збільшення рівня дохідності облігацій.
У разі неподання учасником розміщення облігацій скоригованої конкурентної заявки та заявка, що була подана на першому етапі, набуває статусу остаточної.
У разі подання учасником розміщення облігацій на першому етапі конкурентних заявок на другому етапі розміщення облігацій інші конкурентні заявки від нього, крім скоригованих, не приймаються.
Неконкурентні заявки коригуванню не підлягають і можуть подаватися на будь-якому етапі розміщення облігацій. Загальний обсяг облігацій за неконкурентними заявками, замовлений окремим учасником розміщення облігацій, визначається як сумарна кількість облігацій за цими заявками".
-8)У разі розміщення облігацій у два етапи в повідомленні додатково зазначаються:
час надання повідомлення про встановлення попередніх умов розміщення облігацій;
час, до якого мають бути отримані від учасників розміщення облігацій скориговані конкурентні та додаткові неконкурентні заявки.
Повідомлення може мати й інші реквізити, які за рішенням Міністерства фінансів України мають важливе значення для розміщення облігацій.
Від Міністерства фінансів України
Підпис
| Директор Департаменту монетарної політики | Н.І. Гребеник |
Додаток 2
до Положення про порядок
проведення операцій,
пов'язаних з розміщенням
облігацій внутрішніх
державних позик
ЕЛЕКТРОННА ПОШТА
Національний банк України Керівникам учасників розміщень
облігацій
Департамент монетарної політики Національному депозитарію України
№____________ від _____________
Відповідно до Положення про порядок проведення операцій, пов'язаних з
розміщенням облігацій внутрішніх державних позик, затвердженого постановою
Правління Національного банку України від ____________ р. № ____, направляємо
повідомлення Міністерства фінансів України про розміщення облігацій
внутрішніх державних позик.
Заявки на придбання облігацій подаються до Національного банку України
за допомогою задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online".
Додаток: повідомлення про розміщення облігацій внутрішніх державних
позик (лист Міністерства фінансів України від _______ р. № ____).
Від Національного банку України
Підпис
( Додаток 2 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 13 від 15.01.2010 )
| Директор Департаменту монетарної політики | Н.І. Гребеник |
Додаток 3
до Положення про порядок
проведення операцій,
пов'язаних з розміщенням облігацій
внутрішніх державних позик
Департаменту монетарної політики
Національного банку України
--------------
____________________________ |код МДО |
(назва учасника --------------
розміщення облігацій)
№ _______ від ______________
ЗАЯВКА
на придбання облігацій внутрішніх державних позик
Дата розміщення облігацій _______ р.
Номер розміщення облігацій ________.
____________________________________________________________________________.
(назва облігації, міжнародний ідентифікаційний код цінного папера-1)
__________
-1)Зазначається в разі дорозміщення облігацій.
Умови придбання облігацій:
| Номер заявки | Тип заявки (конкурентна, неконкурентна) | Рівень дохідності (%) | Кількість облігацій, що купується (шт.) | Належність цінного папера відповідному типу власника |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
Погоджуємося з умовами розміщення облігацій, а в разі порушення нами цих
умов - на застосування заходів впливу.
Керівник банку
Головний бухгалтер
( Додаток 3 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 13 від 15.01.2010 )
| Директор Департаменту монетарної політики | Н.І. Гребеник |
Додаток 4
до Положення про порядок
проведення операцій,
пов'язаних з розміщенням
облігацій внутрішніх
державних позик
Департаменту монетарної політики
Національного банку України
--------------
____________________________ |код МДО |
(назва учасника --------------
розміщення облігацій)
№ _______ від ______________
СКОРИГОВАНА ЗАЯВКА
на придбання облігацій внутрішніх державних позик
Дата розміщення облігацій _______ р.
Номер розміщення облігацій ________.
____________________________________________________________________________.
(назва облігації, міжнародний ідентифікаційний код цінного папера-1)
__________
-1)Зазначається в разі дорозміщення облігацій.
За конкурентними заявками:
Погоджуємося з умовами розміщення облігацій, а в разі порушення нами цих
умов - на застосування заходів впливу.
Керівник банку
Головний бухгалтер
( Додаток 4 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 13 від 15.01.2010 )
| Директор Департаменту монетарної політики | Н.І. Гребеник |
Додаток 5
до Положення про порядок
проведення операцій,
пов'язаних з розміщенням
облігацій внутрішніх
державних позик
ЗВЕДЕНА ВІДОМІСТЬ
конкурентних заявок
Дата розміщення облігацій _______ р.
Номер розміщення облігацій ________.
____________________________________________________________________________.
(назва облігації, міжнародний ідентифікаційний код цінного папера-(1))
| № з/п | Номер заявки | Час надходження заявки | Назва учасника | Дохідність облігацій | Ціна розміщення облігацій-(2) | Замовлена кількість облігацій, шт. |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| Усього |
__________
-(1)Зазначається в разі дорозміщення облігацій.
-(2)У разі розміщення купонних облігацій їх ціна не зазначається.
( Додаток 5 в редакції Постанови Національного банку № 13 від 15.01.2010 )
| Директор Департаменту монетарної політики | Н.І. Гребеник |
Додаток 6
до Положення про порядок
проведення операцій,
пов'язаних з розміщенням
облігацій внутрішніх
державних позик
ЗВЕДЕНА ВІДОМІСТЬ
неконкурентних заявок
Дата розміщення облігацій _______ р.
Номер розміщення облігацій ________.
____________________________________________________________________________.
(назва облігації, міжнародний ідентифікаційний код цінного папера-(1))
__________
-(1)Зазначається в разі дорозміщення облігацій.
| № з/п | Номер заявки | Час надходження заявки | Назва учасника | Замовлена кількість облігацій, шт |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| Усього |
( Додаток 6 в редакції Постанови Національного банку № 13 від 15.01.2010 )
| Директор Департаменту монетарної політики | Н.І. Гребеник |
Додаток 7
до Положення про порядок
проведення операцій,
пов'язаних з розміщенням
облігацій внутрішніх
державних позик
АНАЛІТИЧНА ТАБЛИЦЯ,
що характеризує можливі варіанти задоволення заявок учасників розміщення облігацій
Дата розміщення облігацій ___________________________________________ р.
Номер розміщення облігацій ____________________________________________.
Міжнародний ідентифікаційний код цінного папера-1)_____________________.
Строк обігу ______________________________________________________ днів.
Купонний період-2) ____________________________________________________.
Показники попереднього розміщення облігацій з відповідним строком обігу
(граничний рівень дохідності облігацій, середньозважений рівень дохідності
облігацій, обсяг розміщення облігацій)
__________
-1)Зазначається в разі дорозміщення облігацій.
-2)Для дисконтних облігацій не зазначається.
-3)У разі розміщення купонних облігацій шляхом аукціонного продажу їх ціни є розрахунковими і можуть змінитися після завершення розміщення облігацій.
| Директор Департаменту монетарної політики | Н.І. Гребеник |
Додаток 8
до Положення про порядок
проведення операцій,
пов'язаних з розміщенням
облігацій внутрішніх
державних позик
ЕЛЕКТРОННА ПОШТА
Національний банк України Міністерству фінансів України
Департамент монетарної політики
№___________ від _____________
Відповідно до Положення про порядок проведення операцій, пов'язаних з
розміщенням облігацій внутрішніх державних позик, затвердженого постановою
Правління Національного банку України від _______ р. № ____, надсилаємо
інформацію про заявки учасників розміщення облігацій та аналітичну таблицю,
що характеризує можливі варіанти їх задоволення.
Додатки:
за розміщенням облігацій № _____: зведені відомості конкурентних та
неконкурентних заявок, аналітична таблиця, що характеризує можливі варіанти
задоволення заявок учасників розміщення облігацій-1).
__________
-1)Заповнюється залежно від наявності конкурентних та неконкурентних заявок і зазначається для кожного розміщення облігацій окремо.
Від Національного банку України
Підпис
| Директор Департаменту монетарної політики | Н.І. Гребеник |
Додаток 9
до Положення про порядок
проведення операцій,
пов'язаних з розміщенням
облігацій внутрішніх
державних позик
№_____ від ______________ Національному банку України
ПОВІДОМЛЕННЯ
про встановлення попередніх умов розміщення облігацій внутрішніх державних позик, що відбувається ____ р.
Міністерство фінансів України встановлює такі попередні умови розміщення
облігацій внутрішніх державних позик:
на _________ розміщенні облігацій попередній рівень дохідності облігацій
становить ____ відсотків річних-1);
обмеження на обсяг розміщення облігацій становить ______ штук облігацій,
з них _____ штук облігацій може бути придбано за неконкурентними заявками-1).
Конкурентні заявки, рівень яких вищий, ніж установлений рівень
дохідності облігацій, не задовольняються.
__________
-1)Зазначається для кожного розміщення облігацій окремо.
Від Міністерства фінансів України
Підпис
| Директор Департаменту монетарної політики | Н.І. Гребеник |
Додаток 10
до Положення про порядок
проведення операцій,
пов'язаних з розміщенням
облігацій внутрішніх
державних позик
ЕЛЕКТРОННА ПОШТА
Національний банк України Керівникам учасників розміщень облігацій
Департамент монетарної політики
№____________ від _____________
Відповідно до Положення про порядок проведення операцій, пов'язаних з
розміщенням облігацій внутрішніх державних позик, затвердженого постановою
Правління Національного банку України від _____________ р. № ____, надсилаємо
повідомлення Міністерства фінансів України про встановлення попередніх умов
розміщення облігацій внутрішніх державних позик, що відбувається _______ р.
Додаток:повідомлення про попередні умови розміщення облігацій внутрішніх
державних позик (лист Міністерства фінансів України від _______ р. № ____ ).
Від Національного банку України
Підпис
( Додаток 10 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 13 від 15.01.2010 )
| Директор Департаменту монетарної політики | Н.І. Гребеник |
Додаток 11
до Положення про порядок
проведення операцій,
пов'язаних з розміщенням
облігацій внутрішніх
державних позик
№_____ від ______________ Національному банку України
ДОРУЧЕННЯ № __________
на задоволення заявок на придбання облігацій внутрішніх державних позик під час ____ -го розміщення облігацій _______ р.
Міністерство фінансів України доручає Національному банку України:
здійснити розміщення облігацій внутрішніх державних позик учасникам
розміщення облігацій, які подали конкурентні заявки на придбання цих
облігацій, якщо рівень дохідності облігацій в заявках не вищий, ніж _________
відсотків річних, і відхилити всі інші конкурентні заявки-1);
здійснити розміщення облігацій внутрішніх державних позик учасникам
розміщення облігацій, які подали неконкурентні заявки на придбання цих
облігацій, за середньозваженим рівнем дохідності облігацій, що становить ____
відсотків річних.
Із загального обсягу розміщення облігацій у кількості _____________ штук
здійснити розміщення облігацій за неконкурентними заявками в кількості ______
штук-2).
__________
-1)У разі розміщення облігацій у формі продажу облігацій за фіксованим рівнем дохідності текст доручення такий:
"Міністерство фінансів України доручає Національному банку України здійснити розміщення облігацій внутрішніх державних позик учасникам їх розміщення, які подали неконкурентні заявки на придбання цих облігацій у загальній кількості _____ штук".
-2)Якщо немає обмежень на обсяги розміщення облігацій або ці обмеження зняті, то наявний текст замінюється таким:
"Задоволенню підлягають усі неконкурентні заявки на придбання облігацій та конкурентні заявки, рівень дохідності яких не вищий, ніж зазначений граничний рівень дохідності облігацій".
Від Міністерства фінансів України
Підпис
| Директор Департаменту монетарної політики | Н.І. Гребеник |
Додаток 12
до Положення про порядок
проведення операцій, пов'язаних
з розміщенням облігацій
внутрішніх державних позик
№_____ від ______________ Національному банку України
ДОРУЧЕННЯ № ____________
щодо нездійснення розміщення облігацій внутрішніх державних позик під час ___-го розміщення облігацій ______ р.
Міністерство фінансів України доручає Національному банку України не
здійснювати розміщення облігацій внутрішніх державних позик під час _____- го
розміщення облігацій _______ р.
Від Міністерства фінансів України
Підпис
| Директор Департаменту монетарної політики | Н.І. Гребеник |
Додаток 13
до Положення про порядок
проведення операцій, пов'язаних
з розміщенням облігацій
внутрішніх державних позик
ЕЛЕКТРОННА ПОШТА
Національний банк України Керівникам учасників розміщень облігацій
Департамент монетарної політики
№___________ від ______________
Відповідно до Положення про порядок проведення операцій, пов'язаних з
розміщенням облігацій внутрішніх державних позик, затвердженого постановою
Правління Національного банку України від _______ р. № ____, повідомляємо, що
Міністерство фінансів України прийняло рішення не здійснювати розміщення
облігацій внутрішніх державних позик під час _______- го розміщення облігацій
_______ р.
Від Національного банку України
Підпис
( Додаток 13 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 13 від 15.01.2010 )
| Директор Департаменту монетарної політики | Н.І. Гребеник |
Додаток 14
до Положення про порядок
проведення операцій, пов'язаних
з розміщенням облігацій
внутрішніх державних позик
ЕЛЕКТРОННА ПОШТА
Національний банк України Керівникам учасників розміщень облігацій
Департамент монетарної політики
№___________ від ______________
Відповідно до Положення про порядок проведення операцій, пов'язаних з
розміщенням облігацій внутрішніх державних позик, затвердженого постановою
Правління Національного банку України від _______ р. № ____, повідомляємо, що
Міністерство фінансів України на ___-му розміщенні облігацій, що здійснюється
_______ р., установило обмеження на їх загальний обсяг розміщення в кількості
____ штук, у т.ч. за неконкурентними заявками ____ штук-2).
__________
-1)У разі скасування обмежень на обсяг розміщення облігацій повідомлення буде мати такий текст: "Відповідно до Положення про порядок проведення операцій, пов'язаних з розміщенням облігацій внутрішніх державних позик, затвердженого постановою Правління Національного банку України від _______ р. №____, повідомляємо, що Міністерство фінансів України на ___-му розміщенні облігацій, що здійснюється _______ р., скасувало обмеження на їх обсяг розміщення".
Від Національного банку України
Підпис
( Додаток 14 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 13 від 15.01.2010 )
| Директор Департаменту монетарної політики | Н.І. Гребеник |
Додаток 15
до Положення про порядок
проведення операцій, пов'язаних
з розміщенням облігацій
внутрішніх державних позик
ЕЛЕКТРОННА ПОШТА
Національний банк України Керівникам учасників розміщень облігацій
Департамент монетарної політики
№ _________ від _______________
ЗВЕДЕНА ВІДОМІСТЬ
розподілу облігацій між учасниками їх розміщення
Дата розміщення облігацій ________.
Номер розміщення облігацій _______.
____________________________________________________________________________.
(назва облігації, міжнародний ідентифікаційний код цінного папера(1))
__________
-(1)Зазначається в разі дорозміщення облігацій.
| Код МДО | Назва учасника | Кількість облігацій, що придбані (грн.) | Вартість облігацій, що придбані (грн.) | ||
| усього | за конкурентними заявками | за неконкурентними заявками | |||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| Усього | |||||
Від Національного банку України
Підпис
( Додаток 15 в редакції Постанови Національного банку № 13 від 15.01.2010; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 03.03.2010 )
| Директор Департаменту монетарної політики | Н.І. Гребеник |
Додаток 16
до Положення про порядок
проведення операцій, пов'язаних
з розміщенням облігацій
внутрішніх державних позик
ЕЛЕКТРОННА ПОШТА
Національний банк України _____________________
(назва учасника
розміщення облігацій)
Департамент монетарної політики
№___________ від ______________
ІНФОРМАЦІЯ
про результати розміщення облігацій внутрішніх державних позик, що відбулося _______ р.
Довідка. Повідомляємо умови задоволення заявок учасників розміщення
облігацій, що визначені Міністерством фінансів України, на ____-му розміщенні
облігацій:
граничний рівень дохідності облігацій ________________ відсотків річних,
середньозважений рівень дохідності облігацій ____ відсотків річних, обмеження
на загальний обсяг розміщення облігацій становить ___________ штук, у т.ч. за
неконкурентними заявками __________ штук.
Від Національного банку України
Підпис
| Директор Департаменту монетарної політики | Н.І. Гребеник |
Додаток 17
до Положення про порядок
проведення операцій, пов'язаних
з розміщенням облігацій
внутрішніх державних позик
ЕЛЕКТРОННА ПОШТА
Національний банк України Державному казначейству України
Міністерству фінансів України
Департамент монетарної політики Операційному управлінню
Національного банку України
№ __________ від ______________
КЛІРИНГОВА ВІДОМІСТЬ
за _______ р. про здійснення взаємних грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій, що відбулося _______ р.; _______ р., з датою оплати _______ р. та виплатами за облігації з міжнародними ідентифікаційними кодами цінного папера: ______; ______
Після проведення взаємозаліку в обсязі ____________________________ грн.
Сума надходжень до Державного казначейства України становить ______ грн.
Сума платежів за рахунок Державного казначейства України становить _____
_____грн.
Усього взаємозаліковано _____________________________________ відсотків.
Від Національного банку України
Підпис
| Директор Департаменту монетарної політики | Н.І. Гребеник |
Додаток 18
до Положення про порядок
проведення операцій, пов'язаних
з розміщенням облігацій
внутрішніх державних позик
ЕЛЕКТРОННА ПОШТА
( Див. текст ) ( Додаток 18 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 13 від 15.01.2010 )
| Директор Департаменту монетарної політики | Н.І. Гребеник |
Додаток 19
до Положення про порядок
проведення операцій, пов'язаних
з розміщенням облігацій
внутрішніх державних позик
ВІДОМІСТЬ
про суми перерахування коштів до Операційного управління Національного банку України від учасників розміщень облігацій, що відбулися _______ р.
| Індивідуальний ідентифікаційний код учасника розміщення облігацій | Назва учасника розміщення облігацій | Сума коштів (грн.) | |
| без урахування взаємозаліку | з урахуванням взаємозаліку | ||
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| Директор Департаменту монетарної політики | Н.І. Гребеник |
Додаток 20
до Положення про порядок
проведення операцій, пов'язаних
з розміщенням облігацій
внутрішніх державних позик
ЕЛЕКТРОННА ПОШТА
Національний банк України Міністерству фінансів України
Департамент монетарної політики
№ __________ від ______________
ІНФОРМАЦІЯ
про результати розміщення облігацій внутрішніх державних позик, що відбулося ______ р.
Від Національного банку України
Підпис
( Додаток 20 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 13 від 15.01.2010 )
| Директор Департаменту монетарної політики | Н.І. Гребеник |
Додаток 21
до Положення про порядок
проведення операцій, пов'язаних
з розміщенням облігацій
внутрішніх державних позик
ЕЛЕКТРОННА ПОШТА
Національний банк України Державному казначейству України
Департамент монетарної політики
№ __________ від ______________
ІНФОРМАЦІЯ
про результати розміщення облігацій внутрішніх державних позик, що відбулося _______ р.
Від Національного банку України
Підпис
| Директор Департаменту монетарної політики | Н.І. Гребеник |
Додаток 22
до Положення про порядок
проведення операцій, пов'язаних
з розміщенням облігацій
внутрішніх державних позик
ГЛОБАЛЬНИЙ СЕРТИФІКАТ
випуску облігацій внутрішніх державних позик
Цей глобальний сертифікат оформлений на загальний обсяг випуску
облігацій внутрішніх державних позик (далі - облігації), що реалізовані на
___ -му розміщенні, яке відбулося ________ р.
Облігації випускаються згідно з постановою Кабінету Міністрів України
від ___________ р. № ____.
Дата оформлення _______________________________________________________.
Місце оформлення ______________________________________________________.
Міжнародний ідентифікаційний код цінного папера _______________________.
Офіційне найменування емітента ________________________________________.
Місцезнаходження емітента _____________________________________________.
Код ЄДРПОУ емітента ___________________________________________________.
Категорія облігацій ___________________________________________________.
Номінальна вартість однієї облігації ______________________________ грн.
Фактичний обсяг емісії ___________________________________________ штук.
Фактичний обсяг емісії за номінальною вартістю ____________________ грн.
Дата розміщення облігацій ___________________________________________ р.
Дата повного погашення облігацій ____________________________________ р.
Термін обігу _____________________________________________________ днів.
Терміни виплати відсотків:
___________________ р., у розмірі ______________ грн. на одну облігацію.
Права власників облігацій _____________________________________________.
Від Міністерства фінансів України
Підпис М.П.
| Директор Департаменту монетарної політики | Н.І. Гребеник |
