Про затвердження Положення про взаємодію Державної служби експортного контролю України, Служби безпеки України та Державної митної служби України при здійсненні державного контролю за міжнародними передачами товарів спеціального призначення

Відповідно до Законів України "Про державний контроль за міжнародними передачами товарів військового призначення та подвійного використання", "Про Службу безпеки України", Митного кодексу України, постанов Кабінету Міністрів України від 22 серпня 1996 року N 1005 "Про порядок контролю за експортом, імпортом і транзитом окремих видів виробів, обладнання, матеріалів, програмного забезпечення і технологій, що можуть використовуватися для створення озброєння, військової чи спеціальної техніки" та від 8 грудня 1997 року N 1358 "Про затвердження Положення про порядок державного контролю за міжнародними передачами товарів військового призначення", Указів Президента України від 13 лютого 1998 року N 117 "Про Положення про державний експортний контроль в Україні" та від 13 квітня 2001 року N 256 "Про впорядкування виготовлення, придбання та застосування технічних засобів для зняття інформації з каналів зв'язку", Положення про порядок здійснення криптографічного захисту інформації в Україні, затвердженого Указом Президента України від 22 травня 1998 року N 505, і з метою узгодження дій та проведення необхідних заходів для забезпечення передбаченого законодавством порядку міжнародних передач товарів спеціального призначення та їх використання, попередження і припинення правопорушень у цій сфері

1. Затвердити Положення про взаємодію Державної служби експортного контролю України, Служби безпеки України та Державної митної служби України при здійсненні державного контролю за міжнародними передачами товарів спеціального призначення (додається).

2. Державній службі експортного контролю України в установленому порядку забезпечити подання цього наказу на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. З наказом ознайомити особовий склад Державної служби експортного контролю України, Служби безпеки України і Державної митної служби України, до функціональних обов'язків якого відноситься виконання заходів, передбачених цим наказом.

4. Службі безпеки України забезпечити публікацію цього наказу в засобах масової інформації.

5. Контроль за виконанням цього наказу та забезпеченням дотримання законності при проведенні заходів покласти на перших заступників голів Державної служби експортного контролю України, Служби безпеки України і Державної митної служби України згідно з розподілом обов'язків керівного складу цих органів.

1.1. Це положення розроблено відповідно до Законів України "Про державний контроль за міжнародними передачами товарів військового призначення та подвійного використання", "Про Службу безпеки України", Митного кодексу України, постанов Кабінету Міністрів України від 22 серпня 1996 року N 1005 "Про порядок контролю за експортом, імпортом і транзитом окремих видів виробів, обладнання, матеріалів, програмного забезпечення і технологій, що можуть використовуватися для створення озброєння, військової чи спеціальної техніки" та від 8 грудня 1997 року N 1358 "Про затвердження Положення про порядок державного контролю за міжнародними передачами товарів військового призначення", Указів Президента України від 13 лютого 1998 року N 117 "Про Положення про державний експортний контроль в Україні", від 6 жовтня 2000 року N 1120 "Питання Департаменту спеціальних телекомунікаційних систем та захисту інформації Служби безпеки України" та від 13 квітня 2001 року N 256 "Про впорядкування виготовлення, придбання та застосування технічних засобів для зняття інформації з каналів зв'язку", Положення про порядок здійснення криптографічного захисту інформації в Україні, затвердженого Указом Президента України від 22 травня 1998 року N 505, Ліцензійних умов провадження господарської діяльності, пов'язаної з розробленням, виробництвом, впровадженням, обслуговуванням, дослідженням ефективності систем і засобів технічного захисту інформації, наданням послуг у галузі технічного захисту інформації, затверджених наказом Державного комітету України з питань регуляторної політики та підприємництва, Департаменту спеціальних телекомунікаційних систем та захисту інформації Служби безпеки України від 29 грудня 2000 року N 89/67 і зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 20 січня 2001 року за N 50/5241.

1.2. Положення визначає основні напрями та порядок взаємодії Державної служби експортного контролю України (далі - Держекспортконтроль України), Служби безпеки України (далі - СБ України) та Державної митної служби України (далі - Держмитслужба України) при здійсненні державного контролю з метою проведення необхідних заходів для забезпечення передбаченого законодавством порядку експорту, імпорту, реекспорту, тимчасового вивезення й тимчасового ввезення, транзиту територією України (далі - міжнародні передачі) товарів спеціального призначення та їх використання, попередження і припинення правопорушень у цій сфері.

1.3. У цьому Положенні під товарами спеціального призначення розуміються спеціальні технічні засоби для зняття інформації з каналів зв'язку, інші засоби негласного отримання інформації (далі - спеціальні технічні засоби) або засоби забезпечення технічного захисту інформації та/або засоби криптографічного захисту інформації і криптографічні системи (далі - засоби захисту інформації).

1.4. Дія цього Положення при здійсненні державного контролю за міжнародними передачами товарів спеціального призначення поширюється на суб'єктів підприємницької діяльності України, що планують здійснювати чи здійснюють будь-які міжнародні передачі товарів спеціального призначення незалежно від умов поставки, характеру угод, митного режиму та інших особливостей переміщення цих товарів.

1.5. Порядок передачі іншій державі чи міжнародним організаціям товарів спеціального призначення, що містять державну таємницю, визначається чинним законодавством.

1.6. Державному експортному контролю підлягають міжнародні передачі спеціальних технічних засобів і засобів захисту інформації, внесених до списків товарів, що підлягають державному експортному контролю (списків товарів військового призначення та подвійного використання), які затверджуються Кабінетом Міністрів України.

Державний експортний контроль стосовно експорту або тимчасового вивезення товарів спеціального призначення, не внесених до списків товарів, що підлягають державному експортному контролю, здійснюється у випадках, передбачених законодавством України.

1.7. Взаємодія на рівні державних органів здійснюється між центральними апаратами Держекспортконтролю України, Держмитслужби України та СБ України.

Органом державного управління, що діє у складі СБ України, щодо взаємодії при здійсненні заходів у частині державного контролю за міжнародними передачами засобів захисту інформації є Департамент спеціальних телекомунікаційних систем та захисту інформації (далі - ДСТСЗІ) СБ України.

1.8. Основними принципами взаємодії є:

1.8.1. Дотримання законності та забезпечення рівності прав, законних інтересів усіх суб'єктів підприємницької діяльності.

1.8.2. Забезпечення інтересів держави під час виконання суб'єктами підприємницької діяльності міжнародних передач товарів спеціального призначення, а також заходів щодо недопущення використання таких товарів у терористичних та інших протиправних цілях.

1.8.3. Оперативність розгляду та прийняття рішень з питань, що потребують спільного вирішення та забезпечення їх виконання у межах компетенції.

1.8.4. Комплексне використання сил і засобів, які є в розпорядженні сторін, що взаємодіють.

1.9. Основні напрями взаємодії:

1.9.1. Проведення експертиз у галузі державного експортного контролю стосовно товарів, а також суб'єктів підприємницької діяльності з метою визначення належності товарів до тих, які спеціально призначені чи безпосередньо можуть бути використані для виконання функцій негласного отримання інформації або захисту інформації та підготовки обґрунтованих висновків для прийняття рішення про можливість й умови проведення міжнародних передач товарів спеціального призначення.

1.9.2. Розробка та погодження проектів нормативно-правових актів з питань державного експортного контролю у сфері криптографічного та технічного захисту інформації, а також у сфері, пов'язаній із спеціальними технічними засобами.

1.9.3. Проведення аналізу пропозицій держав-учасниць міжнародних режимів експортного контролю стосовно внесення змін і доповнень до Контрольних списків міжнародних організацій, членом яких є Україна (далі - Контрольні списки), та участь у формуванні пропозицій до вказівок делегаціям України, а також засіданнях робочих органів цих організацій.

1.9.4. Розгляд, підготовка та здійснення обміну між сторонами, що взаємодіють, інформаційними матеріалами щодо додаткових критеріїв, за якими посадові особи митних органів можуть приймати рішення про можливу належність товарів до товарів спеціального призначення.

1.9.5. Проведення спільних заходів у галузі експортного контролю.

1.9.6. Вивчення проблем профілактики правопорушень у сфері кінцевого використання товарів спеціального призначення, розробка пропозицій та заходів щодо їх попередження.

1.9.7. Узагальнення підсумків спільних заходів, а також спільна розробка нових видів діяльності та форм взаємодії.

1.10. Основні форми взаємодії: проведення експертиз, надання висновків, видання спільних наказів, розробка планів проведення спільних заходів, обмін інформацією, створення спільних робочих груп, проведення робочих нарад, конференцій, семінарів тощо.

2.1. Державна служба експортного контролю України

2.1.1. За наявності підстав вважати, що товари, передбачені для міжнародної передачі, можуть бути призначені або використані для виконання функцій негласного отримання інформації або захисту інформації, залучає у встановленому порядку СБ України до проведення експертиз (попередньої, основної, повторної та додаткової) товарів з метою визначення їх належності до спеціальних технічних засобів або засобів захисту інформації та підготовки обґрунтованих висновків для прийняття рішення про можливість й умови проведення міжнародних передач товарів спеціального призначення.

2.1.2. Розробляє та погоджує з СБ України та Держмитслужбою України проекти нормативно-правових актів з питань державного експортного контролю за міжнародними передачами товарів спеціального призначення, а також залучає їх до аналізу пропозицій держав-учасниць міжнародних режимів експортного контролю стосовно внесення змін та доповнень до Контрольних списків та участі у засіданнях робочих органів цих організацій.

2.1.3. Бере участь у підготовці інформаційних матеріалів щодо додаткових критеріїв, за якими посадові особи митних органів приймають рішення про можливу належність товару, який декларується суб'єктом підприємницької діяльності, до категорії товару спеціального призначення. Застосовує ці критерії.

2.1.4. Повідомляє СБ України та Держмитслужбу України про порушення суб'єктами підприємницької діяльності встановленого порядку здійснення міжнародних передач товарів спеціального призначення та їх використання у заявлених цілях.

2.1.5. Бере участь у проведенні узгоджених спільних заходів.

2.2. Державна митна служба України

2.2.1. Інформує митні органи про встановлений перелік товарів спеціального призначення та їх виробників, а також про критерії та ознаки, за якими визначаються засоби захисту інформації і спеціальні технічні засоби, про встановлений порядок державного контролю за їх міжнародними передачами з урахуванням можливих умов поставок, характеру угод, особливостей митних процедур й інших особливостей переміщення цих товарів.

2.2.2. Бере участь в організації і проведенні спільних робочих нарад, семінарів, конференцій, спрямованих на роз'яснення положень встановленого нормативно-правовими актами порядку взаємодії відповідних підрозділів Держекспортконтролю України, СБ України та Держмитслужби України при здійсненні державного контролю за міжнародними передачами товарів спеціального призначення, а також щодо проведення профілактики, попередження і припинення правопорушень, пов'язаних із незаконним розповсюдженням та/або використанням товарів спеціального призначення.

2.2.3. Інформує Держекспортконтроль України та СБ України про ознаки чи відомі їм факти, що свідчать про підготовку та/або порушення встановленого порядку здійснення міжнародних передач товарів спеціального призначення, злочинні дії на митницях та/або підготовку і здійснення контрабанди товарів спеціального призначення.

2.2.4. Бере участь у розробці та погодженні проектів нормативно-правових актів з питань державного експортного контролю за міжнародними передачами товарів спеціального призначення, аналізі пропозицій держав-учасниць міжнародних режимів експортного контролю стосовно внесення змін і доповнень до Контрольних списків, формуванні пропозицій до вказівок делегаціям України, а також засіданнях робочих органів цих організацій.

2.2.5. Бере участь у проведенні узгоджених спільних заходів.

2.2.6. У разі виявлення товарів, які за своїми характеристиками або властивостями класифікуються або можуть бути класифіковані як спеціальні технічні засоби або засоби захисту інформації і на міжнародні передачі яких суб'єкт зовнішньоекономічної діяльності не має дозволу/висновку Держекспортконтролю України, митні органи призупиняють їх митне оформлення.

Митне оформлення таких товарів може бути завершене лише за умов, викладених у пункті 3.3 цього Положення.

2.3. Служба безпеки України

2.3.1. Здійснює реалізацію державної політики з розроблення, виготовлення, реалізації та придбання спеціальних технічних засобів, а також забезпечує державний контроль і координацію діяльності державних органів у цій сфері.

2.3.2. Опрацьовує матеріали з метою визначення належності товарів до тих, які спеціально призначені чи безпосередньо можуть бути використані для виконання функцій негласного отримання інформації або захисту інформації та підготовки обґрунтованих висновків для прийняття рішення про можливість й умови проведення міжнародних передач товарів спеціального призначення.

2.3.3. Бере участь у розробці та погодженні проектів нормативно-правових актів з питань державного експортного контролю за міжнародними передачами товарів спеціального призначення, аналізі пропозицій держав-учасниць міжнародних режимів експортного контролю стосовно внесення змін і доповнень до Контрольних списків, формуванні пропозицій до вказівок делегаціям України, а також у засіданнях робочих органів цих організацій.

2.3.4. Розробляє та надсилає до Держекспортконтролю України та Держмитслужби України орієнтовні переліки товарів спеціального призначення, їх виробників і критеріїв розпізнавання засобів захисту інформації або спеціальних технічних засобів, інформаційні матеріали та відповідні роз'яснення щодо критеріїв, за якими посадові особи митних органів приймають рішення про належність товарів до засобів захисту інформації або спеціальних технічних засобів, а також про необхідність проведення експертизи цих товарів з метою визначення їх належності до Контрольних списків.

2.3.5. Надає Держекспортконтролю України відомості про:

наявність ліцензії СБ України або ДСТСЗІ СБ України на право провадження відповідної діяльності у сфері криптографічного та технічного захисту інформації, а також у сфері, пов'язаній із спеціальними технічними засобами, відповідно до статті 9 Закону України "Про ліцензування певних видів господарської діяльності";

погодження експорту (тимчасового вивезення), реекспорту, імпорту (тимчасового ввезення) та транзиту територією України засобів захисту інформації або спеціальних технічних засобів;

порушення законодавства з питань експортного контролю (за наявності).

2.3.6. Надає до Держекспортконтролю України та Держмитслужби України переліки регіональних органів (підрозділів), уповноважених для надання висновків про те, що товар не є спеціальним технічним засобом або засобом захисту інформації.

2.3.7. Бере участь у проведенні узгоджених спільних заходів.

3.1. Висновок за результатами участі у проведенні експертизи (попередньої, основної, повторної та додаткової) щодо можливості здійснення міжнародної передачі товарів спеціального призначення надається СБ України.

Висновок про належність (неналежність) товару до спеціальних технічних засобів надається СБ України, до засобів захисту інформації - ДСТСЗІ СБ України або їх регіональним органом (підрозділом), уповноваженим на надання таких висновків.

3.2. У разі потреби СБ України або ДСТСЗІ СБ України згідно з чинними нормативно-правовими актами може отримувати від суб'єкта підприємницької діяльності додаткові відомості, необхідні для прийняття обґрунтованого рішення, а також вирішувати питання, пов'язані з їх опрацюванням безпосередньо на підприємствах.

3.3. Митні органи у разі виявлення товарів, які за своїми характеристиками чи властивостями можуть бути класифіковані як товари спеціального призначення та такі, що внесені до Контрольних списків, інформують про це СБ України (щодо товарів, які класифікуються як спеціальні технічні засоби), ДСТСЗІ СБ України (щодо товарів, які класифікуються як засоби захисту інформації) або їх відповідний регіональний орган (підрозділ) з наданням копій таких документів:

вантажної митної декларації;

зовнішньоекономічного договору (контракту);

товаросупровідних документів;

інших документів, що були подані суб'єктом підприємницької діяльності до митниці і можуть дозволити класифікувати товар за призначенням (за їх наявності).

Суб'єкт підприємницької діяльності, який має намір здійснити міжнародну передачу такого товару, має право безпосередньо звернутись до СБ України (ДСТСЗІ СБ України) за висновком щодо його належності (неналежності) до спеціальних технічних засобів (засобів захисту інформації), подавши документи, зазначені в цьому пункті.

Подальше проведення митного оформлення таких товарів здійснюється згідно з чинним законодавством України з питань експортного контролю з урахуванням письмового висновку СБ України (ДСТСЗІ СБ України) або їх уповноваженого регіонального органу (підрозділу) про належність (неналежність) зазначеного товару до спеціальних технічних засобів (засобів захисту інформації).

3.4. Висновок СБ України або ДСТСЗІ СБ України містить відомості щодо:

належності товарів, міжнародні передачі яких передбачається здійснювати, до спеціальних технічних засобів або засобів захисту інформації та умов їх передачі;

наявності ліцензії на право провадження відповідної діяльності у сфері криптографічного та технічного захисту інформації, а також у сфері, пов'язаній із спеціальними технічними засобами, відповідно до статті 9 Закону України "Про ліцензування певних видів господарської діяльності";

погодження здійснення відповідної міжнародної передачі чи мотивованої відмови.

3.5. У разі надання СБ України або ДСТСЗІ СБ України суб'єкту підприємницької діяльності за його зверненням відповідного висновку (погодження) про це повідомляється Держекспортконтроль України.

3.6. Розгляд звернень здійснюється у терміни, визначені законодавством України.