3. У разі коли порушення, що стали підставою для зупинення відкритого (публічного) розміщення облігацій, не усунені протягом 15 днів після прийняття Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку відповідного рішення або Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку не надіслані документи, що підтверджують усунення порушень, вона приймає рішення про визнання емісії облігацій недійсною.
4. У разі порушення емітентом законодавства про цінні папери Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право зупинити розміщення (продаж) та обіг облігацій цього емітента до усунення емітентом виявлених порушень, але не більше ніж на строк до одного року.
Таке рішення може бути оскаржено в судовому порядку.
5. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку не пізніше 3 робочих днів з дати прийняття рішення про зупинення розміщення (продажу) та/або обігу облігацій направляє повідомлення про це емітенту.
Протягом 7 днів з моменту прийняття рішення про зупинення розміщення (продажу) та/або обігу облігацій Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку публікує інформацію про зупинення розміщення (продажу) та/або обігу облігацій та направляє відповідне повідомлення андеррайтеру(-ам), якщо емітент користується його (їх) послугами, реєстратору або депозитарію.
Емітент та андеррайтер(-и) зупиняють розміщення (продаж) та/або обіг облігацій негайно після отримання повідомлення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про зупинення випуску облігацій.
( Положення в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1178 від 26.10.2006 )
| Т. в. о. начальника управління корпоративних фінансів | А.Борисенко |
( Додаток 1 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1180 від 04.09.2012 )
Додаток 1
до Положення про порядок
здійснення емісії облігацій
підприємств та їх обігу
Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку
"___"__________ 200__ р. N __
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про реєстрацію випуску та проспекту емісії облігацій
------------------------------------------------------------------
|Найменування та вид емітента | |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Код за ЄДРПОУ | |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Місцезнаходження | |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Телефон, факс | |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Номер поточного рахунку та | |
|найменування банку, у якому | |
|відкрито рахунок | |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Розмір статутного капіталу згідно | |
|з установчими документами емітента| |
|(якщо емітент діє на підставі | |
|модельного статуту - згідно з | |
|відомостями про емітента, які | |
|містяться в Єдиному державному | |
|реєстрі юридичних осіб та фізичних| |
|осіб - підприємців) | |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Форма розміщення облігацій | |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Орган, який прийняв рішення про | |
|розміщення облігацій | |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Дата і номер рішення про | |
|розміщення облігацій | |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Зазначення про те, що для реєстра-| |
|ції випуску та проспекту емісії | |
|облігацій подається базовий прос- | |
|пект емісії та перший проспект | |
|емісії облігацій відповідного ви- | |
|пуску (у разі оформлення проспекту| |
|емісії облігацій, що підлягають | |
|відкритому (публічному) розміщен- | |
|ню, двома частинами) | |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Дата реєстрації базового проспекту| |
|емісії (у разі його наявності) і | |
|дата реєстрації останніх змін до | |
|базового проспекту емісії (якщо | |
|такі зміни вносились) | |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Сумарна номінальна вартість | |
|облігацій, що випускаються | |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Кількість облігацій, що | |
|випускаються | |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Характеристика облігацій | |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Номінальна вартість облігації | |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Форма існування облігацій | |
------------------------------------------------------------------
__________ __________ _______________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
( Додаток в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1178 від 26.10.2006; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 237 від 07.02.2012, N 1180 від 04.09.2012 )
Додаток 2
до Положення про порядок
здійснення емісії облігацій
підприємств та їх обігу
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
ТИМЧАСОВЕ СВІДОЦТВО
про реєстрацію випуску облігацій підприємств
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
засвідчує, що випуск облігацій, який здійснюється
________________________________________________________________,
(найменування емітента та код за ЄДРПОУ)
на загальну суму ____________________________________ гривень
(сума словами)
номінальною вартістю ___________________________________ гривень.
(сума словами)
Форма існування _________________________________________________
незабезпечених/забезпечених (звичайних):
відсоткових іменних _________________________________ штук
на суму _________________________________________________ гривень
дисконтних іменних __________________________________ штук
на суму _________________________________________________ гривень
унесено до Державного реєстру випусків цінних паперів.
Реєстраційний номер __/2/__Т.
Дата реєстрації "___"__________ 200_ року.
______________________ __________ _______________________________
(уповноважена особа) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
( Додаток в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1178 від 26.10.2006; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 437 від 27.03.2012 )
Додаток 3
до Положення про порядок
здійснення емісії облігацій
підприємств та їх обігу
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
СВІДОЦТВО
про реєстрацію випуску облігацій підприємств
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
засвідчує, що випуск облігацій, який здійснюється
________________________________________________________________,
(найменування емітента та код за ЄДРПОУ)
на загальну суму ____________________________________ гривень
(сума словами)
номінальною вартістю ____________________________________ гривень
(сума словами)
форма існування _________________________________________________
незабезпечених/забезпечених (звичайних):
відсоткових іменних _________________________________ штук
на суму _________________________________________________ гривень
відсоткових на пред'явника __________________________ штук
на суму _________________________________________________ гривень
дисконтних іменних __________________________________ штук
на суму _________________________________________________ гривень
дисконтних на пред'явника ___________________________ штук
на суму _________________________________________________ гривень
цільових іменних ____________________________________ штук
на суму _________________________________________________ гривень
цільових на пред'явника _____________________________ штук
на суму _________________________________________________ гривень
унесено до Державного реєстру випусків цінних паперів.
Реєстраційний номер __/2/__.
Дата реєстрації "___"___________ 200_ року.
Дата видачі "___"____________ 200_ року.
______________________ __________ _______________________________
(уповноважена особа) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
( Додаток в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1178 від 26.10.2006 )
Додаток 4
до Положення про порядок
здійснення емісії облігацій
підприємств та їх обігу
Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку
"___"__________ 200__ р. N __
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про реєстрацію змін до проспекту емісії облігацій
------------------------------------------------------------------
|Найменування та вид емітента | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Код за ЄДРПОУ | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Місцезнаходження | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Телефон, факс | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Номер поточного рахунку та найменування | |
|банку, у якому відкрито рахунок | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Розмір статутного капіталу згідно з | |
|установчими документами емітента (якщо | |
|емітент діє на підставі модельного статуту -| |
|згідно з відомостями про емітента, які | |
|містяться в Єдиному державному реєстрі | |
|юридичних осіб та фізичних осіб - | |
|підприємців) | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Орган, який прийняв рішення про внесення | |
|змін до проспекту емісії облігацій | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Дата і номер рішення про внесення змін до | |
|проспекту емісії облігацій | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Дата реєстрації проспекту емісії облігацій | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Дата реєстрації та реєстраційний номер | |
|випуску згідно з тимчасовим свідоцтвом про | |
|реєстрацію випуску облігацій | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Дата опублікування проспекту емісії | |
|облігацій, назва та номер офіційного | |
|друкованого видання Національної комісії з | |
|цінних паперів та фондового ринку, в якому | |
|був опублікований проспект емісії облігацій | |
|(заповнюється у разі, якщо на дату подання | |
|заяви проспект емісії облігацій був | |
|опублікований) | |
------------------------------------------------------------------
__________ __________ _______________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
( Додаток в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1178 від 26.10.2006; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 237 від 07.02.2012 )
Додаток 5
до Положення про порядок
здійснення емісії
облігацій підприємств
та їх обігу
Національна комісія
з цінних паперів
та фондового ринку
"___" ____________ 20___ р. N
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про реєстрацію змін до базового проспекту емісії облігацій
------------------------------------------------------------------
|Найменування та вид емітента | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Код за ЄДРПОУ | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Місцезнаходження | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Телефон, факс | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Номер поточного рахунку та найменування | |
|банку, у якому відкрито рахунок | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Розмір статутного капіталу згідно з | |
|установчими документами товариства (якщо | |
|емітент діє на підставі модельного статуту -| |
|згідно з відомостями про емітента, які | |
|містяться в Єдиному державному реєстрі | |
|юридичних осіб та фізичних осіб - | |
|підприємців) | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Орган, який прийняв рішення про внесення | |
|змін до базового проспекту емісії облігацій | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Дата і номер рішення про внесення змін до | |
|базового проспекту емісії облігацій | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Дата реєстрації базового проспекту емісії | |
|облігацій | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Дата реєстрації та реєстраційний номер | |
|випуску згідно з тимчасовим свідоцтвом про | |
|реєстрацію випуску облігацій | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Дата опублікування базового проспекту емісії| |
|облігацій, назва та номер офіційного | |
|друкованого видання Національної комісії з | |
|цінних паперів та фондового ринку, в якому | |
|був опублікований базовий проспект емісії | |
|облігацій (заповнюється у разі, якщо на дату| |
|подання заяви базовий проспект емісії | |
|облігацій був опублікований) | |
------------------------------------------------------------------
________ ___________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
( Положення доповнено новим Додатком 5 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1180 від 04.09.2012 )
Додаток 6
до Положення про порядок
здійснення емісії облігацій
підприємств та їх обігу
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РОЗПОРЯДЖЕННЯ N ___ -СТ-О
м. Київ "___"_________ 200_ р.
Уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та
фондового ринку __________________________________________________
(посада, прізвище, ім'я, по батькові)
відповідно до _______________________ на підставі пункту ____
Положення про порядок здійснення емісії облігацій підприємств та
їх обігу, затвердженого рішенням Комісії від 17.07.2003 N 322,
зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 13.08.2003 за
N 706/8027 (у редакції рішення Комісії від 26.10.2006 N 1178,
зареєстрованого в Міністерстві юстиції України ______ за N ____),
та відповідно до документів, наданих _____________________________
__________________________________________________________________
(найменування емітента, місцезнаходження, код за ЄДРПОУ)
на скасування реєстрації випуску облігацій,
ПОСТАНОВЛЯЄ:
1. Скасувати реєстрацію випуску облігацій ___________________
(найменування емітента)
2. Тимчасове свідоцтво про реєстрацію випуску облігацій
__________________________________________________________________
(найменування емітента)
від "___"___________ року N ___, видане _________________________,
(номер та дата свідоцтва про реєстрацію випуску облігацій,
орган, що його видав)
анулювати.
______________________ __________ _______________________________
(уповноважена особа) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
( Додаток в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1178 від 26.10.2006; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1180 від 04.09.2012 )
Додаток 7
до Положення про порядок
здійснення емісії облігацій
підприємств та їх обігу
Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку
"___"__________ 200__ р. N __
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про реєстрацію звіту про результати розміщення облігацій
------------------------------------------------------------------
|Найменування та вид емітента | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Код за ЄДРПОУ | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Місцезнаходження | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Телефон, факс | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Номер поточного рахунку та найменування | |
|банку, у якому відкрито рахунок | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Розмір статутного капіталу згідно з | |
|установчими документами емітента (якщо | |
|емітент діє на підставі модельного статуту -| |
|згідно з відомостями про емітента, які | |
|містяться в Єдиному державному реєстрі | |
|юридичних осіб та фізичних осіб - | |
|підприємців) | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Дата реєстрації та реєстраційний номер | |
|випуску згідно з тимчасовим свідоцтвом про | |
|реєстрацію випуску облігацій | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Дата реєстрації проспекту емісії облігацій | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Дата реєстрації змін до проспекту емісії | |
|облігацій (у разі їх наявності) | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Реквізити реєстратора (при документарній | |
|формі існування облігацій) або депозитарію | |
|(при бездокументарній формі існування | |
|облігацій), який обслуговує випуск облігацій| |
|(назва, місцезнаходження, код за ЄДРПОУ, | |
|номер та дата видачі ліцензії) | |
------------------------------------------------------------------
__________ __________ _______________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
( Додаток в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1178 від 26.10.2006; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 237 від 07.02.2012 )
Додаток 8
до Положення про порядок
здійснення емісії облігацій
підприємств та їх обігу
ЗВІТ
про результати розміщення облігацій
_________________________________________________________________
(найменування емітента, код за ЄДРПОУ)
Реєстраційний номер __/2/__/Т.
Дата реєстрації "___"___________ 200_ року.
------------------------------------------------------------------
|1. Дата початку розміщення випуску (серії) облігацій: |
|----------------------------------------------------------------|
|запланована (згідно з рішенням про | |
|розміщення облігацій та проспектом | |
|емісії облігацій | |
|--------------------------------------+-------------------------|
|фактична | |
|----------------------------------------------------------------|
|2. Дата закінчення розміщення випуску (серії) облігацій: |
|----------------------------------------------------------------|
|запланована (згідно з рішенням про | |
|розміщення | |
|облігацій та проспектом емісії | |
|облігацій | |
|--------------------------------------+-------------------------|
|фактична | |
|----------------------------------------------------------------|
|3. Кількість облігацій у випуску (серії): |
|----------------------------------------------------------------|
|які пропонувалися для розміщення | |
|(згідно з рішенням про | |
|розміщення облігацій та | |
|проспектом емісії облігацій | |
|--------------------------------------+-------------------------|
|фактично розміщених | |
|--------------------------------------+-------------------------|
|4. Загальна номінальна вартість | |
|випуску (серії) облігацій: | |
|--------------------------------------+-------------------------|
|які пропонувалися для розміщення | |
|(згідно з тимчасовим свідоцтвом про | |
|реєстрацію випуску облігацій), грн. | |
|--------------------------------------+-------------------------|
|фактично розміщених, грн. | |
|--------------------------------------+-------------------------|
|5. Загальна сума, на яку розміщено | |
|облігації, грн. | |
|--------------------------------------+-------------------------|
|Облігації, придбані членами |Кількість (шт.): |
|наглядової (спостережної) ради:* |-------------------------|
| |Сума, сплачена за |
| |облігації (грн.): |
|--------------------------------------+-------------------------|
|Облігації, придбані членами |Кількість (шт.): |
|виконавчого органу:* |-------------------------|
| |Сума, сплачена за |
| |облігації (грн.): |
|--------------------------------------+-------------------------|
|Облігації, придбані працівниками |Кількість (шт.): |
|емітента:* |-------------------------|
| |Сума, сплачена за |
| |облігації (грн.): |
------------------------------------------------------------------
---------------
* Заповнюється акціонерними товариствами.
Від емітента:
__________ __________ _______________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
Від аудитора:
__________ __________ _______________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
Від андеррайтера:
__________ __________ _______________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
Від депозитарію/реєстратора:
__________ __________ _______________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
( Додаток в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1178 від 26.10.2006; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1180 від 04.09.2012 )
Додаток 9
до Положення про порядок
здійснення емісії облігацій
підприємств та їх обігу
Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку
"___"__________ 200__ р. N __
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про реєстрацію звіту про результати розміщення облігацій та скасування реєстрації випуску облігацій
------------------------------------------------------------------
|Найменування та вид емітента | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Код за ЄДРПОУ | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Місцезнаходження | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Телефон, факс | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Номер поточного рахунку та найменування | |
|банку, у якому відкрито рахунок | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Розмір статутного капіталу згідно з | |
|установчими документами емітента (якщо | |
|емітент діє на підставі модельного статуту -| |
|згідно з відомостями про емітента, які | |
|містяться в Єдиному державному реєстрі | |
|юридичних осіб та фізичних осіб - | |
|підприємців) | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Дата реєстрації та реєстраційний номер | |
|випуску згідно з тимчасовим свідоцтвом про | |
|реєстрацію випуску облігацій | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Дата реєстрації проспекту емісії облігацій | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Дата реєстрації змін до проспекту емісії | |
|облігацій (у разі їх наявності) | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Реквізити реєстратора (при документарній | |
|формі існування облігацій) або депозитарію | |
|(при бездокументарній формі існування | |
|облігацій), який обслуговує випуск облігацій| |
|(назва, місцезнаходження, код за ЄДРПОУ, | |
|номер та дата видачі ліцензії) | |
------------------------------------------------------------------
__________ __________ _______________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
( Додаток в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1178 від 26.10.2006; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 237 від 07.02.2012 )
Додаток 10
до Положення про порядок
здійснення емісії облігацій
підприємств та їх обігу
ЗВІТ
про наслідки погашення облігацій
_________________________________________________________________
(найменування емітента, код за ЄДРПОУ)
Реєстраційний номер __/2/__.
Дата реєстрації "___"___________ 200_ року.
1. У разі виконання емітентом зобов'язань з погашення
облігацій
------------------------------------------------------------------
|Дата початку погашення випуску (серії) облігацій: |
|----------------------------------------------------------------|
|запланована (згідно з рішенням про | |
|розміщення облігацій та проспектом | |
|емісії облігацій | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|фактична | |
|----------------------------------------------------------------|
|Дата закінчення погашення випуску (серії) облігацій: |
|----------------------------------------------------------------|
|запланована (згідно з рішенням про | |
|розміщення облігацій та проспектом | |
|емісії облігацій
|-----------------------------------------------+----------------|
|фактична | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Кількість облігацій у випуску (серії), які | |
|перебували в обігу (згідно з свідоцтвом про | |
|реєстрацію випуску облігацій) | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Кількість погашених облігацій у випуску (серії)| |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Загальна номінальна вартість випуску (серії) | |
|облігацій, які перебували в обігу (згідно зі | |
|свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій), | |
|грн. | |
|----------------------------------------------------------------|
|Відсоткові облігації: |
|----------------------------------------------------------------|
|загальна сума, на яку погашено облігації, грн.,| |
|у тому числі: | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|розмір відсоткового доходу за облігацією, % | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|сума відсоткового доходу, що виплачена за | |
|відсотковими облігаціями, грн. | |
|----------------------------------------------------------------|
|Цільові облігації: |
|----------------------------------------------------------------|
|товари (послуги), якими здійснювалося погашення| |
|облігацій | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|загальна вартість наданих товарів (послуг), | |
|грн. | |
|----------------------------------------------------------------|
|Дисконтні облігації: |
|----------------------------------------------------------------|
|загальна сума, на яку погашено облігації, грн. | |
------------------------------------------------------------------
2. У разі неспроможності емітента виконати зобов'язання з
погашення облігацій
------------------------------------------------------------------
|Запланована дата початку погашення випуску | |
|(серії) облігацій (згідно з рішенням про | |
|розміщення облігацій та | |
|проспектом емісії облігацій
|-----------------------------------------------+----------------|
|Запланована дата закінчення погашення випуску | |
|(серії) облігацій (згідно з рішенням про | |
|розміщення облігацій та | |
|проспектом емісії облігацій
|-----------------------------------------------+----------------|
|Кількість облігацій у випуску (серії), які | |
|перебували в обігу (згідно зі свідоцтвом про | |
|реєстрацію випуску облігацій) | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Загальна номінальна вартість випуску (серії) | |
|облігацій, які перебували в обігу (згідно зі | |
|свідоцтвом про реєстрацію випуску облігацій), | |
|грн. | |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Кількість непогашених облігацій | |