифікатами (тис. грн) | Строк (днів) | Дата пога- шення | Плата за сертифікати | При- мітки | |
| % | сума (грн) | ||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
Перший заступник Голови
Національного банку України _______________________
(ініціали, прізвище)
Додаток 33
до Положення про регулювання
Національним банком України
ліквідності банків України
шляхом рефінансування,
депозитних та інших операцій
Структура рахунків у системі кількісного обліку СЕРТИФ
1. Облік депозитних сертифікатів у системі кількісного обліку СЕРТИФ здійснюється на підставі такого плану балансових рахунків:
2. Сегментна структура рахунків системи кількісного обліку СЕРТИФ:
XXXX1XXXX2XXXXXX3,
де X - розряди кодової частини сегмента;
цифри 1-3 - номери сегментів.
3. Чотирирозрядний перший сегмент (XXXX1) визначає номер балансового рахунку системи кількісного обліку СЕРТИФ.
Цифри, що використовуються під час нумерації чотирирозрядного коду, відповідають такому:
перша цифра "9" - символ активного рахунку системи кількісного обліку СЕРТИФ або "5" - символ пасивного рахунку системи кількісного обліку СЕРТИФ;
друга цифра сегмента "6", "8", "9" - символ, що вказує на тип рахунку ("9" - активний та "6", "8" - пасивний). Слід зазначити, що для рахунку 5661 цифрове значення цього символу додатково характеризує напрям блокування депозитних сертифікатів на транзитних рахунках за операціями остаточних розрахунків у разі повернення міжбанківського кредиту;
третя цифра сегмента "3", "4", "6", "9" - символ, що інформує про відсутність блокування депозитних сертифікатів або напрями їх блокування ("3" - депозитні сертифікати не заблоковані; "4" - депозитні сертифікати, що заблоковані під час розміщення для подальшої сплати; "6" - депозитні сертифікати, що заблоковані під час забезпечення міжбанківського кредиту; "9" - депозитні сертифікати, що заблоковані за угодами на позабіржовому ринку);
четверта цифра сегмента "1", "5", "9" - символ, що характеризує за пасивом - належність депозитних сертифікатів банкам та за активом - життєвий цикл депозитних сертифікатів ("1" - депозитні сертифікати, що перебувають у власності банку; "5" - депозитні сертифікати, що розміщуються; "9" - депозитні сертифікати в обігу).
4. Чотирирозрядний другий сегмент (XXXX2) визначає код випуску депозитних сертифікатів.
Додатково у спеціальному довіднику розміщується інформація про коди випусків депозитних сертифікатів та строки їх погашення.
5. Шестирозрядний третій сегмент (XXXXXX3) визначає код банку, який є власником депозитних сертифікатів. Цифрові значення цього сегмента відповідають номерам кодів банків.
Додаток 34
до Положення про регулювання
Національним банком України
ліквідності банків України
шляхом рефінансування,
депозитних та інших операцій
Облік депозитних сертифікатів
1. Через систему кількісного обліку СЕРТИФ Національний банк здійснює облік депозитних сертифікатів, власниками яких є банки.
2. За результатами проведення аукціону з розміщення депозитних сертифікатів у системі кількісного обліку СЕРТИФ на загальний обсяг розміщених депозитних сертифікатів здійснюється така проводка:
дебет рахунку 9995 Національного банку;
кредит рахунку 5895 Національного банку.
3. На підставі задоволених заявок у розрізі кожного банку здійснюється блокування депозитних сертифікатів, що розміщені та підлягають сплаті, і виконуються такі проводки:
дебет рахунку 9995 банку;
кредит рахунку 5841 банку.
Одночасно здійснюється така проводка:
дебет рахунку 5895 Національного банку;
кредит рахунку 9995 Національного банку.
У такому разі банки отримують виписки з відповідних рахунків системи кількісного обліку СЕРТИФ за такою формою:
"Виписка з рахунку банку в системі кількісного обліку СЕРТИФ
Рахунок N ___. Код випуску сертифіката ____________, код банку _________, код ЄДРПОУ __________.
За _________ 200 _ р. Дата останнього руху _________ 200 _ р.
Вхідне сальдо:
| Кореспондент | Рахунок | Дебет | Кредит |
Вихідне сальдо:"
На підставі офіційного повідомлення Національного банку про результати аукціону з розміщення депозитних сертифікатів та виписки з відповідного рахунку системи кількісного обліку СЕРТИФ щодо депозитних сертифікатів, які розміщені та підлягають оплаті, банки перераховують кошти.
4. У разі отримання від банків потрібної суми коштів за розміщені депозитні сертифікати здійснюється облік зарахування депозитних сертифікатів на відповідні рахунки кожного власника та виконуються такі проводки:
дебет рахунку 5841 банку;
кредит рахунку 5831 банку;
дебет рахунку 9999 банку;
кредит рахунку 9995 банку.
Після цього банки отримують виписки з відповідних рахунків системи кількісного обліку СЕРТИФ за такою формою:
"Виписка з рахунку банку в системі кількісного обліку СЕРТИФ
Рахунок N ___. Код випуску сертифіката ____________, код банку _____ код ЄДРПОУ __________.
За ________ 200 _ р. Дата останнього руху __________ 200 _ р.
Вхідне сальдо:
| Кореспондент | Рахунок | Дебет | Кредит |
Вихідне сальдо:"
5. У разі неперерахування банками - учасниками аукціону коштів за розміщені депозитні сертифікати в системі кількісного обліку СЕРТИФ здійснюються такі проводки:
дебет рахунку 5841 банку;
кредит рахунку 9995 банку.
6. Банки можуть здійснювати операції з купівлі (продажу) депозитних сертифікатів виключно на міжбанківському ринку та використовувати їх як забезпечення в разі надання кредитів.
7. Облік проведення банками операцій з купівлі (продажу) депозитних сертифікатів здійснюється за такими етапами:
блокування депозитних сертифікатів їх власником на транзитному рахунку 5891 шляхом надання відповідного розпорядження в системі кількісного обліку СЕРТИФ за такою формою:
"Розпорядження
___ ____________ 200 _ р.
Про списання сертифікатів відповідно до угоди про
купівлю-продаж
N _____ від ___________ 200_ р.
__________________________________________________________________
(параметри випуску сертифікатів)
__________________________________ _________________________
(кількість сертифікатів - словами) (ціна за штуку - словами)
__________________________________________________________________
(назва банку - продавця сертифікатів)
Спишіть з рахунку 5831 Зарахуйте на рахунок 5831
_______________________ _________________________
(назва банку - продавця (назва банку - покупця
сертифікатів) сертифікатів)
________________________________________________________________";
(назва банку - покупця сертифікатів)
надання покупцю засобами системи кількісного обліку СЕРТИФ довідки про блокування на його користь відповідної кількості депозитних сертифікатів;
перерахування покупцем коштів за відповідну кількість депозитних сертифікатів;
надання покупцем у системі кількісного обліку СЕРТИФ відповідного повідомлення про перерахування коштів за такою формою:
"Повідомлення
___ _________ 200__ р.
Про перерахування коштів відповідно до угоди про купівлю-продаж сертифікатів N _____ від ___ __________ 200_ р.
__________________________________________________________________
(параметри випуску сертифікатів)
__________________________________ _________________________
(кількість сертифікатів - словами) (ціна за штуку - словами)
__________________________________________________________________
(назва банку - покупця сертифікатів)
________________________________________________________________";
(назва банку - продавця сертифікатів)
зарахування депозитних сертифікатів на рахунок 5831 банку-покупця.
8. За наявності помилок у документах покупця або продавця, надісланих за допомогою системи кількісного обліку СЕРТИФ, або в разі ненадання покупцем повідомлення про перерахування коштів на кінець операційного дня депозитні сертифікати автоматично розблоковуються.
Якщо інформація в розпорядженнях відповідає інформації в повідомленнях, що надійшли системою кількісного обліку СЕРТИФ до Національного банку, то в кількісному обліку здійснюються такі проводки:
9. У разі здійснення операцій на міжбанківському ринку кредитів з використанням депозитних сертифікатів як застави їх блокування здійснюється за такими етапами:
блокування депозитних сертифікатів їх власником на транзитному рахунку 5891 у системі кількісного обліку СЕРТИФ шляхом надсилання відповідного розпорядження за такою формою:
"Розпорядження
_____ __________ 200_ р.
Про блокування сертифікатів під заставу отриманого кредиту за кредитною угодою N ___ від ___________ 200_ р.
__________________________________________________________________
(параметри випуску сертифікатів)
__________________________________________________________________
(кількість сертифікатів - словами)
__________________________________________________________________
(назва банку - заставодавця сертифікатів)
Спишіть з рахунку 5831 Зарахуйте на рахунок 5861
__________________________________________________________________
(назва банку - заставодавця сертифікатів)
________________________________________________________________";
(назва банку - заставодержателя сертифікатів)
надсилання позичальником кредитору довідки про блокування на його користь відповідної кількості депозитних сертифікатів за допомогою системи кількісного обліку СЕРТИФ;
перерахування кредитором коштів власнику депозитних сертифікатів;
надсилання кредитором відповідного повідомлення про перерахування коштів системою кількісного обліку СЕРТИФ за такою формою:
"Повідомлення
____ ________ 200__ р.
Про перерахування коштів відповідно до угоди N ____ від
_________ 200_ р. про надання міжбанківського кредиту під заставу
сертифікатів
__________________________________________________________________
(параметри випуску сертифікатів)
__________________________________________________________________
(кількість сертифікатів - словами)
__________________________________________________________________
(назва банку - заставодержателя сертифікатів)
________________________________________________________________";
(назва банку - заставодавця сертифікатів)
блокування депозитних сертифікатів системою кількісного обліку СЕРТИФ на рахунку 5861 позичальника на користь кредитора за угодами міжбанківського кредиту.
10. У разі наявності помилок, допущених кредитором або заставодавцем у документах, надісланих системою кількісного обліку СЕРТИФ, або в разі ненадання кредитором відповідного документа про перерахування коштів на кінець операційного дня депозитні сертифікати підлягають розблокуванню.
11. Якщо інформація в розпорядженнях збігається з інформацією в повідомленнях, що надійшли системою кількісного обліку СЕРТИФ до Національного банку, то в кількісному обліку здійснюються такі проводки:
| Номер рахунку | Належність рахунку |
| дебет рахунку 5831 | банк-заставодавець |
| кредит рахунку 5891 | банк-заставодавець |
| дебет рахунку 5891 | банк-заставодавець |
| кредит рахунку 5861 | банк-заставодавець |
12. У разі повернення банком-заставодавцем кредиту депозитні сертифікати, що заблоковані як застава, розблоковуються на підставі розпорядження банку-заставодавця за такою формою:
"Розпорядження
____ ____________ 200_ р.
Про розблокування сертифікатів, які були надані в заставу, за умови повернення міжбанківського кредиту за кредитною угодою N ___ від ___________ 200_ р.
__________________________________________________________________
(параметри випуску сертифікатів)
__________________________________________________________________
(кількість сертифікатів - словами)
__________________________________________________________________
(назва банку - заставодавця сертифікатів)
Спишіть з рахунку 5861 Зарахуйте на рахунок 5831
__________________________________________________________________
(назва банку - заставодавця сертифікатів)
_________________________________________________________________"
(назва банку - заставодержателя сертифікатів)
і повідомлення банку-кредитора про повернення кредиту за такою
формою:
"Повідомлення
______ ____________ 200_ р.
Про повернення міжбанківського кредиту, наданого під заставу сертифікатів за угодою N _____ від _____________ 200_ р.
__________________________________________________________________
(параметри випуску сертифікатів)
__________________________________________________________________
(кількість сертифікатів - словами)
__________________________________________________________________
(назва банку - заставодержателя сертифікатів)
________________________________________________________________".
(назва банку - заставодавця сертифікатів)
Якщо немає одного з цих документів, то розблокування не здійснюється.
13. Якщо інформація в розпорядженнях збігається з інформацією в повідомленнях, що надійшли системою кількісного обліку СЕРТИФ до Національного банку, то в кількісному обліку здійснюються такі проводки:
| Номер рахункуа | Належність рахунку |
| дебет рахунку 5861 | банк-заставодавець |
| кредит рахунку 5661 | банк-заставодавець |
| дебет рахунку 5661 | банк-заставодавець |
| кредит рахунку 5831 | банк-заставодавець |
14. У разі неповернення кредиту банком-заставодавцем Національний банк у системі кількісного обліку СЕРТИФ здійснює перереєстрацію прав власності за депозитними сертифікатами на підставі розпорядження банку-заставодавця за такою формою:
"Розпорядження
____ ____________ 200_ р.
Про розблокування сертифікатів з-під застави в разі
неповернення міжбанківського кредиту за кредитною угодою N ____
від ________ 200_ р. та їх зарахування на користь кредитора
__________________________________________________________________
(параметри випуску сертифікатів)
__________________________________________________________________
(кількість сертифікатів - словами)
__________________________________________________________________
(назва банку - заставодавця сертифікатів)
Спишіть з рахунку 5861 Зарахуйте на рахунок 5831
___________________________ _______________________________
(назва банку - заставодавця (назва банку - заставодержателя
сертифікатів) сертифікатів)
_________________________________________________________________"
(назва банку - заставодержателя сертифікатів)
та повідомлення банку-кредитора про неповернення міжбанківського
кредиту за такою формою:
"Повідомлення
_____ ____________ 200_ р.
Про неповернення міжбанківського кредиту, наданого під
заставу сертифікатів за угодою N _____ від ______________ 200 _ р.
__________________________________________________________________
(параметри випуску сертифікатів)
__________________________________________________________________
(кількість сертифікатів - словами)
__________________________________________________________________
(назва банку - заставодержателя сертифікатів)
________________________________________________________________".
(назва банку - заставодавця сертифікатів)
До часу отримання цих документів депозитні сертифікати залишаються заблокованими на рахунку 5861 у банку-заставодавця.
Перереєстрація прав власності за депозитними сертифікатами здійснюється за умови відповідності інформації в розпорядженнях тій, що зазначена в повідомленнях, які надійшли до Національного банку системою кількісного обліку СЕРТИФ, і в кількісному обліку здійснюються такі проводки:
15. У разі закінчення строку обігу та погашення заставлених депозитних сертифікатів сума коштів від їх погашення та сплачені за ними проценти зараховуються на балансовий рахунок 4749 "Кредиторська заборгованість за операціями з іншими фінансовими інструментами" Національного банку до отримання ним письмових узгоджених розпоряджень від банку-кредитора і банку-заставодавця.